风险管理与风险防控制度

风险管理与风险防掌控度1.前言1.1目的和范围本制度的目的是为了确保企业风险管理与风险防控工作的顺利进行，保障企业的利益和长期发展。本制度适用于企业全体员工和相关合作伙伴。1.2定义风险管理：指通过识别和评估各种潜在风险，订立防备和应对策略的过程。风险防控：指在风险显现前或发生后，采取一系列措施和方法，降低风险对企业造成的负面影响的过程。2.风险管理流程2.1风险识别全部部门和员工都有义务乐观参加风险识别工作。每个部门应定期开展风险识别工作，包含但不限于：收集相关数据和信息分析历史数据和案例进行风险评估和优先排序2.2风险评估风险评估是对已经识别出的风险进行定性和定量评估，确定其可能性和影响程度。评估结果将作为订立风险防控策略和措施的依据。2.3风险防控策略和措施订立基于风险评估结果，各部门需订立相应的风险防控策略和措施。策略和措施应明确防控目标、具体任务、责任人和实施时间，并通过合理的风险防控手段供应对策。2.4风险防控措施实施责任人依照订立的风险防控策略和措施进行实施，并确保过程中的透亮度和可跟踪性。同时，部门间需要加强沟通和协作，确保风险防控工作的顺利进行。2.5风险防控效果评估对已经实施的风险防控措施进行定期评估，检查措施的有效性和可行性，并做出相应的调整和改进。评估结果将为下一轮风险管理工作供应参考。3.风险管理责任3.1高层管理者责任高层管理者是企业风险管理的重要责任人，应确保风险管理工作得以顺利推动。其责任包含但不限于：审核和批准风险管理和风险防控策略调配必需的资源支持风险管理工作监督风险防控措施的实施和效果3.2部门经理责任各部门经理是本部门风险管理的责任人，应确保部门内部的风险管理工作得到有效实施。其责任包含但不限于：组织本部门风险识别和评估工作订立本部门风险防控策略和措施监督部门员工按要求执行风险防控措施3.3员工责任全部员工都应乐观参加风险管理工作，并依照相关规定执行风险防控措施。员工有义务及时报告风险和安全隐患，并乐观搭配上级部门的工作。4.风险管理工具和方法4.1信息系统企业将建立风险管理信息系统，记录和管理风险识别、评估、防控和效果评估的过程和结果。信息系统将采用安全可靠的技术手段，确保信息的保密性和完整性。4.2培训和教育企业将定期组织风险管理培训和教育，提高员工对风险管理的认得和本领。培训内容包含但不限于风险识别、评估、防控策略和措施的订立和实施。4.3外部资源合作企业将乐观与相关机构、专家和合作伙伴进行合作，共同开展风险管理工作。通过合作，共享行业风险信息和应对经验，提高风险管理的水平和效果。5.风险管理监督和评估企业将建立风险管理监督和评估机制，定期对风险管理工作进行绩效评估和监督。评估结果将作为改进和完善风险管理制度的依据。6.纪律和奖惩6.1纪律针对不依照风险管理制度执行的行为，将依照企业相关纪律和规定，予以相应的纪律处分。不依照风险管理要求执行工作的部门或人员，应承当相应的责任。6.2奖惩对于在风险管理工作中表现突出的部门和个人，将予以相应的嘉奖和表扬。嘉奖和表扬将包含但不限于荣誉称呼、奖金、晋升等形式。7.附则本制度自发布之日起生效。如对本制度有任何问题或建议，请及时向风险管理部门反馈。8.