私募股权投资承销协议书范本

私募股权投资承销协议书范本合同编号：__________1.名称：____________________2.注册地址：_________________3.法定代表人：______________4.营业执照号：______________5.联系人：__________________6.联系电话：_______________1.名称：____________________2.注册地址：_________________3.法定代表人：______________4.营业执照号：______________5.联系人：__________________6.联系电话：_______________鉴于：1.发行人是一家依据中华人民共和国法律合法成立并有效存续的____（公司类型），拟对其拥有的股权进行私募融资；2.承销商是一家具备专业私募股权投资承销资质的机构，愿意为发行人的股权私募融资提供承销服务；3.双方本着平等、自愿、诚实守信的原则，就发行人的股权私募融资承销事宜达成一致，签订本协议。第一条承销商义务1.1承销商同意按照本协议约定的条款和条件，对发行人的股权进行承销，协助发行人完成股权私募融资。1.2承销商应尽最大努力，按照约定时间完成承销工作，并确保发行人能够按照本协议约定的价格和数量筹集到所需的资金。1.3承销商在承销过程中应遵守相关法律法规，维护发行人的合法权益，不得损害发行人的声誉。第二条承销商的权利2.1承销商有权根据市场情况，制定承销价格、数量等策略，并按照本协议约定的方式进行承销。2.2承销商有权对发行人的业务、财务、法律等方面进行尽职调查，以确保承销决策的合理性。2.3承销商在承销过程中，如发现发行人存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏等情形，有权终止承销活动。第三条发行人的义务3.1发行人应向承销商提供真实、准确、完整的业务、财务、法律等方面的信息，以便承销商进行尽职调查和制定承销策略。3.2发行人应按照本协议约定的价格和数量，向承销商提供股权。3.3发行人应配合承销商完成承销活动，包括但不限于签署相关法律文件、提供必要的业务支持等。第四条股权私募融资4.1本协议项下的股权私募融资，发行人应按照本协议约定的价格和数量向承销商提供股权。4.2股权私募融资的定价原则为：____（此处填写定价原则，如：市场定价、折现现金流法等）。4.3股权私募融资的募集资金用途为：____（此处填写募集资金用途）。第五条费用和支付5.1承销商应承担本协议项下的承销费用，包括但不限于尽职调查费、律师费、会计师费等。5.2发行人应按照本协议约定的时间和方式，支付承销商相应的承销费用。第六条保密条款6.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议的信息外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。6.2双方在本协议签订过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。7.2若发行人未按照本协议约定的价格和数量向承销商提供股权，承销商有权终止本协议，并要求发行人支付违约金。7.3若承销商未按照本协议约定的时间和方式完成承销工作，发行人有权终止本协议，并要求承销商支付违约金。第八条争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他约定。第九条其他约定9.1本一、附件列表：1.发行人营业执照复印件2.发行人法定代表人身份证明复印件3.承销商资质证明复印件4.发行人股权结构图5.发行人业务、财务、法律等方面尽职调查报告6.股权私募融资方案7.承销协议书签字盖章页二、违约行为及认定：1.发行人未按照约定价格和数量向承销商提供股权，或承销商未按照约定时间和方式完成承销工作。2.发行人未向承销商提供真实、准确、完整的业务、财务、法律等信息。3.发行人未配合承销商完成承销活动，包括但不限于未签署相关法律文件、未提供必要业务支持等。4.双方未按照约定时间和方式支付承销费用。5.任何一方违反保密条款，向第三方披露本协议内容和双方商业秘密等信息。三、法律名词及解释：1.私募股权投资：指非公开募集的股权投资，即向少数特定投资者募集资金进行股权投资。2.承销商：指具备专业私募股权投资承销资质的机构，负责为发行人的股权私募融资提供承销服务。3.尽职调查：指承销商在承销前对发行人的业务、财务、法律等方面进行全面调查，以评估投资风险。4.股权私募融资：指通过非公开方式向投资者募集资金，用于购买发行人的股权。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.发行人提供的信息不真实、不准确、不完整，承销商可终止承销活动，并要求发行人支付违约金。2.发行人未按照约定提供股权或承销商未按照约定完成承销工作，违约方应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。3.双方在履行过程中发生争议，通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。4.若涉及商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息泄露，泄露方应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。五、所有应用场景：1.发行人拟进行股权私募融资，寻求专业承销商提供承销服务。2.承销商根据发行人的业务、财务、