环境职业健康安全管理体系内审知识汇编

环境职业健康安全管理体系内审知识汇编目录环境职业健康安全管理体系内审知识汇编（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．3一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31.1内审的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31.2内审的目的和范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41.3内审的依据和原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5二、环境职业健康安全管理体系基本要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62.1管理体系的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．72.2管理体系的建立与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．82.3管理体系的持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10三、内审员管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．113.1内审员的职责与能力要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．123.2内审员的培训与考核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．133.3内审员的日常管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14四、内审程序与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．154.1内审计划的制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．164.2内审活动的实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．174.3内审结果的评价与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19五、内审案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．205.1案例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．215.2案例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．235.3案例分析与启示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25六、内审相关法律法规与标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．266.1国家相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．276.2行业标准与规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．296.3国际环境保护公约与协议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30七、内审后续改进与跟踪．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．327.1内审结果的整改措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．337.2预防措施与风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．357.3持续改进与跟踪验证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36环境职业健康安全管理体系内审知识汇编（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．37一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．371.1什么是环境职业健康安全管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．381.2EHSMS内审的目的和重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39二、内审准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．402.1内审计划的制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．412.2审核组的组成与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．442.3审核依据和标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45三、现场审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．463.1审核前的准备工作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．473.2审核过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．493.3审核中的观察和沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51四、不符合项的识别与处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．524.1不符合项的识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．534.2不符合项的分类与描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．544.3不符合项的报告与处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56五、审核报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．575.1审核报告的编写．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．585.2审核报告的提交与评审．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58六、持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．606.1审核后的改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．616.2持续改进机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．62环境职业健康安全管理体系内审知识汇编（1）一、内容概括本篇“环境职业健康安全管理体系内审知识汇编”的主要内容涵盖了环境职业健康安全管理体系（OHSMS）的核心概念、内部审核的基本流程、重要文件和标准要求，以及如何进行有效的内部审核活动。内部审核是组织确保其持续符合环境职业健康安全管理体系标准（如ISO45001和ISO14001）要求的重要手段之一，它旨在识别管理体系中的优势与不足，并提出改进建议。1.1内审的重要性环境职业健康安全管理体系（EHSMS）是企业或组织内部为持续改进环境、职业健康与安全绩效而建立的一套系统化的管理方法。通过内审，组织能够系统地评估其EHSMS的有效性和合规性，确保管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。一、符合法规要求许多国家和地区都制定了严格的环境保护、职业健康与安全法律法规。内审有助于企业及时发现并纠正不符合这些法规要求的行为，避免因违规操作而面临法律处罚和声誉损失。二、提升企业形象和信誉通过内审，企业能够展示其对环境保护和员工健康的重视，增强公众对企业的信任和支持。这不仅有助于提升企业形象，还能提高企业的市场竞争力。三、持续改进和优化管理体系内审过程中，审核员会深入检查企业各项EHSMS要素的执行情况，发现存在的问题和不足。企业需要针对这些问题制定并实施有效的纠正和预防措施，从而不断提升和优化其EHSMS。四、促进员工参与和意识提升内审不仅是对管理体系的评估，更是对员工参与和意识提升的机会。通过内审，员工能够更深入地了解EHSMS的重要性，增强其在日常工作中遵守相关法规和标准的意识。五、减少风险和潜在损害通过对环境、职业健康与安全风险因素的识别和评估，内审有助于企业及时发现并消除潜在的安全隐患，降低事故发生的概率，从而保护员工和企业自身的财产安全。内审对于确保环境职业健康安全管理体系的有效运行、提升企业整体绩效以及保护员工和社会利益具有重要意义。1.2内审的目的和范围内审的目的在于确保环境职业健康安全管理体系（以下简称“管理体系”）的有效性和持续改进。具体而言，内审旨在实现以下目标：验证管理体系是否符合相关法律法规、标准要求以及组织自身的方针和程序。评估管理体系在日常运营中的实施情况，识别潜在的风险和机会。评价管理体系在预防事故、减少职业健康安全风险方面的有效性。促进组织内部对管理体系重要性的认识，提高全员参与意识。为管理体系的持续改进提供依据，确保管理体系与组织战略目标保持一致。内审的范围应涵盖以下内容：管理体系文件及其实施情况，包括方针、目标、程序、作业指导书等。管理体系各要素的运行情况，如组织结构、职责权限、资源配备、信息交流等。管理体系与相关法律法规、标准要求的符合性。管理体系运行过程中识别的风险和机会，以及相应的控制措施。管理体系内部审核活动的有效性，包括审核计划、审核程序、审核报告等。管理体系持续改进的成效，包括纠正措施和预防措施的执行情况。内审应全面、客观、公正地评价管理体系，确保内审结果能够为组织提供有益的反馈，推动管理体系的不断完善。1.3内审的依据和原则一、内审依据在环境职业健康安全管理体系（EHS-MS）的内部审核过程中，审核的依据主要来源于以下几个方面：相关法律法规：包括国家及地方的相关法律法规、政策指导文件，如环境保护法、安全生产法、职业病防治法等。标准与规范：国际或国内关于环境、职业健康与安全的标准和规范，如ISO45001等。企业管理制度与流程：企业内部的EHS管理制度、操作规程、应急预案等。上一轮审核结果及整改要求：对于之前审核中发现的问题及整改要求，本次内审需重点核查其整改情况。二、内审原则内审是确保环境职业健康安全管理体系有效运行的重要手段，应遵循以下原则：客观公正：内审过程中要保持客观公正的态度，确保审核的准确性和可信度。系统性审核：内审应覆盖体系的各个方面，包括环境、职业健康与安全管理的全过程。风险导向：重点关注高风险区域和高风险活动，确保关键控制点的管理有效性。持续改进：内审不仅是发现问题，更重要的是推动问题的整改和体系的持续改进。保密性：对于审核过程中的敏感信息和数据，应确保其保密性，避免不必要的泄露。在内审过程中，审核员应严格依据上述依据和原则进行工作，确保审核的全面性、准确性和有效性。同时，根据内审结果提出切实可行的改进建议，推动环境职业健康安全管理体系的持续改进和提升。二、环境职业健康安全管理体系基本要求在环境职业健康安全管理体系（Environmental,OccupationalHealthandSafetyManagementSystem，简称EHSMS）中，内审是确保体系有效运行和持续改进的关键环节。内审是对组织的职业健康安全管理体系的有效性进行系统、独立且正式的评估，以验证其是否符合预定的方针、目标以及相关的法律法规和其他要求。管理承诺：最高管理者应通过其行为树立榜样，确保职业健康安全管理体系得到充分的承诺和支持。这包括对体系绩效负责，鼓励员工参与并提供资源。策划：组织应针对内部和外部因素进行风险评估，识别潜在的危险源，并确定相应的控制措施。此外，还应制定明确的目标，以实现职业健康安全管理体系的预期结果。支持：为确保职业健康安全管理体系的有效运行，组织需提供必要的资源，包括人员培训、信息交流、技术支持等。运行：实施和运行职业健康安全管理体系时，组织必须遵循策划的控制措施。这包括日常操作、应急准备与响应、变更管理等各个方面。绩效评价：定期对职业健康安全管理体系的运行效果进行评价，收集数据和信息，以识别改进机会。这有助于确保体系能够满足预期的结果，并持续改进。改进：基于绩效评价的结果，采取纠正和预防措施来解决任何不符合项，并防止类似问题再次发生。同时，组织还应不断寻求改进的机会，提升整体绩效。内部审核：按照预定的时间间隔进行内部审核，以验证职业健康安全管理体系是否保持有效。内部审核应当独立于日常运营，并且由经过适当培训的人员执行。2.1管理体系的基本概念环境职业健康安全管理体系（EHSMS）是一个系统化的框架，旨在帮助组织识别、评估和控制其工作场所的环境、职业健康和安全风险。该体系基于国际标准化组织的ISO14001标准，并结合了全球范围内的最佳实践和行业要求。EHSMS的核心目标是确保组织能够持续提供符合法律法规要求、环境可持续性和员工健康安全的工作环境。通过实施EHSMS，组织可以：预防为主：在事故发生前采取措施，防止或减少伤害和损失。全员参与：鼓励所有员工参与EHSMS的实施和维护，提高整个组织的安全意识。持续改进：定期评估和审查EHSMS的有效性，不断优化流程和策略。EHSMS包括多个组成部分，如风险评价、目标设定、方针与程序、培训、记录管理、内部审核和管理评审等。这些组成部分相互关联，共同构成了一个完整的管理体系。此外，EHSMS还强调合规性，即组织必须遵守所有适用的环境、职业健康和安全法律法规。通过实施EHSMS，组织不仅可以降低法律风险，还可以提高其声誉和市场竞争力。环境职业健康安全管理体系是一个全面、系统的管理工具，旨在帮助组织实现环境、职业健康和安全目标的持续改进和有效管理。2.2管理体系的建立与实施管理体系的建立与实施是环境职业健康安全管理工作的核心环节，它涉及以下几个关键步骤：策划与准备阶段：需求分析：首先，组织应进行环境职业健康安全需求的内部和外部分析，包括法律法规要求、行业标准、组织自身特点等。目标设定：根据需求分析结果，设定具体的环境职业健康安全目标，确保目标具有可测量性、可实现性和挑战性。资源规划：评估组织内部资源，包括人力、财力、物力等，确保管理体系建立与实施所需的资源得到充分保障。体系设计阶段：体系框架：依据相关标准和法规要求，设计环境职业健康安全管理体系的框架，包括方针、目标、组织结构、职责权限等。程序文件：编制程序文件，明确管理体系运行过程中的各项程序和操作步骤，确保体系的有效性和可操作性。作业文件：制定作业文件，细化具体作业活动的操作规范，确保作业活动符合环境职业健康安全要求。体系实施阶段：培训与沟通：对员工进行环境职业健康安全管理体系的相关培训，提高员工的安全意识和技能，确保管理体系的有效传播。文件发布与实施：将管理体系文件正式发布，并确保所有相关人员了解和遵守。资源配备：为管理体系的有效运行提供必要的资源，包括设备、设施、材料等。运行与监控阶段：日常管理：通过日常管理活动，确保管理体系的有效运行，包括作业指导、监督、检查等。绩效评估：定期对管理体系运行效果进行评估，包括目标达成情况、风险控制效果等。持续改进：根据评估结果，持续改进管理体系，不断提高环境职业健康安全管理水平。内部审核与评审阶段：内部审核：组织内部审核，检查管理体系的有效性和适宜性，发现潜在问题并提出改进措施。管理评审：定期进行管理评审，评估管理体系的整体运行情况，确保管理体系与组织战略目标的一致性。通过以上步骤，组织可以建立起一个科学、合理、有效的环境职业健康安全管理体系，从而确保员工和环境的安全，实现可持续发展。2.3管理体系的持续改进持续改进是环境职业健康安全管理体系的核心，它涉及到对现有体系、流程和实践的不断评估和优化。通过持续改进，组织能够确保其环境职业健康安全管理体系保持最新状态，并能够应对不断变化的环境和工作条件。持续改进的过程可以分为以下步骤：目标设定：明确改进的具体目标，这些目标应该是具体、可衡量、可实现、相关和时限性的（SMART）。现状分析：识别当前体系的强项和弱点，以及可能影响持续改进的关键因素。数据分析：收集和分析相关的数据和信息，以支持改进决策。制定计划：基于现状分析和数据分析，制定具体的改进措施和行动计划。实施与执行：按照计划实施改进措施，确保所有相关人员都了解并参与到改进过程中。监督与控制：对改进措施的实施效果进行监督和控制，确保改进措施得到有效执行。评价与反馈：对改进结果进行评价，收集反馈意见，以便对未来的改进活动进行调整和优化。持续改进是一个循环过程，需要不断地评估、调整和优化。通过持续改进，组织可以不断提高其环境职业健康安全管理体系的效果，为员工、客户和社会创造更大的价值。三、内审员管理环境职业健康安全管理体系内审员（简称内审员）在体系运行和管理中起着关键作用。他们负责执行内部审计，验证管理体系的符合性和有效性。内审员管理是确保管理体系内审质量和效果的重要措施，以下是关于内审员管理的核心内容：内审员资格要求：明确内审员应具备的资质，如相关专业背景、工作经验、培训证书等。确保内审员具备足够的知识和技能来执行内审任务。内审员选拔与培训：制定内审员的选拔流程，包括简历筛选、面试等环节。对选定的内审员进行必要的培训，包括体系标准、内审技术、沟通技巧等方面的知识。内审员职责与权限：明确内审员的职责和权限范围，如审计计划的执行、现场审核、问题报告和整改跟踪等。确保内审员在履行职责时具有足够的独立性和权威性。内审员考核与评估：建立内审员的考核和评估机制，对内审员的工作表现进行定期评价。考核内容可包括审计质量、问题识别能力、沟通能力等。根据考核结果，对内审员进行必要的培训和指导。内审员队伍建设：加强内审员队伍的建设，鼓励内审员之间的交流与合作，共同提高审计技能和水平。建立内审员库，为体系审计提供稳定的人才保障。内审员激励与奖惩：对表现优秀的内审员给予适当的奖励和激励，提高他们的工作积极性和职业荣誉感。对于工作表现不佳的内审员，采取相应的纠正措施，包括重新培训、调整职责等。内审员管理与监督：制定内审员管理制度和监督机制，确保内审员在工作中遵守职业道德和规范。对违规行为进行处理，维护管理体系的公正性和权威性。通过以上措施，可以有效地管理环境职业健康安全管理体系的内审员队伍，提高内审质量和效果，确保管理体系的持续改进和有效运行。3.1内审员的职责与能力要求在环境职业健康安全管理体系（EHSMS）中，内审员的角色至关重要，他们负责执行内部审核程序，以确保组织的EHSMS符合其设定的标准和法律法规要求。以下是内审员的主要职责及其所需具备的能力要求：（1）主要职责策划与实施内部审核：根据EHSMS文件的要求，制定并执行内部审核计划，包括确定审核范围、对象及时间表。收集证据：通过观察、访谈、查阅记录等方式，收集关于EHSMS运行有效性的证据。编制审核报告：基于收集到的信息，编写详细的审核报告，指出不符合项，并提出改进建议。沟通与反馈：向相关管理层通报审核结果，提供改进建议，并就可能存在的问题进行讨论。持续改进：促进持续改进机制，确保EHSMS的有效性和效率。（2）能力要求专业知识：具备全面的EHSMS知识，熟悉相关法规标准，了解最新的行业发展趋势。沟通技巧：拥有良好的口头和书面沟通能力，能够清晰准确地传达信息，并倾听各方意见。分析能力：能够对收集到的数据和信息进行深入分析，识别潜在风险和机会。决策能力：面对复杂的审核结果时，能够做出明智的决策，推动组织朝着更加可持续的方向发展。团队合作精神：理解内审工作需要跨部门协作，能够有效地与其他团队成员合作解决问题。持续学习态度：保持对EHSMS领域的关注，不断更新自己的知识和技能，适应不断变化的环境。内审员是确保组织EHSMS有效性的重要力量，他们的职责不仅限于发现问题，更重要的是通过有效的沟通和建议来推动组织不断进步。3.2内审员的培训与考核为了确保环境职业健康安全管理体系的有效运行，内审员的专业能力和对体系的理解至关重要。因此，组织应定期对内审员进行专业培训，并通过严格的考核来评估其内审能力。培训内容：管理体系知识：深入讲解环境职业健康安全管理体系的标准、程序和指南，确保内审员对体系有全面的认识。审核技巧：教授内审员如何有效地进行现场审核，包括审核方法、审核步骤、记录审核证据等。法律法规：介绍与环境保护、职业健康安全相关的法律法规要求，使内审员能够更好地理解和应用这些法规。案例分析：通过分析历史的内审案例，帮助内审员了解内审过程中可能遇到的问题和解决方法。考核方式：笔试：通过书面考试的形式，测试内审员对管理体系知识、法律法规以及审核技巧的掌握程度。现场审核模拟：组织内审员进行模拟现场审核，以评估其实际操作能力和对审核流程的理解。综合评价：结合笔试和现场审核模拟的结果，对内审员进行全面评价，确保其具备足够的内审能力。培训与考核频率：建议每半年进行一次内审员的培训和考核，以确保其知识体系和技能始终与管理体系的要求保持一致。同时，根据实际情况，可以适时增加培训次数，以满足内审员不断更新知识和技能的需求。3.3内审员的日常管理内审员的日常管理是确保内审工作有效进行的关键环节，以下是对内审员日常管理的具体要求：一、内审员选拔与培训选拔标准：内审员应具备以下基本条件：熟悉国家相关法律法规和标准；具备相关专业知识和实践经验；具有良好的沟通能力和团队合作精神；具备独立思考和解决问题的能力。培训内容：环境职业健康安全管理体系标准及要求；内部审核程序和方法；审核技巧和沟通技巧；相关法律法规和行业政策。二、内审员职责遵守规定：内审员应严格遵守《环境职业健康安全管理体系内审知识汇编》及相关法律法规，确保审核工作的合法性和合规性。独立性：内审员在审核过程中应保持独立性，不受被审核部门的干扰和影响。客观公正：内审员应客观公正地评价被审核部门的环境职业健康安全管理体系，不偏袒任何一方。持续改进：内审员应关注体系运行过程中的改进措施，推动体系持续改进。三、内审员工作计划制定计划：内审员应根据公司年度内审计划，结合部门实际情况，制定详细的工作计划。实施审核：按照工作计划，组织开展内审工作，确保审核的全面性和有效性。审核报告：审核结束后，内审员应撰写详细的审核报告，提出改进建议。四、内审员考核与评价考核内容：考核内审员的工作态度、专业知识、审核技能、沟通能力等方面。评价标准：根据考核结果，对内审员进行评价，对表现优秀的内审员给予表彰，对不足之处进行培训和指导。持续改进：通过考核与评价，不断改进内审员的工作，提升内审工作的整体水平。通过以上日常管理措施，可以有效保障内审工作的质量，促进企业环境职业健康安全管理体系的持续改进。四、内审程序与方法制定内审计划：根据企业环境职业健康安全管理体系的要求，结合实际情况，制定详细的内审计划。内审计划应包括内审的目的、范围、时间表、人员分工、所需资源等。实施内审：按照内审计划，由内审员对环境职业健康安全管理体系的运行情况进行实地检查和评估。内审员应具备相关的专业知识和技能，能够准确、全面地发现体系运行中的问题。记录和报告：内审过程中，内审员应详细记录内审活动的过程和结果，包括检查的内容、发现的问题、采取的措施等。内审结束后，内审员应编写内审报告，报告中应包括内审目的、范围、方法和结论等内容。分析与改进：企业应根据内审报告，对发现的问题进行分析和总结，提出改进措施，并组织实施。同时，企业还应定期对环境职业健康安全管理体系进行自我检查和评价，以确保体系的有效运行。持续改进：企业应根据内审和自我检查的结果，不断优化和完善环境职业健康安全管理体系，提高体系的运行效率和效果。4.1内审计划的制定确定内审目的和范围：在制定内审计划之前，首先需要明确内审的目的和范围。目的是确定管理体系是否按照既定的标准和要求进行运作，并评估其有效性和效率。范围则涵盖了管理体系涉及的所有领域，包括人员、设施、运营活动等各个方面。在确定范围和目的时，应参考组织的实际情况和需求。制定内审时间表：根据组织的业务需求和工作节奏，制定合理的时间表，确保内审工作的有序进行。时间表应包括前期准备阶段、现场审查阶段以及后期整改和报告阶段的时间安排。同时，应确保内审工作的连续性和周期性。确定内审组成员及职责：组建专业的内审团队，并明确各成员的职责和任务分配。内审组成员应具备相关的专业知识和经验，能够独立完成审查任务。同时，要确保团队成员之间的沟通畅通，以确保内审工作的顺利进行。制定审查流程和标准：根据环境职业健康安全管理体系的标准和要求，制定详细的审查流程和标准。审查流程应包括审查前准备、现场审查、报告编制等各个环节，确保每个环节的合规性和有效性。同时，应根据组织的特点和需求制定针对性的审查标准，以确保审查结果的可信度。风险分析与重点识别：在制定内审计划时，应对组织可能存在的风险进行分析和识别，并针对高风险领域制定详细的审查计划。同时，识别管理体系中的关键点和薄弱环节，以确保内审工作的重点和方向明确。总结与展望：通过制定完善的内审计划，确保环境职业健康安全管理体系的持续有效运行和持续改进。在制定计划过程中，应充分考虑组织的实际情况和需求，制定合理的时间表、明确职责和任务分配、制定审查流程和标准以及进行风险分析和重点识别。通过有效的内审工作，不断提高组织的管理水平和运营效率，为组织的可持续发展奠定坚实基础。4.2内审活动的实施在进行“环境职业健康安全管理体系内审活动的实施”时，应遵循以下步骤以确保审核过程的有效性和公正性：制定内审计划：根据体系要求和组织的实际运行情况，编制详细的内审计划。该计划应包括审核范围、目的、依据、方法、程序、时间安排、人员分工及资源需求等信息。准备审核资料：收集并整理相关文件与记录，如程序文件、操作规程、法律法规及其他要求的符合性证明材料等，为审核提供基础数据支持。通知被审核部门：提前向被审核部门发送审核通知，明确审核的目的、范围、时间和具体要求，确保他们做好相应的准备。开展现场审核：按照预定的审核计划和程序，对各部门进行实地检查。审核过程中，应注重观察、询问、查阅文件记录以及必要时的现场测试或试验，以获取第一手资料。记录发现的问题：详细记录审核过程中发现的所有不符合项、潜在风险以及改进建议等，并及时与被审核部门沟通确认。编制审核报告：根据收集到的信息，编写全面详尽的审核报告，明确指出管理体系的执行情况、存在的问题及其原因分析，并提出改进建议。评审审核报告：由审核小组成员或更高层次的管理人员对审核报告进行评审，确保其准确无误，然后提交给组织管理层审批。反馈和纠正措施：审核完成后，应将审核结果和建议反馈给被审核部门，并督促其采取有效措施进行整改。同时，对于未能及时解决的重大问题，需持续跟进直至问题得到妥善处理。跟踪验证：定期对已实施的纠正措施进行跟踪验证，确保整改措施的有效落实，并进一步完善改进措施，持续提升管理体系运行水平。4.3内审结果的评价与改进在对环境职业健康安全管理体系的内审过程中，评价与改进是至关重要的一环。内审员通过对体系运行情况的全面审查，识别出存在的问题和不符合项，并对这些问题进行深入分析，提出相应的改进建议。（1）内审结果的评价首先，需要对内审过程中发现的问题进行分类和统计。这些问题可能涉及管理体系的各个方面，如方针目标的制定与执行、组织结构与职责的设置、资源的配置与管理、法律法规的符合性、内部监督与检查机制的有效性等。针对这些问题，内审员应客观公正地进行分析和评价，判断其严重程度和对体系运行的影响。评价过程中，应重点关注那些可能导致重大风险或不符合项持续发生的问题。对于这些问题，需要进一步深入研究其根本原因，以便制定有效的纠正措施和改进方案。（2）改进措施的制定与实施根据内审结果的评价，应制定针对性的改进措施。这些措施应包括对现有管理体系的修订和完善，对不符合项的纠正和预防措施的实施，以及对管理体系运行的持续改进。在制定改进措施时，应充分考虑实际可行性和资源投入，确保措施的有效性和经济性。改进措施确定后，应将其分解为具体的行动计划，并分配给相关的责任部门和人员。同时，应明确改进措施的实施时间节点和考核标准，以便对改进措施的落实情况进行跟踪和监控。（3）改进效果的验证与持续改进在改进措施实施后，需要对其进行效果验证。这可以通过内部审计、管理评审或其他形式进行。验证过程中，应重点关注改进措施的实施效果是否符合预期目标，以及是否存在新的问题或不符合项的出现。如果改进措施未能达到预期效果，或者在实际运行中出现了新的问题，需要对改进措施进行必要的调整和优化。同时，应持续关注管理体系运行中的新情况和新问题，及时发现并解决潜在的风险和不符合项。通过不断的评价与改进，环境职业健康安全管理体系将能够更加完善和有效，为组织的可持续发展提供有力保障。五、内审案例分析在环境职业健康安全管理体系内审过程中，案例分析是提高内审员实战能力的重要环节。以下将结合实际案例，对几种常见的内审问题进行分析，以期为内审员提供参考和借鉴。案例一：某企业废水排放超标

【问题描述】某企业在进行环境职业健康安全管理体系内审时，发现其废水排放口排放的废水化学需氧量（COD）严重超标，超出国家排放标准。【分析】（1）原因分析：废水处理设施运行不正常，操作人员对废水处理工艺掌握不熟练，导致废水处理效果不佳。（2）整改措施：加强废水处理设施的日常维护保养，对操作人员进行专业技术培训，确保废水处理设施正常运行，达到国家排放标准。案例二：某企业职业健康安全管理文件不完善

【问题描述】某企业在进行环境职业健康安全管理体系内审时，发现其职业健康安全管理文件不完善，部分文件内容与实际操作不符。【分析】（1）原因分析：企业管理人员对职业健康安全管理文件的重要性认识不足，导致文件更新不及时，内容与实际操作不符。（2）整改措施：加强企业内部对职业健康安全管理文件的学习和培训，确保文件及时更新，内容与实际操作相符。案例三：某企业应急演练未按要求开展

【问题描述】某企业在进行环境职业健康安全管理体系内审时，发现其应急演练未按要求开展，演练过程不规范。【分析】（1）原因分析：企业对应急演练的重要性认识不足，未将应急演练纳入日常管理工作中。（2）整改措施：制定应急演练计划，定期组织应急演练，提高员工应对突发事件的能力。案例四：某企业环保设施设备维护保养不到位

【问题描述】某企业在进行环境职业健康安全管理体系内审时，发现其环保设施设备维护保养不到位，存在安全隐患。【分析】（1）原因分析：企业对环保设施设备的重要性认识不足，维护保养制度不健全，缺乏专业人员负责。（2）整改措施：建立健全环保设施设备维护保养制度，配备专业人员负责，确保设备正常运行，消除安全隐患。通过以上案例分析，内审员可以更加深入地了解环境职业健康安全管理体系内审的要点，提高自身的内审能力，为企业环境职业健康安全管理体系的持续改进提供有力支持。5.1案例一在环境职业健康安全管理体系内审过程中，我们遇到了一个典型案例。该案例涉及一家化工厂，由于长期忽视环境风险评估和控制措施，导致了一系列严重的环境污染事件。以下是对该案例的详细分析：背景介绍该化工厂主要从事化工产品的生产，生产过程中会产生大量的废气、废水和固体废物。由于缺乏有效的环境风险评估和管理措施，这些污染物未经处理就直接排放到环境中，对周边居民的生活造成了严重的影响。问题识别通过内审发现，该化工厂的环境风险评估和管理措施存在以下问题：（1）环境风险评估不足：该化工厂没有定期进行环境风险评估，无法准确识别潜在的环境风险。（2）环境管理措施不完善：该化工厂的环境管理措施主要包括废气处理、废水处理和固体废物处理等，但在实际运行中存在许多漏洞，如设备老化、操作不当等。（3）监测和报告机制不健全：该化工厂没有建立完善的监测和报告机制，导致环境风险信息无法及时收集和传递。原因分析通过对该化工厂的环境风险评估和管理措施进行深入分析，我们发现以下几个主要原因：（1）缺乏专业的环境风险评估团队：该化工厂没有配备专业的环境风险评估团队，导致环境风险评估工作无法得到有效开展。（2）管理层重视程度不够：该化工厂的管理层对环境保护的重视程度不够，导致环境风险评估和管理措施的实施力度不足。（3）培训和教育不到位：该化工厂的员工对环境风险评估和管理措施的重要性认识不足，导致实际操作中存在诸多问题。改进措施针对上述问题，我们建议该化工厂采取以下改进措施：（1）加强环境风险评估团队建设：该化工厂应招聘专业的环境风险评估人员，加强对员工的专业培训，提高环境风险评估的准确性和有效性。（2）提高管理层重视程度：该化工厂应加强与管理层的沟通，确保管理层充分认识到环境保护的重要性，加大对环境风险评估和管理措施的支持力度。（3）完善监测和报告机制：该化工厂应建立完善的环境监测和报告机制，确保环境风险信息能够及时、准确地收集和传递。（4）加强员工培训和教育：该化工厂应加强对员工的培训和教育，提高员工对环境风险评估和管理措施的认识和操作能力。总结通过对该化工厂的环境风险评估和管理措施进行内审，我们发现该化工厂在环境风险评估和管理方面存在诸多问题。为了解决这些问题，我们需要加强环境风险评估团队建设，提高管理层的重视程度，完善监测和报告机制，并加强员工培训和教育。只有这样，才能有效降低环境风险，保护环境和公众的健康。5.2案例二在某化工企业的环境职业健康安全管理体系内审过程中，一个典型的案例展现了内审的重要性和具体操作步骤。本案例以该企业在生产过程中的一次具体内审为例，详细说明了内审的过程和关键点。一、背景介绍该企业是一家大型化工生产企业，其生产过程中涉及多种化学品的制造，具有一定的安全风险和环境影响。为了保障员工的安全和环境保护，企业建立了环境职业健康安全管理体系，并定期进行内审以确保其有效运行。本次内审的重点是检查生产过程中的安全操作规程和环境风险控制措施的执行情况。二、内审过程介绍准备阶段：内审团队根据前期风险评估结果，确定了本次内审的重点区域和关键流程。同时，准备了相关的内审文件和记录表格，包括检查清单、内审记录表等。此外，团队对成员进行了职责分工，明确了各自的审核任务和职责。现场审核阶段：内审团队深入生产现场，对生产过程中的安全操作规程、应急响应设施、个人防护用品的使用等情况进行了详细的检查。同时，通过员工访谈的方式，了解员工对于安全管理体系的认知和执行情况。发现部分员工在生产过程中存在不规范操作的现象，以及对部分应急设备的操作不熟悉等问题。记录分析阶段：对于在现场审核中发现的问题，内审团队进行了详细记录，并进行了初步的分析和评估。对于可能存在的安全隐患和环境风险，进行了进一步的深入调查和分析。反馈与整改阶段：内审团队向企业高层汇报了本次内审的结果，提出了针对性的整改建议和措施。企业高层高度重视，立即组织相关部门进行整改。制定了一系列针对性的培训计划，加强了员工的安全培训教育和对设备的操作流程培训。同时，完善了一系列的安全管理制度和操作规程。三、案例分析总结本次内审不仅发现了一些潜在的安全隐患和环境风险，而且通过整改和反馈机制，提高了企业的安全管理水平。该案例展示了环境职业健康安全管理体系内审的重要性，以及如何通过有效的内审流程确保企业的安全生产和环境保护。同时，也提醒企业在日常生产过程中应加强对安全管理体系的持续监督和改进。5.3案例分析与启示在职业健康安全管理体系的实施过程中，内部审核是确保体系有效运行的重要环节。通过对多个案例的深入分析，我们能够更好地理解如何优化管理流程、提升员工参与度以及应对潜在风险。例如，在一家化工企业中，由于缺乏对危险化学品存储区域的安全培训，导致了一起严重的安全事故。此次事故不仅造成了人员伤亡，还引发了供应链中断，给企业带来了巨大的经济损失。通过内部审核，发现该企业未能充分识别并评估相关风险，未严格执行危险化学品的存储规范，且缺少必要的应急响应计划。基于此，企业采取了一系列改进措施，包括加强员工安全教育培训、完善应急预案、增加监控设备等，最终避免了类似事故的再次发生。另一个典型案例来自一家食品加工企业，其内部审核揭示了在食品安全控制方面存在的不足。特别是对于原材料采购环节的质量把关不够严格，导致部分不符合标准的产品流入生产线，引发消费者投诉和产品召回事件。通过对该案例的深入剖析，企业认识到需要建立更为严格的供应商审核机制，加强对原材料质量的检测频次，并强化生产过程中的卫生管理。通过这些改进措施，企业的食品安全水平显著提高，不仅减少了负面舆情，还增强了市场竞争力。通过上述案例，我们可以总结出几点重要启示：首先，企业应当定期开展全面的风险评估，及时发现并消除潜在隐患；其次，应注重全员参与，确保每位员工都了解并遵守相关规章制度；建立有效的沟通渠道，鼓励员工积极提出改进建议，共同促进组织持续改进。六、内审相关法律法规与标准在环境职业健康安全管理体系（EHSMS）的内审过程中，必须严格遵守国家和地方的相关法律法规以及国际标准。以下是一些关键的法律、法规和标准：《中华人民共和国环境保护法》：该法规定了环境保护的基本原则、管理体制、监督检查以及法律责任等方面的内容，为企业的环境管理工作提供了法律基础。《中华人民共和国职业病防治法》：此法旨在预防、控制和消除职业病危害，保护劳动者的身体健康和相关权益，是企业职业健康管理的重要法律依据。《中华人民共和国安全生产法》：该法强调了安全生产的重要性，要求企业建立健全安全生产责任制，确保生产过程中的安全管理。《环境管理体系要求及使用指南》（ISO14001）：这是一项国际标准，用于指导企业建立、实施和改进环境管理体系，包括内审的相关要求。《职业健康安全管理体系要求》（ISO45001）：类似于ISO14001，ISO45001是职业健康安全管理的国际标准，其中也涉及内审的条款和指南。《中华人民共和国标准化法》：该法规定了标准的制定、修订、实施和监督等方面的内容，确保企业遵循统一的标准和要求。《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》：该意见提出了加强环境保护的重点工作措施，包括完善法律法规体系、严格执行环境影响评价制度等，为企业环境管理提供了政策指导。地方性法规和政府规章：各地区可能还有针对环境职业健康安全管理的地方法规和政府规章，企业在进行内审时应予以关注。企业在内审过程中应充分了解并遵守上述法律法规和标准的要求，以确保内审的有效性和符合性。同时，企业还应根据自身的实际情况，不断完善和优化内审程序，提高内审的效率和效果。6.1国家相关法律法规在我国，环境职业健康安全管理体系的建设与实施严格遵循国家相关法律法规的规定。以下是一些与环境保护、职业健康安全相关的关键法律法规：《中华人民共和国环境保护法》：这是我国环境保护的基本法，明确了国家在环境保护方面的基本方针、原则和任务，对各类环境违法行为规定了法律责任。《中华人民共和国安全生产法》：该法规定了安全生产的基本要求，明确了各级政府、企业和其他有关单位在安全生产方面的权利、义务和责任，是职业健康安全管理体系建设的重要法律依据。《中华人民共和国职业病防治法》：该法规定了职业病防治的基本制度、职业病危害因素的识别、评价和控制措施，以及职业病的诊断、鉴定和赔偿等内容。《中华人民共和国大气污染防治法》：该法针对大气污染的防治，规定了大气污染防治的基本要求、污染物排放标准、监测和信息公开等制度。《中华人民共和国水污染防治法》：该法针对水污染的防治，规定了水污染防治的基本要求、污染物排放标准、监测和信息公开等制度。《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》：该法针对固体废物的污染环境防治，规定了固体废物的分类、收集、运输、处理和处置等要求。《中华人民共和国噪声污染防治法》：该法针对噪声污染的防治，规定了噪声污染防治的基本要求、噪声排放标准、监测和信息公开等制度。《中华人民共和国消防法》：该法规定了消防工作的基本方针、原则和任务，明确了单位和个人在消防工作中的权利、义务和责任。《中华人民共和国劳动法》：该法规定了劳动者的劳动权益保护，包括劳动条件、劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生等。《中华人民共和国行政处罚法》：该法规定了行政处罚的种类、程序和实施，对违反环境保护和职业健康安全法律法规的行为，规定了相应的行政处罚措施。企业应确保其环境职业健康安全管理体系与上述法律法规的要求相一致，并在管理体系文件中予以体现。同时，企业还需关注相关法律法规的修订和更新，及时调整管理体系，确保合规性。6.2行业标准与规范环境职业健康安全管理体系（ehs）的建立和维护需要遵循一系列行业标准和规范。这些标准和规范旨在确保组织在环境、职业健康和安全管理方面达到一定的标准，以保护员工的健康和安全，同时减少对环境的负面影响。以下是一些常见的行业标准和规范：ISO14001:2015-环境管理体系这是国际标准化组织（iso）发布的关于环境管理的首个国际标准。它规定了组织如何识别、评估、实施和控制其环境影响，以确保其活动不会对环境造成不可接受的损害。ISO45001:2018-职业健康安全管理体系这是国际标准化组织（iso）发布的关于职业健康的首个国际标准。它规定了组织如何识别、评估、实施和控制其职业健康风险，以确保员工的健康和安全。OHSAS18001:2007-职业健康安全管理系统要求这是英国标准协会（bsi）发布的关于职业健康的首个国际标准。它规定了组织如何识别、评估、实施和控制其职业健康风险，以确保员工的健康和安全。AS/NZS4802:2015-环境管理标准这是新西兰标准协会（ansi）发布的关于环境管理的首个国际标准。它规定了组织如何识别、评估、实施和控制其环境影响，以确保其活动不会对环境造成不可接受的损害。OccupationalSafetyandHealthAct(OSHA)-美国职业安全与健康法规这是美国联邦政府制定的关于职业安全的法规，它规定了企业必须采取哪些措施来保护员工的健康和安全。ISO4501:2018-危险物质管理制度这是国际标准化组织（iso）发布的关于危险物质管理的首个国际标准。它规定了组织如何识别、评估、实施和控制其危险物质的影响，以确保员工和环境的安全。ISO31000:2018-风险管理指南这是国际标准化组织（iso）发布的关于风险管理的首个国际标准。它提供了一套框架和原则，用于识别、分析和处理风险，以确保组织的持续改进和发展。这些标准和规范为环境职业健康安全管理体系的实施提供了指导和依据，帮助组织建立和维护一个有效的管理体系，以实现可持续发展的目标。6.3国际环境保护公约与协议一、概述随着全球环境保护意识的不断提高，国际环境保护公约与协议在环境职业健康安全管理体系中占据重要地位。组织在追求经济效益的同时，必须积极响应国际环保号召，遵守国际环境保护公约与协议，确保环境安全。二、主要国际环境保护公约与协议《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）：旨在应对气候变化，减少温室气体排放，促进可持续发展。《京都议定书》：作为《联合国气候变化框架公约》的补充，明确了各国的温室气体减排目标。《巴厘岛路线图》：为应对气候变化谈判提供指导，推动全球应对气候变化的行动。《国际环境公约》：涉及生物多样性保护、荒漠化防治、臭氧层保护等多个领域，为全球环境保护提供法律基础。《国际劳工公约》中的相关条款：涉及职业健康安全、工作环境等方面的规定，保障劳动者的合法权益。三、在本体系中的应用识别并遵守相关国际环境保护公约与协议的要求，确保组织在环境保护方面的合规性。将国际环境保护公约与协议的要求融入组织的日常运营和管理工作中，提高环境绩效。建立监测和评估机制，跟踪组织在国际环境保护公约与协议方面的执行情况，确保持续改进。四、具体执行措施了解并掌握组织涉及的相关国际环境保护公约与协议的最新要求。制定实施计划，确保组织在规定的期限内达到国际环境保护公约与协议的要求。加强员工培训，提高员工对环境保护的认识和意识。建立环境管理小组，负责监督和组织在环境保护方面的日常工作。定期进行内部审核和外部评估，确保组织在国际环境保护公约与协议方面的合规性和持续改进。五、总结与展望国际环境保护公约与协议是环境职业健康安全管理体系的重要组成部分。组织应积极响应国际环保号召，遵守相关公约与协议的要求，不断提高环境绩效，为实现可持续发展做出贡献。未来，组织应继续关注国际环境保护公约与协议的最新动态，不断完善环境职业健康安全管理体系，推动企业绿色发展。七、内审后续改进与跟踪在环境职业健康安全管理体系（EHSMS）内审之后，发现的问题和不符合项是改进组织内部管理流程和提升EHS绩效的重要依据。内审后应采取一系列措施来确保问题得到妥善解决，并防止类似问题在未来发生。以下为内审后续改进与跟踪的一些建议：制定行动计划：针对内审中发现的所有不符合项和问题，应立即制定详细的行动计划，明确责任人、完成时间和预期结果。行动计划应当具体到每一个问题，并确保所有相关方都了解行动计划的内容。持续改进：将内审过程中识别出的改进机会纳入持续改进计划中。这可能包括但不限于培训员工以提高其技能，更新或完善程序文件，或者引入新的控制措施以减少风险。培训和沟通：通过培训和沟通活动，确保所有员工都了解内审的结果以及所采取的纠正措施的重要性。定期举行培训会议，让员工了解他们如何参与改进过程并为创建一个更加安全的工作环境做出贡献。监督和评估：设立监督机制以追踪改进措施的有效性，并对实施情况进行定期评估。这可以通过定期的内部审核或者第三方审核来实现，以确保所有的改进措施都被有效执行并且达到了预期的效果。文件化记录：所有与内审相关的活动和改进措施都应该被详细记录下来，并且保存在一个易于访问的地方。这有助于跟踪改进过程，并在必要时向相关方提供证明材料。保持透明度：向所有利益相关者（包括管理层、员工和其他外部方）通报改进措施的进展。透明度有助于建立信任，并鼓励更多人参与到持续改进的过程中来。长期关注：持续监测改进措施的效果，并根据需要进行调整。即使已经解决了某些问题，也应继续关注潜在的风险因素，以确保组织能够长期维持高水平的职业健康与安全标准。通过以上步骤，可以确保内审发现的问题得到有效解决，并且组织能够不断改进其EHS管理体系，从而提高整体的安全性和效率。7.1内审结果的整改措施在环境职业健康安全管理体系内审过程中，识别出的不符合项和观察结果必须得到及时有效的整改。以下是根据内审结果制定的具体整改措施：一、不符合项整改识别与评价：首先对每个不符合项进行详细分析，明确其性质、原因及潜在影响。制定整改计划：针对每个不符合项，结合体系文件和实际情况，制定具体的整改计划，包括整改目标、措施、责任部门、整改期限等。实施整改：按照整改计划，各责任部门负责人组织相关人员采取有效措施进行整改，并确保整改过程中的安全控制。验证整改效果：整改完成后，由内审员或指定人员进行验证，确保问题已得到彻底解决。二、观察结果改进记录与分析：对观察到的不安全行为、状态或条件进行详细记录，进行分析，找出其根本原因。制定改进措施：根据分析结果，制定针对性的改进措施，包括技术改进、管理优化、培训教育等方面。实施改进措施：各责任部门负责落实改进措施，并确保改进措施的有效实施。持续监控：改进措施实施后，需要持续对其进行监控，确保问题不再出现或反弹。三、培训与教育制定培训计划：根据内审结果中暴露出的问题，制定针对性的培训计划，提高员工的职业健康安全意识和技能。开展培训活动：组织内部培训和外部培训，确保员工了解并掌握相关的职业健康安全知识和技能。考核与评估：对员工的培训效果进行考核与评估，确保培训达到预期效果。四、体系完善修订体系文件：根据内审结果，对现有体系文件进行修订和完善，确保其符合职业健康安全管理体系的要求。加强体系运行：加强体系日常运行管理，确保体系的持续有效运行。定期审核与评审：定期进行内部审核和外部评审，以检查体系的运行状况和有效性。通过以上整改措施的实施，可以有效提升组织的职业健康安全管理水平，降低潜在风险，保障员工的健康和安全。7.2预防措施与风险管理在环境职业健康安全管理体系中，预防措施与风险管理是确保体系有效运行的关键环节。以下是对这一部分内容的详细阐述：一、预防措施预防措施是指为防止潜在的环境职业健康安全风险发生而采取的具体行动。这些措施应包括但不限于以下几个方面：物料管理：对生产、使用、储存和废弃物料进行严格管理，确保其符合相关法律法规和标准要求。设备管理：定期对生产设备进行检查、维护和保养，确保其安全、稳定运行。工艺流程优化：优化生产流程，减少生产过程中的危险因素，降低事故发生的可能性。安全操作规程：制定并严格执行安全操作规程，提高员工的安全意识和操作技能。应急预案：建立健全应急预案，确保在突发事件发生时能够迅速、有效地进行处置。二、风险管理风险管理是指对潜在的环境职业健康安全风险进行识别、评估、控制和监控的过程。以下是对风险管理的主要步骤：风险识别：通过现场检查、员工访谈、事故分析等方式，识别生产过程中可能存在的风险。风险评估：对识别出的风险进行评估，包括风险发生的可能性、风险严重程度以及风险对环境和员工健康的影响。风险控制：根据风险评估结果，采取相应的控制措施，降低风险发生的可能性和严重程度。控制措施包括工程控制、管理控制和个人防护等。风险监控：对已实施的风险控制措施进行监控，确保其有效性和持续改进。风险沟通：与员工、相关部门和外部机构进行沟通，确保风险信息得到及时、准确的传递。通过实施有效的预防措施和风险管理，企业可以降低环境职业健康安全风险，提高员工的工作环境质量，实现可持续发展。7.3持续改进与跟踪验证环境职业健康安全管理体系是一个动态的系统，需要不断地进行自我完善和优化。持续改进与跟踪验证是确保体系有效运行的关键活动。持续改进：定期评估体系的有效性和适用性，识别存在的不足之处。根据内审结果和外部审核报告，制定改进计划，并分配资源以实施这些计划。鼓励员工积极参与改进活动，通过提供培训、工具和支持来促进他们的参与度。采用PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环等管理方法，确保改进措施得到有效执行。跟踪验证：建立一套完整的记录和文件管理系统，用于跟踪改进措施的实施情况。定期对改进措施的效果进行评估，以确保它们达到了预期的目标。使用适当的统计方法和工具，如控制图、过程能力分析等，来监测关键性能指标(KPIs)的变化趋势。将跟踪验证的结果与内审发现相结合，以便更全面地了解体系的整体健康状况。将跟踪验证的结果反馈给相关的利益相关者，包括管理层、员工和其他部门，以便他们可以了解体系改进的进展和效果。环境职业健康安全管理体系内审知识汇编（2）一、总则本文档旨在汇编关于环境职业健康安全管理体系内审知识的内容，以指导组织在实施环境职业健康安全管理体系过程中进行内部审核。内审作为管理的重要环节，对于确保环境职业健康安全管理体系的有效运行、持续改进以及符合相关法规标准具有重要意义。以下是关于环境职业健康安全管理体系内审知识的概述。一、环境职业健康安全管理体系内审的重要性内部审核是环境职业健康安全管理体系的重要组成部分，其主要目的是评估组织在环境、职业健康安全方面的管理状况，识别潜在风险，提出改进措施，确保管理体系的有效性和适用性。通过内审，组织可以识别并纠正管理体系中存在的问题和不足，从而提高环境管理绩效和职业健康安全水平。二、内审的基本原则和流程内审应遵循客观、公正、科学、系统的原则，确保审核过程的独立性和审核结果的客观性。内审流程一般包括审核准备、审核实施、审核报告和跟踪整改等阶段。在审核准备阶段，应明确审核目的、范围、时间和人员，制定详细的审核计划。在审核实施阶段，审核人员应按照审核计划进行现场审核，收集证据并记录在案。在审核报告阶段，审核人员应撰写审核报告，总结审核结果并提出改进建议。在跟踪整改阶段，组织应针对审核报告中的问题进行整改，确保改进措施的有效实施。三、内审的关键要素和要点环境职业健康安全管理体系内审的关键要素包括管理体系文件、组织机构与职责、培训与教育、风险管理与控制、应急管理等。在审核过程中，应关注管理体系文件的完整性、合规性和可操作性；组织机构和职责的明确性；培训教育的普及性和有效性；风险管理与控制机制的健全性；应急管理的响应速度和效果等。此外，还应关注与其他管理体系的协调与融合，确保各体系之间的互补性和一致性。四、内审人员的素质要求内审人员应具备较高的专业知识和实践经验，熟悉环境职业健康安全管理体系的标准和要求，掌握内审的方法和技巧。同时，内审人员应具备较高的责任心和职业道德，保持客观公正的态度，确保审核结果的准确性和可靠性。为提高内审人员的素质，组织应加强对内审人员的培训和考核，确保内审人员的专业能力和职业素养。五、持续改进与复审机制内审是环境职业健康安全管理体系持续改进的重要手段之一，组织应根据内审结果制定改进措施，并跟踪整改情况，确保改进措施的有效实施。同时，组织应建立复审机制，定期对管理体系进行复审，以确保管理体系的持续有效性。通过持续改进和复审机制的建立与实施，组织可以不断提高环境管理绩效和职业健康安全水平。1.1什么是环境职业健康安全管理体系当然可以，以下是“1.1什么是环境职业健康安全管理体系”的一段示例内容，您可以根据实际需要进行调整和扩展：1.1环境职业健康安全管理体系环境职业健康安全管理体系（Environmental,OccupationalHealthandSafetyManagementSystem，EHSMS）是组织为建立环境、职业健康与安全管理体系而制定的一套标准和规范。它旨在通过系统的管理手段，识别并控制工作场所内的潜在危害和风险，确保员工在工作中的安全与健康，同时保护环境不受负面影响。该体系不仅涵盖了法律法规要求，还包括了企业内部的标准和最佳实践，旨在提高组织整体的安全水平和环境保护能力。环境职业健康安全管理体系是一种持续改进的过程，强调预防为主，通过定期审核和评审来确保体系的有效性，并根据内外部变化不断更新和完善。希望这段内容能够满足您的需求，如果有特定的要求或者需要更详细的内容，请随时告知。1.2EHSMS内审的目的和重要性EHSMS（环境、健康与安全管理体系）内审是企业自我评估和检查其环境、健康与安全管理系统有效性和合规性的重要过程。通过内审，企业能够识别潜在的风险和不符合项，验证其政策和程序的有效性，并确保持续改进。目的：验证合规性：内审旨在确保企业的EHSMS遵循所有适用的法律、法规和标准要求。识别问题：通过系统化的审查，发现体系运行过程中存在的问题和不足。促进改进：内审结果为企业提供了改进的机会，帮助其优化管理流程，提高效率和安全性。增强意识：内审过程能够增强员工对环境保护、健康和安全重要性的认识。提升信任：向外部利益相关者展示企业对EHSMS的承诺和能力，增强其信任和认可度。重要性：风险管理：内审有助于企业及时发现和解决潜在的环境、健康和安全风险。持续改进：基于内审结果，企业可以制定和实施改进措施，不断提升其EHSMS水平。符合监管要求：内审确保企业在环境、健康和安全方面的合规性，避免因违规行为而面临的法律风险和罚款。提高员工责任：内审强化了员工对环境保护、健康和安全的个人责任，促进了团队合作和共同进步。增强企业形象：一个具备良好EHSMS的企业能够吸引更多的客户、投资者和合作伙伴，提升其市场竞争力和社会责任感。二、内审准备内审准备是确保内审工作顺利进行的关键环节，主要包括以下几个方面：成立内审小组：根据组织规模和内审需求，成立由具备相关专业知识和经验的人员组成的内审小组。小组成员应具备独立、客观、公正的审查能力。制定内审计划：根据组织的职业健康安全管理体系（OHSMS）目标和要求，结合内审准则，制定详细的内审计划。计划应包括内审的目的、范围、时间安排、资源需求等。收集相关资料：收集与职业健康安全管理体系相关的文件，包括管理体系文件、程序文件、作业指导书、记录、内部审核报告、纠正和预防措施记录等。培训内审员：对内审小组成员进行必要的培训，确保他们熟悉内审准则、程序和方法，以及组织的职业健康安全管理体系。确定内审范围：明确内审的范围，包括管理体系覆盖的所有过程、活动、场所和人员。编制内审检查表：根据内审计划，编制详细的内审检查表，检查表应涵盖管理体系的所有要素，确保全面、系统地评估。准备内审所需资源：包括但不限于内审文件、记录表格、通讯设备、交通工具等。与受审部门沟通：提前与受审部门进行沟通，告知内审的目的、时间、范围和预期成果，以便受审部门做好相应的准备工作。风险评估：对内审过程中可能遇到的风险进行评估，并制定相应的应对措施。审查前的会议：在内审开始前，召开内审启动会议，明确内审的目的、程序、要求，以及内审小组成员的职责。通过以上准备工作，可以确保内审工作的有序进行，提高内审的有效性和效率，为组织的职业健康安全管理体系持续改进提供有力支持。2.1内审计划的制定环境职业健康安全管理体系内审计划制定指南：2.1引言在环境职业健康安全管理体系（EHSMS）中，内审是确保体系有效运行的关键活动。一个精心设计的内审计划能够提高审核的效率和效果，确保组织持续改进并符合相关法规要求。本文档旨在为编制内审计划提供指导，以确保其内容全面、合理且可执行。2.2目标与范围2.2.1审核目的内审的主要目的是验证环境职业健康安全管理体系是否符合既定的标准和政策，以及是否得到有效执行。此外，通过内审可以发现潜在的风险和不足，从而促进体系的持续改进。2.2.2审核对象内审将覆盖所有与环境职业健康安全相关的部门和过程，包括但不限于生产、运营、维护、采购等关键领域。2.2.3审核频率内审通常按年度进行，但根据特定情况可能需要更频繁的审核。每次内审都应基于上一次审核的结果和最新的法规变化来调整。2.3审核依据2.3.1国家法律法规内审必须遵循国家环境保护法律、职业健康安全相关法律法规以及其他适用的法律、法规和标准。这些法律法规构成了内审的基础，确保审核工作合法合规。2.3.2管理体系标准内审还应参照国际和国内的质量管理体系标准，如ISO9001、ISO14001等，以及环境管理方面的标准，如ISO14064-1等，确保审核结果具有可比性。2.3.3企业政策与程序企业的内审计划还应根据企业自身的环境职业健康安全政策和操作程序来制定，这些政策和程序应详细描述如何实现环境职业健康安全的管理目标。2.4组织结构与责任2.4.1审核团队构成内审团队应由来自不同部门的专业人员组成，确保审核工作的全面性和客观性。团队成员应具备相关的专业知识和经验，能够胜任内审任务。2.4.2审核组长职责审核组长负责整个内审计划的制定和协调，确保内审活动的顺利进行。组长还需对审核结果负责，并在必要时向管理层报告。2.4.3各部门职责各部门需配合内审团队的工作，提供必要的支持和信息，确保内审能够覆盖到所有的环境和职业健康安全问题。同时，各部门应积极参与内审后的整改工作，持续改善环境职业健康安全管理体系。2.5审核方法与工具2.5.1文件审查文件审查是内审的基础，需要对相关的文件、记录和报告进行详细的检查，以确认它们的准确性和完整性。2.5.2现场观察现场观察可以帮助审核团队了解实际操作中的环境和职业健康安全管理情况，包括设备使用、废物处理、员工行为等。2.5.3访谈与问卷通过与员工、管理人员和其他相关人员的访谈和问卷调查，可以获得第一手的信息，有助于发现潜在问题并提出改进建议。2.5.4数据分析收集的数据需要进行系统的分析，以识别趋势、模式和潜在的风险点。数据分析工具和方法包括统计软件、流程图、鱼骨图等。2.6审核计划实施2.6.1时间安排内审计划的实施应考虑企业的实际运营情况，合理安排审核的时间，避免对生产和运营造成不必要的干扰。2.6.2资源分配为确保内审的顺利进行，需要合理分配人力、物力和财力资源。这包括培训合格的审核员、准备必要的检测设备和工具、以及提供必要的交通和住宿支持。2.6.3沟通策略在内审过程中，有效的沟通至关重要。内审团队应与被审核部门保持良好的沟通，及时传达审核发现和建议，确保问题的及时解决。2.7审核结果的处理2.7.1初步反馈内审结束后，应及时向相关部门和人员反馈审核结果，并提供初步的建议和改进措施。2.7.2正式报告正式的审核报告应详细记录审核过程、发现的问题、推荐的改进措施以及后续的跟踪计划。报告应经过审核组长的批准后发布。2.7.3跟进行动对于报告中提出的改进措施，相关部门应制定具体的执行计划，并定期跟进执行情况，确保改进措施得到有效实施。2.2审核组的组成与职责一、审核组的组成审核组是由具备环境职业健康安全管理体系内审经验和专业知识的人员组成的团队，通常包括以下几类成员：审核组长：审核组最高负责人，具有领导力和判断力，通常具有一定的管理层次地位。专业审核员：具有环境职业健康安全管理体系内审知识和实践经验的专业人员，负责具体的审核工作。技术支持人员：包括工程师、安全专家等，为审核提供技术方面的支持和咨询。记录人员：负责审核过程中的记录、报告撰写等事务性工作。审核组成员的选择应考虑其独立性、公正性和专业能力，以确保审核的质量和准确性。二、审核组的职责审核组的主要职责包括以下几个方面：制定审核计划：根据管理体系的要求和实际情况，制定详细的审核计划，确保审核的全面性和有效性。实施现场审核：按照审核计划进行现场审核工作，包括文件审查、现场观察、员工访谈等。发现与记录问题：发现并记录环境职业健康安全管理体系中存在的问题和不足，包括潜在的风险和隐患。提出改进建议：针对发现的问题，提出改进措施和建议，以提高管理体系的效率和效果。编制审核报告：根据审核结果，编制审核报告，总结审核情况，提出改进意见和后续行动计划。跟踪验证：对提出的改进措施进行跟踪验证，确保改进措施得到有效实施并取得预期效果。审核组在履行职责过程中应遵循公正、客观、严谨的原则，确保审核工作的独立性和权威性。同时，审核组应保守组织机密和信息安全，保护被审核对象的合法权益。2.3审核依据和标准在编写“环境职业健康安全管理体系内审知识汇编”的文档时，“2.3审核依据和标准”这一部分应该涵盖审核所需遵循的标准、法规以及任何相关的政策或程序。下面是一个示例段落，具体内容可能会根据您所在地区的具体要求有所调整：内审应基于一套明确的审核依据和标准进行，这些依据通常包括但不限于ISO45001（职业健康安全管理体系）、ISO14001（环境管理体系）等国际标准，以及适用的法律法规、行业规范、企业内部政策与程序等。国际标准：ISO45001《职业健康安全管理体系要求》和ISO14001《环境管理体系要求及使用指南》，提供了一个框架来评估组织的职业健康安全绩效和环境影响。法律法规：依据所在地政府发布的相关法律、法规和规章，确保符合当地的安全、环保要求。行业规范：某些行业可能有特定的职业健康安全或环境管理的要求，如电力行业、化工行业等，需要遵守特定行业的规范。企业内部政策与程序：企业内部制定的职业健康安全政策、环境管理政策以及相应的程序文件，是内审的重要参考依据。审核过程中，应确保所有审核依据和标准都被充分理解并应用于实际审核活动中，以确保审核结果的有效性和公正性。三、现场审核在现场审核过程中，审核员将遵循相关的审核准则和程序，对组织的环境职业健康安全管理体系进行全面的检查和评估。以下是现场审核的主要内容和注意事项：一、审核准备确定审核目标：根据审核计划和受审核方的实际情况，明确审核的目标和范围。准备审核提纲：依据审核准则和受审核方提供的资料，制定详细的审核提纲，包括需要访谈的人员、需要审查的文件和记录等。指定审核组成员：根据审核任务的需要，合理分配审核任务，确保审核组具备相应的专业能力和经验。二、现场审核实施首次会议：在受审核方安排下，与受审核方的相关人员召开首次会议，介绍审核目的、范围、准则和程序，以及审核组的组成和分工。文件审查：查阅受审核方的相关文件和记录，包括管理体系文件、运行记录、培训记录等，以确认其符合审核准则的要求。现场检查：按照审核提纲，对受审核方的生产现场、办公场所等进行实地查看，观察员工的行为是否符合管理体系的要求，并检查相关的设备和设施是否正常运行。人员访谈：安排与受审核方的相关人员进行面对面的访谈，了解他们对管理体系的理解、执行情况以及存在的问题和改进措施。数据分析：对受审核方提供的关键数据进行统计和分析，以验证其是否符合相关标准和要求。三、审核发现与评价记录审核发现：在审核过程中，详细记录审核发现，包括不符合项、观察结果和建议等。分析不符合项：对不符合项进行原因分析，评估其对环境职业健康安全管理体系的影响程度。评价管理体系有效性：综合以上信息，对受审核方的环境职业健康安全管理体系进行有效性评价。四、审核报告与反馈编写审核报告：根据审核发现和分析评价结果，编写详细的审核报告，包括审核目的、范围、方法、发现、结论和建议等。反馈审核结果：将审核报告反馈给受审核方，与受审核方共同讨论审核结果和改进措施，并跟踪其实施情况。持续改进：根据审核结果和受审核方的反馈，不断完善环境职业健康安全管理体系，提高其有效性和符合性。3.1审核前的准备工作在开展环境职业健康安全管理体系内部审核前，必须做好充分的准备工作，以确保审核工作的有效性、准确性和合规性。以下