2025年借壳上市协议风险投资

2025年借壳上市协议风险投资合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）系依法成立并有效存续的企业，乙方（以下简称“乙方”）亦为依法成立并有效存续的企业。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，实现公司业务的跨越式发展，乙方愿意提供风险投资支持，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务关系，确保双方在风险投资、项目推进等方面达成一致，实现互利共赢。

二、签订背景：甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就借壳上市项目的风险投资达成一致意见，现就相关事宜签订本协议。

三、本协议自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意向甲方提供风险投资，投资金额为人民币______元，用于甲方借壳上市项目的资金需求。

1.2乙方提供的风险投资用于以下用途：

（1）支付借壳上市过程中产生的相关费用；

（2）用于增强甲方公司实力，提升市场竞争力；

（3）用于支持甲方业务拓展、技术研发等。

二、质量标准

2.1甲方承诺按照乙方投资款项的使用计划，确保资金使用的合法合规、高效透明。

2.2甲方应定期向乙方提供借壳上市项目进展报告，包括但不限于项目进度、资金使用情况、风险控制措施等。

2.3乙方有权对甲方的财务状况进行审计，甲方应予以配合。

三、价格支付

3.1乙方在签订本协议之日起______个工作日内，向甲方支付人民币______元的风险投资。

3.2投资款项支付方式：甲方根据项目进度和资金需求，向乙方提交支付申请，经乙方审核同意后，乙方按约定支付投资款项。

3.3甲方应于每个支付周期结束后______个工作日内，向乙方提供相应的资金使用证明。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容及项目信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本协议签订之日起至本协议终止后______年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

5.2甲方未按约定使用乙方投资款项，导致投资款项损失或项目失败，甲方应向乙方支付人民币______元的违约金。

5.3乙方未按约定支付投资款项，甲方有权要求乙方支付违约金，并承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

八、合同生效

8.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照协议约定提供风险投资，并确保投资款项的使用符合约定的用途。

1.2甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的财务报告和项目进展信息，以供乙方进行监督和管理。

1.3甲方有义务按照乙方要求，及时提供必要的文件和资料，包括但不限于公司章程、财务报表、审计报告等。

1.4甲方有义务在乙方提出的情况下，对项目进行必要的调整，以符合市场规则和监管要求。

1.5甲方有义务在合同履行期间，不得进行任何可能损害乙方利益的行为。

1.6甲方有义务按照协议约定，在乙方提供投资款项后的一定期限内完成借壳上市工作。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照协议约定使用投资款项，并有权对甲方资金使用情况进行监督。

2.2乙方有权要求甲方定期提交项目进展报告，并对报告的真实性负责。

2.3乙方有权对甲方公司的财务状况进行审计，甲方应予以配合。

2.4乙方有权根据市场情况和项目进展，调整投资策略和投资金额。

2.5乙方有权在甲方未按约定使用投资款项或违反合同条款时，采取必要的法律措施保护自身权益。

2.6乙方有义务在合同履行期间，对甲方提供必要的咨询和建议，以协助甲方完成借壳上市工作。

三、合作方式

3.1甲乙双方应定期召开项目协调会，讨论项目进展、资金使用情况、风险控制措施等事项。

3.2双方应通过书面或电子方式保持沟通，及时解决项目实施过程中遇到的问题。

3.3双方应设立专门的项目管理团队，负责项目的日常管理和协调工作。

3.4双方应共同制定项目风险控制方案，确保项目顺利进行。

3.5双方应共同参与项目决策，包括但不限于投资决策、项目调整等。

3.6双方应共同承担项目风险，包括但不限于市场风险、政策风险等。

四、知识产权

4.1甲方在借壳上市过程中产生的知识产权，包括但不限于专利、商标、著作权等，归甲方所有。

4.2乙方在借壳上市过程中提供的技术、信息等知识产权，归乙方所有。

4.3双方同意在项目合作期间，共同保护对方的知识产权，不得侵犯对方的知识产权。

五、终止与解除

5.1在以下情况下，任何一方有权终止本协议：

（1）一方违反本协议约定，经另一方书面通知后仍不改正；

（2）一方发生破产、解散等情形；

（3）双方协商一致同意终止本协议。

5.2在以下情况下，任何一方有权解除本协议：

（1）一方未按约定履行合同义务，给另一方造成重大损失；

（2）一方丧失履行合同能力；

（3）一方违反保密义务，给另一方造成重大损失。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本合同有效期满后，如双方无异议，合同自动续期______年。

二、合同变更

2.1在合同履行期间，如双方认为有必要对本合同内容进行修改，应书面协商一致，签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方未经另一方同意，不得擅自变更本合同内容。

三、合同终止条件

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的有效期限届满；

（2）合同因双方协商一致解除；

（3）合同因一方违约而终止；

（4）合同因不可抗力等原因无法履行；

（5）法律法规规定应当终止的其他情形。

四、合同解除

4.1在以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，经另一方书面通知后仍未纠正；

（2）一方丧失履行合同的能力；

（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；

（4）法律法规规定应当解除合同的其他情形。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

六、法律适用

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同涉及的国际法律问题，应适用相关国际惯例和规则。

七、管辖法院

7.1本合同纠纷的管辖法院为合同签订地人民法院。

八、合同效力

8.1本合同经甲乙双方签字盖章后生效，具有法律约束力。

8.2本合同自生效之日起，对双方具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同。

8.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指当事人之间就特定信息达成保密协议，约定对相关信息进行保密，不得向任何第三方泄露。

3.违约责任：指合同当事人一方或双方违反合同约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指解决合同履行过程中出现的争议的方法，包括协商、调解、仲裁和诉讼等。

5.知识产权：指权利人依法对其创作的文学、艺术和科学作品、发明、实用新型、外观设计等智力成果所享有的专有权利。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

7.补充协议：指在原合同基础上，就某些事项进行补充或修改的协议。

8.法定代表人：指依法代表法人行使职权的负责人，如公司董事长、总经理等。

9.诉讼：指当事人就合同履行过程中的争议，向人民法院提起的诉讼。

10.法律适用：指在处理合同争议时，应适用的法律规范。

11.管辖法院：指对合同争议有管辖权的人民法院。

12.合同效力：指合同是否具有法律约束力，是否能够产生法律效果。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：投资款项的使用与监管

注意事项：确保投资款项用于约定的用途，避免资金挪用或滥用。

解决办法：设立专门的资金监管账户，定期进行资金使用审计，并要求甲方提供详细的资金使用记录。

2.问题：项目进度与风险控制

注意事项：项目可能面临市场变化、政策调整等风险，需及时调整项目策略。

解决办法：建立风险评估机制，定期评估项目风险，并制定相应的风险应对措施。

3.问题：信息不对称

注意事项：乙方可能无法全面了解甲方的经营状况和项目进展。

解决办法：甲方应定期向乙方提供项目进展报告和财务报表，确保信息的透明度。

4.问题：合同变更与解除

注意事项：合同变更或解除可能涉及复杂的法律程序和潜在的法律风险。

解决办法：任何合同变更或解除均需双方书面同意，并遵循相关法律法规。

5.问题：知识产权归属

注意事项：明确知识产权的归属，避免未来产生纠纷。

解决办法：在合同中明确约定知识产权的归属，并在项目开始前进行知识产权评估。

6.问题：争议解决

注意事项：争议解决机制可能因地域、法律差异而复杂。

解决办法：选择双方都认同的争议解决方式，如仲裁或诉讼，并明确管辖法院。

7.问题：合同履行中的合作问题

注意事项：合作过程中可能因沟通不畅、责任不清等问题导致合作障碍。

解决办法：建立有效的沟通机制，明确各自的责任和义务，定期召开会议协调解决问题。

8.问题：法律法规变化

注意事项：法律法规的变化可能影响合同的执行和效力。

解决办法：密切关注法律法规的变化，及时调整合同条款以符合新规定。

9.问题：合同违约

注意事项：违约可能导致合同一方遭受损失。

解决办法：在合同中明确违约责任，确保违约方承担相应的法律责任。

10.问题：合同终止后的后续处理

注意事项：合同终止后可能涉及资产清算、债务处理等后续问题。

解决办法：在合同中明确终止后的处理流程，确保双方利益得到妥善处理。

本合同/协议适用场景：

1.风险投资合作：适用于投资者（乙方）向目标公司（甲方）提供风险投资，以支持其借壳上市项目，旨在共同分享上市后的收益。

2.企业并购与重组：适用于在借壳上市过程中，投资者与目标公司之间建立的合作关系，涉及资金注入、业务整合等。

3.企业融资：适用于需要资金支持的企业（甲方）与投资者（乙方）之间的融资协议，尤其是针对具有上市潜力的企业。

4.资本运作：适用于企业进行资本运作时，需要外部资金支持的情况，如借壳上市、资产重组等。

5.投资管理：适用于投资者对企业进行投资后，需要对投资进行管理和监督的情况。

6.知识产权保护：适用于涉及知识产权归属和保护的合作，尤其是对于技术创新型企业。

7.争议解决：适用于合同双方在履行合同过程中可能出现的争议，需要明确的争议解决机制。

8.法律合规：适用于确保合同内容符合相关法律法规，避免法律风险。

9.合作关系维护：适用于建立长期稳定的合作关系，确保双方利益的实现和合作目标的达成。

10.项目风险管理：适用于对借壳上市等复杂项目的风险进行管理和控制，确保项目顺利进行。

所需附件列表：

1.甲乙双方合法有效的营业执照或法人登记证明复印件。

2.甲方公司章程或相关内部管理制度文件。

3.甲方近三年的财务报表和审计报告。

4.甲方项目可行性研究报告或商业计划书。

5.甲方项目相关的技术文件、专利证书、商标注册证书等知识产权证明文件。

6.甲方项目团队成员的简历和相关资质证明。

7.乙方投资方背景资料，包括但不限于投资策略、过往投资案例等。

8.乙方签署的风险投资承诺函。

9.甲方承诺的借壳上市时间表和阶段性目标。

10.投资款项的支付安排和资金使用计划。

11.保密协议和相关保密条款的书面文件。

12.合同签订地点的