私募股权投资基金管理人职责及义务划分协议

私募股权投资基金管理人职责及义务划分协议合同编号：__________甲方（基金管理人）：________________地址：____________________________联系方式：_______________________乙方（基金投资者）：________________地址：____________________________联系方式：_______________________第一章总则1.1定义1.1.1“本协议”指本私募股权投资基金管理人职责及义务划分协议。1.1.2“甲方”指私募股权投资基金管理人，负责基金的管理和运作。1.1.3“乙方”指私募股权投资基金投资者，投资于基金并享有相应的权益。1.1.4“基金”指由甲方管理的私募股权投资基金。1.2目的本协议旨在明确甲方作为基金管理人的职责及义务，保证基金的合规运作，维护乙方的合法权益。第二章甲方职责2.1基金管理2.1.1甲方负责制定基金的投资策略、投资决策程序和风险管理措施。2.1.2甲方应当根据基金合同约定的投资范围和比例，合理配置资产，实现基金的稳健增值。2.1.3甲方应当对投资项目的尽职调查、投资决策、投后管理、退出等环节进行有效管理。2.2信息披露2.2.1甲方应当及时、准确地向乙方披露基金的投资运作情况，包括但不限于投资策略、投资组合、业绩表现等。2.2.2甲方应当在每个会计年度结束后，及时向乙方提供基金的年度报告和审计报告。2.3风险管理2.3.1甲方应当建立健全风险管理体系，对基金的投资风险进行识别、评估和控制。2.3.2甲方应当制定风险控制措施，保证基金的投资运作不违反相关法律法规和政策。第三章甲方义务3.1合规经营3.1.1甲方应当依法合规经营，保证基金的投资运作符合国家法律法规、监管政策及行业规范。3.1.2甲方应当建立完善的内部控制制度，保证基金管理活动的合规性。3.2费用支付3.2.1甲方应当合理收取基金管理费，费用标准应当在基金合同中明确约定。3.2.2甲方应当向乙方支付投资收益，收益分配比例应当在基金合同中明确约定。第四章乙方权益4.1投资权益4.1.1乙方享有基金的投资收益权益，收益分配比例应当在基金合同中明确约定。4.1.2乙方有权查阅基金的投资运作情况，了解基金的投资策略、投资组合和业绩表现。4.2信息获取4.2.1乙方有权要求甲方提供基金的投资运作报告和审计报告。4.2.2乙方有权要求甲方及时披露基金的投资运作情况，包括但不限于投资策略、投资组合、业绩表现等。第五章争议解决5.1协商解决5.1.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。5.1.2如果协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。5.2法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第六章甲方报告义务6.1定期报告6.1.1甲方应至少每季度向乙方提供一次基金的投资运作报告，报告中应包括但不限于投资策略执行情况、投资组合变动、市场分析等内容。6.1.2甲方应在每个会计年度结束后的三个月内，向乙方提供基金的年度报告，年度报告应包括基金的财务状况、经营成果和现金流量等内容。6.2临时报告6.2.1如发生可能对基金投资价值产生重大影响的事件，甲方应立即向乙方发出临时报告，详细说明事件的性质、可能的影响及甲方采取的措施。6.3报告方式6.3.1甲方提供的报告应以书面形式通过邮件或邮寄方式送达乙方，并保证报告内容的真实、准确、完整。第七章甲方禁止行为7.1禁止交易7.1.1甲方不得进行与基金合同约定不符的交易行为。7.1.2甲方不得进行关联交易，除非该交易经过乙方事先书面同意且价格公允。7.2禁止违规7.2.1甲方不得从事任何违反法律法规、监管规定和行业准则的行为。7.2.2甲方不得利用基金资产进行非法活动或为他人提供担保。第八章乙方权利8.1查询权8.1.1乙方有权随时查询基金的投资运作情况，甲方应在五个工作日内提供相关信息。8.1.2乙方有权要求甲方解释基金的投资决策和风险管理措施。8.2参与决策8.2.1乙方有权参与基金的重大决策，包括但不限于基金的投资策略变更、重大投资项目等。8.2.2乙方参与决策的方式和程序应在基金合同中明确规定。第九章甲方责任9.1诚信责任9.1.1甲方应诚信履行基金管理职责，维护乙方的合法权益。9.1.2甲方不得泄露乙方信息，应保证基金运作的透明度。9.2违约责任9.2.1如甲方违反本协议的约定，应向乙方承担相应的违约责任。9.2.2甲方因故意或重大过失导致基金损失，应向乙方承担赔偿责任。第十章协议变更与终止10.1协议变更10.1.1本协议的任何变更应经双方协商一致，并以书面形式作出。10.1.2任何协议变更均应遵守相关法律法规，并不得损害乙方的合法权益。10.2协议终止10.2.1本协议因以下原因之一终止：a)协议约定的终止条件成就；b)双方协商一致决定终止；c)法律法规变化导致本协议无法继续履行。10.2.2协议终止后，甲方应按照基金合同的约定，对基金资产进行清算，并将清算结果通知乙方。第十一章基金财产安全11.1资金保管11.1.1甲方应选择具有合法资质的资金保管机构，保证基金资金的安全存放。11.1.2甲方应保证资金保管机构与基金管理人的资金账户分离，实行有效隔离。11.2资产管理11.2.1甲方应对基金资产进行独立管理，与自有资产和其他基金资产严格分离。11.2.2甲方应建立健全资产管理制度，防止基金资产被挪用或侵占。第十二章信息保密12.1保密义务12.1.1双方应对在基金管理过程中获知的对方商业秘密和敏感信息予以保密。12.1.2双方不得泄露与基金运作相关的内幕信息，除非法律法规要求公开。12.2保密期限12.2.1本协议项下的保密义务自本协议生效之日起开始，至协议终止或履行完毕之日止，且在终止或履行完毕后继续有效三年。第十三章违约责任与争议解决13.1违约责任13.1.1若任何一方违反本协议的任何条款，应向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。13.1.2违约金的计算和支付方式应在基金合同中明确规定。13.2争议解决13.2.1双方因本协议的履行发生争议，应首先通过友好协商解决。13.2.2若协商不成，任何一方均可向基金管理人有管辖权的人民法院提起诉讼。第十四章其他条款14.1适用法律本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2通知14.2.1双方之间的任何通知均应以书面形式作出，并通过邮件、邮寄或送达方式传递。14.2.2通知在发送或交付时视为已送达。第十五章终止与解除15.1协议解除15.1.1在协议有效期内，如一方违反本协议且无法补救，另一方有权解除本协议。15.1.2解除协议的通知应以书面形式作出，并自通知送达对方时生效。15.2协议终止15.2.1本协议因以下原因之一终止：a)协议约定的终止条件成就；b)法律法规变化导致本协议无法继续履行；c)双方协商一致决定终止。签字部分：甲方（基金管理人）：_______