2024年基金从业资格证考试题库【基础题】

2024年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题（800题）

1、下列属于内部风险的是（）。

A.法律法规

B.经济

C.文化

D.决策失误

【答案】：D

2、关于两种资产构成的投资组合，以下表述错误的是（）

A.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线与代

表预期收益率的纵轴相交

B.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线变为

直线

C.当两种资产的收益相关系数为-0.5变为0.5时，投资组合的风险收

益曲线瓠度减少

D.当两种资产的收益相关系数为T时，投资组合的风险收益曲线与代

表预期收益率的纵轴相交

【答案】：A

3、以下不属于短期政府债券的特点的是（）。

A.利息免税

B.流动性强

C.违约风险小

D.收益率较高

【答案】：D

4、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级

管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

【答案】：A

5、在经合组织国家内部，投资基金又被称作“集合投资计划”，该组

织于（）率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制

定。

A.20世纪五十年代

B.20世纪六七十年代

C.20世纪八十年代

D.20世纪九十年代

【答案】：B

6、（2020年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，

以下表述错误的是（）。

A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见

B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责

C.组织实施重大风险的解决方案

D.制定公司风险管理战略和风险应对策略

【答案】：C

7、封闭式基金一般采用（）方式分红。

A.转股

B.现金

C.配股

D.股票股利

【答案】：B

8、()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一

标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

【答案】：C

9、()是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责。

A.账户管理

B.投资监督

C.资产保管

D.资金清算

【答案】：C

10、QFH主体资格的认定，应当具备的条件有()。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：B

11、L。卜,基金在交易所的规则与()的相同。

A.股票

B.债券

C.封闭式基金

I）.开放式基金

【答案】：C

12、（2016年）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）o

A.树立风险控制意识，强化投资风险管理

B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.交易结束马上销毁记录

【答案】：D

13、（2017年真题）关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的

是（）。

A.I、II

B.I、in

C.II.Ill

D.I、II.Ill

【答案】：D

14、下列说法中，正确的是（）。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、n、N

【答案】：A

15、目前，我国基金会计核算已经细化到（）。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A

16、基金管理人合规管理的目标主要包含（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

17、在私募机构资产管理业务中，非公开募集基金应当向合格投资者

募集，合格投资者累计不得超过（）人？

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

18、（2016年真题）增长型基金的基本目标是（）。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

【答案】：B

19、基金的市场营销主要涉及（）。

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的估值

C.会计核算

I）.基金份额的募集与客户服务

【答案】：D

20、强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和

未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中,

在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除

了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不

可能连续地取得成功的。这种说法（）。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】：A

21、基金托管的服务内容不包括（）。

A.基金估值

B.账户管理

C.会计核算

D.份额登记

【答案】：D

22、（2017年真题）股权投资基金的收入主要来源于（）。

A.I、m

B.II.Ill

C.I、IV

D.II.IV

【答案】：A

23、（2017年）（）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公

司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指

标的倍数来估算终值。

A.终值倍数法

B.Gordon永续增长模型

C.折现现金流法

D.红利折现模型

【答案】：A

24、关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（）。

A.专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

B.符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需

书面告知基金销售机构

C.自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

D.基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投

资者

【答案】：B

25、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性

风险管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露风险责任制

B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、

准确、完整和及时性负全部责任

C.对宣传推介材料进行合规审核

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

【答案】：C

26、通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。

A.I、IkIII

B.i、in、iv

c.i、in

D.n、III、IV

【答案】：c

27、下列不可以视为合格投资者的是（）。

A.职工福利等补贴

B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

【答案】：A

28、以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、

行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,

要求前述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时

方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监

事投票通过

【答案】：A

29、QFLP的试点城市不包括（）。

A.北京

B.上海

C.成都

D.重庆

【答案】：C

30、杠杆收购基金的投资对象特征包括（）。

A.I、II、HI、W

B.I、II、III

c.n、in、iv

D.i、in、iv

【答案】：B

31、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达

到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在（）个交易EI内

将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

32、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的

（）等信息通常均属于商业秘密。

A.I、II、III

B.I、n、iv

c.I、m、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：D

33、（2017年真题）股权投资基金项目退出的意义是（）。

A.I、IkIll

B.II.Ill

c.i、in

D.i、n

【答案】：A

34、股权投资基金投资流程通常包括（）。

A.I、II、III

B.II、III

c.n、m、iv

D.I、n、in、iv

【答案】：D

35、在企业价值和股权价值之间进行转换时需要用到价值等式，关于

简单价值等式和一般价值等式，说法错误的是（）。

A.简单价值等式为：企业价值+现金=股权价值+债务

B.简单价值等式适生于有非核心资产的公司

C.一般价值等式为：企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东

权益+归属于母公司股东的股权价值

D.一般价值等式将股权价值和企业价值联系起来，可以在二者之间进

行自由转换

【答案】：B

36、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括

（）0

A.II.III

B.I.II

C.II.IV

D.I.III

【答案】：C

37、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A.募集情况与上市交易安排

B.基金合同摘要

C.基金托管人报告

D.基金持有人结构

【答案】：C

38、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国

的基金分为（）类。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】：B

39、中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等

监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（）监管，打击

以私募基金为名的各类非法集资活动。

A.市场

B.内部

C.事前

D.事中事后

【答案】：D

40、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应

当规定要求报送的报告材料不包括（）。

A.宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件

I）.相关获奖证明复印件

【答案】：C

41、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B

42、下列说法错误的是（)O

A.欧式看涨期权多头的损益：max(ST-X,0)

B.欧式看涨期权空头的损益：min(ST-X,0)

C.欧式看跌期权多头的损益：max(X-ST,0)

D.欧式看跌期权空头的损益：min(ST-X,0)

【答案】：B

43、（2016年）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是

（）O

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

【答案】：D

44、（2018年真题）关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。

A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在

异议,应单独陈述理由和发表意见

B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意，并由董事长签发

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

I）.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

【答案】：B

45、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到

（）0

A.I、II、III

B.I、II

C.II.III

D.I、II.IlkIV

【答案】：A

46、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）

A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异

B.收益曲线只有4种类型

C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低

I）.拱型收益率曲线的榭正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正

向关系

【答案】：D

47、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式

指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金管理人

D.基金业协会

【答案】：D

48、（）,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准

则》。

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

【答案】：A

49、以下属于公司权益类证券的是（）。

A.可转换债券

B.优先股股票

C.商业本票

D.公司存款

【答案】：B

50、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）

的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局

【答案】：C

51、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到：”可以通过投资股票、

债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低系

统性风险”投资经浬B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，

应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法，以

下表述正确的是（）。

A.两者均不正确

B.A经理的说法错误，B经理的说法正确

C.A经理的说法正确，B经理的说法错误

D.两者均正确

【答案】：B

52、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。

A.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权

B.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申

请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

C.出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决

定部分延期赎回

D.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的

基金份额净值为基金计算赎回金额

【答案】：A

53、A银行制定的基金销售适用性管理制度明确了基金产品风险评价内

容，关于此项内容，以下表述正确的是（）

A.A银行进行产品风险评价时，无需依据基金净值的历史波动程度

B.A银行基金产品风险只能包括三个等级：RI、R2、R3

C.A银行进行产品风险评价时，必须依据基金经理的学历水平

D.A银行对基金产品的风险评价，可以由第三方的基金评级与评价机构

提供

【答案】：D

54、（2018年真题）股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披

露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措

施（）

A.I、II、HI、IV

B.I、III、IV

C.I、IKIII

D.i、n、iv

【答案】：A

55、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内

机构投资者。

A.境内,境外

B.境内，境内

C.境外，境外

D.境外，境内

【答案】：A

56、对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（）。

A.I、II、III

B.II、in、iv

C.I、II、HI、IV

D.i、in、iv

【答案】：B

57、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券

的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值

（IOPV）,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A.十分钟

B.5分钟

C.15秒

D.10秒

【答案】：C

58、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责

不包括（）

A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临

测工作

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人

合法权益

D.证券公司直投基金备案利监测监控工作

【答案】：C

59、以下私募基金的推介行为，错误的是（）。

A.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金

B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力

进行评估，确认是否为合格投资人

C.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益

D.自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不

得公开推介

【答案】：C

60、专业审慎对手基金从业人员的基本要求不包括（）o

A.持证上岗

B.持续学习

C.协调内部关系

D.审慎开展执业活动

【答案】：C

61、夹层资本通常由（）提供。

A.I.II

B.II.III

C.I.II.in

D.I.III

【答案】：C

62、（2016年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件？

（）

A.基金托管人的专匚基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务

人员在1年内变动超过20%

B.托管人的法定名称或住所发生变更

C.发生涉及托管业务的诉讼

D.托管人的负责人受到严重行政处罚

【答案】：A

63、（2017年）关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是

（）O

A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私

募基金管理人持续合规情况的认可

B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告

知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式

对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实

填报相关信息

【答案】：A

64、以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资

者人数的情况是（）。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人

投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

【答案】：C

65、（）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。

A.内部控制管理

B.合规风险管理

C.投资决策管理

D.信息披露管理

【答案】：B

66、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要

数据应当（）并且长期保存。

A.即时保存；本地备份

B.即时保存；异地备份

C.定期保存；异地备份

D.定期保存；本地备份

【答案】：B

67、封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A.上市的证券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人协同基金托管人

D.基金管理人

【答案】：D

68、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日

起（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可

以申请成为普通会员。

A.1

B.半

C.2

D.3

【答案】：A

69、关于锁定期的表述，错误的是（）

A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”

利用信息优势获得不正当利益

B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则

C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的

实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内

不对外转让其持有的上市公司的股份

D.锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种

【答案】：B

70、基金的会计核算对象不包括（）。

A.损益类

B.资产负债共同类

C.资产损益共同类

D.负债类

【答案】：C

71、下列属于获得从业资格的途径是（）。

A.通过考试

B.通过资格认定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C

72、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包

括（）。

A.基金托管协议草案

B.基金合同草案

C.发行公告

D.招募说明书草案

【答案】：C

73、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（）。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B.具有基础性的特征

C.具有宏观性的特征

D.政府全面监管

【答案】：D

74、债权类金融资产以（）、债券等契约型投资工具为主？

A.票据

B.股票

C.基金

D.期货

【答案】：A

75、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。

A.法律形式

B.资金募集方式

C.投资对象

D.运作方式

【答案】：B

76、股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。

A.保障股权投资基金财产的安全、完整

B.保障股权投资基金财产的高收益

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

【答案】：B

77、（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构

（证券公司）对指定的证券进行认购。

A.场外现金认购

B.场内现金认购

C.证券认购

D.场外认购

【答案】：C

78、以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。

A.我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

B.基金持有的证券全部采用市场交易价格估值

C.我国的封闭式基金每周估值一次

D.海外的基金都是每个交易日估值

【答案】：A

79、下列关于境外直接上市说法错误的是（）

A.境外直接上市的优点在于可直接进入境外资本市场

B.我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请

C.境外直接上市方式路径相对简单，此模式更适用于小型企业

D.四大国有商业银行的境外上市均采用境外直接上市模式

【答案】：C

80、关于股票基金的风险管理，以下表述错误的是（）

A.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、P系数、持股集中度、

持股数量和行业投资集中度等

B.股票基金系统性风险管理的要点，在于控制基金投资经理在该股票

组合系统性风险的暴露是否符合投资方针的规定

C.股票基金如果要降低其非系统性风险，可以通过分散投资来实现

D.某股票基金的B系数显著大于1,说明该基金是一个稳定或防御型

的基金

【答案】：D

81、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正

确的是（）。

A.股东利益至上

B.风险控制优先

C.管理规模至上

D.业务发展为重

【答案】：B

82、关于优先股，以下表述错误的是（）。

A.优先股都有约定的股息

B.优先股股东不享有公司表决权

C.优先股都有固定的期限

D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后

【答案】：C

83、私募股权投资基金的组织形式不包括()。

A.有限合伙制

B.信托制

C.契约型开放式公募基金

D.公司制

【答案】：C

84、()是一种没有到期日的特殊债券。

A.国债

B.零息债券

C.固定利率债券

D.统一公债

【答案】：D

85、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照

()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等

收取的相关费用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】：C

86、在股权投资基金募集过程中允许()

A.举办未设置特定对象确定程序的讲座

B.非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

C.推介便I几构设立或募集的私募基金

D.向市场化母基金开展路演

【答案】：D

87、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（）日起到办理

认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】：B

88、（2017年）根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵

守（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.IkIILIV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

89、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备

的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作

日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为

其办结登记手续。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B

90、关于收益率曲线的说法正确的是（）。

A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标

B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性

C.收益率曲线一般向下倾斜。

D.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向上倾斜形状。

【答案】：B

91、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（）

A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委

任

B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构

C.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任

D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者

【答案】：C

92、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面

形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基

金销售的内容不一致的，以（）为准。

A.基金招募说明书

B.基金托管协议

C.基金合同附件

D.基金销售协议

【答案】：C

93、由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期

地对现有投资组合进行调整：在交易的过程中会产生多种交易成本，

除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等,

往往容易被忽视。

A.买卖价差

B.市场冲击和对冲费用

C.机会成本

D.以上选项都对

【答案】：D

94、（）是专门投资于基金的基金产品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C

95、私募股权投资基金按法律形式分为（）。

A.I.II.III.IV.V

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.III.V

【答案】：C

96、关于基金合同，下列说法错误的是（）。

A.基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项

B.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金

财产，基金管理人享有分配权

C.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

D.基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额

发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

【答案】：B

97、（）的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合

作关系，实施公司销售策略、业务计划，包括新基金发行、持续营销

等活动。

A.投资部

B.财务部

C.研究部

D.销售部

【答案】：D

98、某企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收

入为1500万元，本斯产品销售成本为1000万元，则该存货周转率

为（）次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B

99、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是］）。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】：B

100、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券

基金称为（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票

的债券基金称为（）。

A.封闭式基金；开放式基金

B.一级债基；二级债基

C.政府基金；企业基金

D.标准型基金；普通型基金

【答案】：B

101、（2016年）（）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了

解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金业务规则

C.基金宣传材料

D.基金财务报表

【答案】：C

102、（2017年真题）募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期

不得超过（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

103、下列不属于合伙协议必备内容的是（）。

A.股东的权利和义务

B.管理方式

C.税务承担

D.利润分配及亏损分担

【答案】：A

104、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（）

A.通常债券持有者对公司事务没有投票权

B.通常公司债权方对公司事务没有投票权

C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权

D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权

【答案】：D

105、（2021年真题）以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》规定的是（）。

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为

办理基金销售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销

售业务

C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

【答案】：C

106、基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.基金份额持有人

【答案】：A

107、根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基

础收取。

A.净认购金额

B.认购金额

C.认购份额

D.净认购份额

【答案】：A

108、()是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直

接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、

诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和

商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安

全，促进公司的高效运作。

A.股东诚信与合作原则

B.人员敬业原则

C.经营运作公开、透明原则

D.业务与信息隔离原则

【答案】：B

109、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是

()O

A.公开市场操作

B.调节税收

C,利率水平的调节

D.存款准备金率的调节

【答案】：B

110、(2017年真题)募集机构可以通过下列()媒介渠道推介股

权投资基金。

A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

D.公共网站、门户网站链接广告、博客

【答案】：A

111、契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投资者

C.基金托管人、基金投资者

D.基金投资者、基金持有者

【答案】：A

112、（）可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基

金过去收益率的衡量上

A.简单（净值）收益率

B.时间加权收益率

C.算术平均收益率

D.几何平均收益率

【答案】：D

113、期货市场的功能不包括（）。

A.价格发现

B.回避价格风险的功能

C.稳定收益

D.有利于市场供求稳定

【答案】：C

114、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。

A.I、n、in、IV

B.I、ILIII

C.IkIlkIV

D.I、ILIV

【答案】：A

115、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（）。

A.公开出版资料

B.公共门户网站、链接广告和博客

C.海报、户外广告

D.对特定客户推送产品说明

【答案】：D

116、为了保障广大出资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券

投资基金的资产一般都要由（）来保管。

A.基金发行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】：D

117、根据适当性匹配原则，可以购买所有风险等级的基金产品是

（）型普通投资者。

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D

118、下列关于折现现金流估值法的说法，不正确的是（）。

A.基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率

进行折现，加总得到相应的价值

B.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同

C.估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小

I）.需要较多主观假设，不同假设得出的结果无差异

【答案】：D

119、基金销售人员介绍基金产品不得（）。

A.虚假陈述

B.误导性陈述

C.出现重大遗漏

D.以上都是

【答案】：D

120、创业投资基金投资收益主要来源于（）。

A.因管理增值带来的股权增值

B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票

C.所投资企业的因价值创造带来的股权增值

D.股息和债券利息收益

【答案】：C

121、（2018年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会

的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营

目标的，可以申请成为普通会员。

A.3

B.1

C.半

D.2

【答案】：B

122、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是

（）O

A.大宗商品

B.货币

C.金融衍生工具

D.股票

【答案】：A

123、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于

重大事项信息的是0

A.投资者数量超过法律法规规定

B.基金托管人的托管费率变更

C.基金管理人发生重大事项变更

D.基金发生清盘或清算

【答案】：A

124、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起

（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行

确认。

A.1

B.3

C.2

D.5

【答案】：B

125、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.1.II.IV

【答案】：D

126、借壳上市属于上市公司（）形式之一。

A.资产配置

B.资产重组

C.破产清算

D.企业解散

【答案】：B

127、（2016年真题）基金监管的目标通常不包括（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：C

128、信息比率是单，立跟踪误差所对应的（）。

A.超额收益

B.绝对收益

C.相对收益

D.部分收益

【答案】：A

129、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A.投资者信任

民职业道德素养

C.基金监管法规

D.基金职业道德观念教育

【答案】：D

130、不属于募集期间信息披露的内容是（）

A.项目退出情况

B.基金承担的费用

C.出资方式

D.基金信息

【答案】：A

13k以下关于金融资产风险的表述，错误的是（）。

A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险

B.违约风险属于非系统性风险

C.系统性风险对所有资产具有相同的影响

D.经济环境变化属于系统性风险

【答案】：C

132、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）

A.协议转让

B.竞价转让

C.私下转让

D.直接转让

【答案】：A

133、（）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合

规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部

监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。

A.合规检查

B.合规审核

C.合规培训

I）.合规投诉处理

【答案】：B

134、基金定期公告主要是（）。

A.基金季度报告

B.基金半年度报告

C.基金年度报告

D.以上都是

【答案】：D

135、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。

A.管理指标

B.经营指标

C.估值指标

D.财务指标

【答案】：C

136、以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。

A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增

值税征税范围

B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于

增值税征税范围

C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴

增值税

D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需

按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。

【答案】：B

137、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信

息。

A.普通基金净值公告

B.货币市场基金收益公告

C.基金季度报告

D.基金半年度报告

【答案】：A

138、（2016年）下列哪一项不属于基金客户服务的流程（）

A.基金的登记注册

B.基金的服务宣传与推介

C.基金的投资跟踪与评价

D.基金客户档案管理与保密

【答案】：A

139、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他

中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合

法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法

的依据

【答案】：C

140、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。

A.资产负债状况

B.现金流入情况

C.投资期限

D.收入状况

【答案】：B

141、通常触发“回售权”的条件是()。

A.负收益率和高资产负债

B.股价下跌和发行新股

C.公司合并和公司分立

D.业绩指标和非业绩事件

【答案】：D

142、()年，国务院批准，颁布了《证券投资基金管理暂行办

法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规，为我国证券

投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A.1995

B.1998

C.1997

D.1999

【答案】：C

143、()是公司战略的重要载体。

A.业务范畴

B.业务体系

C.发展方向

D.组织架构

【答案】：D

144、关于董事会席，立条款，以下表述错误的是

A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成

B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则

C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数

I）.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具

有投票权

【答案】：D

145、董事会由（）个席位组成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A

146、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

A.I、II

B.II.III

C.I、HI、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

147、基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括

（）O

A.销售人员的行为

B.社会关系

C.奖惩情况

D.诚信记录

【答案】：B

148、对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日

证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管

理人应（）

A.参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值

B.采取该股票的最近交易市价估值

C.按该股票的成本价估值

D.采取普遍认同的估值技术确定该股票额公允价格

【答案】：B

149、下列各项说法中，错误的是（）。

A.揭示投资风险

B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩

C.告知客户投资的基本流程和一般原则

D.不得进行虚假或者误导性陈述

【答案】：B

150、下列投资者视为合格投资者的是（）

A.I、II

B.II、in

c.I、in

D.i、n、HI

【答案】：D

151、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基

金。

A.人民币股权投资基金

B.人民币投资基金

C.人民币证券投资基金

D.人民币基金

【答案】：A

152、下列关于净现金流量的说法错误的是（）。

A.净现金流量是动态指标

B.投资型净现金流量含有折旧费和利息支出

C.营运型净现金流量不含折旧费和利息支出

D.净现金流量指标界定基础是收付实现制

【答案】：C

153、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息,

给债券投资者带来损失的可能性。

A.再投资风险

B.提前赎回风险

C.通胀风险

D.信用风险

【答案】：D

154、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）

在美国波士顿成立。

A.马萨诸塞投资信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.苏格兰美国信托基金

D.美国混合基金

【答案】：A

155、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时,

投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B

156、（2020年真题）关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的

是（）

A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定

B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影

响到投资协议

C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一

D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投

融资双方的谈判能力而进行调整

【答案】：B

157、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）认且不得

少于董事会人数的（）

A.2,2/3

B.2J/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】：D

158、下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（）

A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人

B.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人完币,

且能提供相关证明的自然人

C.个人收入在最近三年每年超过15万元人民币

D.家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证

明的自然人

【答案】：C

159、()是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基

本管理制度的纲要和总揽。

A.内部控制大纲

B.部门规章

C.业务操作手册

D.内控制度清单

【答案】：A

160、具有基金销售业务资格的主体不包括()。

A.商业银行

B.P2P信贷

C.保险机构

D.证券公司

【答案】：B

16k()是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、

员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金

实现退出的行为。

A.股份转让

B.质押回购

C.股权回购

D.协议转让

【答案】：C

162、在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算入职

责的是()。

A.就基金已投资项目进行追加投资

B.通知、公告债权人

C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

I）.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单

【答案】：A

163、港股通投资的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）

估值；估值日无交易的，以（）估值。

A.结算价；最近交易日的结算价

B.收盘价；最近交易日的收盘价

C.最近交易日的收盘价；收盘价

D.最近交易日的结算价；结算价

【答案】：B

164、对盈利数据，通常我们会面临选择盈利数据包括（）

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

【答案】：C

165、房地产投资信托基金的主要收益来自（）。

A.固定比例的管理费

B.佣金

C.租金收入

D.稳定的股息和证券价格增值

【答案】：D

166、开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.市场供求关系

B.银行存款利率

C.基金份额净值

I）.基金份额总额

【答案】：C

167、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。

A.五个

B.两个

C.三个

D.四个

【答案】：C

168、以下属于基金基金托管人主要职责有（）

A.I、II、HI、IV

B.I、H、III

C.II、III、IV

D.I、HEIV

【答案】：C

169、某公司在创立时创始人持有20000股股份，股权投资基金X作为

A轮投资者以增资方式按2元/股的价格购买了10000股，其后B轮投

资者以增资方式按1元/股的价格购买了10000股.在完全棘轮条款和

加权平均条款下X基金分别可获补偿的股票数量为（）

A.10000股，5000股

B.5000股，1429股

C.10000股,1429股

D.条件不足，无法计算

【答案】：C

170、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满

10年的，应当登载（）。

A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布

日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.从合同生效之日起计算的业绩

【答案】：A

17k深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。

A.柜台竞价

B.自由竞价

C.连续竞价

D.集合竞价

【答案】：D

172、目前，我国货币市场工具的发行人一殁不包括（）。

A.财政部

B.金融机构

C.大型工商企业

D.基金管理公司

【答案】：D

173、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。

A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比

较基准评估基金相对收益

C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较

D.绝对收益和相对收益是一个概念

【答案】：D

174、（）不属于基金公司的其他支持性部门。

A.人力资源部

B.财务部

C.后台运营部

D.行政管理部

【答案】：C

175、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金

备案手续，其报送的基本信息不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.基金合同、公司章程或者合伙协议

C.基金收益分配原则、执行方式

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管

基金财产的，还应当报送托管协议

【答案】：C

176、（2016年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（）。

A.1943年英国的海外政府信托契约

B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金

C.1873年苏格兰的美国投资信托

D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B

177、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销

售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以

进行必要的指导。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.监控中心

【答案】：C

178、（2017年真题）企业价值与收入、利润和增长率呈现（）。

A.负相关

B.不相关

C.正相关

D.不完全相关

【答案】：C

179、以下投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是

（）O

A.“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事“）至被投资公司

董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事

在内，董事会由不超过11名董事组成……”

B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通

过……”

C.“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司

监事会，如经股东会选举通过，则包括括投资人提名并选举通过的监

事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代

表和外部监事组成”

D.“公司股东会议由董事会召集，董事长主持……”

【答案】：A

180、UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在

其官方网页上，并维持至少（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

181、商业辍行从事基金销售业务，应向（）进行注册并取得相应资格。

A.中国人民银行

B.中国证券投资基金业协会

C.中国银保监会

D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

【答案】：D

182、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】：C

183、（2016年）ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才

能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最大申购、赎回份额

【答案】：C

184、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回

的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.现金配比策略

D.价格免疫策略

【答案】：C

185、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非

法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即()。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.HI.IV

【答案】：D

186、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是

()O

A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基

金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国

证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记

B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业

协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续

C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募

基金登记备案系统进行备案

D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生

变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业

协会报告或进行变更登记

【答案】：D

187、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是

(??)O

A.不得登陆专业人士的推荐性文字

B.不得和基金招募说明书同时刊登

C.不得有选择性的披露重大信息

D.不得预测基金的投资业绩

【答案】：B

188、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金

的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手

方的证券和资金的应收、应付净额。

A.多边净额结算

B.双边净额结算

C.超额净额结算

D.纯利净额结算

【答案】：B

189、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指

引（试行）》，将基金产品风险等级至少分为（）个等级。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C

190、公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.1【、【II、IV

D.I、III、IV

【答案】：A

19k到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因

素主要有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】：D

192、（）基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。

A.保本型

B.平衡型

C.主动型

D.收入型

【答案】：B

193、下列关于QDH基金的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日内对中清的有效性进行确认

【答案】：D

194、下列关于衍生工具的论述中，正确的是（）

A.互换合约又称作选择权合约

B.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间，按确定的价

格买入或卖出标的资产的合约

C.远期合约是指交易双方约定在未来某一时期互相交换某种标的资产

的合约

D.期权合约赋予期权卖方一项权利在规定期限内按照约定的价格卖出

一定数量的某种资产

【答案】：B

195、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和

份额累计净值。

A.每个自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每个开放日

【答案】：D

196、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。

A.I,IILIV

B.II

c.H、in、iv

D.I、II、III、IV

【答案】：B

197、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投

资者的受托责任

B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人

C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任

D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管

【答案】：B

198、基金管理人合规管理旨在（）。

A.①②③④⑥

B.①②③⑤⑦

C.②③⑤⑥⑦

D.②③④⑤⑦

【答案】：B

199、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了

解到基金投资人的以下情况（）。

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.HI.IV

【答案】：D

200,合伙型基金，由（）对合伙债务承担无限连带责任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股权投资基金管理人

I）.股权投资基金托管人

【答案】：B

201、（2017年真题）中国证监会的职责包括下列各项中的（）。

A.I、m

B.I、II.Ill

c.i、in、iv

D.i、n、in、IV

【答案】：c

202、ETF属于（）。

A.避险策略基金

B.主动型基金

C.基金中的基金

D.指数基金

【答案】：D

203、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II.III

D.n、m、iv

【答案】：A

204、关于大宗交易，以下表述错误的是（）

A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易

C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请

【答案】：B

205、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。

A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查

B.资本市场不发达的国家一般实行注册制

C.核准制对基金的募集不进行实质性审查

D.注册制主要适用于新兴资本市场国家

【答案】：A

206、（2021年真题）投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行

跟踪和监控的主要方式包括（）。

A.I、III、IV、V

B.H、IV、V

c.i、in、v

D.i、n、III

【答案】：c

207、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格

相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C

208、以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条

件（）。

A.有安全高效的清算、交割系统

B.有50人以上的从业人员

C.设有专门的托管部门

D.有符合要求的营业场所

【答案】：B

209、基金监管的首要目标是（）。

A.规范证券投资活动

B.保护投资人合法权益

C.促进证券投资基金发展

D.促进资本市场发展

【答案】：B

210、开放式基金所埼有的风险是（)O

A.合规风险

B.巨额赎回风险

C.技术风险

D.基金自身的管理风险

【答案】：B

211、（2016年）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是

（）O

A.有利于降低投资成本

B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资

产安全

C.有利于维护证券市场稳定

D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

【答案】：C

212、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为1