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文档简介

风险辨识、分级管控职能部门职责一、风险管理部门职责1.风险识别：负责对公司各项业务进行全面的风险识别，定期开展风险评估，确保潜在风险得到及时发现和记录。2.风险评估：制定风险评估标准和流程，评估识别出的风险，分析其可能性和影响程度，为后续的风险控制提供依据。3.风险监测：建立风险监测机制，定期对已识别的风险进行跟踪和监测，及时更新风险状态，确保信息的准确性和时效性。4.风险报告：定期向管理层提交风险管理报告，内容包括风险识别、评估结果、监测情况及建议措施，确保管理层对风险状况的全面了解。5.风险培训：组织开展风险管理培训，提高全员的风险意识和应对能力，确保各部门员工了解风险管理的重要性及其在日常工作中的应用。6.风险应对策略制定：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、转移、减轻和接受等措施，确保公司在面对风险时能够采取有效的应对措施。7.跨部门协作：与其他职能部门密切合作，确保风险管理措施的有效实施，推动公司整体风险管理水平的提升。8.政策与制度建设：参与公司风险管理相关政策和制度的制定与修订，确保风险管理工作有章可循，有据可依。二、合规管理部门职责1.合规审查：负责对公司各项业务活动进行合规性审查，确保其符合相关法律法规及公司内部规章制度。2.合规培训：定期组织合规培训，提高员工的合规意识，确保全员了解相关法律法规及公司合规政策。3.合规风险评估：对公司面临的合规风险进行评估，识别潜在的合规风险点，并提出相应的改进建议。4.合规监测：建立合规监测机制，定期对公司业务进行合规性检查，确保合规管理措施的有效实施。5.合规报告：定期向管理层提交合规管理报告，内容包括合规审查结果、合规风险评估情况及改进建议，确保管理层对合规状况的全面了解。6.合规政策制定：参与公司合规政策的制定与修订，确保合规管理工作有章可循，有据可依。7.外部合规沟通：与外部监管机构保持沟通，及时了解相关法律法规的变化，确保公司合规管理工作与时俱进。8.合规文化建设：推动公司合规文化的建设，营造良好的合规氛围，确保合规管理工作深入人心。三、审计部门职责1.内部审计：定期对公司各项业务进行内部审计，评估内部控制的有效性，确保公司资源的合理利用和风险的有效控制。2.审计计划制定：根据公司业务特点和风险状况，制定年度审计计划，明确审计重点和范围。3.审计报告：对审计结果进行分析，撰写审计报告，提出改进建议，确保管理层对审计结果的全面了解。4.跟踪整改：对审计中发现的问题进行跟踪，确保相关部门及时整改，落实审计建议。5.审计培训：组织审计培训，提高审计人员的专业素养和审计技能，确保审计工作的高效开展。6.风险评估：参与公司风险评估工作，提供审计视角的风险识别和评估，确保风险管理工作的全面性。7.合规审计：对公司合规管理工作进行审计，评估合规管理措施的有效性，确保公司业务活动的合规性。8.审计文化建设：推动审计文化的建设，增强全员的审计意识，确

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