2024年基金从业资格证考试题库含答案

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、（2017年）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金成立以来有无违规行为发生

B.基金历史规模、持仓比例

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的管理费率

【答案】：D

2、债券回购（）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统

生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等）构成回购交易

的完整合同。

A.成交记录

B.委托单

C.主协议

D.交易指令

【答案】：C

3、A证券的预期报酬率为12%,标准差为15%；B证券的预期报酬率为

18%,标准差为20机投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效

边界与可行集重合，以下结论中错误的是（）。

A.最小方差组合是全部投资于A证券

B.最高预期报酬率组合是全部投资于B证券

C.两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱

D.可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合

【答案】：D

4、关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（）

A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察

应聘人员

B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得

基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。

C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约

束机制

D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的

基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检

【答案】：B

5、下列关于回购协叹的表述，错误的是（）。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在

一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过

半年

D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

【答案】：C

6、关于股票分析方法，以下说法正确的是（）

A.技术分析的基本前提是空间和时间里不存在可以复制的模式

B.按照“量价”理论体系，如果一只股票放量下跌，则发出多头信号

C.股票的市场价格决定股票的内在价值

D.技术分析只关心证券市场本身的变化，不考虑基本面的因素

【答案】：D

7、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来

源于（）。

A.股权融资

B.社会捐赠

C.政策性补助

D.金融租赁

【答案】：B

8、根据投资目标分类，基金的类型不包括（）。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.基金中的基金

【答案】：D

9、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员

直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。

A.建立独立的基金销售机构

B.自行开发设立电子商务平台

C.通过商业银行的电子商务平台

D.通过证券公司的电子商务平台

【答案】：B

10、（2020年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（）

A.准备基金条款书

B.撰写私募备忘录

C.分发私募备忘录

D.准备募集推介资料

【答案】：B

11、基金行业的本质是（）。

A.资产管理行业

B.投资咨询行业

C.资产托管行业

D.中间介绍行业

【答案】：A

12、私募股权投资基金英文缩写为（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

【答案】：C

13、按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（）天，具

体期限由交易双方确定。

A.7

B.30

C.90

D.91

【答案】：D

14、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）

A.I.II.N

B.I.II.III.IV

c.i.n.in

D.II.III.IV

【答案】：B

15、（2017年真题）股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是

（）O

A.I、II.IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

16、（）是股权投资基金首选的退出方式。

A.清算退出

B.股权转让退出

C.股份上市转让退出

D.挂牌转让退出

【答案】：C

17、基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。

A.“本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出的风险

B.“基金管理人不保证基金财产不受损失，也不保证一定盈利及最低收

益

C.“在某些情况下，被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不

确定性，无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”

D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，

由基金全体投资者承担”

【答案】：A

18、以下关于RQFH的说法，错误的是（）。

A.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在

香港地区的金融机构可参与RQFII试点

B.RQFTT是指人民币合格境外机构投资者

C.在各类RQFII机构中，基金系RQFH机构成为主力

D.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场

【答案】：D

19、目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提

交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理

登记面临较高（）。

A.系统风险

B.操作风险

C.道德风险

D.政策风险

【答案】：C

20、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服

务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系

统安全保障和（）等的业务活动。

A.风险控制

B.基金评价

C.基金交易电子商务平台

D.基金估值

【答案】：C

21、世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金

C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金

D.1924年诞生于美国的"马萨诸塞投资信托基金"

【答案】：C

22、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向

（）O

A.工商管理机关办理变更登记、注销手续

B.证券登记结算公亘办理变更登记、注销手续

C.中国证券业协会备案

D.中国证券投资基金业协会备案

【答案】：A

23、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第21条

规定，私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记

备案系统填报经会计师事务所审计的（）财务报告。

A.年度

B.半年度

C.季度

D月度

【答案】：A

24、保护性条款是指目标企业在执行某些（）的行为或交易前，

应事先获得投资者的同意。

A.可能损害私募基金利益

B.可能损害企业利益

C.可能损害高管利益

D.可能损害投资者利益

【答案】：D

25、根据基金销售费用其他规范，基金管理人应当在每季度的监察稽

核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从（）

中支付的客户维护费总额。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金交易费用

D.基金运作费用

【答案】：A

26、股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.H.III

【答案】：C

27、基金存续期信息披露中信息量最大的文件是（）。

A.基金净值公告

B.年度报告

C.中期报告

D.投资组合报告

【答案】：B

28、（）是正当竞争的基础。

A.公平竞争

B.合法竞争

C.合理竞争

D.有序竞争

【答案】：B

29、关于基金分类标准，以下说法不正确的是（）。

A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

B.80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金

C.以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金

I）.同时以股票和债券为投资对象的为混合基金

【答案】：A

30、下列说法正确的是（）。

A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形

式约定基金销售协议

B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,

以基金销售协议为准

C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募

集私募基金

D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其

设立的私募基金

【答案】：D

31、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为

0.5O当前一年定期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为

（）O

A.0.65

B.0.70

C.0.60

D.0.80

【答案】：B

32、2013年6月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委

员会统一行使股权投资基金监管职责。

A.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》

B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》

D.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

【答案】：B

33、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元

人民币；主要股东区自然人的，个人金融资产不低于（）万元人

民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。

A.3000;10

B.1000；10

C.3000；5

D.1000；5

【答案】：A

34、根据法规要求，投资者分为（）。

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.单一投资者和复合投资者

D.普通投资者和特殊投资者

【答案】：B

35、（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

A.投资期限的长短

B.收益要求的高低

C.风险容忍度的大小

D.监管制度的强弱

【答案】：A

36、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

A.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议

B.基金份额持有人是基金公司的出资人

C.基金份额持有人是基金投资收益的受益人

I).基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用

【答案】：C

37、基金管理人内部控制机制不包括()

A.部门主管的检查监督

B.证监会及派出机构的检查、监督和指导

C.公司管理层对人员和业务的监管控制

D.员工自律

【答案】：B

38、公司型股权投资基金的股权/股份转让，说法错误的一项是

()

A.根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让。

B.是指原有股东依法将自己持有的股权/股份直接给他人

C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但

内部治理更加规范及严格。

I).使他人成为新股东或者增加股东权益的行为。

【答案】：B

39、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括()。

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

【答案】：B

40、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该

债券基金的资产净值将增加()。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B

41、关于投资者购买基金的说法，正确的是（）。

A.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不

得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不

得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的

的金融产品以突破人数限制

C.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不

能进行收益权拆分

D.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进

行各类方式的灵活转让

【答案】：A

42、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）

A.贴现债券

B.零息债券

C.金融债券

D.可转换债券

【答案】：A

43、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

I）.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

【答案】：B

44、（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.股东大会（股东会）

C.监事会

D.理事会

【答案】：B

45、下列做法中符合基金客户利益至上的是（）。

A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司

发行的优质公司债

B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股

C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔

各50万元申购，以提升其销售业绩

D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益,

支持实体经济

【答案】：A

46、偏股型基金中股票的配置比例是（）。

A.10%"20%

B.20婷30%

C.30%"50%

D.60%"100%

【答案】：D

47、构建杠杆收购财务模型的第五步是（）。

A.杠杆收购分析

B.输入交易相关数据

C.构建杠杆收购前的财务模型

D.构建杠杆收购后的财务模型

【答案】：A

48、（2017年）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。

A.I、III、IV

B.I、II

c.H、in、iv

D.I、II.IlkIV

【答案】：D

49、（2017年真题）基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基

金办理登记备案（）对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情

况的认可，（）基金财产安全的保证。

A.构成；作为

B.不构成；作为

C.不构成；不作为

D.构成；不作为

【答案】：C

50、下列关于基金与股票、债券的差异的说法中，错误的是（）°

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益相同

D.投资风险大小不同

【答案】：C

51、以下内容需要按规定进行信息披露（）

A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令

B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利

C.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券

期货业务活动提供端口服务使利

D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息

【答案】：D

52、货币衍生工具不包括（）。

A.远期外汇合约

B.货币期货合约

C.货币期权合约

［）.远期利率合约

【答案】：D

53、目前企业所得税税率一般为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：D

54、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错

误的是（）

A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理

B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有

效实施

C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合

规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的

管理制度

I）.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突

的不同股权投资基金

【答案】：D

55、股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

c.I、n、iv

D.I、in、iv

【答案】：B

56、名义利率为12%,通货膨胀率为-2%,则实际利率为（）。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A

57、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资

决策

C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D.建立研究报告质量评价体系

【答案】：B

58、以下关于信托（契约）型基金的税收，说法错误的是（）。

A.基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担

B.股权投资业务的信托（契约）型股权投资基金的税收政策有待进一

步明确

C.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题

D.税务机构出台了关于信托税收的统一规定

【答案】：D

59、（）是债券交易实现的关键环节。

A.债券发行

B.债券流通

C.债券询价

D.债券结算

【答案】：D

60、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。

A.建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完

整

B.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门

的工作

C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营风格

【答案】：C

61、（2016年真题）各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公

司的日常监管内容不包括（）。

A.基金托管人员的日常监管

B.开放式基金信息披露的日常监管

C.公司治理和内部控制的日常监管

D.基金代销机构的日常监管

【答案】：A

62、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。

A.I、II

B.I、II、III

C.II.III

D.I、III

【答案】：A

63、（2016年）与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。

A.只能以现金认购

B.只能以证券认购

C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

【答案】：C

64、关于成本法，下列说法错误的是（）。

A.成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法

B.账面价值法是指公司资产负债的净值

C.待评估资产价值二重置全价-综合贬值二重置全价x综合成新率

D.成本法主要作为一种辅助方法

【答案】：A

65、关于全球投资业绩标准（GIPS）,以下表述错误的是（）。

A.GIPS由于制定单一绩效的呈现标准，可以让投资业绩具有可比性

B.G1PS是由CFA协会设立的全球投资业绩标准委员会制定

C.GIPS考察净收益率，且采用经现金流调整后的时间加权收益率

D.GIPS可以提高业绩报告的透明度

【答案】：C

66、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规

定，以下选项错误的是（）。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

【答案】：C

67、中国证券投资基金业协会履行的职责不包括（）°

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人

合法权益

B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行

为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独

立

【答案】：D

68、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申

请成为（）会员。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.基金业协会

【答案】：D

69、（2016年）投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集

期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为

1元，则其认购费用为（）O

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B

70、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以

进行相互转换的基金是（）。

A.系列基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金

【答案】：A

71、UCITS基金持有人以（）进行申购和赎回。

A.基金单位净值

B.基金累计份额净值

C.基金所有者权益

D.基金资产总值

【答案】：A

72、投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条

曲线，这条曲线是（）。

A.I曲线

B.U曲线

C.J曲线

D.L曲线

【答案】：C

73、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）。

A.贴现债券

B.零息债券

C.金融债券

D.可转换债券

【答案】：A

74、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.参数法

B.久期分析法

C.蒙特卡罗模拟法

D.历史模拟法

【答案】：B

75、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）

A.独立性、完整性、真实性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、准确性、非营利性

D.全国性、行业性、统一性

【答案】：B

76、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.马可维茨

B.彼得.林奇

C.葛兰碧

D.莫迪利亚尼和米勒

【答案】：A

77、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是（）。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的

证券的平均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

【答案】：A

78、下列关于股权投资基金的收益，说法正确的是（）。

A.I.II.N

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

79、下列不属于股权回购发起人的是（）。

A.被投资企业股东

B.被投资企业管理层

C.股权投资基金的托管人

D.股权投资基金

【答案】：C

80、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行

权。

A.董事会

B.股东大会

C.普通合伙人

I）.有限合伙人

【答案】：C

81、关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是（）

A.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投

资基金的服务机构

B.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务

机构的服务费用

C.基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财

产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产

D.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以

不实行严格的分账管理

【答案】：B

82、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投

资基金的说法中，错误的是（）。

A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进

行投资的股权投资基金

B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式

C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权

投资基金

D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

【答案】：D

83、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份额持有人不少于10000人

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金募集金额不低于2亿元人民币

【答案】：B

84、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）I.广义创业投资

基金II.并购基金HI.不动产基金IV.基础设施基金V.定增基金

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV.V

C.I.II.III.V

D.I.II.IV.V

【答案】：B

85、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务

规章等部分辅

C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最

终责任

D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

【答案】：C

86、下列金融、非金融产品或工具，QDH基金不可购买并进行投资的

是（）。

A.银行存款、可转让存单

B.住房按揭支持证券、资产支持证券

C.代表贵重金属的凭证

D.与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

【答案】：C

87、下列不属于登记与备案的原则的是（）。

A.及时性

B.信息报送的完整性

C.信息报送的合规性

D.信息报送的易解性

【答案】：D

88、关于全国股转系统挂牌流程，以下描述错误的是（）

A.分为四个阶段，决策改制、材料制作、反馈审核、登记挂牌

B.决策改制阶段最为关键的工作是召开董事会、股东大会，审议通过

申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案

C.登记挂牌阶段主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司

挂牌

D.材料制作阶段向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料

【答案】：B

89、目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且

成为（）。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会会员

C.国务院证券监督管理机构

D.中国证券业协会

【答案】：B

90、（）指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金

发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。

A.基金募集服务

B.投资顾问服务

C.份额登记服务

D.估值核算服务

【答案】：A

91、下列不属于股权投资基金清算的原因的是（）。

A.基金过半投资项目都已经实现清算退出

B.基金合同约定的存续期届满

C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清

算

D.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决

定不再进行重复投资

【答案】：A

92、（2016年）（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相

适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，

并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专

业胜任能力相背离的行为。

A.忠诚尽责

B.诚实守信

C.守法合规

D.专业审慎

【答案】：D

93、根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募

集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期

存款利息

B.代销机构支付的各项成本及费用

C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用

D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务

【答案】：B

94、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，

挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供

帮助。

A.经营业绩和财务状况

B.人员变动

C.生产成本

D.销路变动

【答案】：A

95、关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.口、III

D.I、TV

【答案】：A

96、甲、乙两公司希望通过辍行进行一笔利率互换，由于两公司信用

等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示：

A.II、IV

B.I、IV

c.n、m

D.i、in

【答案】：B

97、合伙型基金中的（）对合伙债务承担无限连带责任。

A.普通合伙人

B.基金管理人

C.有限合伙人

D.投资人

【答案】：A

98、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文

件（）。

A.I.II.III.IV.V

B.I.II.III.IXZ.VI

C.I.II.III.V.VI

D.I.II.III.IV.V.VI

【答案】：D

99、以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（）,

A.基金中的基金（FOF）

B.交易所交易基金（ETF）

C.上市开放式基金（LOF）

D.QDII基金

【答案】：B

100.清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司

财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿

债务的具体安排，提交（）通过或者报主管机关确认，若公司财

产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。

A.股东大会；有管辖权的人民法院

B.股东大会；政府主管部门

C.董事会：有管辖权的人民法院

D.董事会；政府主管部门

【答案】：A

10k私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括

()O

A.私募股权一级市场投资

B.危机投资

C.成长权益

D.风险投资

【答案】：A

102、开放式基金所特有的风险是()。

A.合规风险

B.技术风险

C.巨额赎回风险

D.基金自身的管理风险

【答案】：C

103、保本基金的核心是运用()投资策略进行基金的操作。

A.消极型

B.积极型

C.组合保险

D.以上都不是

【答案】：C

104.下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是

()O

A.依法设立的上海某慈善基金

B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生

D.社会保障基金

【答案】：C

105、房地产权益基金的存在形式不包括（）。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契约型基金

D.无限责任公司

【答案】：D

106、基金管理人是（）机构。

A.自行募集

B.间接募集

C.委托募集

D.公开募集

【答案】：A

107、（）不是系列基金特点的主要表现。

A.多个基金共用一个基金合同

B.子基金独立运作

C.子基金之间可以进行相互转换

D.各子基金并不可以进行相互转换

【答案】：D

108、（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执

行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长；独立董事

B.公司督察长；内部监察稽核部门

C.独立董事；内部监察稽核部门

D.理事长；内部监察稽核部门

【答案】：B

109、2006年-2010年我国私募股权基金步入（）o

A.蓬勃发展阶段

B.成熟、健康发展阶段

C.盘整阶段

D.复苏发展阶段

【答案】：B

110、契约型基金所反映的是（）

A.所有权关系

B.同时具备所有权和债权两种关系

C.债权债务关系

D.信托关系

【答案】：D

11k基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、

认购、申购、赎回等业务手续。

A.基金管理公司

B.基金代销机构的销售网点

C.网上交易系统

D.以上都是

【答案】：D

112、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎

经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

I）.审慎性原则

【答案】：D

113、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

【答案】：C

114、（2016年真题）基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投资基本要素

B.基金的运作方式

C.当事人的权利义务

D.基金的持有人结构

【答案】：D

115、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不

属于增值税征税范围。

A.项目退出收入

B.股权转让所得

C.项目股息、分红收入

D.经营性收入

【答案】：C

116、职业道德的作用有（）

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：B

117、依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投

资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策

提供依据。这属于尽职调查的（）作用。

A.价值发现

B.风险发现

C.目标发现

D.投资决策辅助

【答案】：D

118、非公开募集基金，描述错误的是（）。

A.应制定并签订基金合同

B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介

C.合格投资者不超过200人

D.应向合格投资者募集

【答案】：B

119、关于基金资产，'古值的概念，以下说法不正确的是（）。

A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定

的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基

金所有负债即是基金资产净值

C.基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值

D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础.也

是评价基金投资业绩的基础指标之一

【答案】：D

120、()是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

A.清算

B.结算

C.结业

D.破产

【答案】：A

121、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保

存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

122、()就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程

度。

A.市场灵敏度

B.市场有效性

C.市场长期性

D.市场有机性

【答案】：B

123、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是()。

A.市场部

B.交易部

C.研究部

D.投资部

【答案】：A

124、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

A.低风险，低期望收益

B.低风险，高期望收益

C.高风险，高期望收益

D.高风险，低期望收益

【答案】：C

125、下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（）。

A.m、w

B.II.IV

c.i、in

D.i、ILIV

【答案】：c

126、私募基金面临的一般风险，包括（）；特殊风险包括（）

A.I.II.Ill；MV.VI.vn.VIII

B.i.n.in.w.v；vi.vn.vm

c.i.HI.v.vi；ii.iv.vn.vm

D.i.n.v；in.iv.vi.vn.vin

【答案】：D

127、我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购

费一般为（）。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整数倍

D.1%；5元的整数倍

【答案】：B

128、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日

起（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可

以申请成为普通会员。

A.1

B.半

C.2

D.3

【答案】：A

129、投资后管理中获取信息的主要方式不包括（）。

A.参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

B.定期举行业务考核

C.日常联络与沟通工作

D.关注被投资企业经营状况

【答案】：B

130、某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为

9元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购

费用及认购份额为（）。

A.442.12,29556.65

B.443.35,29756.35

C.443.35,29565.65

D.443.35,29334.65

【答案】：C

13k基金招募说明书披露的主要事项不包括（)

A.基金份额的发售方式

B.基金资产估值方法

C.基金销售机构的法律责任

D.基金运作方式

【答案】：C

132、尽职调查的操昨流程一般包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II.III

D.IIkIV

【答案】：B

133、下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含赎回条款的债券

B.期权合约

C.互换交易合约

D.期货合约

【答案】：A

134、（2017年真题）股权投资基金的退出方式主要有（

A.I、II、III

B.I、II

c.I、m、tv

D.I、n、in、iv

【答案】：D

135、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。

A.I、IkIll

B.I、ILIV

c.i、ii、in、iv

i）.11、in、iv

【答案】：c

136、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（）担任执行

事务合伙人。

A.任一合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.指定合伙人

【答案】：C

137、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程

或增减注册资本等事项须经（）通过。

A.全体股东

B.二分之一以上股东

C.三分之一以上股冻

D.三分之二以上股东

【答案】：D

138、基金客户服务的特点不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.综合性

【答案】：D

139、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资

者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B

140、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

A.合规管理的相关规则不包括职业道德

B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、

自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风

险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、

规则和准则一致

I）.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管

规定等的一种鉴定行为

【答案】：A

14k为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预

期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收

益率之间的差额，称为（）。

A.债券收益率

B.风险溢价

C.收益率差额

D.有效边界

【答案】：B

142、（2016年真题）下列关于基金与股票的说法，正确的是（）。

A.基金和股票都属于所有权凭证

B.股票属于间接投资工具

C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业

I）.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

【答案】：D

143、下列基金种类中，具有最低风险的是（）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B

144、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%,

而同类平均跟踪误差为0.12%,据此，以下判断错误的是（）o

A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱

B.该基金采取的是被动投资策略

C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离

D.该基金分散了大部分的非系统性风险

【答案】：A

145、增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】：B

146、基金投资的有分证券不包括（）。

A.股票

B.货币

C.艺术品

D.金融衍生工具

【答案】：C

147、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是

（）O

A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三

方

B.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益

C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金

管理人和相关中介服务机构组成

D.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登

记手续

【答案】：C

148、股东会可以依法行使的职权不包括（）。

A.选举和更换董事，批准董事的报酬事项

B.提交公司的经营方针和投资计划

C.修改公司章程

D.对公司增加或者减少注册资本作出决议

【答案】：B

149、短期债券的偿还期为（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.3年以下

D.4年以下

【答案】：A

150、关于项目退出的主要方式，说法不正确的是()。

A.清算退出一般将面临亏损的风险

B.协议转让交易后存在限售期的问题

C.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高

D.对清算退出而言，清算费用是需要优先支付的

【答案】：B

15k()是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境

因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周

期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

A.经营风险

B.市场风险

C.财务风险

D.流动性风险

【答案】：B

152、()是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世兄上

主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票

市场。

A.法兰克福证券交易所

B.纽约证券交易所

C.纳斯达克证券交易所

D.布鲁塞尔证券交易所

【答案】：C

153、下列关于大宗商品的分类，不正确的是()。

A.能源类

B.基础原材料类

C.黄金

D.农产品

【答案】：C

154、债券是一种（）凭证。

A.所有权

B.债权

C.债务

D.受益

【答案】：B

155、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。

A.I、n、in、IV

B.I、II.Ill

C.I、ILIV

D.i、in、iv

【答案】：A

156、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和

（）承担能力。

A.资产

B.管理

C.责任

D.风险

【答案】：D

157、（2017年其题）中国证券投资基金业协会从（）年开始对包

括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：C

158、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确

的是（）

A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个

月后才能恢复正常公示状态

B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该

机构的私募基金产品的发行

C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金

管理人公示平台对外公示

D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理

该机构的私募基金产品备案申请

【答案】：D

159、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.风险评估

B.控制环境

C.成本效益

D.内部监控

【答案】：C

160、若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收

益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资

产或资产组合.市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升

其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。

A.无风险投资者

B.理性投资者

C.非理性投资者

I).风险投资者

【答案】：B

161、下列关于我国QDH基金的发展历程说法错误的是()。

A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDH基金-华安国际配置

基金发行；初始额度为5亿美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行

C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证

券投资管理试行办法》

D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外

证券投资外汇管理有关问题的通知》

【答案】：A

162、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司()按协

议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。

A.董事会或董事会指定的其他相关利益方

B.投资方或投资方指定的其他相关利益方

C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方

D.股东或股东指定的其他相关利益方

【答案】：C

163、()可以用来衡量投资回报的风险水平。

A.标准差

B.众数

C.中位数

D.均值

【答案】：A

164、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、

检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造

成重大损失的，应承担相关责任.

A.负责投资运作的高级管理人员

B.董事会

C.负责合规风控的高级管理人员

D.总经理

【答案】：C

165、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年

内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

166、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时,

以下说法正确的是（）

A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度

B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度

C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度

D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度

【答案】：B

167、某基金100个交易日的每日基金净值变化的差点值△（单位：点）

从小到大排列为△⑴△（100）。其中，A（91）△（100）的值依次为

6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56.655、9.88.10.22、13.23,求

△的上3.5%分位数（）。

A.9.715

B.0.4631

C.8.025

D.3.5

【答案】：A

168、关于股权投资基金的组织形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契约（信托）型

D.公私合营型

【答案】：D

169、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错

误的一项是（）

A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。

B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、

出具的专业法律意见内容具体明确。

C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行

尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公

开地出具法律意见书。

D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

【答案】：C

170、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是

（）O

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B.及时办理基金资金清算、交割事宜

C.编制中期和年度基金报告

I）.计算并公告基金资产净值

【答案】：B

171、（）年，中国创业板正式上市。

A.1998

B.2004

C.2009

D.2010

【答案】：C

172、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标

准，仅投资于货币市场工具的为（）。

A.货币市场基金

B.资本市场基金

C.稳健基金

D.混合基金

【答案】：A

173、目前，（）已经成为股权投资基金最主要的投资者之一。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.股权投资母基金

【答案】：D

174、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，对专

注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次

公开发行前的股份给予政策支持，享受该政策的创业投资基金,必须符

合（）。

A.II.Ill

B.III、IV

C.I、II

D.i、in

【答案】：D

175、下列不属于非系统风险的是（）。

A.利率波动

B.财务风险

C.经营风险

D.流动性风险

【答案】：A

176、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）

A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

B.受让方对目标公司进行尽职调查

C.向工商行政管理部门申请公司变更登记

D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募

集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部

门批准后方可实施

【答案】：D

177、按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是

（）O

A.I、II、H、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、H、III

【答案】：B

178、下列属于股票特征的是（）。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.IILIV

【答案】：D

179、（2017年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是

（）O

A.ETF及其联接基金

B.QDH基金

C.发起式基金

D.分级基金

【答案】：D

180、（2016年真题）基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是

（）O

A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

B.将货币基金投资于可转债

C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益

D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

【答案】：A

181、下列关于股权出资基金服务机构的描述，正确的是（）。

A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、

律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募

集

D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可

以从事股权投资基金销售的业务

【答案】：A

182、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金

业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

【答案】：B

183、下列关于衍生工具的论述，错误的是0

A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约

B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署

C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互

换合约这四种基本的衍生工具构造出来

D.期货合约是标准化合约

【答案】：A

184、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：C

185、在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。

A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万,税后净利润400万

元，则该电子商务公司的估值为（）

A.800万元

B.2.8亿元

C.16亿元

D.8000万元

【答案】：C

186、（2017年）QDH基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）

披露一次资产净值和份额净值。

A.每周

B.每个估值日

C.每个开放日

D.每月

【答案】：A

187、杠杆收购的收购资金的来源有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、HI、IV

D.I.IILIV

【答案】：B

188、（2016年真题）以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是

（）O

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人

合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册

权

C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行

为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

【答案】：B

189、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过

（）,普通程序注册的审查时间原则上不超（）。

A.20个工作日；3个月

B.20个工作日；6个月

C.20日；6个月

D.20日；3个月

【答案】：B

190、有限留置权债券的保证物是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：A

191、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说

法错误的是（）。

A.公司型基金的最高权利机构是股东大会

B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出

C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业

D.信托（契约）型基金的决策权归属于基金管理人

【答案】：C

192、（2017年）下列属于间接上市方式的是（）。

A.I、II、III

B.I、II

c.I、m

D.II、III

【答案】：D

193、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

【答案】：C

194、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B

195、（2019年真题）某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万

元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让

人必须是（）

A.基金持有人

B.合格投资者

C.机构投资者

D.基金管理人

【答案】：B

196、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。

A.审定公司投资管理制度的业务流程

B.确定不同管理级别的操作权限

C.对基金公司重大投资活动进行管理

D.制定投资组合具体方案

【答案】：D

197、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以

制止，重大问题应当报告（）。

A.中国证监会及相关派出机构

B.证券业协会

C.董事会

D.基金业协会

【答案】：A

198、（2016年）以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、

行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,

要求前述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时

方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监

事投票通过

【答案】：A

199、募集机构应当履行（）等相关义务。

A.I、II

B.ni、w

c.i、n、in、iv

D.i、IV

【答案】：D

200、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（）

A.I.IV

B.I.III

C.II.IV

D.II.III

【答案】：A

201、下列关于房地产投资的说法中，错误的是（）。

A.房地产权益基金通常以开放式基金形式发行

B.房地产投资信托是一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证

券交易所挂牌交易

C.房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投

资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地

产公司提供新的融资渠道

D.零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、

零售房地产等设施

【答案】：D

202、关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。

A.I、H、Ill

B.II、HI、IV

C.I、IV

D.i、ii、in、iv

【答案】：D

203、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IP0）的境

内IP0市场包括（）。

A.I、W

B.I、II、III

c.i、in、iv

D.II.Ill

【答案】：c

204、债券市场不包括（）o

A.政府债券的发行市场

B.公司债券的流通市场

C.企业债券的发行市场

D.一级市场

【答案】：D

205、企业上