深圳证券交易所可转换公司债券上市协议书

深圳证券交易所可转换公司债券上市协议书

甲方（发行人）：______________________

地址：______________________

法定代表人：______________________

联系电话：_____________________

乙方（上市服务机构）：深圳证券交易所

地址：深圳市福田区深南大道2012号

法定代表人：______________________

联系电话：______________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟发行可转换公司债券（以下简称“可转债”），并拟在深圳证券交易所（以下简称“乙方”）上市交易；乙方作为国家依法设立的证券交易场所，负责组织和监督证券交易，提供证券交易的场所和设施，制定业务规则，发布市场信息，进行自律管理。甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方可转债在深圳证券交易所上市交易事宜达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，下列术语具有如下含义：

1.1“可转债”指甲方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，发行的可以转换为甲方股份的公司债券。

1.2“上市”指甲方的可转债在深圳证券交易所挂牌交易。

1.3“上市规则”指乙方制定的《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》及其他相关规定。

1.4“信息披露”指甲方根据法律法规及乙方规定，向乙方及公众披露与可转债相关的信息。

1.5“监管机构”指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

第二条上市条件

2.1甲方发行的可转债应当符合《证券法》、《公司法》及其他相关法律法规的规定，并且满足乙方的上市条件。

2.2甲方应当按照乙方的规定提交上市申请文件，并保证所提交文件的真实性、准确性和完整性。

2.3甲方应当在可转债发行前，向乙方提交经监管机构核准的发行申请文件，并在发行完成后向乙方提交发行结果报告。

第三条上市申请及批准

3.1甲方应当在可转债发行完成后的____个工作日内向乙方提交上市申请。

3.2乙方在收到甲方的上市申请后，将根据上市规则对甲方的申请进行审核，并在____个工作日内作出是否同意上市的决定。

3.3乙方同意甲方可转债上市的，将向甲方发出上市通知书，并在____个工作日内公告甲方可转债的上市日期。

第四条信息披露义务

4.1甲方应当按照乙方的规定，及时、公平地披露与可转债相关的所有重要信息。

4.2甲方应当在可转债存续期内，定期披露财务报告、季度报告、年度报告等信息。

4.3甲方应当在发生可能影响可转债交易价格的重大事件时，立即向乙方报告，并披露相关信息。

第五条甲方的权利与义务

5.1甲方有权要求乙方提供上市服务，并按照乙方的规定进行可转债的交易。

5.2甲方应当遵守乙方的上市规则，接受乙方的监管。

5.3甲方应当按照乙方的规定，支付上市费用及其他相关费用。

5.4甲方应当保证其可转债的发行和上市符合法律法规的规定，并对因此产生的法律后果承担责任。

第六条乙方的权利与义务

6.1乙方有权对甲方的上市申请进行审核，并决定是否同意甲方可转债上市。

6.2乙方有权对甲方的信息披露行为进行监督，并要求甲方改正违规行为。

6.3乙方应当为甲方提供上市服务，并保证交易系统的安全、稳定运行。

6.4乙方应当按照法律法规及乙方的规定，对甲方的违规行为进行处理。

第七条违约责任

7.1如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿因此给乙方造成的损失。

7.2如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的损失。

第八条争议解决

8.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

9.1本协议的任何修改和补充均须以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。

9.2双方协商一致，可以解除本协议。一方违反本协议约定，另一方有权单方解除本协议，并要求违约方承担违约责任。

第十条其他

10.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

10.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：______________________

法定代表人（签字）：______________