第十九章经济增长与经济周期理论

第十八章经济增长、经济发展与经济周期

[TheoryofEconomicGrowthanddevelopmentandBusinessCyclesTheory]1

经济增长及经济发展与经济周期理论也是现代宏观经济学的重要理论。它涉及到的主要问题有：什么是经济增长，经济增长的源泉；什么是经济发展，如何使经济发展；经济周期的含义及原因等。一般认为，经济增长由供给能力在长期中的变动决定，经济发展强调战略的重要性，而经济周期由总需求在短期中变动决定。2第十九章经济增长、经济发展与经济周期第一节经济增长第二节经济发展第三节经济周期问/答3第一节经济增长一、经济增长的含义和特征一般来说，经济增长是指一个国家或一个地区生产商品和劳务的能力的增长。库兹涅茨（S.Kuznets）给经济增长下了这样一个定义：一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供日益繁多的经济产品的能力的长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。

4这个定义由三部分组成：（1）提供产品能力的长期上升，因而不断提高国民生活水平，是经济增长的结果，也是经济增长的标志。（2）先进技术是经济增长的基础或者说是必要条件（3）制度与意识是技术得以发挥作用的充分条件5库兹涅茨总结了现代经济增长的六个特征按人口计算的产量、人口以及资本形成的高增长率生产率本身增长的程度也是很高的经济结构的快速变革，例如由农业转向非农业，由工业转向服务业也是很迅速的，生产规模的变化，单个私人企业转向全国性或跨国公司等社会结构与意识形态的迅速改变，表现在社会城市化和移风易俗上增长在世界范围内的迅速扩大，经济发达国家要向其他国家争取市场和原料世界各国经济增长不平衡，先进国家和落后国家之间人均产出水平有很大差距6二、经济增长的衡量指标西方经济学家一般采用国内生产总值（GDP）作为衡量商品和劳务生产总量的标准。然而，国内生产总值增长率不能完全看作就是经济增长。GDP增长中含有的物价上涨因素必须剔除应该考虑人口变动因素有些经济学家认为，衡量经济增长，不应以实际的GDP为标准，而应以国家的生产能力即潜在的GDP为标准，方可以抽去总需求变动因素一些经济学家认为，不管是用实际的GDP，还是潜在的GDP来作为衡量经济标准，也都有缺陷总之，经济增长衡量标准问题还有待进一步研究7三、经济增长的源泉美国经济学家丹尼森（E.F.Dennison）认为，对经济长期发生作用并且能影响增长率变动的主要有七类经济增长因素：就业人数和它的年龄-性别构成包括非全日制工作的工人在内的工时数就业人员的受教育年限资本存量大小资源配置，主要指低效率使用的劳动力比重的减少规模的节约，以市场的扩大来衡量，即规模经济知识的进展前四种因素属于生产要素的供给增长，后三种属于生产要素的生产率范畴，可归纳为技术进步。在这七个因素中，知识进展属于最重要的因素。8生产要素供给的增长假设经济只生产一种产品，生产要素只有劳动和资本，而且劳动是单一的工种，资本设备是单一的机器，还假定要素的数量在增长，但是质量没有改进，已存在的生产方法也没有变化。

在以上假设条件下，经济增长率取决于劳动和资本组合起来的增长，即取决于总要素的投入。劳动和资本综合增长率是：资本收入份额x资本增长率+劳动收入份额x劳动增长率，用符号表示为9经济增长的源泉假定规模报酬不变，可以得方程含义：在一个规模报酬不变和没有技术进步的经济中，产出的增长率是资本和劳动增长率的加权总和。例：劳动得到3/4而资本得到1/4的国民收入，劳动供给每年增长1%，而资本供给增长3%，则产出增长率为：1/4x3%+3/4x1%=1.5%10生产要素的生产率——剩余。产出的实际增长和根据要素投入增加而预测的增长之间的差距可称为剩余。它说明，生产要素的生产效率如何，它是一个除劳动和资本增加以外的一切产出增长的源泉。

约翰肯德里克曾考察1889-1957年间美国经济的产出增长情况，如下表所示：11经济增长的源泉表18-1

美国产出和投入的增长（1889-1995）

年度百分数增加

国民生产总值增长率投入要素增长率剩余

1889-19193.9

2.6

1.31919-19573.21.1

2.1

从表中很明显看出，产出增加率大于要素投入增长率，其差额即为要素生产率的增长率。随时间推移要素生产率的增长率提高，这是技术进步的结果。12经济增长的源泉研究发现，大部分产出增长归因于总的要素生产率的增长，这推动了对要素生产率增加原因的研究。其原因可归结为：

资本品积累（投资）的增加劳动力质量提高资源从低生产效率部门不断转移到高生产效率部门的重新配置技术变革尤其是高新技术转化为现实生产力13四、经济增长的前途较高的经济增长率意味着社会财富的增加，人们的需要得到更多满足，社会福利增进，这是亚当斯密以来的传统信条。从20世纪60年代以来，西方国家经济增长过程中出现了环境污染，工业废物处理，自然资源枯竭，居民公害病症最多及城市人口拥挤，交通阻塞的诸多问题，引起人们的普遍关注所以60年代后期有经济学家提出要考虑经济增长的代价问题。1967年英国经济学家米香（E.J.Mishan）首先提出经济增长是否值得向往的问题1972年美国经济学家麦多斯（D.H.Meadows）等人写了《增长的极限》一书。书中提出“零度人口增长”和“零度经济增长”。

14经济增长的前途与零增长观点相异的观点认为：实行一种阻止经济继续增长的决策是不容易的零增长将严重损害在国内或国外消除贫困的努力经济零增长不容易有效的环境保护提供资金总之，一些经济学家认为，零经济增长是不能实现的，也是不应实现的。15五、可持续发展可持续发展，被定义为“既满足当代人的需要，又不损害未来世代人满足自身需要的能力的发展”。

认识到环境与资源对经济增长的制约强调代际内和代际间的公平可持续发展的要求：

在经济增长中逐步以人力资源及人类制造的生产能力替代自然资源严格控制人口增长改变生产方式和生活方式遵循代际公平原则16六、经济增长理论演变轨迹(一)18世纪，亚当斯密的经济增长理论。他认为，财富是劳动生产的，财富增长一方面取决于生产劳动的效率，一方面取决于生产劳动的数量。前者是由分工决定的，后者由维持劳动的资本的数量决定。而要达到发展分工和资本积累的目的，又离不开经济自由的制度。因此，分工、资本和制度就成为经济增长三个不可缺少的因素。只要经济能自由，经济就会增长，人口不会成为经济增长的障碍。17（二）19世纪初的马尔萨斯和李嘉图的经济增长理论。前者认为由于土地有限且报酬递减，生活资料至多按算术级数增加，而人口在不受抑制的社会按几何级数增加，两者不平衡会使人类生活在一个贫困境界，社会经济发展只会维持在一种贫困的平衡上；后者认为随着社会发展，工业与城市人口增加，对农产品需求会增加，引起农产品价格上升，地租不断上涨，利润率不断下降，到资本无利可图，资本积累和经济增长会完全停止。

后来历史证明他们观点不正确，主要是忽略了技术进步。18（三）凯恩斯经济学它奠定了现代宏观经济学的基础，但是其研究的是总需求管理，断定投资与储蓄相等可获得经济的短期均衡，只是短期静态分析。研究投资如何使经济长期动态增长需要把凯恩斯的短期静态分析发展为长期动态分析。19（四）哈罗德-多马增长模型哈罗德和多马发展了凯恩斯的理论，说明经济波动的原因和长期稳定均衡增长的条件，既强调了资本积累在经济增长中的意义，又阐明了经济增长过程中政府干预的必要性。但是哈罗德-多马模型关于经济稳定增长的条件是十分苛刻的：当实际经济增长等于资本家愿意的经济增长率并且等于人口增长率时，经济才能处于稳定增长状态

G为经济增长率，s为储蓄率，v为资本-产出比20新古典增长理论索洛假设资本-劳动比率可变，他认为通过市场机制，资本-劳动比率可以改变，充分就业的稳定增长就可以实现。式中字母分别表示：人力资本增量、储蓄率、人均产量、人口增长率、折旧率和人均资本。资本广化和资本深化21经济增长理论演变轨迹内生增长理论罗默和卢卡斯等人在反思新古典经济增长理论的基础上，逐渐提出一种所谓新经济增长理论，即用规模收益递增和内生技术进步来说明各国经济增长的理论，故又称内生增长理论。过去的经济增长理论总把技术进步当作外生因素，新经济增长理论则认为，一个经济社会的技术进步快慢和路径是由这个经济中的家庭、企业在经济增长中的行为决定的。这种新经济增长理论有很强的政策含义，那就是，政府应当通过各种政策，例如对研究和开发提高补贴，对文化教育予以支持，用税收等政策鼓励资本积累等，以促进经济增长。22第二节经济发展一、发展中国家概念定义：世界银行曾按人均收入将世界各国划分成低收入国家、中低收入国家、中上等收入国家和高收入国家四类。各等级收入标准在不同年份也会有变化，属于各等级的国家在各个年份也会有变化，但各类收入国家在一定历史时期还有一定的相对稳定性。除了高收入国家，另外三类收入的国家总的称谓发展中国家，有时又被成为欠发达国家或不发达国家，历史上也曾成为落后国家。主要特征是人均收入低，人们过着清苦的生活，营养不良，文化水平低，预期寿命短。“贫苦落后”可以说是这些国家的简要总概括。

23二、阻碍经济发展的因素造成发展中国家贫困落后的因素生产因素方面分析资本短缺劳动要素，人口数量多但是质量低市场也是制约经济发展的因素更深层的因素是制度、政权和秩序总之，推动发展中国家经济发展的原因，从根本上说是制度、政权和秩序，包括稳定的政局，明晰的产权，良好的投资环境，强有力的激励机制，健康的市场秩序，健全的立法和司法等。此外，还需要政府能实行一系列的正确的发展战略。24三、发展战略把发展中国家经济搞上去应走什么路，人们反复思考，各国不断实践。这里，有几个属于发展战略中的重大问题。工业化和农业化发展的关系问题计划指令还是市场调节？进口替代还是出口推动？人口控制还是自由放任？25四、发展经济学背景第二次世界大战结束以后，亚非拉广大地区的殖民地和附属国纷纷走上政治独立道路，在经济上各自选择不同的道路和方式谋求发展，从而在世界上出现众多发展中国家。这些国家如何根据各自特点发展经济，引起了许多经济学家的关注和研究。定义从20世纪40年代末以来，逐步形成了一种研究发展中国家如何发展经济的理论，这就是发展经济学。26发展经济学产生至今经历了三个阶段：从20世纪40年代到60年代末为第一阶段，主要思路是结构主义，认为发展中国家内部与外部都存在着与发达国家不同的社会结构，需要进行结构改革；为了发展，强调工业化，注重物质资本积累，实习国家集中的计划管理，实行进口替代的贸易战略。20世纪60年代末以来进入第二个发展阶段，以新古典主义思路为主，主张以经济自由的新古典经济学思路取代了结构主义思路。以新古典经济学思路为指导的第三阶段，其特征是突破了新古典主义对经济分析是超越时空的纯经济分析的局限，重视制度、历史、法律等非经济因素对经济发展的影响，主要内容包括经济发展研究中的新制度经济学、新历史经济学、寻租理论和新经济增长理论等。27第三节经济周期一、经济周期的阶段和特点

经济周期（businesscycle）有时也称经济波动，是指总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程。对此有两种不同的解释早期经济学家对经济周期的定义是建立在实际GDP或总产量绝对量的变动基础上的，认为经济周期是指GDP上升和下降的交替过程。这一定义被称为古典的经济周期定义。现代关于经济周期的定义是建立在经济增长率变化的基础之上的，认为经济周期是经济增长率上升和下降的交替过程。根据这一定义，衰退不一定表现为GDP绝对量的下降，只要GDP增长率下降，即使其值不是负数，也可以称之为衰退，所以，在西方有增长性的衰退之说。28西方经济学家一般把经济波动的周期分为四个阶段，或者两个阶段和两个转折点：谷底、扩张、峰顶、衰退。扩张阶段是总需求和经济活动增长的时期衰退阶段是总需求和经济活动下降的时期谷底和峰顶分别是整个经济周期的最低点和最高点，也是用来表示萧条与繁荣的转折点在下图中，虚线表示经济长期稳定的增长趋势，实线部分则用来表示经济活动围绕“长期趋势”上下波动的实际水平。29经济周期的阶段和特点

经济水平时间谷底峰顶谷底峰顶谷底峰顶扩张萎缩扩张萎缩扩张萎缩30经济周期的阶段和特点经济周期波动有三个特点：每一个经济周期都包括谷底，经济活动水平扩张，峰顶和衰退四个阶段虽然经济周期的四个阶段从逻辑上肯定这个顺序排列，但它们在每次周期中的长度和实际形态将会有很大的差异在一定时期内，存在着生产能力的增长趋势31西方经济学家还根据经济周期波动的时间把经济周期划分为不同的类型，即短周期（短波）、中周期（中波）和长周期（长波）。法国经济学家朱格拉（C.Juglar）认为，平均每一周期的长度为9-10年，以国民收入、失业率和大多数经济部门的生产、利润和价格的波动作为其标志。这便是所谓的“朱格拉周期”又称中周期美国经济学家基钦（JosephKitchen）提出，经济周期实际上有大周期和小周期两种。小周期的长度约为40个月，一个大周期可包括两个或三个小周期。这里大周期相当于朱格拉所论的中周期，这种小周期也可称为短周期，又称“基钦周期”32苏联经济学家康德拉捷夫（N.D.Kondratief）认为经济有一个较长的循环，平均长度为50年左右。这种50年左右的长期，是以各时期的主要发明、新资源的利用，黄金的供求等作为其标志的。又被称为“康德拉捷夫周期”1930年美国经济学家库兹涅茨在一项有关生产和价格长期运动的研究中，提出了在主要资本主义国家存在长度从15到22年不等，而平均长度为20年的论点。这也是一种长周期，被称为“库兹涅茨周期”。33二、经济周期的解释为什么经济会发生周期性波动？经济学家提出了一些不同的解释，主要观点有：乘数—加速数模型实际经济周期理论货币主义和新古典主义的观点新凯恩斯主义的观点34经济周期的解释乘数—加速数模型

这是一种传统的经济周期理论。它认为，经济波动的根源在于经济自身，因而是内生的，具体说是，投资的变动会引起收入或消费若干倍的变动（乘数作用），而收入或消费的变动又会引起投资若干倍的变动（加速数作用），正是乘数和加速数的交互作用，造成了经济的周期性波动。

35经济周期的解释乘数－加速数模型边际消费倾向加速数本期消费36经济周期的解释

引致投资本期投资本期收入已知：b、V、I037

表19-2

乘数与加速数相结合

（单位：亿美元）时期本期消费自发投资引致投资本期投资本期收入经济变

tCtI0

IItYt

动趋势1-----10-----1010-----251051520复苏3101051525复苏412.5102.512.525繁荣512.51001022.5衰退611.2510-1.258.7520衰退71010-1.258.7518.75萧条89.37510-0.6259.37518.75萧条9903751001019.375复苏109.6875100.312510.312520复苏1110100.312510.312520.3125繁荣1210.15625100.1562510.1562520.3125繁荣1310.156251001020.15625衰退38经济周期的解释实际经济周期理论

实际经济周期理论认为经济波动是随机的、不可预测的。因为经济波动的原因不来自经济内在力量，而来自实际的、外生的事件，例如某种重要的投入（像石油）价格变动、自然灾害或技术冲击（如新发明），因此实际经济周期理论强调的不是对需求方的冲击，而是对供给一方的冲击。这种理论也受到一些经济学家的批评。39经济周期的解释货币主义和新古典主义的观点

货币主义（如弗里德曼）和新古典经济学家（如卢卡斯）认为，引起经济波动的重大干扰来自政府，尤其是政府的货币政策。新古典主义者强调预期和未预期的货币政策变动对经济的不同影响新古典主义者对经济波动的看法不但强调与其与否，还强调时期长短，即认为未被预期的政策变动虽能引起经济波动，但经过一定时期，经济总会回到自然率水平，用不着政府干预，相反，政府干预反而会引起经济波动。40新凯恩斯主义的观点

新凯恩斯主义者认为，供给方面的干扰（如实际经济周期理论所认为的）和需求方面的干扰（如新古典主义者所认为的）都可能成为引起经济波动的冲击。他们和实际经济周期理论与新古典理论的区别在于，他们不相信市场经济总能吸收各种冲击的影响而恢复充分就业，相反，在大多数情况下，经济中存在着一种机制，扩大这些冲击并使其作用持续，经济要恢复到原来局面，需要有一相当长的过程。41经济波动的治理：实际经济周期理论家认为，经济波动的根源是外生的冲击，经济会迅速有效的对这些冲击做出反应，因而用不着政府干预，市场本身会作出最好解决办法新古典主义和货币主义也相信市场会对经济波动作出迅速反应，因而政府干预的政策完全无效，经济中存在着自然失业率，扩张的货币政策至多只会在短期内把失业率降到自然失业率以下，但为此要付出通货膨胀的沉重代价新凯恩斯主义者和传统的经济周期理论不认为市场会自动消除经济波动，因而需要政府干预。新凯恩斯主义者尽管承认具有理性预期的个人反应常常确实会部分抵消政府的行动，但不可能永远完全抵消政府政策的影响。42问/答???????432007年中国GDP总量、人均量世界排名分获4和1042007年世界GDP总量是54311608百万美元.其中欧盟为16830100，占总额的30.99%，排名第一的美国为13843825，占总额的25.49%，排名第二的日本为4383762，占总额的8.07%，排名第三的德国为3322147，占总额的6.12%，中国排名第四，总额为3250827，占总额的比例为5.99%。人均GDP排名，世界前十名的国家分别是，卢森堡102284美元、挪威79154美元、卡塔尔70754美元、冰岛62976美元、爱尔兰58883美元、丹麦57035美元、瑞士56711美元、瑞典47069美元、美国45594美元、荷兰45429美元。

我国排名第104，为2460美元。

44中国经济增长(1978-1990)年份 GDP(亿元)GDP指数GDP增长率人均GDP(元/人)---CPI1978 3645.2 100.0 3811979 4062.6 107.6 7．6% 4191980 4545.6 116.0 7．8% 463----------CPI1980年6.0%1981 4891.6 122.1 5．3% 492--------------1981年2.4%1982 5323.4 133.1 9．0% 528--------------1982年1.9%1983 5962.7 147.6 10．9% 583------------1983年1.5%1984 7208.1 170.0 15．2% 695-------------1984年2.8%1985 9016.0 192.9 13．5% 858-------------1985年9.3%1986 10275.2 210.0 8．9% 963--------------1986年6.5%1987 12058.6 234.3 11．6% 1112-----------1987年7.3%1988 15042.8 260.7 11．3% 1366------------1988年18.8%1989 16992.3 271.3 4．1% 1519-------------1989年18.0%1990 18667.8 281.7 3．8% 1644-------------1990年3.1%45中国经济增长(1991-2000)年份 GDP(亿元)GDP指数GDP增长率人均GDP(元/人)-----CPI1991 21781.5 307.6 9．2% 1893-------------1991年3.4%1992 26923.5 351.4 14．2% 2311-----------1992年6.4%1993 35333.9 400.4 14．0% 2998-----------1993年14.7%1994 48197.9 452.8 13．1% 4044-----------1994年24.1%1995 60793.7 502.3 10．9% 5046-----------1995年17.1%

1996 71176.6 552.6 10．0% 5846-----------1996年8.3%1997 78973.0 603.9 9．3% 6420------------1997年2.8%1998 84402.3 651.2 7．8% 6796------------1998年-0.8%1999 89677.1 700.9 7．6% 7159------------1999年-1.4%2000 99214.6 759.9 8．4% 7858

---------2000年0.4%46中国经济增长(2001-2007)年份 GDP(亿元)GDP指数GDP增长率人均GDP(元/人)-----CPI2001 109655.2 823.0 8．3% 8622---------2001年0.7%2002 120332.7 897.8 9．1% 9398---------2002年-0.8%2003 135822.8 987.8 10．0%10542---------2003年1.2%2004 159878.3 1087.4 10．1%12336---------2004年3.9%2005 183084.8 1198.7 10．2%14040--------2005年1.8%2006

211923 10.7%