生产安全管理风险识别表(质量安全环保处)

,质量安全环保处生产管理活动风险防控记录表,,,,,,,,,,,,,,,,

序号,生产管理活动,,,,生产管理活动描述,危害因素,风险,风险评估,,,风险等级,应采取控制措施,现有控制措施,增补控制措施,风险管控责任部门,责任人,备注

,一级,二级,三级,四级,,,,事故发生概率（L）,事故后果严重程度（S）,R=L*S,,,,,,,

,建设项目安全环保三同时管理,生产安全“三同时”管理,安全预评价,,每个建设项目要开展安全预评价,未开展安全预评价,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"明确责任单位；

安全评价单位要有资质",《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局36号令）,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全设计专篇,,建设项目要编制安全设计专篇,未编制安全设计专篇；专篇未审查,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"明确责任单位；

设计单位要有资质；

",《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全监管总局36号令）,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全验收评价及验收,,建设项目施工结束后要进行安全验收评价并开展验收,未开展安全验收评价；验收评价问题未整改完成；未开展验收；验收问题未整改,HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"明确责任单位；

验收评价单位要有资质，且不能是预评价单位；

对安全验收评价及验收存在的问题进行闭环管理",《建设项目安全设施竣工验收管理办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,职业病防护“三同时”,职业病危害预评价,,可能存在职业病危害的项目均应开展职业病危害预评价,未开展职业病危害预评价,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"明确责任单位；

委托的技术服务机构要有相关资质",油田公司建设项目职业卫生“三同时”管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,职业病防护设施设计,,可能存在职业病危害的项目均应编制防护设施设计专篇,未编制职业病防护设施设计专篇；专篇未审查,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"明确责任单位；

委托的技术服务机构要有相关资质",油田公司建设项目职业卫生“三同时”管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,职业病危害控制效果评价及竣工验收,,可能存在职业病危害的项目均应开展职业病危害控制效果评价及竣工验收,未开展职业病危害控制效果评价；评价问题未整改完成；未开展验收；验收问题未整改,HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"明确责任单位；

委托的技术服务机构要有相关资质

对控制效果评价及验收存在的问题进行整改完善",油田公司建设项目职业卫生“三同时”管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,环境保护“三同时”管理,建设项目环境影响评价,,督促生产建设单位做好建设环评,项目开工前环评未取得批复；环评文件与实际不符，造成后期难以执行,法律风险,2,4,8,Ⅱ级,建设项目立项后，立即要求生产建设单位开展环评；环评文件编制完成后，质量安全环保处进行初审，后报地方环保主管部门审查，并及时取得环评批复文件,《油田公司建设项目环境保护故那里实施细则》第十条~第十六条,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,建设项目环保设备设施设计,,督促生产建设单位将环评要求纳入项目设计,建设项目未按照环评进行设计,环保事件,2,3,6,Ⅱ级,参与建设项目设计审查或抽查建设项目设计文件，对环评响应情况进行检查,《油田公司建设项目环境保护故那里实施细则》第五条、第十七条~第十九条,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,建设项目环保设备设施施工,,督促生产建设单位按照环评要求开展环保设备设施建设和建设过程环保风险防控,环保设备设施未按照要求进行施工,环保事件,1,3,3,Ⅰ级,质量安全环保处对建设项目进行过程监督检查，确保执行环评和设计文件要求,《油田公司建设项目环境保护管理实施细则》第五条、、第十九条~第二十一条,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,建设项目环保设备设施竣工验收,,督促生产建设单位在项目建设完成后，对环保设备设施进行竣工验收,未开展环保设备设施竣工验收，设备设施不符合要求,环保事件,2,2,4,Ⅰ级,督促生产建设单位在项目竣工后吗，组织对项目环保设备设施进行竣工验收,《油田公司建设项目环境保护故那里实施细则》第二十二条~二十六条,对验收章节进行修订,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,建设项目环保设备设施运行,,督促生产建设做好环保设备设施运维管理,设备设施运维不当，污染治理效果达不到预期,环保事件,2,3,6,Ⅱ级,坚持对建设项目环保设备设施和环保风险防控措施进行监督检查，确保运行正常，防控措施落实到位,HSE审核、季度HSE考核、日常监督监督等,,环境保护管理科,环保管理岗,

,企业安全生产许可管理,非煤矿矿山企业安全生产许可,,,向地方政府申请办理安全生产许可证,未办理安全生产许可证；许可证超期未延期,法律风险,2,4,8,Ⅱ级,"1.掌握国家安全生产许可证相关法规要求；

2.建立安全生产许可证台账；

3.提前申请许可证延期。","《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（国家安监总局令第20号

）",,安全管理科,安全管理岗,

,,生产安全标准化,,,向地方政府申请生产安全标准化评审,未开展生产安全标准化管理；或超期未重新申请评审,法律风险,1,3,3,Ⅰ级,"1.掌握国家生产安全标准化评审相关法规要求；

2.建立生产单位生产安全标准化达标台账；

3.提前申请生产单位开展标准化评审。","《企业安全生产标准化评审工作管理办法

（试行）》（安监总办〔2014〕49号）",,安全管理科,安全管理岗,

,,安全现状评价,,,生产单位每三年开展一次安全现状评价,未定期开展安全现状评价,法律风险,1,3,3,Ⅰ级,"1.掌握国家安全评价相关法规要求；

2.建立生产单位安全评价开展情况台账；

3.定期邀请有资质机构开展安全评价。",,,安全管理科,安全管理岗,

,HSE目标及考核、奖惩,HSE目标和指标,,,每年依据生产情况制定HSE目标指标,未制定目标和指标；目标指标制定不合理,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,每年制定目标指标；,《油田公司HSE目标、指标和方案管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,HSE考核、评比,,,定期对HSE工作进行考核，并进行横向评比,考核、评比不严格、不公正,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,每季度开展一次HSE考核,《油田公司健康、安全与环境（HSE）考核办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,HSE奖惩,,,根据考核、评比结果对有关单位进行奖惩,未设置奖惩；奖惩设置不合理,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,按照考核结果进行奖惩,《油田公司健康、安全与环境（HSE）考核办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,生产安全管理,HSE风险管理,危害因素辨识管理,,组织开展危害因素辨识工作,未开展危害因素辨识；危害因素辨识不全,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,1.建立危害因素辨识管理制度，明确范围、方法。,《HSE风险管理实施办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,风险评价管理,,对辨识触电危害因素进行风险评价,风险评价不准确，将高风险评价为低风险,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,明确风险评价方法和判定准则,《HSE风险管理实施办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,风险控制措施,,针对危害因素制定风险控制措施,风险控制措施不合理无法有效控制风险；风险控制措施未落实,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,明确风险控制制定、落实责任单位,《HSE风险管理实施办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,危害因素更新,,根据现场环境、工艺设备变更情况，及时更显危害因素,未及时更新危害因素,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,明确危害因素更新要求,《HSE风险管理实施办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,综合安全管理,领导干部安全联系点管理,,公司领导干部定期去指定的联系点开展联系活动,未开展联系点活动，未发现联系点重大隐患，联系点活动发现的问题未整改,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,"明确联系人、联系部门和联系点职责；

对联系点活动进行检查",,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全生产费用管理,安全生产费用提取,按照油气生产量足额提取安全生产费用,未足额提取安全生产费用,法律风险,1,3,3,Ⅰ级,明确安全生产费用提取比例和责任单位,《中国石油天然气股份有限公司安全生产费用计提和使用规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,,安全生产费用使用,按照有关规定定向使用安全生产费用,安全生产费用支取超使用范围,法律风险,2,3,6,Ⅱ级,明确安全生产费用使用范围,《中国石油天然气股份有限公司安全生产费用计提和使用规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全活动管理,安全观察与沟通管理,领导主动与现场员工开展安全观察与沟通,未开展安全观察与沟通,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,制定安全观察与沟通管理办法，明确各级管理人员职责、方法、考核等内容,《安全观察与沟通管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,,基层班组安全活动管理,基层员工定期开展班组安全活动,未开展班组安全活动,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,制定基层班组安全活动管理办法，明确活动主体、频次、内容、考核等内容,《中国石油天然气集团公司基层班组安全活动管理办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全监测、防护设施管理,,,"未明确管理职责；

管理要求未明确或未培训；

未监督检查

",HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"制定管理规定；

开展制度培训；

开展监督检查",《安全监测、防护设备设施安全管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全目视化管理,,针对设备、场所存在的危害因素在醒目位置设置安全警示标识,未设置安全警示标识；警示标识位置不醒目,HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,制定安全标识管理制定，明确责任单位、标识设置要求、统一标识样式,《安全目视化管理规定(试行)》,,安全管理科,安全管理岗,

,,危险化学品安全管理,危险化学品备案登记管理,,对部分特定危化品在地方政府登记备案,未按法规要求进行备案登记,法律风险,2,3,6,Ⅱ级,掌握国家对危化品备案登记管理要求；明确备案登记责任单位,《危险化学品安全管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,危险化学品运输、装卸管理,,对危化品运输、装卸过程中的安全管理,"无管理要求；

包装不牢固；

装卸、运输单位无资质；

剧毒化学品运输未备案",HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"制度中明确运输、装卸安全管理要求；

开展人员培训；

定期监督检查",《危险化学品安全管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,危险化学品仓储管理,,对危化品仓储过程中的安全管理,"无管理要求；

未按化学性质分区存放；

仓库不符合安全和消防要求；

未设置标识",HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"制度中明确仓储过程安全管理要求；

开展人员培训；

定期监督检查",《危险化学品安全管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,危险化学品采购,,对危化品采购过程中的安全管理,"经营方无资质；

买剧毒化学品未办理购买许可证；买第二类、第三类易制毒危化品未在公安机关备案；

无MSDS，包装上未贴安全标签",HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"明确化学品采购责任部门；

制度中明确采购管理要求；

开展人员培训；

定期监督检查",《危险化学品安全管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,危险化学品使用,,对危化品使用过程中的安全管理,"使用人员未培训；

使用单位未建立管理制度；

未配备与危化品特性相应的劳动防护用品；

",HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"在制定中明确危化品使用过程要求；

开展人员培训；

定期监督检查",《危险化学品安全管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,危险化学品报废,,对危化品报废过程中的安全管理,"未明确管理要求；

人员未培训；

未监督检查",HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"在制定中明确危化品报废过程要求；

开展人员培训；

定期监督检查",《危险化学品安全管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,作业许可管理,,,对非常规作业、高危作业进行许可管理,"作业管理职责不明确；

管理要求不明确；

未组织培训；

未开展审核或检查",HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"制定作业许可管理制度；

明确管理流程和各专项作业管理要求；

定期开展作业许可审核",《动火作业安全管理规定》等9项制度,,安全管理科,安全管理岗,

,,防雷防静电管理,,,加强对设施防雷防静电安全管理，避免和减少雷电、静电灾害以及可能引发的其他次生灾害,"管理职责不明确；

管理要求不明确；

未组织防雷防静电培训；

未开展防雷防静电检测",HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"制定防雷防静电管理制度；

明确防雷防静电管理要求；

组织开展培训；

组织开展防雷防静电检查",《油气设施防雷防静电安全管理办法》,,安全管理科,安全管理岗,

,,安全监督检查,安全检查策划,,编制安全检查方案及检查表,"未编制方案；

未编制检查表",HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,"编制检查方案；

编制检查表",《安全监督检查管理规定(试行)》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全检查实施,,按照方案要求实施安全检查工作,检查有漏项,HSE事故,2,2,4,Ⅰ级,对照检查表内容开展逐项检查,《安全监督检查管理规定(试行)》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,安全检查问题分析与整改,,对安全检查问题进行分析统计，查找管理短板，提出整改建议；复查问题整改情况,"未对问题进行原因分析；

未提出整改要求；

未复查问题整改情况。",HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,"下发问题整改通报；

复查问题整改情况",《安全监督检查管理规定(试行)》,,安全管理科,安全管理岗,

,职业健康管理,有毒有害作业管理,职业病危害项目申报,,向地方安监部门申报职业危害项目，接受监督管理,未进行申报,法律风险,1,3,3,Ⅰ级,"掌握国家相关法律法规要求；

及时督促申报",职业病危害项目申报办法(安监总局48号令),,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,有毒有害作业环境控制,现场职业病危害公告和警示标识管理,在存在职业病危害因素的现场设置公告栏及警示标识,"未进行公告及警示；

公示信息不全；

警示标识设置位置错误",HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,"制度中明确职业病危害因素公告、警示设置要求；

开展监督检查",油田公司职业病危害告知与警示管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,,现场报警和应急急救设施管理,在存在职业病危害因素的现场设置报警和应急设施,"未设置报警装置和应急设施；

报警装置和应急设施失效",HSE事故,2,4,8,Ⅱ级,"制度中明确现场报警和应急设施的设置要求；

定期监督检查",油田公司职业健康管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,作业场所职业卫生检测,,对生产现场存在的职业病危害因素进行全面检测,未开展检测或检测未全覆盖,HSE事故,2,4,8,Ⅱ级,"制度中明确检测频次及检测相关要求；

选取有资质检测机构",油田公司职业健康管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,职业危害现状评价,,对生产现场存在的职业病危害因素进行全面检测及评价,职业病危害严重的单位未开展现状评价,HSE事故,1,4,4,Ⅰ级,制度中明确现状评价频次及相关要求；选取有资质的评价机构,油田公司职业健康管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,职业健康监护管理,上岗前职业健康检查,,对可能从事接触职业病危害因素作业的员工在上岗前应进行职业健康检查，无职业禁忌症及其他不适于从事该岗位作业症状的方可上岗,未开展岗前职业健康检查,HSE事故,2,4,8,Ⅱ级,"制度中明确岗前体检相关要求；

定期督促检查",油田公司职业健康管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,在岗期间职业健康检查,,对接触职业病危害因素的岗位员工定期组织在岗职业健康检查，发现职业病或疑似职业病患者应及时调整岗位,未开展在岗职业健康检查,HSE事故,2,4,8,Ⅱ级,"制度中明确在岗体检相关要求；

制定在岗职业健康检查计划；

定期督促检查",油田公司职业健康管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,离岗人员职业健康检查,,对接触职业病危害因素的员工在转岗或离岗前进行职业健康检查,未开展离岗职业健康检查,HSE事故,2,4,8,Ⅱ级,"制度中明确离岗体检相关要求；

定期监督检查",油田公司职业健康管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,,职业健康监护档案管理,按要求建立各职业健康档案,建立员工职业健康监护档案,未建立档案,法律风险,2,2,4,Ⅰ级,按要求建立档案,油田公司职业卫生档案管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,,职业健康培训,,,定期组织员工对工作场所存在的职业病危害及防护设备设施的使用，职业病相关国家、地方制度等内容开展培训,未开展培训,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,制定年度培训计划；开展培训,油田公司职业健康管理规定,,质量安全环保处,职业卫生管理岗,

,环境保护管理,环境因素与环境风险管理,环境因素识别、评价和控制,环境因素识别、评价,组织和督促按计划组织开展环境因素识别工作，形成环境因素清单；用适宜方法对环境因素重要性进行评价，形成重要环境因素清单,环境因素识别不全；评价不准确,环保事件,1,3,3,Ⅰ级,对公司环境因素识别、评价和控制进行指导，梳理整理汇总，形成公司危害因素清单,《油田公司HSE风险管理实施办法》,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,,环境因素控制措施的制定和落实,组织和督促针对环境因素和重要环境因素，制定控制措施,环境因素未指定控制措施或控制措施未有效落地,环保事件,2,3,6,Ⅱ级,督促按照公司危害因素清单制定实施环境风险控制，并对执行情况进行考核,,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,环境风险评估,环境风险评估,组织对生产作业区域定期开展环境风险评估,环境风险评估未开展；评估不规范，风险识别不准确,环保事件,1,3,3,Ⅰ级,自行或委托咨询单位开展全公司环境风险评估,关于开展环境风险评估工作的通知（安委办〔2016〕10号）、企业突发环境事件风险评估指南（试行）,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,,环境风险控制措施的制定和落实,针对环境风险评估出来的环境风险，制定和落实风险控制措施,风险未制定控制措施；控制措施未有效落实，环境风险未受控管理,环保事件,2,3,6,Ⅱ级,组织按照风险评估结果，实施环境风险管控措施,,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,污染防治,污染物达标排放,水、气、声、渣污染防治,严格按照国家和地方污染防治相关标准规范要求，建设污染防控设施，落实污染防控措施，确保污染物排放达标,污染物未达标排放,环保事件,2,4,8,Ⅱ级,按照国家和地方污染防治相关标准规范要求，组织和督促生产建设单位建设污染防控设施，落实污染防控措施，确保污染物排放达标,《油田公司建设项目环境保护故那里实施细则》,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,排污许可办理,申领排污许可证,依法向政府环保主管部门申请并领取排污许可证；当排污的有关信息发生变化的，按要求办理手续,未按要求办理排污许可,法律风险,1,4,4,Ⅰ级,组织、指导生产单位，根据地方环保主管部门要求，核定排污情况，申领排污许可证,及时与地方政府沟通，了解掌握排污许可办理的相关要求,根据地方要求，如果公司涉及排污许可办理和税费缴纳工作时，制定完善相关制度，强化培训，并严格执行,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,,排污费管理,按要求缴纳排污税费，资料完整,未按要求缴纳排污税费,法律风险,1,4,4,Ⅰ级,组织、指导生产单位，根据核定排污量，缴纳排污税费,及时与地方政府沟通，了解掌握排污税费缴纳要求,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,污染物排放总量控制,制定年度污染减排计划,根据集团公司下达的污染物排放总量控制要求，分解污染减排指标,未分级指标或指标分级不合理，导致指标不能完成,,1,4,4,Ⅰ级,每年年初，质量安全环保处根据各单位污染物排放情况，对集团公司下达的污染物排放总量控制要求进行分解，并以正式文件下达,每年年初质量安全环保处下达污染减排任务指标,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,,实施年度污染减排计划,根据集团公司下达和公司分解的污染物排放总量控制指标，做好指标落实,污染减排计划未有效落实，减排指标任务未能实现,,2,3,6,Ⅱ级,对污染减排工作进行指导和过程督促，年底进行考核,对污染减排工作进行指导、督促和考核,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,土壤及地下水调查评估,土壤地下水环境质量调查与评估,制定企业用地土壤地下水环境质量和饮用水水源地调查与评估计划，按计划实施并建立档案,未开展调查与评估，不能及时发现污染事件,环保事件,1,4,4,Ⅰ级,组织开展地土壤地下水环境质量和饮用水水源地调查与评估，建立档案,关于开展全国地下水基础环境状况调查评估工作的通知；全国地下水污染防治规划（2011-2020年）、土壤污染防治行动计划,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,,实施土壤地下水分级管理,实施土壤地下水分级管理并定期监测；对重大隐患进行治理,未实施分级管理或重大隐患未得到治理，造成,环保事件,1,4,4,Ⅰ级,督促生产单位实施土壤地下水分级管理并定期监测；对重大隐患进行治理,,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,生态保护,,落实生态保护措施,未落实生态保护措施，造成生态破坏,生态破坏,2,3,6,Ⅱ级,组织督促生产建设单位落实生态保护措施,《油田公司环境保护管理办法》,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,放射源监管,,督促生产建设单位监督承包商做好放射源运输、贮存、使用等环节管理,放射源丢失或者防护不到位,HSE事故,1,4,4,Ⅰ级,督促生产建设单位做好监管；定期做好监督检查,《油田公司环境保护管理办法》第四十一条~四十三条,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,清洁生产管理,实施清洁生产审核和报备,,组织生产单位开展清洁生产审核和向地方报备,未按照要求开展清洁生产审核,法律法规风险,1,4,4,Ⅰ级,督促、组织生产单位做好清洁生产审核工作,清洁生产管理办法（2016年发改委、环保部第38号令）、环境保护管理规定,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,清洁生产方案实施,,督促生产建设单位实施清洁生产审核方案,清洁生产方案未实施,环保事故,2,3,6,Ⅱ级,督促、组织生产单位落实清洁生产方案,,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,环境信息管理,环境监测（人工）,,制定并实施监测计划；及时对监测结果进行报告、处理和考核,未开展环境监测，环境质量不掌握,环保事故,1,4,4,Ⅰ级,每年下达环境监测计划，督促落实,集团公司《环境监测管理规定》,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,环境信息公开,,按要求公开环境信息,未按要求进行环境信息公开,法律法规风险,2,3,6,Ⅱ级,指导、督促生产建设单位开展环境信息公开,企业事业单位环境信息公开办法（环境保护部第31号令）,,环境保护管理科,环保管理岗,

,,,环境统计,,按规定开展环境数据的统计、分析及资料报送等管理工作,无,,,,,,按照集团要求定期开展环境统计,集团公司《环境统计管理规定》,,环境保护管理科,环保管理岗,

,HSE管理体系策划、运行监控管理,体系运行策划,,,"依据标准要求，结合企业健康、安全与环境管理实际，确定体系建立的总体设施方案；

明确部门体系职责",体系管理的组织机构不健全、方针和目标制定不科学、体系建设方案规划不合理等,"法律风险

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,按照集团公司HSE相关要求建立完善体系管理手册，对HSE管理职责进行明确,《油田公司HSE体系管理手册》,,体系管理科,体系管理岗,

,,体系运行实施,,,按所建立的HSE管理体系手册、程序文件及技术规程等文件的要求实施，整体协调运行，规范作业活动，控制HSE风险。,运行实施未严格按照手册、程序文件和技术规程进行实施,"法律风险

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,"1.体系管理手册随着组织机构、外界环境、生产经营方式转变及时修订；

2.对各单位体系手册制修订情况定期进行检查；

3.对各部门、各单位体系运行情况定期审查，及时发现问题并制定落实整改措施。",《油田公司HSE体系管理手册》,,体系管理科,体系管理岗,

,,内审管理,内部审核方案,,按照HSE状态的分析和评价、公司体系运行存在的偏差、各级关于审核工作的适时要求和公司生产经营、健康安全环保管理现状，有针对性编制审核方案,审核方案编制不科学，对体系运行持续改进起不到促进作用，或遗漏审核重点或单位,"法律风险

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,审核方案制定时经过反复讨论、层层把关；公司安全总监亲自审定,"《油田公司QHSE管理体系审核实施细则》

",,体系管理科,体系管理岗,

,,,内部审核计划,,按照审核目的和其它要求，根据公司组织机构情况、各单位生产规模、主要风险点分布、审核组人员数量和构成情况，编制审核计划,"1.审核计划安排不合理，时间过于仓促，无法达到审核效果；

2.审核单位或生产现场抽样不合理，无法代表和反映公司体系运行实际状况；

3.审核组人员构成不合理，审核素质能力欠缺，或审核人员数量不够，不能满足审核强度要求","法律风险

HSE事故",2,3,6,Ⅱ级,审核计划制定时经过反复讨论、层层把关；公司安全总监亲自审定,"《油田公司QHSE管理体系审核实施细则》

第十二条QHSE管理体系审核工作程序包括审核的策划和准备、审核的现场实施及审核的后续活动等环节。审核策划和准备包括编制方案、制定计划、组建审核组、完善检查表、开展集中培训等内容。",,体系管理科,体系管理岗,

,,,内部审核实施,,按照《HSE管理体系量化审核标准》，组织公司内审员组成审核组，或外聘审核机构，对公司二级单位、各机关处室进行审核，形成审核报告,审核质量不高，未及时发现体系运行过程存在的偏离，遗漏关键的HSE管理问题或重大隐患,"法律风险

HSE事故",2,3,6,Ⅱ级,"1.由审核组长总体把握，公司安全总监强化监督，严格按照审核计划和审核方案实施审核；

2.对审核要点进行反复强调，重点要素安排能力素质较强的审核员进行审核","《油田公司QHSE管理体系审核实施细则》

",,体系管理科,体系管理岗,

,,,内部审核不符合、纠正及纠正措施,,制定HSE体系审核问题整改方案。根据审核报告和审核问题清单，对审核问题进行汇总、统计，有针对性的进行原因分析，追溯管理原因，提出改进措施。明确审核问题整改责任人、整改期限和整改措施。,"1.审核问题整改措施制定不当，无法实现问题闭环管理；

2.改进措施未严格落实；

3.未针对管理原因落实管理措施，维持现状；

4.对审核问题未能做到举一反三，消除同类问题。","法律风险

HSE事故",2,3,6,Ⅱ级,"1.针对审核问题，由公司层面审核问题整改方案，对问题整改、防控措施落实、举一反三自查自改等工作进行详细安排；

2.要求各单位、各部门及时提交问题整改反馈报告。","《油田公司QHSE管理体系审核实施细则》

",,体系管理科,体系管理岗,

,,,内审实施效果验证,,以审核问题整改反馈审查、审核现场问题抽查验证、下次审核评定及其他检查、考核方式为手段，验证问题整改情况，通过管理措施的改进，分析和评估体系运行偏离情况是否纠正。,效果验证抽样不具代表性，改进措施审查不严格,"法律风险

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,由质量安全环保处组织对审核问题整改情况进行抽查验证，对标管理，发现问题逾期未整改、屡查屡犯、重大隐患或问题整改责任未落实等情况，在公司当季度考核时加重考核比重。,"《油田公司QHSE管理体系审核实施细则》

",,体系管理科,体系管理岗,

,,,内审员培训与管理,,开展公司内部审核员培训，以理论学习和现场交流、模拟审核为主要教学方法，培养公司审核人员；组织审核员结业考试，提交学习报告，各方面评定合格的颁放咨询师证,培训课时、内容安排不合理，授课老师能力欠缺，培训结业考试组织不严格，学习报告审查不严格,"

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,"1.对内部审核员培训过程严格把关，加强培训计划和方案制定、授课内容、现场实习、考试、报告、效果评估等各环节的管理，对培训不合格的学员坚决不予发放合格证；

2.人事处、质量安全环保处加强培训过程监督。","《油田公司QHSE管理体系审核实施细则》

第二十五条每次审核前应当组织对所有审核人员进行集中培训，研讨并熟悉掌握审核重点内容、审核标准、审核方法技巧、审核问题追溯分析等内容。",,体系管理科,体系管理岗,

,,管理评审管理,管理评审策划,,制定HSE管理评审方案，明确评审目的、评审范围、评审内容、评审频次、评审人员,管理评审方案制定有欠缺，遗漏重要评审内容；未及时组织管理评审,"法律风险

HSE事故",1,2,2,Ⅰ级,"1.对内部审核员培训过程严格把关，加强培训计划和方案制定、授课内容、现场实习、考试、报告、效果评估等各环节的管理，对培训不合格的学员坚决不予发放合格证；

2.人事处、质量安全环保处加强培训过程监督。",《油田公司HSE体系管理手册》,,体系管理科,体系管理岗,

,,,管理评审实施,,"1.最高管理者主持管理评审。

2.管理者代表通报体系运行情况。

3.各部门负责人汇报HSE管理体系在本部门的运行情况，尤其是目标、指标完成情况。

4.各部门负责人组织实施管理评审中提出的本部门的纠正、预防措施。","1.评审实施内容缺项；

2.未汇报指标、目标完成情况，或未完成年初下达的HSE目标；

3.未针对评审问题制定纠正、改进措施，或措施不具体、不合理、不具针对性和操作性。","法律风险

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,"1.对管理评审输入制定严格考核措施，对评审过程的汇报内容由安全部门严格把关，确保各项HSE工作汇报到位；

2.对存在问题制定纠正措施由生产部门、技术部门、设备部门、安全部门等相关部门（安委会成员）共同讨论确定，制定科学有效的纠正、改进措施，由管理者代表审查把关。",《油田公司HSE体系管理手册》,,体系管理科,体系管理岗,

,,,管理评审决定和措施的贯彻落实,,根据《管理评审报告》的要求，各部门按评审结果负责实施改进工作,未组织改进或改进不到位。,"法律风险

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,对管理提出的问题、建议，明确各部门主要领导为整改责任人，亲自负责整改措施制定、落实的审查和督办。,《油田公司HSE体系管理手册》,,体系管理科,体系管理岗,

,,,评审实施效果验证,,质量安全环保处对管理评审发现问题的整改情况进行验证。,验证不仔细，关键环节有遗漏。,"法律风险

HSE事故",1,3,3,Ⅰ级,组织专业素质水平较高的专家进行验证，最高管理者、管理者代表严格监督,《油田公司HSE体系管理手册》,,体系管理科,体系管理岗,

,,制定体系运行改进措施,,,针对集团公司审核、公司内审、管理评估和日常检查调研情况，制定体系运行改进措施或方案，或纳入第二年健康安全环保工作计划,体系运行改进措施制定不科学，或无操作性,"法律风险

HSE事故",2,3,6,Ⅱ级,制定体系运行方案时，经由公司安委会成员、外部专家讨论确认，最高管理者审查确认,《油田公司HSE体系管理手册》,,体系管理科,体系管理岗,

,事故隐患管理,事故隐患排查登记管理,事故隐患排查、登记,,组织开展事故隐患排查，并建立台账,未组织开展事故隐患排查；重大事故隐患未发现；事故隐患未建立台账,HSE事故,3,3,9,Ⅱ级,建立隐患排查制度，明确职责,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,事故隐患评估、分级,,对排查出来的隐患进行评估，进行分级管理,隐患评估不准确，高风险隐患评估为低风险隐患,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,建立隐患分级标准,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,事故隐患监控措施,,对排查出来的隐患要制定、落实监控措施,隐患未制定监控措施；制定的监控措施未落实,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,明确监控措施制定、落实的责任单位,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,事故隐患整改销项管理,事故隐患方案编制、审查,,编制、审查事故隐患方案,事故隐患方案不合理，未经审批,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,明确隐患方案编制要求，明确隐患方案审批流程,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,事故隐患治理,,按照方案实施隐患治理,隐患治理项目未实施或进度滞后,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,要求编制隐患治理工作运行计划表,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,事故隐患治理项目督办,,督促隐患治理工作按进度要求开展,隐患治理进度滞后,HSE事故,2,3,6,Ⅱ级,将隐患治理工作纳入考核项目,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,隐患验收销项,,隐患治理完成后要进行验收销项,隐患治理完成后未验收,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,明确验收责任单位，明确验收流程和标准,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,隐患治理奖惩管理,事故隐患统计分析,,对事故隐患进行统计分析,事故隐患未进行统计分析，不能掌握隐患规律,HSE事故,1,3,3,Ⅰ级,明确统计分析责任单位，分析已发现隐患的规律，明确分析结果的应用,《安全环保隐患排查治理管理规定》,,安全管理科,安全管理岗,

,,,事故隐患申报奖励,,隐患发现者要向公司申报奖励,未申报奖励，奖励不公平公正,HSE事故,1,2,