金融统计工作管理办法

——PAGE9—金融统计工作管理办法第一章总则第一条为进一步规范金融统计工作，提升数据质量，根据《统计法》、《银行法》、《商业银行法》和《金融统计管理规定》等法律规章，制定本办法。第二条本办法适用于内各级银行以及各银行业金融机构，其中，银行业金融机构包括：国家开发银行及政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、城市商业银行、农村信用社、农村合作银行、农村商业银行、外资银行、村镇银行、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等。第三条本办法所指金融统计工作管理，是指采取重要事项报备、非现场考评、现场评估和执法检查等方式，对辖内银行及银行业金融机构在金融统计工作机制、操作流程、制度执行和数据质量管控等方面的监督管理。第四条金融统计工作管理遵循依法合规、科学有效、协调统一、分级负责的原则。第五条省内各级银行应当对金融统计工作中获取的统计信息采取妥善的保管措施，不得违反规定对外提供。涉密数据的生产、保存和管理使用应严格遵照保密部门的规定执行。第六条金融统计工作管理实行属地管理和分级负责，银行中心支行负责银行省内各州市中心支行、银行辖区县（市）支行及省级银行业金融机构、五华区和盘龙区银行业法人金融机构的金融统计工作管理。银行各州市中心支行负责对辖内银行各县（市）支行、银行业金融机构的金融统计工作管理。银行各县（市）支行负责所辖银行业金融机构的金融统计工作管理。第二章组织架构及职责分工第七条各级银行应当成立金融统计工作领导小组，由分管金融统计的行领导任组长，统计部门主要负责人任副组长，统计部门其他人员为成员。统计工作领导小组负责辖内金融统计工作的统筹组织、综合协调，包括制定和修订辖区金融统计管理办法，监督检查金融统计工作管理效果，统计情况通报、约见谈话及其他事项。各级银行金融统计部门承担对辖区银行业金融机构统计工作的日常管理、开展非现场考评、组织实施现场评估和执法检查等具体操作事宜。第八条各银行业金融机构应成立由分管领导任组长的金融统计业务领导小组，负责本单位金融统计工作的统筹协调、组织管理，包括但不限于：制定本单位内控管理制度、建立统计数据质量管控工作机制、统一协调本单位对银行的金融统计数据报送、督促落实银行的管理要求、开展内部统计工作检查及培训工作等。第九条各金融机构总行设立专职统计部门，管理本系统的统计工作；各金融机构分支机构的统计部门设置，由其总行自行决定。第十条未设立专职统计部门的各银行业金融机构，应明确本单位金融统计工作质量首问责任部门，并报备当地银行。首问责任部门负责督促落实银行统计管理各项规章制度，并作为日常统计数据归口报送、集中管控金融统计数据质量的责任部门。第十一条各级银行、各银行业金融机构统计部门应强化对数据报送的全流程管理，应建立统计岗位人员、统计部门领导分级负责的统计质量管控机制，明确工作责任清单，细化报数审核流程，避免统计工作“一手清”，尤其统计部门领导要统一把控数据的出口关。第十二条各银行业金融机构应当建立本系统内部数据质量管控体系，建立有效的问责及激励机制，及时跟进统计工作内部评估，集中管控金融统计数据报送质量，规范数据生产、报送各环节工作。各银行业金融机构法定代表人或主要负责人对本机构金融统计数据质量承担最终责任。第三章重要事项报备第十三条各银行业金融机构对于机构变动、金融统计制度落实和变动情况、统计人员及变动情况等三类事项应按规定时限、程序向当地银行报备。具体报备要求按照《转发关于中国银行印发<金融统计事项报备制度>的通知》（昆银发〔2010〕379号）执行。第十四条在常规统计数据报送过程中，对于本单位统计数据的异常变动，银行业金融机构应及时向当地银行报告。第十五条各级银行、银行业金融机构应保持金融统计队伍和岗位人员的相对稳定，确需调整统计岗位人员的，应确保新任岗位人员具备一定统计基础知识，熟悉银行金融统计制度，胜任岗位工作要求。各机构在调整金融统计岗位人员时，应当规范、全面、妥善的进行岗位工作交接，确保前后工作有效接续，不脱节、不断档。第十六条银行业金融机构统计工作重要事项报备情况应纳入年度金融机构执行银行政策综合评价。第四章非现场考评第十七条各级银行应当建立辖区金融机构执行金融统计有关规定情况非现场考评制度，对各机构的统计数据报送和统计工作管理进行日常考评，考评结果纳入年度综合评价。被考评机构应按当地银行有关要求提供必要的数据资料。第十八条各级银行金融统计工作领导小组负责对辖区银行业金融机构的以下事项进行非现场考评：统计数据质量管理：按照银行各项金融统计制度要求，及时、准确和完整的报送各批次金融统计数据和数据异动说明。（二）统计材料上报情况：按照银行调查统计工作要求，及时、准确报送各类专项统计或临时性统计数据和材料。（三）统计工作配合情况：积极配合银行数据审核工作，及时反馈疑问数据情况；积极参与和配合银行开展的各项金融统计工作，包括但不限于参与或组织统计业务培训、竞赛等。（四）其他需要纳入非现场考评的情况。第十九条鼓励各银行业金融机构加强统计业务的信息化建设，提高系统自动取数水平，自主开发数据审核程序，提高数据报送质量。第二十条非现场考评原则上应该定期开展，具体操作方法由各级银行金融统计工作领导小组结合实际研究确定。第二十一条各级银行金融统计部门应制作并留存银行业金融机构非现场考评工作台账，确保考核过程规范透明，考核结果公平公正。第五章现场评估第二十二条现场评估是由当地银行金融统计工作领导小组根据非现场考评结果，对考评成绩靠后的银行业金融机构进行金融统计工作质量现场评价。第二十三条现场评估主要包括以下几项内容：（一）统计制度建设情况：建立完备的金融统计工作制度，并定期修订完善，能够适应金融统计工作需求。（二）日常统计工作管理：建立完整、准确的统计明细台账，落实分级审核的数据报送机制，健全AB岗制度等。（三）内部管理和协调情况：将金融统计工作纳入本系统(或本机构）重要考核内容；建立良好的部门沟通协调机制，保障统计工作顺利开展。（四）其他需要进行现场评估的情况。第二十四条现场评估工作方案由各级银行金融统计工作领导小组制定并组织实施，探索建立科学有效、稳定可靠的评估指标体系。第二十五条现场评估工作结束10个工作日内，银行金融统计工作领导小组应向被评估机构反馈评估结果，提出明确的监管建议，要求其限期改进工作。第六章执法检查和工作核查第二十六条各级银行应当按照银行总行相关要求，定期对银行业金融机构金融统计工作管理情况开展统计执法检查。统计执法检查应当依据金融统计的各项法律法规，并严格执行《中国银行执法检查程序规定》（中国银行令〔2010〕第1号发布）要求，依法合规开展。第二十七条各级银行统计部门根据工作需要，可以定期组织对辖内银行在统计制度落实、流程管理、档案管理等方面情况进行非现场考核和现场核查。第七章激励与惩戒第二十八条各级银行应当按照本办法要求，依据重要事项报备、非现场考评和统计执法检查情况，对辖内银行业金融机构金融统计工作按年度进行考核评级，并对考评表现优秀的单位和个人予以表彰，对考核落后的机构及时跟进现场评估工作。第二十九条各级银行根据统计工作管理发现问题的轻重程度，可对银行业金融机构采取质询、约见谈话、通报、列为次年统计随机抽查的重点对象等有针对性的措施。第三十条银行业金融机构涉嫌违