经济法学习与实务操作手册

经济法学习与实务操作手册TOC\o"1-2"\h\u28674第一章经济法概述 2152071.1经济法的定义与特征 211811.2经济法的功能与作用 3268041.3经济法的体系与内容 330582第二章经济法主体 4275342.1经济法主体的分类与认定 4311922.2经济法主体的权利与义务 4276992.3经济法主体的法律责任 526282第三章经济合同法 6182113.1经济合同的概念与特征 6104493.2经济合同的订立与履行 6251953.2.1经济合同的订立 686703.2.2经济合同的履行 6179633.3经济合同的变更、解除与终止 7314893.3.1经济合同的变更 7231013.3.2经济合同的解除 7231723.3.3经济合同的终止 731275第四章反垄断法 726734.1反垄断法的概念与原则 7230054.2垄断行为的认定与处理 8166504.3反垄断法的实施与监管 818595第五章知识产权法 85585.1知识产权的概念与特征 834525.2知识产权的取得与保护 822925.3知识产权的侵权与维权 911992第六章企业法 9253366.1企业法的概念与特征 9187246.2企业设立、变更与终止 9294856.2.1企业设立 9293986.2.2企业变更 10586.2.3企业终止 10250596.3企业治理结构与内部控制 10211516.3.1企业治理结构 10260386.3.2企业内部控制 1118751第七章税法 1187477.1税法的概念与原则 11161297.1.1税法的概念 1169417.1.2税法的基本原则 11129627.2税收制度与税收政策 11239297.2.1税收制度 12271207.2.2税收政策 12148537.3税收征管与法律责任 12215107.3.1税收征管 12264217.3.2法律责任 1319010第八章金融法 13191368.1金融法的概念与特征 1335928.2金融监管与金融市场 13288898.2.1金融监管 1345038.2.2金融市场 1497858.3金融业务的规范与运作 14195708.3.1金融业务规范 1449508.3.2金融业务运作 148240第九章证券法 15272629.1证券法的概念与原则 15145139.1.1证券法的概念 1519729.1.2证券法的基本原则 15273979.2证券发行与交易 1562679.2.1证券发行 15288109.2.2证券交易 15212409.3证券市场的监管与违规处理 1620659.3.1证券市场的监管 16161369.3.2违规处理 165384第十章经济法实务操作 162695410.1经济法实务操作的基本流程 162174510.1.1案件受理与审查 162231110.1.2法律文书制作 171784910.1.3证据收集与整理 17315910.1.4诉讼或仲裁程序 172756510.1.5执行程序 171370210.2经济法实务操作中的风险防范 172357810.2.1法律法规风险 172686910.2.2证据风险 172299810.2.3程序风险 171364410.2.4业务风险 173156710.3经济法实务操作案例分析 18第一章经济法概述1.1经济法的定义与特征经济法，作为国家调节经济活动的重要法律手段，是指在国民经济活动中，国家为实现宏观经济调控目标，调整国民经济管理关系和宏观经济协调关系的法律规范的总称。经济法具有以下定义与特征：（1）经济法的定义：经济法是调整国民经济活动中产生的经济管理关系和经济协调关系的法律规范。（2）经济法的特征：①调整对象的特定性：经济法调整的是国民经济管理关系和宏观经济协调关系，而非其他类型的法律关系。②法律规范的国家意志性：经济法体现了国家在经济活动中的意志，具有强制性和约束力。③法律关系的多样性：经济法涉及多种法律关系，包括国家与市场主体、市场主体之间、市场主体与消费者等。1.2经济法的功能与作用经济法的功能与作用主要体现在以下几个方面：（1）保障国家经济安全：经济法通过规范经济秩序，维护国家经济安全，保障国民经济持续、稳定、健康发展。（2）促进市场经济秩序：经济法规范市场主体行为，维护市场秩序，促进公平竞争，保障消费者权益。（3）实现宏观经济调控：经济法通过调整国民经济管理关系和宏观经济协调关系，实现国家对经济的宏观调控。（4）推动经济体制改革：经济法为经济体制改革提供法律保障，促进经济体制的不断完善。（5）促进社会和谐稳定：经济法通过调整经济利益关系，促进社会和谐稳定。1.3经济法的体系与内容经济法的体系与内容主要包括以下几个方面：（1）经济法的基本原则：包括合法性原则、公平原则、诚信原则、效率原则等。（2）经济法的主体：包括国家、市场主体、消费者等。（3）经济法的关系：包括经济管理关系、经济协调关系等。（4）经济法的法律责任：包括行政责任、民事责任、刑事责任等。（5）经济法的具体制度：包括市场经济秩序制度、宏观经济调控制度、经济体制改革制度等。（6）经济法的实施与监督：包括经济法实施的保障措施、经济法监督机制等。第二章经济法主体2.1经济法主体的分类与认定经济法主体，是指在市场经济活动中，依法享有经济权利、承担经济义务的实体。根据我国相关法律法规，经济法主体可分为以下几类：（1）企业法人和非法人企业企业法人是指依法设立，有独立的法人财产，享有民事权利能力和民事行为能力的组织。非法人企业则包括个人独资企业、合伙企业等，其不具备法人资格，但依法享有一定的经济权利和承担相应的经济义务。（2）个体工商户个体工商户是指在法律规定的范围内，从事工商业经营活动的自然人。个体工商户具有独立的经营实体地位，依法享有经济权利和承担经济义务。（3）其他经济组织其他经济组织包括农村集体经济组织、行业协会、商会等，这些组织在市场经济活动中，依法享有一定的经济权利和承担相应的经济义务。经济法主体的认定，需要依据相关法律法规，结合实际情况进行。主要包括以下几个方面：（1）主体资格的认定：依据《公司法》、《合伙企业法》等法律法规，对企业法人、非法人企业等经济法主体的资格进行认定。（2）经济权利的认定：依据《合同法》、《物权法》等法律法规，对经济法主体享有的经济权利进行认定。（3）经济义务的认定：依据《税法》、《劳动法》等法律法规，对经济法主体承担的经济义务进行认定。2.2经济法主体的权利与义务经济法主体的权利与义务是市场经济秩序的基础。以下是经济法主体在市场经济活动中享有的权利和承担的义务：（1）经济权利（1）财产权：经济法主体依法享有对其合法财产的占有、使用、收益和处分权利。（2）经营自主权：经济法主体在法律规定的范围内，享有自主决定经营方向、经营方式等权利。（3）合同权利：经济法主体在合同关系中，享有依法约定合同内容、履行合同义务、享有合同权益等权利。（4）知识产权：经济法主体依法享有对其创新成果的知识产权。（2）经济义务（1）遵守法律法规：经济法主体在市场经济活动中，应严格遵守国家法律法规，维护市场经济秩序。（2）履行合同义务：经济法主体应按照合同约定履行合同义务，维护交易安全。（3）依法纳税：经济法主体应按照国家税法规定，依法纳税，承担社会责任。（4）保护环境：经济法主体在生产经营活动中，应采取措施保护环境，防治污染。2.3经济法主体的法律责任经济法主体在市场经济活动中，如违反法律法规，将承担相应的法律责任。以下是经济法主体可能承担的法律责任：（1）民事责任经济法主体在民事活动中，如违反合同、侵权等，应承担相应的民事责任，包括赔偿损失、返还财产等。（2）行政责任经济法主体在市场经济活动中，如违反行政法律法规，将承担相应的行政责任，包括行政处罚、行政强制等。（3）刑事责任经济法主体在市场经济活动中，如涉嫌犯罪，将承担相应的刑事责任，包括罚金、拘役、有期徒刑等。经济法主体在市场经济活动中，应严格遵守法律法规，切实履行权利与义务，为维护市场经济秩序和社会稳定贡献力量。第三章经济合同法3.1经济合同的概念与特征经济合同，是指平等主体之间的法人、其他组织、个体工商户、农村承包经营户在生产经营活动中，为实现一定的经济目的，明确相互权利义务关系的协议。经济合同具有以下特征：（1）合同主体具有平等性。合同当事人地位平等，不存在隶属关系，这是经济合同与其他合同的重要区别。（2）合同具有经济性。经济合同旨在实现一定的经济目的，合同内容涉及生产、分配、交换、消费等环节。（3）合同具有法律约束力。经济合同依法成立，对当事人具有法律约束力，双方应当履行合同约定的义务。（4）合同具有明确性。经济合同应当明确约定当事人的权利义务，避免产生纠纷。3.2经济合同的订立与履行3.2.1经济合同的订立（1）合同订立的原则。合同订立应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，保证合同合法、有效。（2）合同订立的形式。经济合同可以采取书面形式、口头形式或者其他形式。法律规定必须采用书面形式的，应当采用书面形式。（3）合同订立的程序。经济合同的订立一般包括要约、承诺两个阶段。要约是指一方向对方提出合同条件，希望对方同意订立合同的意思表示。承诺是指受要约人对要约的全部或部分内容表示同意。3.2.2经济合同的履行（1）合同履行的原则。经济合同的履行应当遵循全面履行、诚实信用、协作履行、合法履行等原则。（2）合同履行的内容。合同履行包括支付货币、交付货物、提供服务、完成工作等。（3）合同履行的期限、地点和方式。合同履行期限、地点和方式应当符合合同约定。未约定的，可以按照交易习惯、合同性质等因素确定。3.3经济合同的变更、解除与终止3.3.1经济合同的变更经济合同变更是指在合同有效期内，当事人对合同内容进行修改、补充或取消部分条款的行为。合同变更应当遵循以下原则：（1）合同变更应当遵循平等、自愿的原则。（2）合同变更应当符合法律、行政法规的规定。（3）合同变更不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。3.3.2经济合同的解除经济合同解除是指合同有效成立后，因法定事由或约定事由出现，使合同权利义务关系归于消灭的行为。合同解除分为法定解除和约定解除。（1）法定解除。法定解除是指法律规定的事由出现，合同自动解除。（2）约定解除。约定解除是指当事人双方在合同中约定一定事由，当该事由出现时，合同解除。3.3.3经济合同的终止经济合同终止是指合同有效期内，因法定事由或约定事由出现，使合同权利义务关系归于消灭的行为。合同终止包括以下情形：（1）合同履行完毕。（2）合同解除。（3）合同期限届满。（4）合同目的实现。（5）法律规定或者当事人约定终止的其他情形。第四章反垄断法4.1反垄断法的概念与原则反垄断法是国家为了预防和制止垄断行为，保护市场竞争，提高经济运行效率，维护消费者和其他经营者的合法权益，促进社会主义市场经济健康发展而制定的法律。其主要内容包括禁止垄断行为、禁止滥用市场支配地位、禁止垄断协议和滥用行政权力排除、限制竞争等。反垄断法的基本原则有：一是合法原则，即反垄断法应当遵循宪法和法律法规的规定；二是公平竞争原则，即反垄断法应当维护市场竞争的公平性；三是保护消费者权益原则，即反垄断法应当保护消费者在市场竞争中的合法权益；四是促进经济发展原则，即反垄断法应当促进经济的健康发展。4.2垄断行为的认定与处理垄断行为的认定主要包括以下几种情况：一是具有市场支配地位的经营者滥用市场支配地位；二是经营者达成垄断协议；三是经营者滥用行政权力排除、限制竞争；四是具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。对于垄断行为的处理，反垄断法规定了以下几种措施：一是停止违法行为；二是没收违法所得；三是对违法经营者处以罚款；四是吊销营业执照；五是责令改正；六是追究刑事责任。4.3反垄断法的实施与监管反垄断法的实施与监管涉及多个层面。国家发展和改革委员会、商务部、国家市场监督管理总局等部门负责反垄断法的实施与监管工作。各级应当建立健全反垄断工作协调机制，加强反垄断执法合作。在反垄断法的实施过程中，主要包括以下环节：一是调查涉嫌垄断行为；二是处理垄断行为；三是公开垄断案件信息；四是反垄断法律适用指导；五是反垄断法律宣传和培训。反垄断法的监管还包括对经营者集中、垄断协议和滥用市场支配地位等行为的监管。监管手段包括现场检查、查阅复制相关资料、询问相关人员等。对于违反反垄断法的行为，监管部门可以采取责令改正、罚款、没收违法所得等措施。第五章知识产权法5.1知识产权的概念与特征知识产权，是指法律赋予民事主体对其创造的智力成果和商业标记所享有的权利。知识产权具有以下特征：一是无形性，即知识产权的客体是无形的智力成果；二是专有性，即知识产权的独占性使用；三是地域性，即知识产权只在特定国家或地区有效；四是时间性，即知识产权在一定期限内有效。5.2知识产权的取得与保护知识产权的取得分为两种：一是自动取得，即知识产权在创作完成时自动产生；二是注册取得，如商标权、专利权等，需要向国家知识产权局申请并经审查批准。知识产权的保护主要包括以下几个方面：一是立法保护，通过制定相关法律法规对知识产权进行保护；二是行政保护，通过行政机关对侵权行为进行查处；三是司法保护，通过法院对知识产权纠纷进行审理；四是国际合作，通过签订国际条约、参加国际组织等方式进行知识产权保护。5.3知识产权的侵权与维权知识产权侵权，是指未经知识产权人许可，擅自使用他人知识产权的行为。侵权行为主要包括：未经许可使用他人专利、商标、著作权等；侵犯他人商业秘密；侵犯他人知名商品特有名称、包装、装潢等。维权途径主要有以下几种：一是自行协商，即知识产权人与侵权方协商解决侵权问题；二是行政投诉，向知识产权行政机关投诉侵权行为；三是司法诉讼，向法院提起侵权诉讼；四是仲裁，通过仲裁机构解决知识产权纠纷。在维权过程中，权利人应当收集证据，包括侵权行为的事实、侵权产品的销售渠道、侵权人的身份信息等。同时权利人还可以采取技术手段，如侵权监测、网络取证等，以增强证据的证明力。第六章企业法6.1企业法的概念与特征企业法是调整企业在设立、变更、终止过程中所发生的各种法律关系的法律规范。企业法旨在规范企业的组织形式、经营行为，保障企业合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展。企业法具有以下特征：（1）综合性：企业法涉及企业设立、变更、终止等多个环节，涵盖了公司法、合伙企业法、个人独资企业法等多种法律规范。（2）强制性：企业法中的规定具有强制性，企业必须依法设立、变更、终止，否则将承担法律责任。（3）灵活性：企业法在保障企业合法权益的同时允许企业在一定范围内自主决定企业组织形式和经营行为。6.2企业设立、变更与终止6.2.1企业设立企业设立是指企业按照法定程序，完成注册、领取营业执照等手续，取得法人资格的过程。企业设立主要包括以下几种形式：（1）公司制企业：包括有限责任公司、股份有限公司等。（2）合伙企业：包括普通合伙企业、有限合伙企业等。（3）个人独资企业：由一个自然人投资设立的企业。企业设立需满足以下条件：（1）符合国家产业政策和法律法规要求。（2）具备相应的注册资本。（3）有符合法律规定的组织形式和经营范围。（4）有明确的住所和经营场所。6.2.2企业变更企业变更是指企业在存续期间，因经营需要或法律法规规定，对企业的组织形式、注册资本、经营范围等进行调整的过程。企业变更主要包括以下几种情形：（1）公司制企业变更：包括增资、减资、变更股东、变更公司名称等。（2）合伙企业变更：包括合伙人变动、合伙协议修改等。（3）个人独资企业变更：包括投资者变动、企业名称变更等。6.2.3企业终止企业终止是指企业因经营不善、法律法规规定等原因，依法进行清算，并丧失法人资格的过程。企业终止主要包括以下几种情形：（1）公司制企业终止：包括破产、解散、合并、分立等。（2）合伙企业终止：包括合伙人解散、合伙企业破产等。（3）个人独资企业终止：包括投资者死亡、企业破产等。6.3企业治理结构与内部控制6.3.1企业治理结构企业治理结构是指企业内部权力分配、决策机制和监督机制的总称。企业治理结构主要包括以下内容：（1）股东大会（股东会）：企业的最高权力机构，负责决定企业的重大事项。（2）董事会：企业的执行机构，负责企业的日常经营管理。（3）监事会：企业的监督机构，负责对董事会及高管进行监督。（4）经理层：企业的管理层，负责组织实施董事会决策。6.3.2企业内部控制企业内部控制是指企业为了实现经营目标，通过制定和实施一系列内部管理措施，对企业的财务报告、经营成果和合规性进行有效监控的过程。企业内部控制主要包括以下内容：（1）内部环境：包括企业的治理结构、组织结构、权责分明等。（2）风险评估：识别企业面临的风险，评估风险的可能性和影响。（3）控制活动：制定和实施具体的控制措施，降低风险。（4）信息与沟通：保证企业内部信息传递及时、准确、完整。（5）内部监督：对内部控制的有效性进行监督和评价。第七章税法7.1税法的概念与原则7.1.1税法的概念税法是国家权力机关依据法定程序制定的，用以调整税收分配关系的法律规范的总称。它包括税收法律、法规、规章以及税收政策等。税法是经济法的重要组成部分，对于维护国家财政收入、调整社会经济关系、保障国家利益具有重要意义。7.1.2税法的基本原则税法的基本原则是税收立法和税收执法的准则，主要包括以下几个方面：（1）公平原则：税法应保证税收负担的公平合理，体现能力支付原则和利益享受原则。（2）法定原则：税收的征收、减免、退还等事项必须依法进行，税收机关和纳税人应严格遵守税法规定。（3）透明原则：税法应具有明确、易懂的特点，便于纳税人了解和遵守。（4）稳定原则：税法应保持相对稳定，避免频繁变动给社会经济带来不利影响。（5）合理性原则：税法应合理设定税收负担，既要满足国家财政需要，又要兼顾纳税人承受能力。7.2税收制度与税收政策7.2.1税收制度税收制度是国家在一定时期内规定的税收种类、税制要素、税收征管等方面的体系。税收制度包括税收种类、税收征收对象、税率、税收优惠政策等内容。（1）税收种类：包括直接税和间接税。直接税是指以纳税人的所得、财产等直接收入为课税对象的税收，如个人所得税、企业所得税等；间接税是指以商品和劳务的流转额为课税对象的税收，如增值税、消费税等。（2）税收征收对象：包括自然人和法人。税收征收对象根据税收种类的不同而有所区别。（3）税率：税率是税收负担的具体体现，包括比例税率、累进税率和定额税率等。（4）税收优惠政策：包括税收减免、税收退还等，旨在鼓励和支持国家鼓励发展的行业和项目。7.2.2税收政策税收政策是国家为实现一定时期内的经济发展目标而制定的税收措施。税收政策包括税收优惠政策和税收调控政策两个方面。（1）税收优惠政策：通过降低税率、减免税、加速折旧等手段，鼓励和支持国家鼓励发展的行业和项目。（2）税收调控政策：通过调整税收负担、税收优惠、税收征管等措施，实现国家对经济的调控目标。7.3税收征管与法律责任7.3.1税收征管税收征管是指税务机关依法对税收征收、管理、监督等活动进行的一系列工作。税收征管包括税务登记、纳税申报、税款征收、税务检查等环节。（1）税务登记：纳税人应按照规定向税务机关办理税务登记，取得税务登记证。（2）纳税申报：纳税人应按照规定期限向税务机关报送纳税申报表，如实反映纳税人的税收情况。（3）税款征收：税务机关按照法定程序和方式对纳税人应纳税款进行征收。（4）税务检查：税务机关依法对纳税人的税收情况进行检查，以保证税收政策的贯彻落实。7.3.2法律责任违反税收法律、法规的行为，将承担相应的法律责任。法律责任包括：（1）纳税人责任：纳税人未按照规定办理税务登记、纳税申报、税款征收等事项，将依法承担相应的法律责任。（2）税务机关责任：税务机关工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等行为，将依法承担相应的法律责任。（3）其他法律责任：包括对违反税收法律、法规的其他主体，如中介机构、评估机构等，依法承担相应的法律责任。第八章金融法8.1金融法的概念与特征金融法是指调整金融活动中形成的经济关系的法律规范的总称。金融法主要包括银行法、证券法、保险法、信托法等。金融法的特征主要体现在以下几个方面：（1）金融法具有专业性。金融法涉及金融业务的专业知识和技能，对法律规范的要求较高。（2）金融法具有强制性。金融法对金融市场的参与者具有强制约束力，保障金融市场秩序的稳定。（3）金融法具有预防性。金融法通过规范金融业务，预防金融风险，保障金融市场的健康发展。（4）金融法具有国际性。金融全球化的发展，金融法规范需要与国际惯例接轨，以适应国际金融市场的需求。8.2金融监管与金融市场8.2.1金融监管金融监管是指国家金融管理部门对金融市场、金融机构和金融业务进行监督、管理和指导的活动。金融监管的目的在于保证金融市场稳定、金融机构安全运行和金融业务合规。金融监管主要包括以下内容：（1）市场准入监管。对金融机构的市场准入进行严格审查，保证金融机构具备合法经营资格。（2）业务监管。对金融机构的业务范围、经营行为进行监管，保证金融机构合规经营。（3）风险监管。对金融机构的风险状况进行监测，防范和化解金融风险。（4）资本充足监管。要求金融机构保持一定的资本充足率，以应对潜在的风险。8.2.2金融市场金融市场是指各类金融工具发行、交易和融资的场所。金融市场主要包括货币市场、资本市场、外汇市场和保险市场等。金融市场的功能主要包括：（1）资金融通。金融市场为资金盈余者和资金需求者提供交易平台，实现资金的合理配置。（2）价格发觉。金融市场通过交易形成金融工具的价格，为市场参与者提供投资决策依据。（3）风险分散。金融市场为投资者提供多样化的金融工具，实现风险的分散。（4）促进经济发展。金融市场为企业和提供融资渠道，促进实体经济的发展。8.3金融业务的规范与运作8.3.1金融业务规范金融业务规范是指对金融机构在开展金融业务过程中应遵循的行为准则。金融业务规范主要包括以下几个方面：（1）合法合规。金融机构开展金融业务必须遵守国家法律法规，遵循市场规则。（2）诚实守信。金融机构应遵循诚实守信的原则，维护金融消费者的合法权益。（3）风险控制。金融机构应建立健全风险管理体系，有效识别、评估和控制金融风险。（4）信息披露。金融机构应真实、准确、完整地披露金融业务信息，提高市场透明度。8.3.2金融业务运作金融业务运作是指金融机构在开展金融业务过程中的具体操作。金融业务运作主要包括以下几个方面：（1）市场营销。金融机构应根据市场需求，开展金融产品和服务营销。（2）产品设计。金融机构应根据客户需求，设计具有针对性的金融产品。（3）风险控制。金融机构在开展金融业务过程中，应实施有效的风险控制措施。（4）客户服务。金融机构应为客户提供优质的服务，提高客户满意度。第九章证券法9.1证券法的概念与原则9.1.1证券法的概念证券法是调整证券发行、交易及其相关活动的法律规范总称。它旨在维护证券市场的秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场的健康发展。9.1.2证券法的基本原则（1）公开、公平、公正原则：证券市场参与者应遵循公开、公平、公正的原则，保证市场信息的真实性、准确性和完整性。（2）诚实信用原则：证券市场参与者应遵循诚实信用的原则，履行合同义务，维护市场秩序。（3）风险自担原则：投资者应充分认识证券市场的风险，自主决策，自担风险。（4）监管与自律原则：证券市场应实行严格的监管制度，同时加强行业自律，保证市场秩序。9.2证券发行与交易9.2.1证券发行证券发行是指企业、及其他机构为筹集资金，按照法定程序发行股票、债券等证券的行为。证券发行分为公开发行和非公开发行。9.2.2证券交易证券交易是指证券持有者在证券市场上买卖证券的行为。证券交易包括股票交易、债券交易、基金交易等。证券交易应遵循以下规定：（1）交易场所：证券交易应在证券交易所、柜台市场等合法交易场所进行。（2）交易方式：证券交易采用集中竞价、协议转让、做市商制度等交易方式。（3）交易规则：证券交易应遵守交易规则，包括涨跌停限制、涨跌幅限制、交易时间等。（4）交易税费：证券交易应缴纳相应的税费，包括印花税、交易手续费等。9.3证券市场的监管与违规处理9.3.1证券市场的监管证券市场的监管主要包括以下几个方面：（1）监管机构：我国证券市场的监管机构为证监会，负责制定证券市场的法律法规、监管政策，对市场进行监督和管理。（2）监管手段：监管机构通过现场检查、非现场检查、信息披露监管、自律管理等手段对证券市场进行监管。（3）监管内容：监管内容主要包括市场准入、信息披露、交易行为、中介机构等。9.3.2违规处理对证券市场违规行为的处理主要包括以下几种方式：（1）行政处罚：对违反证券法律法规的行为，监管机构可依法给予警告、罚款、没收违法所得等行政处罚。（2）自律处分：对违反自律规则的行为，证券交易所、柜台市场等自律组织可给予通报批评、暂停交易、取消会员资格等自律处分。（3）刑事责任：对