2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同6篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同本合同目录一览1.合同基本信息1.1合同双方基本信息1.2合同标的1.3合同金额1.4合同期限2.定向增发股份认购2.1定向增发股份发行条件2.2定向增发股份认购方式2.3定向增发股份认购价格2.4定向增发股份认购数量2.5定向增发股份认购时间3.员工持股计划认购3.1员工持股计划设立条件3.2员工持股计划认购方式3.3员工持股计划认购价格3.4员工持股计划认购数量3.5员工持股计划认购时间4.股份认购款项支付4.1支付方式4.2支付时间4.3支付凭证5.股份登记与过户5.1股份登记机构5.2股份过户手续5.3股份过户时间6.股份锁定期6.1锁定期限6.2锁定期间权益6.3解锁条件7.股份转让限制7.1转让限制条件7.2转让审批程序7.3转让收益分配8.信息披露8.1信息披露义务8.2信息披露内容8.3信息披露时间9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿标准10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序11.3合同解除后的处理12.合同生效12.1合同生效条件12.2合同生效时间12.3合同生效后的效力13.合同变更13.1合同变更条件13.2合同变更程序13.3合同变更后的效力14.合同终止14.1合同终止条件14.2合同终止程序14.3合同终止后的处理第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同双方基本信息（1）甲方（发行人）：公司全称，统一社会信用代码，住所地，法定代表人姓名及联系方式。（2）乙方（认购方）：公司全称，统一社会信用代码，住所地，法定代表人姓名及联系方式。1.2合同标的甲方拟发行的新三板定向增发股份。1.3合同金额本次定向增发股份的认购总金额为人民币____元。1.4合同期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。2.定向增发股份认购2.1定向增发股份发行条件本次定向增发股份的发行条件包括但不限于：符合国家法律法规及新三板市场相关规定；经甲方董事会、股东大会审议通过；符合甲方公司发展战略等。2.2定向增发股份认购方式乙方以现金方式认购甲方定向增发的股份。2.3定向增发股份认购价格本次定向增发股份的认购价格为人民币____元/股。2.4定向增发股份认购数量乙方本次认购的定向增发股份数量为____股。2.5定向增发股份认购时间乙方应在甲方规定的认购时间内完成认购手续。3.员工持股计划认购3.1员工持股计划设立条件本次员工持股计划符合国家法律法规及新三板市场相关规定，经甲方董事会、股东大会审议通过。3.2员工持股计划认购方式员工通过现金方式认购甲方定向增发的股份。3.3员工持股计划认购价格员工持股计划认购价格为人民币____元/股。3.4员工持股计划认购数量员工本次认购的定向增发股份数量为____股。3.5员工持股计划认购时间员工应在甲方规定的认购时间内完成认购手续。4.股份认购款项支付4.1支付方式乙方应通过银行转账方式将认购款项支付至甲方指定账户。4.2支付时间乙方应在合同生效之日起____个工作日内完成认购款项的支付。4.3支付凭证乙方应向甲方提供银行转账凭证作为支付认购款项的证明。5.股份登记与过户5.1股份登记机构本次定向增发股份的登记工作由甲方指定的登记机构负责。5.2股份过户手续乙方应在合同生效后____个工作日内办理股份过户手续。5.3股份过户时间股份过户时间为合同生效之日起____个工作日内。6.股份锁定期6.1锁定期限本次定向增发股份的锁定期为____个月。6.2锁定期间权益锁定期间，乙方不享有分红、配股等股东权益。6.3解锁条件锁定期满后，乙方可按相关规定解锁股份。7.股份转让限制7.1转让限制条件本次定向增发股份的转让受限于甲方公司章程及新三板市场相关规定。7.2转让审批程序乙方在转让股份前，应按照甲方公司章程及新三板市场相关规定履行审批程序。7.3转让收益分配乙方转让股份所得收益，应按照甲方公司章程及新三板市场相关规定进行分配。8.信息披露8.1信息披露义务甲乙双方应按照国家法律法规及新三板市场相关规定，履行信息披露义务。8.2信息披露内容信息披露内容包括但不限于：本次定向增发股份的基本情况、认购情况、股权结构变化、公司重大事项等。8.3信息披露时间甲乙双方应在相关事项发生之日起____个工作日内披露相关信息。9.违约责任9.1违约情形违约情形包括但不限于：甲方未按约定时间完成股份登记；乙方未按约定时间支付认购款项；任何一方违反合同约定导致合同无法履行等。9.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金；赔偿对方因此遭受的损失；承担合同解除后的处理责任等。9.3违约赔偿标准违约赔偿标准按照双方协商一致的原则确定，若协商不成，则由合同争议解决机构或法院依法判决。10.争议解决10.1争议解决方式本合同的争议解决方式为协商、调解、仲裁或诉讼。10.2争议解决机构争议解决机构为____。10.3争议解决程序争议解决程序按照争议解决机构的规定执行。11.合同解除11.1合同解除条件合同解除条件包括但不限于：双方协商一致解除合同；因不可抗力导致合同无法履行；一方严重违约等。11.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方应向对方发出解除合同的通知；（2）对方收到通知后，应在____个工作日内给予答复；（3）双方就解除合同的条款达成一致后，签订解除合同协议。11.3合同解除后的处理（1）甲乙双方应按照合同约定履行尚未履行的义务；（2）甲乙双方应相互返还已支付的款项；（3）双方应按照法律规定处理剩余股份。12.合同生效12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同生效时间本合同自____年____月____日起生效。12.3合同生效后的效力本合同生效后，对甲乙双方具有法律约束力。13.合同变更13.1合同变更条件合同变更条件包括但不限于：双方协商一致变更合同；法律法规或政策调整等。13.2合同变更程序（1）提出变更合同的一方应向对方提出书面变更请求；（2）双方就变更合同的条款达成一致后，签订合同变更协议；（3）合同变更协议经双方签字盖章后生效。13.3合同变更后的效力合同变更后的条款对甲乙双方具有法律约束力。14.合同终止14.1合同终止条件合同终止条件包括但不限于：合同履行完毕；双方协商一致终止合同；法律法规或政策调整等。14.2合同终止程序（1）提出终止合同的一方应向对方发出终止合同的通知；（2）对方收到通知后，应在____个工作日内给予答复；（3）双方就终止合同的条款达成一致后，签订合同终止协议。14.3合同终止后的处理（1）甲乙双方应按照合同约定履行尚未履行的义务；（2）甲乙双方应相互返还已支付的款项；（3）双方应按照法律规定处理剩余股份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义在本合同中，“第三方”指除甲乙双方以外的，参与本合同执行、监督、咨询或提供服务的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构、监管机构等。15.2第三方介入方式第三方介入本合同，应经甲乙双方同意，并以书面形式明确第三方的职责、权限和责任。15.3第三方介入程序第三方介入程序如下：（1）甲乙双方协商确定需要介入的第三方；（2）甲乙双方共同与第三方签订合作协议，明确第三方的职责、权限和责任；（3）第三方按照合作协议履行职责，并向甲乙双方报告工作进展。16.第三方职责16.1第三方职责范围第三方的职责范围包括但不限于：（1）提供专业咨询和建议；（2）执行合同监督和检查；（3）协助解决合同执行中的争议；（4）提供评估和审计服务；（5）其他甲乙双方认为必要的职责。16.2第三方职责履行第三方应按照合作协议的约定，及时、准确地履行职责，确保本合同的顺利执行。17.第三方权限17.1第三方权限范围第三方的权限范围包括但不限于：（1）查阅和复制与本合同相关的文件和资料；（2）要求甲乙双方提供相关信息和协助；（3）在必要时，向甲乙双方提出意见和建议；（4）在甲乙双方授权的情况下，代表甲乙双方进行必要的谈判和决策。17.2第三方权限行使第三方在行使权限时，应遵守法律法规和合作协议的约定，不得超越其权限范围。18.第三方责任18.1第三方责任限额第三方的责任限额由甲乙双方在合作协议中约定，不得超过合作协议中规定的金额。18.2第三方责任承担（1）第三方在履行职责过程中，因自身过错导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。（2）第三方在履行职责过程中，因不可抗力或其他非自身原因导致甲乙双方遭受损失的，不承担赔偿责任。19.第三方与其他各方的划分说明19.1第三方与甲方的关系第三方与甲方的关系基于合作协议，甲方应按照合作协议的约定与第三方进行合作。19.2第三方与乙方的关系第三方与乙方的关系基于合作协议，乙方应按照合作协议的约定与第三方进行合作。19.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方的关系基于合作协议，甲乙双方应共同遵守合作协议的约定，确保第三方能够顺利履行职责。20.第三方变更20.1第三方变更条件第三方变更条件包括但不限于：（1）第三方无法履行职责；（2）甲乙双方认为有必要更换第三方；（3）第三方主动提出退出。20.2第三方变更程序第三方变更程序如下：（1）甲乙双方协商确定新的第三方；（2）甲乙双方与新的第三方签订新的合作协议；（3）新的第三方按照新的合作协议履行职责。21.第三方介入后的合同履行21.1合同履行主体第三方介入后，合同履行主体不变，仍为甲乙双方。21.2合同履行义务第三方介入后，甲乙双方应继续履行合同约定的义务，并确保第三方能够顺利履行其职责。21.3合同履行变更若第三方介入导致合同履行发生变更，甲乙双方应协商一致，并书面修改合同相关条款。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：合同双方基本信息表要求：包含甲乙双方的全称、统一社会信用代码、住所地、法定代表人姓名及联系方式等信息。2.附件二：定向增发股份发行条件说明要求：详细说明本次定向增发股份的发行条件，包括法律法规要求、公司章程规定等。3.附件三：员工持股计划设立条件说明要求：详细说明员工持股计划的设立条件，包括法律法规要求、公司章程规定等。4.附件四：股份认购款项支付凭证要求：提供银行转账凭证或现金支付凭证，证明认购款项已支付。5.附件五：股份登记与过户手续要求：提供股份登记证明、过户证明等相关文件。6.附件六：股份锁定期说明要求：详细说明股份锁定期限、解锁条件等信息。7.附件七：股份转让限制说明要求：详细说明股份转让限制条件、审批程序、收益分配等。8.附件八：信息披露文件要求：提供符合法律法规及新三板市场规定的信息披露文件。9.附件九：违约行为及责任认定说明要求：详细说明违约行为及违约责任认定标准。10.附件十：第三方合作协议要求：提供甲乙双方与第三方签订的合作协议，明确第三方的职责、权限和责任。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）甲方未按约定时间完成股份登记；（2）乙方未按约定时间支付认购款项；（3）任何一方违反合同约定导致合同无法履行；（4）第三方在履行职责过程中，因自身过错导致甲乙双方遭受损失；（5）第三方未按合作协议履行职责，影响合同执行。2.责任认定标准：（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金；赔偿对方因此遭受的损失；承担合同解除后的处理责任等。（2）违约赔偿标准按照双方协商一致的原则确定，若协商不成，则由合同争议解决机构或法院依法判决。3.示例说明：（1）若甲方未按约定时间完成股份登记，导致乙方无法按期获得股份，甲方应支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。（2）若乙方未按约定时间支付认购款项，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。（3）若第三方在履行职责过程中，因自身过错导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担赔偿责任，并支付违约金。全文完。2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同1本合同目录一览1.合同订立1.1合同双方基本信息1.2合同订立日期1.3合同签订地点2.定向增发股份2.1增发股份总额2.2增发股份价格2.3增发股份用途2.4增发股份登记3.员工持股计划3.1持股计划方案3.2持股人数3.3持股比例3.4持股期限4.认购条件4.1认购资格4.2认购价格4.3认购数量4.4认购方式5.认购资金5.1资金来源5.2资金支付方式5.3资金支付期限6.认购协议6.1认购协议签订6.2认购协议内容6.3认购协议生效7.交割与登记7.1交割方式7.2交割时间7.3登记手续8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3违约责任9.知识产权9.1知识产权归属9.2知识产权使用9.3知识产权保护10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同解除12.1解除条件12.2解除程序12.3解除后果13.合同生效13.1生效条件13.2生效日期13.3生效范围14.其他约定14.1其他条款14.2其他事项14.3其他补充第一部分：合同如下：第一条合同订立1.1合同双方基本信息甲方（定向增发股份方）：[甲方全称]，注册地址：[甲方注册地址]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，联系电话：[甲方联系电话]。乙方（员工持股计划认购方）：[乙方全称]，注册地址：[乙方注册地址]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，联系电话：[乙方联系电话]。1.2合同订立日期本合同于2024年[具体日期]订立。1.3合同签订地点本合同在[具体地点]签订。第二条定向增发股份2.1增发股份总额本次定向增发股份总额为[具体数额]股。2.2增发股份价格本次定向增发股份的价格为每股[具体价格]元。2.3增发股份用途本次定向增发所得资金将用于[具体用途]。2.4增发股份登记甲方将在增发股份完成后10个工作日内完成股份登记手续。第三条员工持股计划3.1持股计划方案本次员工持股计划方案为[具体方案]，包括持股人数、持股比例、持股期限等。3.2持股人数本次员工持股计划涉及[具体人数]名员工。3.3持股比例员工持股计划涉及的持股比例为[具体比例]%。3.4持股期限员工持股期限为[具体期限]，自股份登记之日起计算。第四条认购条件4.1认购资格参与本次员工持股计划的员工需符合[具体资格条件]。4.2认购价格员工认购股份的价格为每股[具体价格]元。4.3认购数量员工认购股份的数量不得超过[具体数量]股。4.4认购方式员工可通过现金方式认购股份。第五条认购资金5.1资金来源员工认购股份所需资金由员工自筹。5.2资金支付方式员工应在认购协议签订后[具体时间]内支付认购资金。5.3资金支付期限员工应在[具体期限]内完成认购资金的支付。第六条认购协议6.1认购协议签订双方应在[具体时间]内签订认购协议。6.2认购协议内容认购协议应包括认购股份的数量、价格、支付方式、违约责任等内容。6.3认购协议生效认购协议自双方签字盖章之日起生效。第七条交割与登记7.1交割方式甲方应于[具体时间]内将认购股份过户至乙方名下。7.2交割时间交割时间应为[具体时间]。7.3登记手续甲方应在交割完成后10个工作日内办理股份登记手续。第八条保密条款8.1保密内容本合同中涉及的商业秘密、技术秘密、经营信息等均属保密内容。8.2保密期限保密期限自合同签订之日起至[具体期限]止。8.3违约责任任何一方违反保密义务，泄露保密信息，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第九条知识产权9.1知识产权归属合同项下产生的知识产权归甲方所有，乙方不得侵犯。9.2知识产权使用乙方在遵守本合同的前提下，可使用甲方提供的知识产权。9.3知识产权保护双方应共同保护知识产权，防止他人侵犯。第十条违约责任10.1违约情形任何一方违反本合同约定，均构成违约。10.2违约责任承担违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。10.3违约赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，或由仲裁机构或法院判决。第十一条争议解决11.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决。11.2争议解决机构协商不成的，任何一方均可向[具体机构]申请仲裁。11.3争议解决程序仲裁程序应按照[具体机构]的仲裁规则进行。第十二条合同解除12.1解除条件发生下列情况之一，任何一方有权解除合同：（1）一方严重违约；（2）不可抗力导致合同无法履行；（3）双方协商一致解除。12.2解除程序解除合同应书面通知对方，并自通知到达对方之日起解除。12.3解除后果合同解除后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的义务。第十三条合同生效13.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2生效日期本合同生效日期为[具体日期]。13.3生效范围本合同适用于合同双方及合同约定的第三人。第十四条其他约定14.1其他条款本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2其他事项本合同一式[具体份数]份，双方各执[具体份数]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方定义15.1第三方是指在合同履行过程中，根据甲乙双方约定，介入合同关系，提供专业服务、担保、咨询或其他辅助服务的独立主体。第十六条第三方介入的范围（1）为甲乙双方提供财务顾问、法律顾问、审计等服务；（2）作为担保方，为甲乙双方的债务提供担保；（3）作为监管方，监督合同履行情况；（4）其他经甲乙双方认可的第三方介入情况。第十七条第三方责任17.1第三方在合同履行过程中，应遵守相关法律法规和合同约定，对其提供的服务或担保承担相应的责任。17.2第三方责任限额（1）第三方在提供专业服务时，其责任限额由甲乙双方在合同中约定，但不得低于[具体金额]元；（2）第三方作为担保方，其责任限额由甲乙双方在合同中约定，但不得低于担保金额的[具体比例]%；（3）第三方作为监管方，其责任限额由甲乙双方在合同中约定，但不得低于监管服务费用的一倍。第十八条第三方权利（1）根据合同约定，获取相应的服务费用或报酬；（2）要求甲乙双方提供必要的协助和配合；（3）在合同履行过程中，对甲乙双方的行为进行监督和指导。第十九条第三方与其他各方的划分19.1第三方与甲乙双方的权利义务划分如下：（1）第三方与甲乙双方之间，仅存在合同关系，第三方不对甲乙双方之间的合同争议承担责任；（2）第三方在履行合同过程中，应独立承担其职责，不得干涉甲乙双方的业务活动；（3）第三方在履行合同过程中，若因自身原因导致合同无法履行，应承担相应的责任。第二十条第三方变更20.1如需更换第三方，甲乙双方应书面通知对方，并经对方同意后方可更换。20.2第三方更换后，原合同中关于第三方的权利义务仍适用于新第三方。第二十一条第三方退出21.1第三方在合同履行过程中，如因自身原因退出，应提前[具体时间]通知甲乙双方。21.2第三方退出后，甲乙双方应协商确定替代第三方或终止合同。第二十二条第三方责任追究22.1如第三方在履行合同过程中违反合同约定，甲乙双方有权追究其违约责任，并要求其承担相应的损失。22.2第三方违约责任的具体处理方式，由甲乙双方在合同中约定。第二十三条第三方保密23.1第三方在合同履行过程中，应遵守保密义务，对甲乙双方提供的商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。23.2第三方违反保密义务，应承担相应的法律责任。第二十四条第三方争议解决24.1第三方在合同履行过程中发生的争议，应按照本合同第十一条“争议解决”的相关规定处理。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：定向增发股份说明书要求：详细说明增发股份的背景、目的、条件、程序等信息。说明：此说明书需经监管部门审核批准。2.附件二：员工持股计划方案要求：包括持股计划的目的、对象、比例、期限、退出机制等。说明：此方案需经公司股东大会或董事会审议通过。3.附件三：认购协议要求：明确认购股份的数量、价格、支付方式、违约责任等。说明：此协议需由甲乙双方签字盖章后生效。4.附件四：资金支付凭证要求：提供支付认购资金的银行转账凭证或其他有效支付凭证。说明：此凭证作为资金支付的依据。5.附件五：股份交割凭证要求：提供股份过户登记的凭证。说明：此凭证作为股份交割完成的证明。6.附件六：第三方服务协议要求：明确第三方提供的服务内容、费用、期限、责任等。说明：此协议需由甲乙双方与第三方共同签订。7.附件七：保密协议要求：约定保密内容、期限、违约责任等。说明：此协议需由甲乙双方与第三方共同签订。8.附件八：知识产权归属证明要求：提供知识产权归属的证明文件。说明：此文件作为知识产权归属的依据。9.附件九：争议解决协议要求：明确争议解决方式、机构、程序等。说明：此协议需由甲乙双方签订。10.附件十：合同变更协议要求：明确合同变更的内容、生效日期等。说明：此协议需由甲乙双方签字盖章后生效。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲乙任何一方未按约定时间支付认购资金。责任认定：违约方应向守约方支付违约金，违约金按未支付资金总额的[具体比例]%计算。示例：若约定支付时间为2024年6月30日，甲方未按时支付100万元，则应向乙方支付10万元违约金。2.违约行为：甲乙任何一方未按约定时间完成股份交割。责任认定：违约方应向守约方支付违约金，违约金按未交割股份价值的[具体比例]%计算。示例：若约定交割时间为2024年7月31日，甲方未按时完成100万股的交割，则应向乙方支付10万元违约金。3.违约行为：第三方未按约定提供服务或担保。责任认定：第三方应向甲乙双方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。示例：若第三方未按约定提供财务顾问服务，导致甲方遭受损失，则应赔偿甲方损失。4.违约行为：任何一方泄露保密信息。责任认定：违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。示例：若乙方泄露甲方商业秘密，则应赔偿甲方损失。5.违约行为：任何一方违反合同约定的保密义务。责任认定：违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。示例：若第三方泄露甲乙双方签订的保密协议内容，则应赔偿甲乙双方损失。全文完。2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同2本合同目录一览1.合同订立依据及背景1.1法律法规依据1.2政策背景1.3市场环境2.合同主体2.1发起人2.2上市公司2.3认购人2.4其他相关方3.增发股份基本情况3.1增发股份总额3.2增发股份价格3.3增发股份发行方式3.4增发股份用途4.员工持股计划基本情况4.1员工持股计划总额4.2员工持股计划价格4.3员工持股计划分配方式4.4员工持股计划锁定期5.认购方式及程序5.1认购方式5.2认购程序5.3认购时间5.4认购款项支付6.股份登记及过户6.1股份登记6.2股份过户6.3股份登记及过户费用7.上市公司信息披露7.1信息披露内容7.2信息披露时间7.3信息披露方式8.上市公司义务8.1上市公司对认购人的承诺8.2上市公司对员工的承诺8.3上市公司对其他相关方的承诺9.认购人权利义务9.1认购人对上市公司的权利9.2认购人对员工的义务9.3认购人对其他相关方的义务10.合同期限及终止条件10.1合同期限10.2终止条件10.3合同解除11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担11.3违约赔偿12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.合同生效及变更13.1合同生效条件13.2合同变更程序13.3合同解除程序14.其他约定事项14.1合同附件14.2通知送达14.3合同份数14.4合同解释权第一部分：合同如下：1.合同订立依据及背景1.1法律法规依据1.1.1《公司法》1.1.2《证券法》1.1.3《非上市公众公司监督管理办法》1.2政策背景1.2.1国家关于新三板市场发展的政策1.2.2证监会关于定向增发的相关规定1.3市场环境1.3.1新三板市场现状1.3.2定向增发市场趋势2.合同主体2.1发起人2.1.1发起人名称：X有限公司2.1.2发起人住所：省市区路号2.2上市公司2.2.1上市公司名称：X股份有限公司2.2.2上市公司住所：省市区路号2.3认购人2.3.1认购人名称：X投资有限责任公司2.3.2认购人住所：省市区路号2.4其他相关方2.4.1会计师事务所2.4.2律师事务所3.增发股份基本情况3.1增发股份总额3.1.1增发股份总额：人民币1000万股3.2增发股份价格3.2.1增发股份价格：每股人民币10元3.3增发股份发行方式3.3.1以现金方式向认购人发行3.3.2发行对象不超过10名3.4增发股份用途3.4.1用于补充公司流动资金3.4.2用于研发新产品4.员工持股计划基本情况4.1员工持股计划总额4.1.1员工持股计划总额：人民币500万股4.2员工持股计划价格4.2.1员工持股计划价格：每股人民币8元4.3员工持股计划分配方式4.3.1按照员工职位、工作年限等因素分配4.3.2每位员工持股数量不超过10万股4.4员工持股计划锁定期4.4.1锁定期为3年5.认购方式及程序5.1认购方式5.1.1认购人通过现金方式认购5.2认购程序5.2.1认购人签署认购协议5.2.2认购人支付认购款项5.2.3上市公司办理股份登记手续5.3认购时间5.3.1认购时间为2024年X月X日至2024年X月X日5.4认购款项支付5.4.1认购款项应一次性支付5.4.2支付方式为银行转账6.股份登记及过户6.1股份登记6.1.1上市公司应在收到认购款项后的5个工作日内办理股份登记手续6.2股份过户6.2.1股份过户手续应在股份登记完成后5个工作日内办理6.3股份登记及过户费用6.3.1股份登记及过户费用由认购人承担6.3.2费用标准按照相关规定执行8.上市公司信息披露8.1信息披露内容8.1.1上市公司应按照规定及时披露增发股份及员工持股计划的相关信息8.1.2信息披露内容包括但不限于增发股份的发行情况、员工持股计划的分配情况等8.2信息披露时间8.2.1上市公司应在增发股份及员工持股计划实施前及时披露相关信息8.2.2信息披露时间不得晚于相关事项实施前5个工作日8.3信息披露方式8.3.1上市公司应通过中国证监会指定的信息披露平台进行信息披露8.3.2同时，上市公司应在公司网站上发布相关信息9.上市公司义务9.1上市公司对认购人的承诺9.1.1上市公司承诺按照约定的时间和条件向认购人发行股份9.1.2上市公司承诺保障认购人股份的合法权益9.2上市公司对员工的承诺9.2.1上市公司承诺按照员工持股计划的规定分配股份9.2.2上市公司承诺保障员工持股计划的合法权益9.3上市公司对其他相关方的承诺9.3.1上市公司承诺遵守相关法律法规，保证合同的有效性9.3.2上市公司承诺对合同履行过程中产生的费用承担相应责任10.认购人权利义务10.1认购人对上市公司的权利10.1.1认购人有权要求上市公司按照约定的时间和条件发行股份10.1.2认购人有权要求上市公司提供相关财务信息10.2认购人对员工的义务10.2.1认购人应按照员工持股计划的规定认购股份10.2.2认购人应遵守员工持股计划的相关规定10.3认购人对其他相关方的义务10.3.1认购人应遵守合同约定，不得擅自转让或处置认购的股份10.3.2认购人应配合上市公司完成股份登记及过户手续11.合同期限及终止条件11.1合同期限11.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为3年11.2终止条件11.2.1合同期满自动终止11.2.2.1双方协商一致11.2.2.2任何一方违约，经对方催告后仍未纠正11.2.2.3发生不可抗力事件，致使合同无法履行12.违约责任12.1违约情形12.1.1任何一方违反合同约定，均构成违约12.2违约责任承担12.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失12.3违约赔偿12.3.1违约赔偿金额根据实际情况确定，但不得低于实际损失13.争议解决13.1争议解决方式13.1.1双方应友好协商解决合同争议13.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼13.2争议解决机构13.2.1本合同争议解决机构为合同签订地人民法院13.3争议解决程序13.3.1争议解决程序按照相关法律法规及司法解释执行14.其他约定事项14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于认购协议、员工持股计划方案等14.2通知送达14.2.1任何一方送达通知，应采用书面形式，通过挂号信或快递方式14.2.2通知送达地址为合同双方约定的地址14.3合同份数14.3.1本合同一式八份，双方各执四份，具有同等法律效力14.4合同解释权14.4.1本合同解释权归合同签订地人民法院所有第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所称第三方，是指在本合同履行过程中，因提供专业服务、协助履行合同或进行相关审核而介入合同履行的独立第三方机构或个人。15.1.2第三方包括但不限于审计机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构、证券服务机构等。15.2第三方责任15.2.1第三方应根据其专业能力和合同约定，提供专业、独立、公正的服务。15.2.2第三方的服务内容、标准、费用等应在合同中明确约定。15.3第三方权利15.3.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料，以便其履行职责。15.3.2第三方有权根据其专业判断，提出改进建议或报告。15.4第三方与其他方的划分15.4.1第三方与甲乙双方是独立的合同关系，第三方不承担甲乙双方之间的合同责任。15.4.2第三方在履行职责过程中，对甲乙双方均负有保密义务。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申请16.1.1甲乙双方在合同履行过程中，如需第三方介入，应书面提出申请。16.1.2申请应包含第三方介入的原因、目的、所需服务内容等信息。16.2第三方介入的批准16.2.1甲乙双方应共同决定是否批准第三方介入申请。16.2.2第三方介入的批准需经甲乙双方签字盖章确认。16.3第三方介入的实施16.3.1第三方介入后，应按照合同约定和甲乙双方的要求，独立开展相关工作。16.3.2第三方应定期向甲乙双方报告工作进展情况。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方在本合同项下的责任，不得超过合同约定的金额。17.1.2第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定。17.2责任限额的调整17.2.1如有特殊情况，甲乙双方可协商调整第三方责任限额。17.2.2调整后的责任限额需经甲乙双方签字盖章确认。18.第三方责任免除18.1第三方责任免除18.1.1因不可抗力导致第三方无法履行职责，第三方不承担责任。18.1.2因甲乙双方提供的信息不准确或资料不完整导致第三方无法履行职责，第三方不承担责任。19.第三方介入的费用19.1第三方介入的费用19.1.1第三方介入的费用由甲乙双方承担。19.1.2第三方费用的计算和支付方式应在合同中明确约定。20.第三方介入的合同终止20.1第三方介入的合同终止20.1.1.1第三方完成所有工作20.1.1.2双方协商一致20.1.1.3合同约定的其他终止情形20.2合同终止后的处理20.2.2甲乙双方应按照合同约定支付第三方剩余费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.认购协议1.1详细规定认购人的认购权利、义务及认购程序。1.2包括认购人基本信息、认购股份总额、认购价格、支付方式等。2.员工持股计划方案2.1规定员工持股计划的实施范围、分配方式、锁定期等。2.2包括员工持股计划的目的、资金来源、股份来源等。3.第三方服务合同3.1规定第三方服务的内容、标准、费用、期限等。3.2包括第三方的基本信息、服务范围、保密条款等。4.股份登记申请书4.1上市公司向证券登记结算机构提交的股份登记申请文件。4.2包括增发股份的总额、发行对象、认购人信息等。5.股份过户登记申请书5.1上市公司向证券登记结算机构提交的股份过户登记申请文件。5.2包括过户股份的总额、过户原因、过户双方信息等。6.上市公司财务报告6.1上市公司定期披露的财务报告。6.2包括资产负债表、利润表、现金流量表等。7.上市公司信息披露文件7.1上市公司按照规定披露的相关信息文件。7.2包括定期报告、临时公告、重大事项公告等。8.第三方审计报告8.1第三方审计机构出具的审计报告。8.2包括审计意见、审计发现、改进建议等。9.第三方评估报告9.1第三方评估机构出具的评估报告。9.2包括评估目的、评估方法、评估结果等。10.合同履行过程中的往来函件10.1甲乙双方在合同履行过程中产生的往来函件。10.2包括通知、确认函、协商函等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1甲乙双方未按照合同约定的时间支付认购款项。1.2上市公司未按照合同约定的时间和条件发行股份。1.3认购人未按照合同约定的时间和条件认购股份。1.4第三方未按照合同约定提供专业、独立、公正的服务。1.5任何一方违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准：2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。2.2损失的认定应根据实际情况确定，包括但不限于直接损失和间接损失。2.3违约责任限额由合同约定，如无约定，则以实际损失为准。3.违约责任示例说明：3.1如果甲乙双方未按照合同约定的时间支付认购款项，导致上市公司无法按时完成股份发行，上市公司应向认购人支付违约金，并赔偿认购人因此遭受的其他损失。3.2如果第三方未按照合同约定提供专业、独立、公正的服务，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担相应的违约责任，赔偿甲乙双方的实际损失。全文完。2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同3本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1投资者信息2.2发行公司信息3.增发股份概述3.1增发股份总量3.2增发股份价格3.3增发股份用途4.员工持股计划概述4.1员工持股计划目的4.2持股人数及比例4.3持股期限5.认购方式5.1认购方式选择5.2认购价格确定5.3认购时间安排6.股份支付方式6.1股份支付方式选择6.2股份支付时间安排6.3股份支付条件7.付款方式与期限7.1付款方式7.2付款期限7.3逾期付款责任8.股权登记与变更8.1股权登记8.2股权变更9.持股限制与合规性要求9.1持股限制9.2合规性要求10.保密条款10.1保密义务10.2保密信息的范围10.3违约责任11.解除与终止11.1解除条件11.2终止条件11.3解除与终止的程序12.违约责任12.1违约行为12.2违约责任承担12.3违约赔偿13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决机构13.3争议解决程序14.其他约定14.1法律适用14.2通知与送达14.3合同附件第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义（1）“投资者”指认购增发股份的自然人、法人或其他组织；（2）“发行公司”指发行增发股份的公司；（3）“增发股份”指发行公司根据本合同约定发行的股份；（4）“员工持股计划”指发行公司为激励员工而设立的计划；（5）“认购”指投资者按照本合同约定购买增发股份的行为；（6）“认购价格”指投资者购买增发股份的价格；（7）“认购方式”指投资者认购增发股份的具体方式；（8）“股份支付方式”指投资者支付增发股份对价的方式；（9）“付款方式”指投资者支付认购款项的方式；（10）“股权登记”指将投资者认购的增发股份登记在投资者名下的行为。1.2解释对本合同中出现的术语和定义，如有争议，应按照行业惯例和法律规定进行解释。第二条双方基本信息2.1投资者信息（1）投资者名称：________________________（2）投资者法定代表人：____________________（3）投资者注册地址：_____________________（4）投资者联系方式：_____________________2.2发行公司信息（1）发行公司名称：________________________（2）发行公司法定代表人：____________________（3）发行公司注册地址：_____________________（4）发行公司联系方式：_____________________第三条增发股份概述3.1增发股份总量发行公司本次增发股份总量为________________________股。3.2增发股份价格本次增发股份的认购价格为每股人民币________________________元。3.3增发股份用途本次增发股份所得资金将用于________________________。第四条员工持股计划概述4.1员工持股计划目的本次员工持股计划旨在激励员工，提高员工对公司发展的贡献度。4.2持股人数及比例本次员工持股计划涉及的持股人数为________________________人，持股比例为________________________。4.3持股期限员工持股期限为________________________年。第五条认购方式5.1认购方式选择（1）现金认购；（2）资产认购；（3）股权认购。5.2认购价格确定认购价格按本合同第三条约定执行。5.3认购时间安排投资者应在________________________内完成认购。第六条股份支付方式6.1股份支付方式选择（1）现金支付；（2）分期支付；（3）以其他方式支付。6.2股份支付时间安排投资者应在________________________内完成股份支付。6.3股份支付条件（1）投资者应按照本合同约定的时间和方式支付认购款项；（2）投资者支付认购款项后，发行公司将按照本合同约定向投资者交付增发股份。第八条股权登记与变更8.1股权登记发行公司应在投资者完成认购并支付全部款项后五个工作日内，办理股权登记手续，将投资者认购的增发股份登记在其名下。8.2股权变更投资者如需转让其所持有的增发股份，应按照发行公司的相关规定和程序办理股权变更手续。第九条持股限制与合规性要求9.1持股限制投资者所持有的增发股份在规定期限内不得转让，具体期限如下：（1）自股权登记之日起________________________年内；（2）自股权登记之日起________________________年内，投资者可按照发行公司规定的条件转让部分股份。9.2合规性要求投资者应遵守中国证监会等相关监管机构的规定，确保其认购和持有增发股份的行为符合法律法规的要求。第十条保密条款10.1保密义务双方对本合同内容以及与合同履行相关的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。10.2保密信息的范围（1）本合同及其附件；（2）双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密；（3）其他双方约定应保密的信息。10.3违约责任如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第十一条解除与终止11.1解除条件（1）投资者未按约定支付认购款项；（2）发行公司未按约定办理股权登记；（3）发生不可抗力事件，致使合同无法履行。11.2终止条件（1）合同约定的期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因一方违约导致合同无法履行。11.3解除与终止的程序一方提出解除或终止合同，应提前________________________日书面通知对方，经双方协商一致后，合同解除或终止。第十二条违约责任12.1违约行为（1）投资者未按约定支付认购款项；（2）发行公司未按约定办理股权登记；（3）一方违反保密义务；（4）其他违反本合同约定的行为。12.2违约责任承担（1）支付违约金；（2）赔偿对方因此遭受的损失；（3）承担其他违约责任。12.3违约赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条争议解决13.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交________________________仲裁委员会仲裁。13.2争议解决机构仲裁委员会的仲裁规则适用于本合同的争议解决。13.3争议解决程序仲裁程序按照仲裁委员会的仲裁规则进行。第十四条其他约定14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2通知与送达双方的通知和送达方式如下：（1）书面通知；（2）通过快递、电子邮件等方式送达至对方指定的地址。14.3合同附件本合同附件如下：（1）增发股份认购申请书；（2）股权登记申请书；（3）其他与本合同履行相关的文件。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方概念本合同中的第三方，指在合同履行过程中，根据甲乙双方约定或法律法规规定，介入合同关系中的自然人、法人或其他组织。第三方包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、律师事务所等。1.2第三方划分（1）中介方：指在合同订立或履行过程中，为甲乙双方提供信息、协调、沟通等服务的第三方；（2）评估机构：指为甲乙双方提供资产评估、价格评估等服务的第三方；（3）审计机构：指对甲乙双方的财务报表、业务活动等进行审计的第三方；（4）律师事务所：指为甲乙双方提供法律咨询、代理诉讼等法律服务的第三方。第二条甲乙双方责任2.1甲方责任（1）甲方应确保第三方具备相应的资质和条件，能够独立、客观、公正地履行其职责；（2）甲方应向第三方提供必要的资料和信息，以便其完成相关工作；（3）甲方应承担第三方在履行职责过程中产生的合理费用。2.2乙方责任（1）乙方应配合第三方履行其职责，提供必要的资料和信息；（2）乙方应监督第三方的工作质量，确保其符合合同约定和法律法规要求；（3）乙方应承担第三方在履行职责过程中产生的合理费用。第三条第三方责任3.1第三方责任范围第三方在本合同中的责任限于其职责范围内，包括但不限于：（1）提供专业、客观、公正的服务；（2）按照合同约定和法律法规要求，完成相关工作；（3）对在工作中知悉的甲乙双方商业秘密负有保密义务。3.2第三方责任限额（1）第三方在履行职责过程中，因自身原因导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任；（2）第三方责任限额为本合同约定金额的________________________%，且最高不超过人民币________________________元。第四条第三方权利4.1第三方权利范围第三方在本合同中的权利包括但不限于：（1）根据合同约定，收取相应的服务费用；（2）要求甲乙双方提供必要的资料和信息；（3）在履行职责过程中，对甲乙双方的行为进行监督和指导。4.2第三方权利行使第三方应在履行职责过程中，依法行使自己的权利，不得滥用权利。第五条第三方变更5.1第三方变更条件（1）甲乙双方协商一致；（2）法律法规或政策调整；（3）第三方自身原因。5.2第三方变更程序（1）甲乙双方书面通知对方；（2）经对方同意后，变更第三方；（3）变更后的第三方应具备相应的资质和条件。第六条第三方退出6.1第三方退出条件（1）合同约定的期限届满；（2）甲乙双方协商一致；（3）法律法规或政策调整；（4）第三方自身原因。6.2第三方退出程序（1）甲乙双方书面通知对方；（2）经对方同意后，第三方退出合同关系；（3）第三方退出后，甲乙双方应按照合同约定继续履行合同义务。第七条第三方责任免除7.1第三方责任免除条件（1）不可抗力；（2）甲乙双方未履行合同义务；（3）第三方在履行职责过程中，因甲乙双方提供的信息不准确或误导导致损失。7.2第三方责任免除程序（1）第三方应及时通知甲乙双方；（2）甲乙双方应在收到通知后________________________日内确认；（3）确认后，第三方免除相应的责任。第八条第三方争议解决8.1第三方争议解决方式（1）协商解决；（2）提交仲裁委员会仲裁。8.2第三方争议解决机构仲裁委员会的仲裁规则适用于本合同的第三方争议解决。8.3第三方争议解决程序仲裁程序按照仲裁委员会的仲裁规则进行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.增发股份认购申请书详细要求：申请书应包含投资者基本信息、认购股份数量、认购价格、付款方式等。说明：此附件为投资者向发行公司提交的认购增发股份的正式文件。2.股权登记申请书详细要求：申请书应包含投资者基本信息、认购股份数量、股权登记日期等。说明：此附件为投资者向发行公司提交的申请办理股权登记的文件。3.股份支付凭证详细要求：凭证应包含支付方式、支付金额、支付日期、收款人信息等。说明：此附件为投资者支付增发股份对价的凭证。4.第三方评估报告详细要求：报告应包含评估对象、评估方法、评估结果等。说明：此附件为第三方评估机构提供的增发股份或相关资产的评估报告。5.第三方审计报告详细要求：报告应包含审计对象、审计范围、审计结论等。说明：此附件为第三方审计机构提供的发行公司财务报表或业务活动的审计报告。6.第三方法律意见书详细要求：意见书应包含法律问题分析、法律风险提示、法律建议等。说明：此附件为律师事务所提供的关于合同条款的法律意见。7.不可抗力证明详细要求：证明应包含不可抗力事件的发生时间、地点、影响范围等。说明：此附件用于证明合同履行过程中发生的不可抗力事件。8.争议解决协议详细要求：协议应包含争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等。说明：此附件为甲乙双方在发生争议时，约定的争议解决协议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：投资者未按约定支付认购款项责任认定标准：根据合同约定的付款期限，投资者未支付或未足额支付认购款项。示例说明：若合同约定投资者应在2024年1月1日前支付全部认购款项，但投资者至2024年2月1日仍未支付，则构成违约。2.违约行为：发行公司未按约定办理股权登记责任认定标准：在投资者支付全部认购款项后，发行公司未在合同约定的时间内办理股权登记。示例说明：若合同约定发行公司应在投资者支付款项后五个工作日内办理股权登记，但发行公司超过七个工作日仍未办理，则构成违约。3.违约行为：一方违反保密义务责任认定标准：一方泄露本合同内容或相关商业秘密，造成对方损失。示例说明：若一方泄露了对方的商业秘密，导致对方遭受经济损失，则构成违约。4.违约行为：一方未按约定履行合同义务责任认定标准：一方未按照合同约定履行其应尽的义务。全文完。2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同4本合同目录一览1.合同概述1.1合同名称1.2合同双方1.3合同签订日期1.4合同生效日期2.定向增发股份2.1增发股份总额2.2增发股份价格2.3增发股份认购方式2.4增发股份分配方案3.员工持股计划3.1认购对象3.2认购比例3.3认购价格3.4认购方式3.5认购期限4.股份认购流程4.1股份认购申请4.2股份认购审核4.3股份认购确认4.4股份认购登记5.股份过户及登记5.1股份过户手续5.2股份登记手续5.3股份过户及登记费用6.股份转让及交易6.1股份转让条件6.2股份转让限制6.3股份交易规则7.股份分红及收益分配7.1股份分红政策7.2股份收益分配方式7.3股份收益分配时间8.股份回购8.1股份回购条件8.2股份回购价格8.3股份回购方式9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止程序10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同变更12.1合同变更条件12.2合同变更程序12.3合同变更通知13.合同附件13.1附件一：定向增发股份认购表13.2附件二：员工持股计划认购表13.3附件三：股份过户及登记申请表13.4附件四：其他相关文件14.其他约定事项14.1合同保密条款14.2合同不可抗力条款14.3合同适用法律及争议解决14.4合同解释权第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名称：本合同名称为“2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同”。1.3合同签订日期：本合同签订日期为2024年X月X日。1.4合同生效日期：本合同自双方签字盖章之日起生效。2.定向增发股份2.1增发股份总额：本次定向增发股份总额为人民币X万元。2.2增发股份价格：本次定向增发股份价格为人民币X元/股。2.3增发股份认购方式：认购方可通过现金方式认购本次增发股份。2.4增发股份分配方案：本次增发股份分配方案如下：甲乙双方按照认购比例分配。3.员工持股计划3.1认购对象：本次员工持股计划认购对象为发行人全体员工。3.2认购比例：员工持股计划认购股份占本次增发股份总额的比例为X%。3.3认购价格：员工持股计划认购价格为人民币X元/股。3.4认购方式：员工持股计划认购方式为现金认购。3.5认购期限：员工持股计划认购期限为自本合同签订之日起X个月内。4.股份认购流程4.1股份认购申请：认购方应在规定时间内向发行人提交股份认购申请。4.2股份认购审核：发行人将对认购方提交的认购申请进行审核。4.3股份认购确认：发行人审核通过后，将与认购方签订股份认购协议。4.4股份认购登记：认购方应在规定时间内完成股份认购登记手续。5.股份过户及登记5.1股份过户手续：认购方应在股份认购协议签订后X个工作日内完成股份过户手续。5.2股份登记手续：认购方应在股份过户手续完成后X个工作日内完成股份登记手续。5.3股份过户及登记费用：股份过户及登记费用由认购方承担。6.股份转让及交易6.1股份转让条件：认购方持有的股份在规定期限内不得转让。6.2股份转让限制：认购方持有的股份在规定期限届满后，按照相关规定进行转让。6.3股份交易规则：认购方持有的股份交易应遵守相关法律法规及交易所规定。8.股份回购8.1.1发行人因重大资产重组等原因需要回购股份；8.1.2发行人认为回购股份有利于公司发展和维护股东利益；8.1.3法律法规或交易所规定需要回购股份的情形。8.2股份回购价格：回购价格按回购当日股票交易价格或双方协商确定的价格计算。8.3股份回购方式：回购方式包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等。9.合同解除与终止9.1.1另一方严重违约，经催告后仍未履行；9.1.2出现不可抗力，导致合同目的无法实现；9.1.3合同订立时所依据的情况发生重大变化，致使合同无法继续履行。9.2.1合同约定的期限届满；9.2.2双方协商一致解除合同；9.2.3法律法规或交易所规定终止合同的情形。10.违约责任10.1违约情形：任何一方违反本合同约定，均构成违约。10.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。10.3违约赔偿：违约赔偿金额由双方协商确定，或由法院或仲裁机构判决。11.争议解决11.1争议解决方式：双方发生争议时，应友好协商解决；协商不成的，提交X仲裁委员会仲裁。11.2争议解决机构：X仲裁委员会。11.3争议解决程序：仲裁程序按照《中华人民共和国仲裁法》及X仲裁委员会仲裁规则执行。12.合同变更12.1.1合同订立时所依据的情况发生重大变化；12.1.2法律法规或交易所规定需要变更合同。12.2合同变更程序：变更合同应书面通知对方，经双方签字盖章后生效。12.3合同变更通知：任何一方要求变更合同时，应在变更事项发生前X天书面通知对方。13.合同附件13.1附件一：定向增发股份认购表13.2附件二：员工持股计划认购表13.3附件三：股份过户及登记申请表13.4附件四：其他相关文件14.其他约定事项14.1合同保密条款：双方对本合同内容及其履行情况负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。14.2合同不可抗力条款：因不可抗力导致本合同无法履行或部分无法履行时，双方互不承担责任，但应及时通知对方并采取合理措施减轻损失。14.3合同适用法律及争议解决：本合同适用中华人民共和国法律，争议解决方式按照第11条执行。14.4合同解释权：本合同的解释权归发行人所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义：本合同中所述的第三方，包括但不限于中介机构、法律顾问、审计机构、评估机构、证券服务机构等，以及任何其他经甲乙双方同意参与本合同履行的第三方。15.2.1本合同项下需要专业评估、审计或法律意见；15.2.2本合同项下需要第三方提供担保或保证；15.2.3双方认为有必要引入第三方以提高合同履行的效率或安全性。16.甲乙双方责任16.1第三方介入时，甲乙双方应明确各自的责任和义务，并在合同中约定如下：16.1.1甲方的责任：甲方负责提供第三方介入所需的相关资料和信息，并确保第三方能够独立、客观地执行其职责。16.1.2乙方的责任：乙方应配合甲方提供必要的资料和信息，并按照合同约定支付第三方服务费用。17.第三方责任17.1.1独立性：第三方应独立、客观地执行其职责，不受甲乙双方任何一方的不当影响。17.1.2专业性：第三方应具备相应的专业知识和技能，确保其提供的服务符合行业标准。17.1.3保密性：第三方对本合同内容及其履行情况负有保密义务，未经甲乙双方同意，不得向任何第三方泄露。18.第三方责任限额18.1第三方责任限额的确定：18.1.1第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，或由第三方提供的服务合同中约定。18.1.2第三方责任限额应考虑第三方服务的性质、复杂程度、预期风险等因素。18.1.3若第三方责任限额未在合同中明确约定，则第三方对甲乙双方的责任不得超过其服务费用的一定倍数。19.第三方与其他各方的划分19.1第三方与甲方的划分：19.1.1第三方对甲方承担责任，甲方应向第三方支付服务费用。19.1.2甲方与第三方之间的纠纷，由双方自行解决。19.2第三方与乙方的划分：19.2.1第三方对乙方承担责任，乙方应向第三方支付服务费用。19.2.2乙方与第三方之间的纠纷，由双方自行解决。19.3第三方与甲乙双方的共同责任：19.3.1若第三方因违反合同约定导致甲乙双方共同受损，则第三方应对甲乙双方承担连带责任。19.3.2甲乙双方应根据各自过错承担相应的责任。20.第三方介入的合同变更20.1第三方介入导致合同内容发生变化时，甲乙双方应协商一致，对合同进行相应变更，并书面通知对方。21.第三方介入的合同终止说明一：附件列表：1.附件一：定向增发股份认购表详细要求：认购表应包含认购方基本信息、认购股份数量、认购价格、认购方式、认购期限等内容。说明：该附件用于记录认购方的认购信息，作为合同附件之一。2.附件二：员工持股计划认购表详细要求：认购表应包含员工基本信息、认购股份数量、认购价格、认购方式、认购期限等内容。说明：该附件用于记录员工持股计划的认购信息，作为合同附件之一。3.附件三：股份过户及登记申请表详细要求：申请表应包含过户方、受让方基本信息、过户股份数量、过户价格、过户原因等内容。说明：该附件用于申请股份过户及登记，作为合同附件之一。4.附件四：第三方服务协议详细要求：协议应包含第三方服务内容、服务费用、服务期限、保密条款等内容。说明：该附件用于约定第三方服务的相关事宜，作为合同附件之一。5.附件五：不可抗力事件证明详细要求：证明应包含不可抗力事件的发生时间、地点、影响范围等内容。说明：该附件用于证明不可抗力事件的发生，作为合同附件之一。6.附件六：违约金计算标准详细要求：标准应包含违约金计算公式、计算方法、适用范围等内容。说明：该附件用于明确违约金计算方式，作为合同附件之一。7.附件七：争议解决规则详细要求：规则应包含争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等内容。说明：该附件用于约定争议解决的相关事宜，作为合同附件之一。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1甲乙双方未按合同约定的时间完成股份认购；1.2甲乙双方未按合同约定的时间完成股份过户及登记；1.3第三方未按合同约定提供专业服务；1.4甲乙双方未按合同约定支付服务费用；1.5任何一方泄露合同内容或履行情况；1.6任何一方违反保密义务。2.责任认定标准：2.1违约行为发生时，违约方应立即停止违约行为；2.2违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；2.3违约金的具体数额由双方协商确定，或由法院或仲裁机构判决。3.示例说明：3.1甲乙双方未按合同约定的时间完成股份认购，导致增发股份无法按时完成。违约方应支付违约金，具体数额由双方协商确定。3.2第三方未按合同约定提供专业服务，导致服务效果不符合预期。第三方应承担违约责任，包括但不限于退还部分服务费用、赔偿损失等。第三部分：其他补充性说明和解释全文完。2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购合同5本合同目录一览1.合同订立依据与目的2.定向增发股份基本情况2.1增发股份总额2.2增发股份发行价格2.3增发股份发行对象2.4增发股份发行时间2.5增发股份用途3.员工持股计划基本情况3.1认购股份总额3.2认购股份价格3.3认购股份对象3.4认购股份时间3.5认购股份资金来源4.股份认购方式与程序4.1认购方式4.2认购程序4.3认购期限4.4认购确认5.认购款项支付5.1款项支付方式5.2款项支付时间5.3款项支付条件5.4款项支付责任6.股份转让限制6.1转让条件6.2转让期限6.3转让价格6.4转让审批7.股权登记与变更7.1股权登记7.2股权变更7.3股权证照8.上市公司信息披露义务8.1信息披露内容8.2信息披露时间8.3信息披露方式8.4信息披露责任9.合同生效、解除与终止9.1合同生效条件9.2合同解除条件9.3合同终止条件9.4合同解除与终止程序10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同附件12.1附件一：认购申请表12.2附件二：员工持股计划方案12.3附件三：其他相关文件13.合同签署与生效13.1签署主体13.2签署时间13.3合同生效条件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同订立依据与目的1.1本合同依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规及政策制定。1.2本合同目的为明确甲方（上市公司）与乙方（投资者）之间关于2024新三板定向增发股份及员工持股计划认购的相关事宜，保障双方的合法权益。2.定向增发股份基本情况2.1增发股份总额为人民币万元，占公司总股本的%。2.2增发股份发行价格为人民币元/股。2.3增发股份发行对象为符合相关条件的投资者，包括但不限于机构投资者、战略投资者和员工持股计划。2.4增发股份发行时间为自本合同签署之日起个工作日内。2.5增发股份用途为补充公司流动资金、扩大生产规模、研发新产品等。3.员工持股计划基本情况3.1认购股份总额为人民币万元，占公司总股本的%。3.2认购股份价格为人民币元/股。3.3认购股份对象为公司全体员工，包括但不限于管理人员、技术人员和一线员工。3.4认购股份时间为自本合同签署之日起个工作日内。3.5认购股份资金来源为公司内部资金及员工自愿出资。4.股份认购方式与程序4.1认购方式为现金认购。4.2认购程序包括：提交认购申请、签署认购协议、支付认购款项、办理股权登记等。4.3认购期限为自本合同签署之日起个工作日内。4.4认购确认：甲方在收到乙方认购款项后，及时办理股权登记手续，确认乙方为新增股东。5.认购款项支付5.1款项支付方式为银行转账。5.2款项支付时间为认购协议签署后个工作日内。5.3款项支付条件：乙方在认购协议签署后个工作日内，将认购款项一次性支付至甲方指定账户。5.4款项支付责任：如因乙方原因导致款项未按时支付，乙方应承担相应的违约责任。6.股份转让限制6.1转让条件：乙方在认购股份满个月后，方可进行转让。6.2转让期限：自股份登记之日起年内。6.3转让价格：乙方在转让股份时，应按照市场价格或双方协商确定的价格进行。6.4转让审批：乙方在转让股份前，应取得