2024年基金从业资格证考试题库附答案【典型题】

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金

业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业

协会的领导下开展工作。

A.2002年7月4日

B.2002年12月4日

C.2004年12月4日

D.2002年8月4日

【答案】：C

2、影响期权价格的因素不包括（）o

A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

B.期权的有效期限

C.无风险利率水平

D.权利金的波动率

【答案】：D

3、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不

包括（）。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.混合基金

D.封闭式基金

【答案】：D

4、（2017年真题）企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是

（）O

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.拟IPO市场

【答案】：C

5、公司成立日期为（）的日期。

A.编制公司章程

B.向登记机关登记

C.公司营业执照签发

D.获得批准设立

【答案】：C

6、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过

（）等法律规定的特定数量。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、HI、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

7、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金

融创新，应进行更大范围的推广

B.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应

鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

I）.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

【答案】：C

8、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。

A.柜台竞价

B.自由竞价

C.连续竞价

D.集合竞价

【答案】：D

9、关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（）。

A.收盘价通过集合竞价的方式产生

B.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该

证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一

笔交易）为收盘价

C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该

证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一

笔交易）为收盘价

D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

【答案】：B

10、关于公司型股权投资基金的收益分配，以下表述正确的是（）。

A.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红

B.收益分配方案由董事会制定，无需上报股东（大）会通过

C.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式

D.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进

行分配

【答案】：C

11、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定：“按照单一项目

的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，

A.2亿元、2亿元

B.3.2亿元、0.8亿元

C.3.6亿元、0.4亿元

D.4亿元、0元

【答案】：C

12、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为

（）个等级？

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D

13、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决

定投资策略是证券分析师的主要任务。

A.股票的票面价值

B.股票的账面价值

C.股票的清算价值

D.股票的内在价值

【答案】：D

14、2015年至今属于我国基金业发展的（）阶段。

A.萌芽和早期发展时期

B.试点发展阶段

C.行业平稳发展及创新探索阶段

D.防范风险和规范发展阶段

【答案】：D

15、公司型基金的参与主体主要分为（）。

A.投资者和基金管理人

B.投资者和基金托管人

C.投资者和基金债权人

D.投资者和基金服务机构

【答案】：A

16、下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。

A.可以现金替代的替代金额二替代证券数量该证券最新价格（1+现金替

代溢价比例）

B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理

人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与

申购时的最新价格可能有所差异

D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场

以外的原因影响

【答案】：D

17、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率

（NIRR）,二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.答案：A

【答案】：A

18、ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标

的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

A.每一交易日开市前

B.每一交易日开市后

C.每一交易日闭市前

D.每一交易日闭市后

【答案】：A

19、法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。

A.历史沿革问题

B.供应链

C.高级管理人员

D.重大合同

【答案】：B

20、（2021年真题）股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职

调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的

（）

A.B公司于财务尽职调查前2个月收购了F公司5%的股权，A基金应取

得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况

B.A基金应获取B公司披露的参股子公司D最近一年的财务报告，但无

需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序

C.A基金应获取B公司纳入合并报表范围的重要控股子公司C最近一年

的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序

D.B公司于财务尽职调查前6个月对E公司完成的收购被视为重大收购,

A基金应获得E公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况

【答案】：I）

21、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信

息披露，下列披露内容错误的是（）。

A.报告期内偏离度的简单平均值

B.报告期内偏离度的最高值

C.报告期内偏离度的最低值

D.报告期内偏离度绝对值在0、25%-0.5%间的次数

【答案】：A

22、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。

A.立法机关和证监会发布的基本法律规则

B.公司章程所制定的各种法规

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信

的职业道德

D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、

标准、惯例

【答案】：B

23、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。

A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构

用现金认购

B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基

金份额余额和变动情况的账户

C.采取金额认购的方式

D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户

【答案】：A

24、基金业绩评价需考虑（）和（）因素。

A.投资领域因素/时间因素

B.时间因素/行业因素

C.周期因素/国家宏观政策因素

I）.微观因素/宏观因素

【答案】：A

25、假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份

额，那么基金将从（）开始计算其权益。

A.4月10日

B.4月11日

C4月12日

D.4月13日

【答案】：D

26、尽职调查的操作流程一般包括（）。

A.I、山、IV

B.I、II、HI、IV

C.II.Ill

D.HI、IV

【答案】：B

27、股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得

中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会

会员的机构。

A.管理

B.从业

C.募集

D.销售

【答案】：D

28、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美

国波士顿成立。

A.马萨谙塞投资信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.苏格兰美国信托基金

D.美国混合基金

【答案】：A

29、与其他指数基金一祥，（）会不可避免地承担所跟踪指数面

临的系统性风险。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.债券基金

【答案】：A

30、某基金的当月实际收益率为5.34%,该基金投资组合中，股票基准

权重6096,月指数收益率5.8M；债券基准权重3096,月指数收益率1.45%,

现金基准权重10%,月指数收益率0.48%O假设该基金的各项资产基准

权重为股票70%,债券7%,货币市场工具23%,则资产配置为该基金带来

的贡献为（）

A.0.35%

B.0.10%

C.0.60%

D.0.31%

【答案】：D

31、我国股权投资基金的监管机构是（）。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国银监会及其派出机构

【答案】：C

32、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有

权采取的监管措施不包括（）。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚

【答案】：D

33、（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】：A

34、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。

A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同

C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益

D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

【答案】：C

35、封闭式基金发售方式主要有（）。

A.金额认购和证券认购

B.证券认购和网上发售

C.网上发售和网下发售

D.网下发售和金额认购

【答案】：C

36、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理

解正确的是（）。

A.I、IV

B.I、in

c.H、in

D.n、iv

【答案】：D

37、2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（）实施。

A.2004年6月1日

B.2004年1月1日

C.2004年7月1日

D.2003年12月1日

【答案】：A

38、基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利润产生的影响

是（）。

A.基金份额净值下降，投资者利益会相应减少

B.基金份额净值不变，投资者利益也不会受影响

C.基金份额净值下降，但投资者利益不受影响

D.基金份额净值不变，但投资者利益会相应减少

【答案】：C

39、对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税

的是（）。

A.从基金分配中取得的收入

B.个人申购和赎回基金份额取得的差价收入

C.机构买卖基金份额获得的差价收入

D.个人买卖基金份额获得的差价收入

【答案】：C

40、（2016年）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）o

A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的

结算方式和支付方式

B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订

其他补充协议

C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售

机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

【答案】：C

41、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括（）

A.I、II.III

B.I、m、tv

c.n、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：A

42、（2016年）关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）o

A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

I）.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

【答案】：B

43、我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（）。

A.探索与起步阶段（1985〜2004年）

B.快速发展阶段（2005〜2012年）

C.统一监管下的规范化发展阶段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D

44、发起式基金的基金合同生效（）年后，若基金资产净值低于

（）亿元的，基金合同自动终止。

A.2：3

B.2：2

C.3：2

D.3:1

【答案】：C

45、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D.基金份额持有人是基金公司的出资人

【答案】：B

46、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.组合平均剩余期限

B.融资比例

C.浮动利率债券投资情况

I）.日每万份基金净收益

【答案】：D

47、（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,

或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发

生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总

份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B

48、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

A.LOF采用“金额申购、份额赎回”原则

B.L0F份额交易每日涨跌幅比例为10%

C.买入L0F份额申报数量应为100份或其整数倍

D.L0F份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币

【答案】：D

49、信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。

A.超额收益

B.绝对收益

C.相对收益

D.部分收益

【答案】：A

50、当日申购的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权

益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权

益。

A.享有，不享有

B.不享有，不享有

C.享有，享有

D.不享有，享有

【答案】：A

51、创业投资基金支持起来的著名科技企业包括（）。

A.I

B.I、n

C.I、IkIII

D.I、IkIlkIV

【答案】：c

52、股票的（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

A.票面价值

B.清算价值

C.账面价值

D.内在价值

【答案】：B

53、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为

（）O

A.买空交易

B.期货交易

C.卖空交易

D.现货交易

【答案】：A

54、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。

A.来源可靠的信息

B.来源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公开”的信息

【答案】：B

55、（2016年）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是

（）O

A.有利于降低投资成本

B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资

产安全

C.有利于维护证券市场稳定

D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

【答案】：C

56、股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资

对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。

A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基

金进行投资，成为基金投资者

B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际

操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资

C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资

D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后

对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

【答案】：B

57、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时

向（）报告。

A.公司经营所在地中国证监会派出机构

B.公司注册地中国证监会派出机构

C.香港证券及期货事务监察委员会

D.以上内容都要报告

【答案】：A

58、（）,就是由管理人自行拟定资本募集推介材料、寻找投资

者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.间接募集

D.自行募集

【答案】：D

59、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）

A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责

任

B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有独立的法人地位

D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任

【答案】：A

60、基金为股票指数增强型基金，投资策略如下⑴将不低于80%的麦产

投资与标的指数成分股和备选成分股，（2）将不低于5%的资产投资于现

金或者到期日在一£以内的政府债券：（3）对剩余的资产进行主动投资。

据此，以下判断错误的是0

A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率

B.与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理的管理能力要求

更高

C.与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大

I）.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金

【答案】：D

61、关于基金宣传推介材料，下列合规的是（）。

A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容

B.承诺保底或本金不受损失

C.登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩

D.预测基金业绩

【答案】：C

62、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年

年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为

1500万元。则该公司权益乘数为（）。

A.1.33

B.4

C.0.75

D.0.25

【答案】：A

63、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资

决策

C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D.建立研究报告质量评价体系

【答案】：B

64、某基金某年度收益为22%,同期其业绩比较基准的收益为18%,

沪深300指数的收益为25%,则该基金的超额收益为（）。

A.-4%

B.4%

C.-7%

D.-3%

【答案】：B

65、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送

方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的（）原则

A.安全第一

B.客户至上

C.专业规范

D.有效沟通

【答案】：A

66、下列标准是R1的划分参考标准是（）

A.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性

很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准

B.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动

性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管

部门规定的标准

C.产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流

动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管

部门规定的标准

D.产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动

性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆

【答案】：A

67、以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足

的条件的是（）。

A.有50人以上的从业人员

B.有安全高效的清算、交割系统

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】：A

68、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。

A.参股

B.融资担保

C.跟进投资

D.两头在外

【答案】：D

69、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是

（）O

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密

有效的内控防线

【答案】：B

70、股权投资基金财产不得用于（）。

A.I、IV

B.I、ILIV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

71、监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（）。

A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记

营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为

B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其

提供情况

C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东

会报告

D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议

召开股东会

【答案】：B

72、法律尽职调查更多的是定位于（）。

A.价值发现

B.投资决策辅助

C.收益发现

D.风险发现

【答案】：D

73、基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经（）

认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，需经（）认可后

公告。

A.证券交易所；证券业协会

B.证券交易所：证券交易所

C.证券业协会：证券交易所

D.证券业协会；证券业协会

【答案】：B

74、以下关于业绩报酬的说法正确的是（)o

A.II.III

B.III.IV

C.I.III

D.I.IV

【答案】：D

75、基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、

认购、申购、赎回等业务手续。

A.基金管理公司

B.基金代销机构的销售网点

C.网上交易系统

D.以上都是

【答案】：D

76、（2016年真题）基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的

重要依据是（）0

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

【答案】：B

77、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（)O

A.I、II

B.II.III

c.I、in

D.I、n、HI

【答案】：A

78、资产A和资产B是两种资产，若它们的收益率相关性系数为0.8,

以下关于两者收益率关系的表述正确的是（）。

A.资产A和资产B无线性相关关系

B.资产A和资产B之间完全独立

C.资产A和资产B负相关

D.资产A和资产B相关

【答案】：D

79、2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会

的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

【答案】：B

80、已知某债券基金的久期是3年，那么当市场利率下降2%时，该债

券基金的资产净值将（）。

A.增加；6%

B.减少；6%

C.增加；3%

D.减少；3%

【答案】：A

81、由于股权投资基金具有专业性的特点，对基金管理的专业性要求

较高，因此，（）通常参与基金投资收益的分配。

A.托管人

B.第三方服务机构

C.股权投资基金的管理人

D.以上都不对

【答案】：C

82、（2017年真题）要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、

符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。

A.投资者保护制度

B.合格投资者制度

C.投资者交易制度

D.投资限额制度

【答案】：B

83、某投资者得到了100只QDH基金的单位净值，从小到大排列为

NAV1-NAV100,其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014.1.0030、

1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309,则NAV

的下2.5%分位数是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】：B

84、（2016年）通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为

预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交

易的结构化证券投资基金是（）。

A.系列基金

B.分级基金

C.避险策略基金

D.上市开放式基金

【答案】：B

85、投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业

的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及

时采取改善措施。

A.监管和分析

B.监控和分析

C.监控和反馈

D.监管和反馈

【答案】：B

86、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为

（）O

A.分布型随机变量

B.连续型随机变量

C.中断型随机变量

D.离散型随机变量

【答案】：D

87、基金投资者关系管理的意义包括（）

A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础

C.有利于增加基金信息披露的透明度

D.以上都是

【答案】：D

88、下列说法错误的是（）

A.公司型股权投资基金是法律实体

B.有限合伙型基金与基金管理人为委托代理关系

C.信托（契约）型股权投资基金是法律实体

D.信托（契约）型股权投资基金基金份额持有人与基金管理人之间的

关系是信托关系

【答案】：C

89、（2017年）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是

（）。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审

计，并将审计结果予以公告

C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会

计师事务所对基金财产的审计

D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度

【答案】：C

90、关于L0F份额认购说法错误的是。（）

A.目前，我国只有深圳证券交易所开办L0F业务

B.目前，我国只有上海证券交易所开办L0F业务

C.LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式

D.认购渠道分为具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部和基金

管理人及其代销机构的营业网点等。

【答案】：B

91、下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（）。

A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征

B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益

的需要

C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者

所表现出的非理性心理偏差

I）.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者

的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为

【答案】：C

92、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公

开发行证券。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C

93、目前我国L0F业务能在（）进行办理。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.区域性股权投资市场

I）.全国性期货交易所

【答案】：B

94、根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、

代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。

A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

B.对不同申购金额投资者适用不同费率

C.采取抽奖、回扣方式销售基金

D.在宣传推介资料中通过“欲购从速丁字眼强调集中营销的时间限制

【答案】：B

95、职业道德的作用不包括(??)o

A.调整职业关系

B.提高社会素质

C.促进行业发展

D.提升职业素质

【答案】：B

96、()是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的

有价证券。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.固定利率债券

【答案】：C

97、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理

人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不

收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于

()的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于

()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.1%,0.75%

B.1.5%z0.5%

C.l%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】：D

98、2003年2月，()又共同颁布《外商投资创业投资企业管理

规定》(后于2015年修订)，对外商投资创业投资企业进行进一步规

范和管理。

A.i、n、in、iv

B.i、in、iv

c.n.m.iv

D.i、n、iv

【答案】：A

99、对盈利数据，通常我们会面砧选择盈利数据包括（）

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.HLIV

【答案】：C

100、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。

A.期望

B.预计

C.当前

D.历史

【答案】：D

10k某股权投资基金拟投资A公司，假设A公司的管理层承诺投资当

年的净利润为9000万元，按照息税前利润的5倍进行估值，所得税税

率为25%,利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。

A.0.3

B.10

C.1.4

D.7

【答案】：D

102、下列选项中，不属于回购退出的是（）

A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）

B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）

C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）

D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）

【答案】：A

103、（2017年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错

误的是（）。

A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法

B.详细预测期越长越好

C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应

D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同

【答案】：B

104、出现下列（）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

105、小张看好今年的国内A股行情走势，同时他想投资一些非跨境

ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一

些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与

数量等信息来自于（）。

A.招募说明书

B.申购、赎回清单

C.基金合同

I）.临时公告

【答案】：B

106、下列不属于基金客户服务特点的是（）。

A.持续性

B.规范性

C.永久性

D.专业性

【答案】：C

107、下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）。

A.II、III、IV

B.I、H、III

C.I、II

D.I、HEIV

【答案】：B

108.（2017年）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的

（）O

A.认购

B.申购

C.开放

D.发售

【答案】：A

109、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金

半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要

登载在指定报刊上。

A.7B

B.14日

C.30日

D.60日

【答案】：D

110、()以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理

人的经理层和监控人员的活动。

A.行为监控

B.控制活动

C.内部环境

D.事项识别

【答案】：A

11k关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是

()O

A.外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权

B.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他

股东过半数同意

C.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让

D.有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意

【答案】：D

112、关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是()。

A.基金管理人提升投入产出效应

B.公司严格控制基金财产的财务风险

C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则

D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

【答案】：A

113、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（）

基金。

A.公司型

B.平准基金

C.对冲基金

D.契约型

【答案】：D

114、以下投资策略中，不属于量化策略的是（）o

A.多因子策略

B.量化红利策略

C.固定比例投资组合保险策略

D.量化阿尔法策略

【答案】：C

115、行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的

是（）。

A.行政处罚权

B.禁止权

C.审判权

D.审批权

【答案】：C

116、（2016年真题）（）是指以追求资本增值为基本目标的基金,

主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.稳定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A

117、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内,

向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：C

118、关于基金宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.可以通过电视、广播进行公布

B.可以登载单位的推荐性文字

C.可以使用“坐享财富增长''"欲购从速”等表述

D.可以预测基金的投资业绩

【答案】：A

119、从公司层面来看，美国资产管理机构不包括（）。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

【答案】：C

120、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。

A.I.II

B.I.III

C.II.III

D.I.II.III

【答案】：A

121、下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是（）。

A.投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费

率不得超过申购金额的50%

B.基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助

交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠

C.对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费

用。

D.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用

不同的前端申购费率标准

【答案】：B

122、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了

（）.

A.完整性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.真实性原则

【答案】：D

123、股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是（）。

A.基金管理人

B.个人或机构投资者

C.中国证券投资基金业协会

D.被投资方

【答案】：A

124、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。

A.红利发放

B.发行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D

125、关于债券基金与债券的说法错误的是（）。

A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息

收入，并可在债券到期时收回本金

B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者

C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金

计算其投资收益率

D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定

【答案】：C

126、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A.上市开放式基金（LOF）

B.封闭式基金

C.交易型开放式指数基金（ETF）

D.所有的开放式基金

【答案】：D

127、下列关于政府债券的说法错误的是（）。

A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券

B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

C.国债是财政部代表中央政府发行的债券

D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付

利息和偿还本金的债务凭证

【答案】：D

128、不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业

绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。下列说法正确的是

（）O

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

c.I、m、iv

D.I、n、iv

【答案】：C

129、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代

表（）的股东通过。

A.1/3以上表决权

B.2/3以上表决权

C.全体

D.1/2以上表决权

【答案】：B

130、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，

把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售

适用性的指导原则的是（）。

A.全面性原则

B.及时性原则

C.投资人利益优先原则

D.主观性原则

【答案】：D

13k某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益荚数

为（）。

A.3

B.1.5

C.2

D.1

【答案】：A

132、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金

专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及

分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人

应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：D

133、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良

好增长潜力的股票%投资对象。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.稳定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A

134、（2021年真题）关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项,

以下表述错误的是（）

A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学

的公司战略与业务发展定位

B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的

C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素

D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投

资机构投资权益的重要制度安排

【答案】：C

135、（2016年）基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.监事会

【答案】：A

136、基金销售适用性管理制度至少包括以下（）内容。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

137、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管

部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公平性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

【答案】：B

138、国有企业股权非上市转让原则上通过()公开进行。

A.一级市场

B.产权市场

C.二级市场

D.区域股权市场

【答案】：B

139、股票价格与每股净资产的比值被称为()。

A.市净率

B.市盈率

C.净值收益率

D.净现值

【答案】：A

140、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括

()O

A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文

件

C.协助完成基金管理人登记和基金备案工作

D.对拟投资企业进行法律尽职调查

【答案】：D

141、()是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗

位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A.内部控制大纲

B.业务操作手册

C.部门业务规章

I).基本管理制度

【答案】：C

142、（2016年）既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是

（）。

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D

143、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，

“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中

国证监会及相关派出机构“。这一规定体现了公司治理的（）原

则。

A.公平对待

B.公司独立运行

C.业务与信息隔离

D.经营运作公开、透明

【答案】：B

144、基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。

A.II、III、IV

B.I、n、N

c.I、n、in、iv

D.i、inin

【答案】：D

145、（2016年）作为一种集合投资方式，证券投资基金（）o

A.集中资金、集中投资

B.集中投资、控制风险

C.集中资金、分散投资

D.集中资金、分散风险

【答案】：D

146、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金。

A.基金业协会的批准

B.特定对象确定程序

C.证券业协会的批准

D.基金风险揭示

【答案】：B

147、（2016年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构

的除了基金管理人，还包括（）。

A.份额登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.销售支付机构

【答案】：C

148、下列金融、非金融产品或工具，QDII基金不可购买并进行投发的

是（）。

A.银行存款、可转让存单

B.住房按揭支持证券、资产支持证券

C.代表贵重金属的凭证

D.与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品

【答案】：C

149、投资决策委员会所议事项包括（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】：D

150、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。

A.信用等级在AAA级以下的企业债券

B.股票

C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

D.可转换债券

【答案】：C

151、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说

法错误的是（）o

A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案

B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法

体系

D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等

基金销售业务管理制度

【答案】：A

152、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投

资基金业协会将不予登记。

A.股权投资

B.担保

C.投资管理

I）.基金管理

【答案】：B

153、（2016年真题）属于基金托管人规范行为的有（）。

A.垫付基金管理人20%的注册资本

B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产

C.单独为基金设立资金和证券账户

D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户

【答案】：C

154、资本资产定价膜型（CAPM）用希腊字母贝塔（B）来描述资产或

资产组合的系统风险大小，关于贝塔，以下描述正确的是（）

A.市场组合的贝塔值为0

B.贝塔值越大，预期收益率越低

C.贝塔值不能小于0

D.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动的敏感度

【答案】：D

155、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象

【答案】：D

156、（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

A.债券

B.基金

C.股票

I).货币市场工具

【答案】：D

157、私募基金的合珞投资者需要满足的条件不包括()。

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B.单位的净资产不低于1000万元

C.个人的金融资产不低于200万元

D.最近3年个人年均收入不低于50万元

【答案】：C

158、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以

在二级市场转让的是()

A.大额可转让定期存单

B.短期融资券

C.银行承兑汇票

D.中期票据

【答案】：A

159、关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是

()

A.大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商，具有高

效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击

B.上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所

和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流通股

C.如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向

被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约

D.竞价交易的规则约定,ST股票和*ST股票价格的涨跌幅(一个交易

日价格相对上一个交易日收市价格)均不超过20%

【答案】：C

160、关于投资协议中回售权条款，表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

C.股份回购方只能为目标公司本身

D.行使回售权可以先投资提供流动性

【答案】：C

16k基金服务业务的服务内容包括（）。

A.I、III、IV

B.I、n、in、IV

C.I、II.Ill

D.H、in、iv

【答案】：B

162、负债权益比二（）o

A.1/（1-资产负债率）

B.负债/资产

C.所有者权益/负债

D.资产负债率/（1-资产负债率）

【答案】：D

163、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保

信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构

成要素的（）。

A.控制活动

B.内部环境

C.内部监督

I）.信息与沟通

【答案】：D

164、财务尽职调查重点考察的内容有（）。

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.n、m

【答案】：C

165、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资

产的最高索取权的是（）。

A.优先股股东

B.普通股股东

C.债券持有者

D.实际控股人

【答案】：C

166、开放式基金的设立主体是（）。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C

167、（2016年）对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以

采取的行政处罚措施不包括（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.强制整顿

D.撤销相关业务许可

【答案】：C

168、下列哪一项不属于基金销售机构的职责规范？（）

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.制定完善的章程

C.建立相关制度

D.严格账户管理

【答案】：B

169、X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债

券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是

（）O

A.与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率

B.X债券的当期收益率变动预示着到期收益率的反向变动

C.与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率

I）.在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变

动

【答案】：C

170、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，

私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。

王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得

有行为中的（）。

A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从

事相关的交易活动

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

I）.泄露内幕信息、从事内幕交易

【答案】：A

17k根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对

同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（）。

A.应选择遵守更为严格的规范

B.应选择遵守最容易执行的规范

C.应选择遵守发布时间最新的规范

D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

【答案】：A

172、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资

.本金承担保本清偿义务。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保荐人

D.基金公司

【答案】：B

173、（2017年）王先生认购该基金的认购费用为（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】：C

174、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、

检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造

成重大损失的，应承担相关责任.

A.负责投资运作的高级管理人员

B.董事会

C.负责合规风控的高级管理人员

D.总经理

【答案】：C

175、关于全额结算方式，以下表述错误的是（）。

A.证券的足额以单笔交易为最小单位，足额则全部交收，不足额不分

拆交收

B.证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人的

应收应付资金不轧差处理

C.证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方，提供交收担保

D.买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的，则交收

失败

【答案】：C

176、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累

计不得超过（）等法律规定的特定数量

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：A

177、使用创业投资名值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算

（）点的股权价值。

A.基金存续到期

B.目标公司退出

C.目标公司IPO

D.目标公司被并购

【答案】：B

178、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起

（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行

确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

179、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申

购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C

180、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（）的

股权投资基金。

A.已上市成长性企业

B.已上市成熟企业

C.未上市成长性企业

D.未上市小企业

【答案】：C

181、（2017年）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。

A.IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.m、iv

【答案】：D

182、股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示

的事项有（）。

A.I、II、IlkIV

B.II.Ill

C.I、IkIV

D.I、II

【答案】：C

183、合伙型基金中，（）不参与投资决策。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出资人

D.投资者

【答案】：B

184、为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协

会于2017年3月1日出台了（），原《基金业务外包服务指引

（试行）》同时废止。

A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《基金从收人员执业行为自律准则》

【答案】：A

185、关于基金估值，以下表述正确的是（）.

A.基金估值的第一责任主体为基金管理人。但基金合同另有约定的除

外

B.基金对交易活跃的证券估值时。一般采用最新的市场价格

C.基金管理人可以将基金资产价格适当低估从而阻止巨额赎回

D.对于投资者来说，持有期间基金净值的波动无关紧要，仅赎回的净

值做到公允即可

【答案】：B

186、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。

A.认股权证

B.股权类权证

C.债券类权证

D.其他权证

【答案】：A

187、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、

经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

【答案】：D

188、（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和

部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种

管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A.诚实守信

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.专业审慎

【答案】：C

189、公司型基金的最高权力机构是（）o

A.会员大会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.监察稽核机构

【答案】：B

190、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。

A.份额申购、金额赎回

B.已知价交易原则

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】：C

191、（2017年真题）下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业

的投资后管理侧重点的是（）。

A.资源导入

B.规范管理

C.业务开拓

D.后续再融资

【答案】：A

192、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（）。

A.I.II

B.I.III

C.II.III

D.I.II.III

【答案】：D

193、关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两

次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。

A.一周；一个月

B.一个月；一个月

C.一周；两个月

D.一个月；一季度

【答案】：B

194、（2019年真题）基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适

用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。

A.I、III、IV

B.II

C.II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：B

195、下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（）。

A.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值

B.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类

C.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面

值

D.固定利率债券到期日并不固定

【答案】：D

196、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。

A.阿尔法系数

B.贝塔系数

C.伽马系数

D.最大收益

【答案】：B

197、2014年11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试

行）》，支持基金管理人（）发展，提高核心竞争力，促进公募、

私募基金管理人业务外包服务规范开展。

A.特色化、差异化

B.标准化、规范化

C.独立化、专业化

D.创新型、稳健型

【答案】：A

198、（2016年真题）金融资产一般分为（）。

A.股权类和基金类金融资产

B.股权类和债券类金融资产

C.基金类和债券类金融资产

D.证券类和股票类金融资产

【答案】：B

199、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。

A.回购退出

B.清算退出

C.并购退出

D