金融产品备案管理方案

金融产品备案管理方案合同编号：__________单位名称：____________________单位地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________电子邮箱：____________________单位名称：____________________单位地址：____________________联系人：____________________联系电话：____________________电子邮箱：____________________鉴于甲方为金融产品提供方，乙方为金融产品备案管理方，双方为明确双方在金融产品备案管理过程中的权利、义务，经友好协商，达成如下协议：一、金融产品备案管理1.1乙方根据我国金融监管政策，为甲方提供金融产品备案管理服务，确保甲方金融产品符合相关法律法规要求。1.2甲方应向乙方提供金融产品的相关资料，包括但不限于产品说明书、合同条款、风险评估报告等。1.3乙方对甲方提供的金融产品资料进行审核，并向甲方提出备案意见。如乙方认为甲方金融产品存在合规问题，乙方有权要求甲方进行调整。1.4甲方根据乙方的备案意见，对金融产品进行调整。调整后的金融产品需重新提交给乙方进行备案审核。1.5乙方在完成金融产品备案审核后，向甲方出具备案通知书。甲方在收到备案通知书后，方可进行金融产品的销售与推广。二、保密条款2.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。2.2保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。2.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供相关信息外，双方不得向任何第三方泄露本协议项下的保密信息。三、服务费用3.1甲方应按乙方的收费标准支付金融产品备案管理服务费用。具体收费标准如下：（1）金融产品备案审核费：人民币________元；（2）金融产品备案咨询服务费：人民币________元。3.2甲方应在签署本协议时一次性支付上述服务费用。3.3乙方开具正规发票，甲方按约定时间支付服务费用。四、违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。4.2甲方未按约定时间支付服务费用的，乙方有权拒绝提供备案管理服务，直至甲方支付完毕。4.3乙方未按约定时间完成备案审核的，甲方有权要求乙方支付逾期违约金，具体金额如下：（1）逾期不超过10日的，按应付服务费用总额的5%支付违约金；（2）逾期超过10日的，按应付服务费用总额的10%支付违约金。五、争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。六、其他约定6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。6.2本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________甲方代表（签名）：______________乙方代表（签名）：______________签订日期：____________________一、附件列表：1.金融产品说明书2.金融产品合同条款3.金融产品风险评估报告4.金融产品备案通知书5.服务费用支付凭证6.违约金计算公式7.金融产品销售与推广授权书二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用：在协议约定的支付时间内，甲方未支付乙方服务费用。2.乙方未按约定时间完成备案审核：自收到甲方金融产品资料之日起，乙方未在约定时间内完成备案审核。3.甲方泄露乙方商业秘密：甲方未经乙方同意，向第三方泄露乙方商业秘密。4.乙方泄露甲方商业秘密：乙方未经甲方同意，向第三方泄露甲方商业秘密。三、法律名词及解释：1.金融产品：指甲方提供给客户的金融投资产品，包括但不限于股票、债券、基金等。2.备案管理：指乙方根据我国金融监管政策，对甲方金融产品进行审核、备案的过程。3.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。4.违约金：指一方违约时，根据合同约定向对方支付的赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供的金融产品资料不齐全：解决办法：乙方应通知甲方补充相关资料，待资料齐全后继续进行备案审核。2.乙方备案审核时间超过约定期限：解决办法：甲方有权要求乙方加快审核进度，必要时可协商延长备案期限。3.甲方未支付服务费用：解决办法：乙方有权拒绝提供备案管理服务，直至甲方支付完毕。4.双方发生争议：解决办法：通过友好协商解决，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。五、所有应用场景：1.甲方为金融产品提供