交易协议书（基金业务传真）

交易协议书（基金业务传真）

甲方（卖方）：_____________________

地址：_____________________

电话：_____________________

传真：_____________________

法定代表人：_____________________

职务：_____________________

乙方（买方）：_____________________

地址：_____________________

电话：_____________________

传真：_____________________

法定代表人：_____________________

职务：_____________________

鉴于甲方是合法注册的基金管理公司，拥有合法的基金销售资格，并愿意按照本协议的条款和条件出售基金份额；乙方是合法注册的投资者，愿意按照本协议的条款和条件购买基金份额。双方本着平等互利的原则，经过充分协商，达成如下协议：

第一条定义

1.1“基金”指由甲方管理的、乙方拟购买的特定基金产品。

1.2“基金份额”指基金中的单位权益。

1.3“购买价格”指甲方出售基金份额给乙方的价格。

1.4“交易日”指甲方规定的可以进行基金交易的工作日。

1.5“传真确认”指乙方通过传真方式向甲方发送的购买或赎回基金份额的确认书。

1.6“国家规定”指中华人民共和国有关法律法规及中国证监会等监管机构发布的规章、规范性文件。

第二条购买基金份额

2.1乙方拟购买的基金份额数量、购买价格及其他相关事宜，由乙方通过传真方式向甲方提出申请，并附上乙方的购买指令。

2.2甲方在收到乙方的购买指令后，应于当日内对乙方的购买指令进行确认，并以传真方式回复乙方。

2.3乙方的购买指令一经甲方确认，即视为双方就购买基金份额达成一致，乙方不得撤销或更改其购买指令。

第三条购买价格及支付

3.1基金的购买价格由甲方根据基金的净值及国家规定的相关费用确定，并在交易日前公布。

3.2乙方应在甲方确认购买指令后的两个工作日内，将购买基金份额的款项支付至甲方指定的账户。

3.3甲方在收到乙方支付的款项后，应于当日内将相应的基金份额登记至乙方名下，并以传真方式通知乙方。

第四条赎回基金份额

4.1乙方拟赎回的基金份额数量、赎回价格及其他相关事宜，由乙方通过传真方式向甲方提出申请，并附上乙方的赎回指令。

4.2甲方在收到乙方的赎回指令后，应于当日内对乙方的赎回指令进行确认，并以传真方式回复乙方。

4.3乙方的赎回指令一经甲方确认，即视为双方就赎回基金份额达成一致，乙方不得撤销或更改其赎回指令。

4.4甲方应在确认乙方的赎回指令后的两个工作日内，将赎回款项支付至乙方指定的账户，并以传真方式通知乙方。

第五条信息披露

5.1甲方应按照国家规定，定期向乙方披露基金的净值、投资组合、财务报表等信息。

5.2甲方应保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

5.3乙方应妥善保管甲方披露的信息，并不得泄露给第三方。

第六条保密条款

6.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

6.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1如甲方未按照本协议的约定履行义务，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。

7.2如乙方未按照本协议的约定履行义务，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。

7.3赔偿责任的范围应包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益损失以及为追索损失而支付的合理费用。

第八条不可抗力

8.1由于不可抗力导致任何一方不能履行或部分履行本协议的，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

8.2不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复履行本协议。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2双方因履行本协议所发生的一切争议，应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。

10.2双方协商一致，可以解除本协议。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

授权代表（签字）：_____________________

日期：____年__月__日

乙