法律合规及合同管理制度

法律合规及合同管理制度1.前言本制度旨在建立和维护企业的法律合规和合同管理制度，确保企业在商业活动中遵守相关法律法规，并有效管理合同的签订、履行和评估。全部部门和员工都应严格遵守本制度，并承当相应的责任和义务。2.法律合规管理2.1法律法规的遵守2.1.1公司全部员工应了解并遵守适用于其工作范围的国家、地方法律法规和行业规定。2.1.2公司应设立法律合规部门，负责监督和落实法律合规管理工作。2.2内部掌控2.2.1公司应建立内部掌控体系，并定期对其进行评估和改进。2.2.2内部掌控的内容应包含但不限于合规审核、审计、风险管理和内部报告机制。2.3审核和监督2.3.1公司应定期进行内部合规审核，确保各部门和员工遵守法律法规。2.3.2公司应配备专业合规人员，监督并引导各部门合规工作。2.3.3公司应建立举报机制，鼓舞员工发现和报告违规行为。2.3.4公司应定期进行外部合规审计，确保公司行为合规。3.合同管理3.1合同签订3.1.1合同签订应遵从公司的内部流程和授权程序。3.1.2公司应明确合同签订的职责和权限。3.1.3合同的目的、内容、权利义务、履行期限、违约责任等事项应明确认真。3.1.4紧要合同应由法律、合规、财务等部门进行审核，并经相关部门负责人审批。3.2合同履行3.2.1合同的履行应依照商定的条款和时间要求进行，并及时更新和记录履行情况。3.2.2合同履行中的更改、停止、解除等事项应依照合同商定和相关法律法规执行。3.2.3合同项下的款项支出应严格依照合同商定和付款流程执行。3.3合同评估3.3.1公司应建立合同评估制度，评估各类合同的风险和影响。3.3.2合同评估应考虑市场风险、法律风险、合规风险等因素。3.3.3评估结果应及时反馈给相关部门，并采取相应的措施进行风险掌控和防范。4.违规处理4.1违规行为的认定4.1.1违规行为是指违反法律法规、公司制度、合同商定或伦理道德的行为。4.1.2违规行为包含但不限于贪污受贿、内部交易、泄露商业秘密、串同投标、虚报料子等。4.2处理措施4.2.1公司应建立违规行为处理程序，对违规行为进行调查、证据收集和事实确认。4.2.2公司可以采取纪律处分、解除劳动合同、报警、追究法律责任等方式对违规行为进行处理。4.2.3对于违规行为导致的经济损失，公司将追究相关责任人的赔偿责任。5.培训和沟通5.1培训5.1.1公司应定期开展法律合规培训，使员工掌握基本的法律知识和合规要求。5.1.2公司应针对不同部门和岗位的员工进行专业培训，提高合规意识和业务本领。5.2沟通5.2.1公司应建立合规沟通机制，及时向员工转达法律法规的变动和合规要求的更新。5.2.2公司应鼓舞员工就合规问题提出看法和建议，并及时予以回应和解决。6.监督和改进6.1监督6.1.1公司应定期评估法律合规和合同管理制度的执行情况，并做出记录和总结。6.1.2公司应建立法律合规和合同管理绩效考核机制，对相关部门和人员进行评估。6.2改进6.2.1公司应及时针对评估结果和监督发现的问题，订立改进措施并组织实施。6.2.2公司应建立问题反馈和处理机制，接受员工和外部利益相关方的建议和投诉。7.附则7.1本制度的解释权归公司全部，公司有权依据需要进行修改和增补。7.2本制度自发布之日起生效，废止之前的相应制度。7.3员工对本制度