2024新三板定向增发股份及配套融资认购合同6篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增发股份及配套融资认购合同本合同目录一览1.定义和解释1.1定义1.2解释2.认购方资格2.1认购方资格要求2.2认购方资格审核3.增发股份3.1增发股份的数量3.2增发股份的价格3.3增发股份的发行方式4.融资认购4.1融资认购的金额4.2融资认购的期限4.3融资认购的利率5.认购款项支付5.1认购款项支付方式5.2认购款项支付时间5.3认购款项支付条件6.股权登记6.1股权登记时间6.2股权登记方式6.3股权登记费用7.股权转让限制7.1股权转让限制期限7.2股权转让限制条件7.3股权转让限制解除8.合同解除和终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3合同解除和终止的程序9.违约责任9.1违约责任承担9.2违约责任赔偿9.3违约责任争议解决10.保密条款10.1保密内容10.2保密义务10.3违约责任11.法律适用和争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式11.3争议解决机构12.合同生效12.1合同生效条件12.2合同生效日期12.3合同生效程序13.其他条款13.1其他约定事项13.2其他条款解释13.3其他条款变更14.合同附件第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1定义1.1.1“认购方”指同意按照本合同约定认购增发股份的自然人、法人或其他组织。1.1.2“增发股份”指公司根据本合同约定向认购方发行的、尚未公开发行的股份。1.1.3“融资认购”指认购方按照本合同约定向公司支付一定金额的款项，以认购增发股份。1.1.4“认购款项”指认购方按照本合同约定支付给公司的款项总额。1.1.5“股权登记”指公司将认购方认购的增发股份登记在认购方名下。1.1.6“股权转让限制”指本合同对认购方转让所认购股份的限制性条款。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。2.认购方资格2.1认购方资格要求2.1.2认购方应提供相关证明文件，证明其符合本合同约定的认购方资格要求。2.2认购方资格审核2.2.1公司有权对认购方的资格进行审核，并在收到认购方提交的证明文件后十个工作日内完成审核。2.2.2如认购方资格不符合要求，公司有权拒绝其认购申请。3.增发股份3.1增发股份的数量3.1.1增发股份的数量为万股，具体数量以公司实际增发方案为准。3.2增发股份的价格3.2.1增发股份的价格为每股人民币元，具体价格以公司实际增发方案为准。3.3增发股份的发行方式3.3.1增发股份的发行方式为定向增发，仅向认购方发行。4.融资认购4.1融资认购的金额4.1.1融资认购的金额为人民币万元，具体金额以认购方实际认购数量和价格计算。4.2融资认购的期限4.2.1融资认购的期限为自本合同签订之日起个工作日内。4.3融资认购的利率4.3.1融资认购的利率为年利率%，具体利率以公司实际增发方案为准。5.认购款项支付5.1认购款项支付方式5.1.1认购款项的支付方式为银行转账。5.2认购款项支付时间5.2.1认购方应在融资认购期限届满前将认购款项支付至公司指定账户。5.3认购款项支付条件5.3.1认购方支付认购款项的条件为：公司完成增发股份的发行，且认购方已签署相关认购协议。6.股权登记6.1股权登记时间6.1.1股权登记时间为公司完成增发股份发行后的十个工作日内。6.2股权登记方式6.2.1股权登记方式为电子登记。6.3股权登记费用6.3.1股权登记费用由公司承担。8.合同解除和终止8.1合同解除条件8.1.1如认购方违反本合同约定，未按期支付认购款项，公司有权解除本合同。8.1.2如公司未能按约定完成增发股份的发行，认购方有权解除本合同。8.1.3如发生不可抗力事件，导致本合同无法履行，双方均有权解除本合同。8.2合同终止条件8.2.1本合同约定的期限届满，且认购方已完全履行其认购义务，合同终止。8.2.2双方协商一致，决定终止本合同。8.3合同解除和终止的程序8.3.1合同解除或终止前，双方应协商一致，并签署解除或终止合同协议。9.违约责任9.1违约责任承担9.1.1如一方违约，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.1.2违约金的具体数额由双方协商确定，但不得超过因违约造成的实际损失。9.2违约责任赔偿9.2.1如因违约给对方造成损失的，违约方应赔偿对方因此遭受的直接损失和间接损失。9.3违约责任争议解决9.3.1因违约责任发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，提交仲裁委员会仲裁。10.保密条款10.1保密内容10.1.1本合同涉及的商业秘密、技术秘密、经营信息等，均为保密内容。10.2保密义务10.2.1双方对本合同涉及的保密内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。10.3违约责任10.3.1如一方违反保密义务，向第三方泄露保密内容，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。11.法律适用和争议解决11.1法律适用11.1.1本合同适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式11.2.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决。11.3争议解决机构11.3.1如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。12.合同生效12.1合同生效条件12.1.1本合同经双方签字盖章后生效。12.2合同生效日期12.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.3合同生效程序12.3.1合同生效前，双方应按约定完成所有生效前的准备工作。13.其他条款13.1其他约定事项13.1.1双方对本合同未尽事宜，可另行协商补充。13.2其他条款解释13.2.1本合同中的条款如有歧义，应以有利于保护弱势方的原则进行解释。13.3其他条款变更13.3.1本合同的任何变更，必须以书面形式经双方签字盖章后生效。14.合同附件14.1合同附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。14.2.1认购协议；14.2.2股权登记文件；14.2.3相关法律文件和证明材料。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同执行过程中，由甲乙双方邀请或指定的，提供专业服务、咨询、中介或其他协助的独立法人、自然人或其他组织。15.2第三方责任15.2.1第三方在本合同项下提供的服务或协助，应遵守相关法律法规和行业规范，并对自身提供的服务或协助承担相应的责任。15.3第三方权利15.3.1第三方有权根据合同约定，获得相应的服务费用或其他报酬。15.4第三方与其他各方的划分说明15.4.1第三方与甲乙双方之间的关系是独立的，第三方不对甲乙双方之间的合同义务承担责任。15.4.2第三方与甲乙双方之间的争议，应通过协商解决；协商不成的，提交约定的争议解决机构。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的邀请16.1.1甲乙双方协商一致后，可邀请第三方介入本合同项下的相关事宜。16.2第三方介入的同意16.2.1第三方应在收到邀请后个工作日内，书面回复是否同意介入。16.3第三方介入的职责16.3.1第三方介入后，应根据合同约定和甲乙双方的要求，履行相应的职责。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1.1第三方责任的类型，如直接责任、间接责任等；17.1.1.2第三方责任的具体范围；17.1.1.3第三方责任的赔偿限额。17.2责任限额的调整17.2.1在合同履行过程中，如需调整第三方责任限额，甲乙双方应协商一致，并以书面形式修改合同。18.第三方责任的履行18.1第三方责任的履行18.1.1第三方应按照合同约定，及时、有效地履行其职责。18.2第三方责任的追究18.2.1如第三方未能履行合同约定的职责，导致甲乙双方遭受损失的，甲乙双方有权要求第三方承担相应的责任。19.第三方介入的终止19.1第三方介入的终止条件19.1.1如合同终止或第三方完成合同约定的全部职责，第三方介入终止。19.2第三方介入的终止程序19.2.1第三方介入终止时，甲乙双方应共同确认第三方已完成其职责，并签署终止协议。20.第三方介入的后续处理20.1第三方介入的后续处理20.1.1第三方介入终止后，甲乙双方应按照合同约定，处理相关后续事宜。20.2第三方介入的后续责任20.2.1第三方介入终止后，如因第三方原因导致甲乙双方遭受损失的，第三方仍应承担相应的责任。21.第三方介入的保密义务21.1第三方保密义务21.1.1第三方在本合同项下获取的任何保密信息，应遵守保密义务，不得向任何第三方泄露。21.2保密义务的违反21.2.1如第三方违反保密义务，泄露保密信息，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.认购协议详细要求：明确认购方认购股份的数量、价格、支付方式等。说明：本附件为合同的核心部分，需双方签字盖章。2.股权登记文件详细要求：包括股权登记证明、股东名册等。说明：本附件用于证明认购方已获得相应股份。3.相关法律文件和证明材料详细要求：包括但不限于公司章程、营业执照、法定代表人身份证明等。说明：本附件用于证明公司及认购方的合法身份和资格。4.第三方服务协议详细要求：明确第三方提供的服务内容、费用、期限等。说明：本附件用于规范第三方在合同执行过程中的行为。5.保密协议详细要求：明确保密内容的范围、保密义务、违约责任等。说明：本附件用于保护合同双方的商业秘密。6.争议解决协议详细要求：明确争议解决方式、机构、程序等。说明：本附件用于解决合同履行过程中可能出现的争议。7.合同变更协议详细要求：明确变更内容、生效日期、变更程序等。说明：本附件用于记录合同履行过程中的变更情况。8.合同终止协议详细要求：明确终止原因、生效日期、终止程序等。说明：本附件用于记录合同终止的情况。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违约方未按约定支付认购款项。违约方泄露合同保密内容。违约方未按约定完成增发股份的发行。第三方未按约定履行职责。2.责任认定标准违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。违约金的具体数额由双方协商确定，但不得超过因违约造成的实际损失。如因违约给对方造成损失的，违约方应赔偿对方因此遭受的直接损失和间接损失。3.违约责任示例示例一：若认购方未按约定支付认购款项，应支付违约金人民币万元，并赔偿因违约给公司造成的损失。示例二：若第三方泄露合同保密内容，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金人民币万元，并赔偿因泄露保密内容给甲乙双方造成的损失。全文完。2024新三板定向增发股份及配套融资认购合同1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方基本信息2.1投资者基本信息2.2发行公司基本信息3.定向增发股份3.1增发股份总数3.2增发股份价格3.3增发股份发行方式4.配套融资4.1融资总额4.2融资利率4.3融资期限5.股权登记与转让5.1股权登记时间5.2股权转让限制6.付款方式与期限6.1付款方式6.2付款期限7.利息与罚息7.1利息计算方式7.2罚息计算方式8.股息分配8.1股息分配时间8.2股息分配比例9.信息披露9.1信息披露内容9.2信息披露时间10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件12.违约责任12.1违约责任承担12.2违约责任赔偿13.合同生效与变更13.1合同生效条件13.2合同变更程序14.其他约定事项14.1其他约定事项一14.2其他约定事项二第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1本合同中，“投资者”指认购本合同所涉定向增发股份的自然人、法人或其他组织。1.1.2本合同中，“发行公司”指根据本合同进行定向增发股份的公司。1.1.3本合同中，“定向增发股份”指发行公司根据本合同向投资者发行的，按照约定的价格和条件增发的股份。1.1.4本合同中，“配套融资”指发行公司为满足定向增发股份的资金需求，向投资者或第三方金融机构进行的融资。1.2解释1.2.1本合同中的术语和定义，除非上下文另有说明，均应按照其通常含义进行解释。2.双方基本信息2.1投资者基本信息2.1.1投资者名称：____________________2.1.2投资者法定代表人：____________________2.1.3投资者注册资本：____________________2.1.4投资者住所：____________________2.2发行公司基本信息2.2.1发行公司名称：____________________2.2.2发行公司法定代表人：____________________2.2.3发行公司注册资本：____________________2.2.4发行公司住所：____________________3.定向增发股份3.1增发股份总数：____________________3.2增发股份价格：____________________元/股3.3增发股份发行方式：____________________4.配套融资4.1融资总额：____________________元4.2融资利率：____________________%4.3融资期限：____________________年5.股权登记与转让5.1股权登记时间：____________________5.2股权转让限制：____________________6.付款方式与期限6.1付款方式：____________________6.2付款期限：____________________7.利息与罚息7.1利息计算方式：____________________7.2罚息计算方式：____________________8.股息分配8.1股息分配时间：每年____________________日进行股息分配。8.2股息分配比例：按照公司当年净利润的____________________%进行分配。9.信息披露9.1信息披露内容：包括但不限于公司财务报告、重大事项公告等。9.2信息披露时间：按照相关法律法规及证券交易所规定的时间进行披露。10.争议解决10.1争议解决方式：通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构：合同签订地人民法院。11.合同解除与终止11.1合同解除条件：包括但不限于投资者违约、发行公司违约、不可抗力等。11.2合同终止条件：合同约定的期限届满、合同目的实现、合同解除等。12.违约责任12.1违约责任承担：违约方应当承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。12.2违约责任赔偿：赔偿金额根据违约的性质、程度及对对方造成的损失进行合理确定。13.合同生效与变更13.1合同生效条件：本合同经双方签字（或盖章）并经有关部门批准后生效。13.2合同变更程序：任何一方对本合同的内容进行变更，应当书面通知对方，经双方协商一致后，由双方签字（或盖章）确认。14.其他约定事项14.1其他约定事项一：本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2其他约定事项二：本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙双方以外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、律师事务所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供专业服务，确保本合同的合法、合规执行，包括但不限于尽职调查、法律意见、财务审计等。15.3第三方选择15.3.1第三方的选择由甲乙双方协商确定，并应具备相应的资质和经验。15.4第三方责任15.4.1第三方应根据本合同约定提供专业服务，并对所提供的服务承担相应的责任。15.5第三方费用15.5.1第三方费用由甲乙双方协商确定，并在合同中明确费用标准和支付方式。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额16.1.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，不得超过合同金额的____________________%。16.1.2如第三方因故意或重大过失导致合同目的未能实现或造成损失，甲乙双方有权要求第三方承担超过责任限额的赔偿责任。17.第三方与其他方的划分17.1第三方与甲方的划分17.1.1第三方与甲方之间的关系由双方另行签订的服务协议或合同约定。17.1.2甲方应向第三方提供必要的资料和配合，确保第三方能够履行其服务义务。17.2第三方与乙方的划分17.2.1第三方与乙方之间的关系由双方另行签订的服务协议或合同约定。17.2.2乙方应向第三方提供必要的资料和配合，确保第三方能够履行其服务义务。17.3第三方与合同其他方的划分17.3.1第三方与合同其他方（如其他投资者、监管机构等）之间不存在直接的法律关系。17.3.2第三方仅根据本合同及服务协议或合同为甲乙双方提供服务。18.第三方介入的具体条款18.1第三方介入的时间18.1.1第三方介入的时间应在甲乙双方协商一致后确定，并应在合同约定的期限内完成。18.2第三方介入的服务内容18.2.1第三方介入的服务内容应在服务协议或合同中明确，包括但不限于尽职调查、法律意见、财务审计等。18.3第三方介入的结果18.3.1第三方介入的结果应形成书面报告，并由第三方签字或盖章。18.3.2第三方报告作为本合同的附件，对甲乙双方具有约束力。19.第三方变更或退出19.1第三方变更19.1.1如需变更第三方，甲乙双方应协商一致，并书面通知对方。19.2第三方退出19.2.1如第三方因故退出，甲乙双方应协商确定替代第三方或由甲乙双方自行完成相关工作。19.2.2第三方退出应书面通知甲乙双方，并妥善处理相关事宜。20.第三方保密20.1第三方在执行本合同过程中，对甲乙双方提供的任何保密信息负有保密义务。20.2第三方未经甲乙双方书面同意，不得向任何第三方泄露保密信息。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.定向增发股份认购协议要求：协议内容应详细规定增发股份的认购价格、数量、付款方式等。说明：本附件为合同主体，明确了投资者与发行公司之间的权利义务。2.配套融资协议要求：协议内容应包括融资总额、利率、期限、还款方式等。说明：本附件规定了发行公司融资的相关条款。3.第三方服务协议要求：协议内容应明确第三方提供的服务内容、费用、保密条款等。说明：本附件规定了第三方介入合同的具体细节。4.股权登记证明要求：证明内容应包括投资者姓名、认购股份数量、登记日期等。说明：本附件作为股权登记的凭证。5.股息分配记录要求：记录内容应包括股息分配时间、分配比例、分配金额等。说明：本附件作为股息分配的凭证。6.第三方尽职调查报告要求：报告内容应包括对发行公司财务状况、经营状况、法律合规性等方面的调查结果。说明：本附件作为第三方尽职调查的成果。7.法律意见书要求：意见书内容应包括对合同合法性、合规性的评估。说明：本附件作为法律意见的凭证。8.财务审计报告要求：报告内容应包括对发行公司财务报表的审计结果。说明：本附件作为财务审计的凭证。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为及责任认定违约行为：未按约定时间支付认购款项。责任认定：投资者应向发行公司支付违约金，金额为未付款项的____________________%。示例：若投资者未在约定付款期限内支付100万元认购款项，则应支付10万元违约金。2.发行公司违约行为及责任认定违约行为：未按约定时间完成股份登记。责任认定：发行公司应向投资者支付违约金，金额为投资者认购股份价值的____________________%。示例：若发行公司未在约定时间内完成股份登记，则应向投资者支付10万元违约金。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：未按约定时间完成尽职调查或提供不真实报告。责任认定：第三方应向甲乙双方支付违约金，金额为合同金额的____________________%。示例：若第三方未在约定时间内完成尽职调查或提供不真实报告，则应向甲乙双方支付5万元违约金。4.其他违约行为及责任认定违约行为：违反合同约定的保密义务。责任认定：违约方应承担相应的法律责任，包括但不限于停止违约行为、赔偿损失等。示例：若任何一方违反保密义务，导致合同目的未能实现或造成损失，应承担相应的法律责任。全文完。2024新三板定向增发股份及配套融资认购合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释规则2.合同当事人2.1甲方信息2.2乙方信息2.3丙方信息3.增发股份及配套融资概述3.1增发股份总额3.2配套融资总额3.3增发股份及配套融资用途4.认购协议4.1认购方式4.2认购价格4.3认购数量4.4认购时间4.5认购款项支付方式5.股权登记及转让5.1股权登记5.2股权转让6.担保条款6.1担保方式6.2担保范围6.3担保期限7.利息及费用7.1利息计算7.2费用承担8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任9.保密条款9.1保密内容9.2保密期限10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同生效11.1生效条件11.2生效日期12.合同解除12.1解除条件12.2解除程序13.合同变更13.1变更条件13.2变更程序14.合同终止14.1终止条件14.2终止程序第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1"甲方"指本合同中提出定向增发股份及配套融资认购申请的公司。1.1.2"乙方"指同意认购甲方定向增发股份及配套融资的自然人或法人。1.1.3"丙方"指作为甲方增发股份及配套融资的承销商或中介机构。1.1.4"增发股份"指甲方根据本合同约定，向乙方定向增发的股份。1.1.5"配套融资"指甲方为实施定向增发股份及配套融资项目所进行的融资活动。1.1.6"认购价格"指乙方认购增发股份所支付的价格。1.1.7"认购数量"指乙方认购增发股份的数量。1.1.8"认购款项"指乙方支付给甲方的认购价格总额。1.2解释规则1.2.1本合同中的术语、定义及解释规则均以本合同内容为准。1.2.2如本合同中未明确规定的术语，应按照相关法律法规及行业惯例进行解释。2.合同当事人2.1甲方信息2.1.1公司名称：___________2.1.2法定代表人：___________2.1.3注册资本：___________2.1.4注册地址：___________2.2乙方信息2.2.1乙方名称（如适用）：___________2.2.2乙方法定代表人（如适用）：___________2.2.3乙方注册资本（如适用）：___________2.2.4乙方注册地址（如适用）：___________2.3丙方信息2.3.1丙方名称：___________2.3.2丙方法定代表人：___________2.3.3丙方注册资本：___________2.3.4丙方注册地址：___________3.增发股份及配套融资概述3.1增发股份总额：___________（股）3.2配套融资总额：___________（元）3.3增发股份及配套融资用途：___________4.认购协议4.1认购方式：___________4.2认购价格：___________（元/股）4.3认购数量：___________（股）4.4认购时间：___________4.5认购款项支付方式：___________5.股权登记及转让5.1股权登记5.1.1甲方应在认购款项支付后___________日内完成股权登记手续。5.1.2乙方应在收到股权登记证明后___________日内完成股权过户手续。5.2股权转让5.2.1乙方在认购股份后___________年内不得转让其所持有的增发股份。5.2.2乙方在约定的锁定期满后，可按照相关法律法规及甲方章程的规定进行股权转让。6.担保条款6.1担保方式：___________6.2担保范围：___________6.3担保期限：___________8.利息及费用8.1利息计算8.1.1认购款项在甲方账户中未使用的部分，甲方应按照中国人民银行同期存款利率向乙方支付利息。8.1.2利息计算期间自认购款项支付之日起至实际使用款项之日止。8.2费用承担8.2.1本合同项下的所有费用，包括但不限于律师费、审计费、评估费等，由甲方承担。8.2.2乙方因认购股份所产生的相关税费，由乙方自行承担。9.违约责任9.1违约情形9.1.1甲方未按约定时间完成股权登记手续。9.1.2乙方未按约定时间支付认购款项。9.1.3任何一方违反保密条款。9.1.4任何一方违反合同约定的其他义务。9.2违约责任9.2.1对于甲方违约，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金按未履行部分认购金额的___________%计算。9.2.2对于乙方违约，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金按未履行部分认购金额的___________%计算。9.2.3如违约行为导致合同无法履行，守约方有权解除合同，并要求违约方承担因此造成的损失。10.保密条款10.1保密内容10.1.1本合同内容及其相关资料。10.1.2甲方公司的商业秘密、技术秘密、财务状况等。10.2保密期限10.2.1本合同的保密期限自合同签订之日起至合同终止后___________年。10.2.2保密义务不因合同终止而终止。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应通过友好协商解决争议。11.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1本合同争议解决机构为合同签订地人民法院。12.合同生效12.1生效条件12.1.1双方签署本合同。12.1.2乙方支付认购款项。12.2生效日期12.2.1本合同自双方签署之日起生效。13.合同解除13.1解除条件13.1.1合同当事人一方违约，另一方有权解除合同。13.1.2发生不可抗力事件，致使合同无法履行。13.2解除程序13.2.1解除合同应书面通知对方。13.2.2解除合同后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的事项。14.合同终止14.1终止条件14.1.1合同约定的期限届满。14.1.2合同当事人一方解除合同。14.1.3合同约定的其他终止条件成就。14.2终止程序14.2.1合同终止后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的事项。14.2.2合同终止后，双方应相互返还已收款项。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1"第三方"指除甲方、乙方之外的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于审计机构、评估机构、律师事务所、财务顾问、证券公司等。15.1.2第三方介入本合同，应经甲方和乙方同意，并签订相应的协议。15.2第三方的责任15.2.1第三方应根据其专业能力和职责，对本合同项下的相关事项提供专业意见或服务。15.2.2第三方在提供专业意见或服务过程中，应遵循诚实信用原则，确保其意见或服务的客观性和公正性。15.3第三方的权利15.3.1第三方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和资料，以便其履行职责。15.3.2第三方有权根据其专业判断，对甲方和乙方提供的信息和资料进行审核。15.4第三方与其他各方的划分说明15.4.1第三方与甲方、乙方之间的关系，应基于双方签订的协议，独立于本合同之外。15.4.2第三方对甲方和乙方提供的服务或意见，不构成甲方和乙方对本合同项下义务的替代或免除。16.第三方责任限额16.1责任限额的设定16.1.1第三方在本合同项下的责任限额，应根据其专业能力和提供的服务内容确定。16.1.2第三方责任限额应在第三方与甲方、乙方签订的协议中明确约定。16.2责任限额的执行16.2.1第三方在提供专业意见或服务时，应明确告知甲方和乙方其责任限额。16.2.2甲方和乙方在委托第三方提供服务时，应明确告知第三方其责任限额。17.第三方介入的具体条款17.1第三方介入的申请17.1.1甲方或乙方如需第三方介入，应向对方提出书面申请，并说明介入的理由和目的。17.1.2对方应在收到申请之日起___________日内回复是否同意第三方介入。17.2第三方介入的协议17.2.1第三方介入后，甲方、乙方和第三方应签订书面协议，明确各方的权利、义务和责任。17.2.2协议内容应包括但不限于：第三方提供的服务内容、费用、责任限额、保密条款等。17.3第三方介入的费用17.3.1第三方介入的费用由甲方、乙方或第三方承担，具体由协议约定。17.3.2第三方介入的费用应计入本合同项下的相关费用。17.4第三方介入的监督17.4.1甲方和乙方有权对第三方介入的过程和结果进行监督。17.4.2第三方应积极配合甲方和乙方的监督工作。18.第三方介入的争议解决18.1第三方介入过程中发生的争议，应通过协商解决。18.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：本合同详细要求：合同文本应当完整、清晰，包含所有条款和条件。说明：本附件一为本合同的正式文本。2.附件二：甲方公司章程详细要求：公司章程应当是最新版本，并由公司盖章。说明：本附件二用于证明甲方的法律地位和权力。3.附件三：乙方身份证明文件详细要求：乙方应为自然人时，提供身份证复印件；乙方为法人时，提供营业执照副本复印件。说明：本附件三用于证明乙方的身份。4.附件四：增发股份及配套融资方案详细要求：方案应详细说明增发股份及配套融资的具体安排、用途等。说明：本附件四用于说明增发股份及配套融资的具体内容。5.附件五：第三方介入协议详细要求：协议应明确第三方介入的具体内容、费用、责任等。说明：本附件五用于记录第三方介入的详细情况。6.附件六：股权登记证明详细要求：证明文件应由甲方出具，并加盖公司公章。说明：本附件六用于证明股权登记的完成。7.附件七：股权转让协议详细要求：协议应详细说明股权转让的具体条款，包括转让价格、支付方式等。说明：本附件七用于记录股权转让的详细情况。8.附件八：保密协议详细要求：协议应明确保密内容和保密期限。说明：本附件八用于保护双方的商业秘密。9.附件九：争议解决协议详细要求：协议应明确争议解决的方式和机构。说明：本附件九用于解决合同履行过程中可能出现的争议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违约情形：甲方未按约定时间完成股权登记手续。责任认定标准：甲方应向乙方支付违约金，违约金按未履行部分认购金额的___________%计算。示例说明：若甲方应在认购款项支付后30日内完成股权登记手续，但实际完成时间为40日，则甲方需支付乙方违约金。2.违约行为违约情形：乙方未按约定时间支付认购款项。责任认定标准：乙方应向甲方支付违约金，违约金按未履行部分认购金额的___________%计算。示例说明：若乙方应在收到认购通知后10日内支付认购款项，但实际支付时间为15日，则乙方需支付甲方违约金。3.违约行为违约情形：任何一方违反保密条款。责任认定标准：违约方应承担相应的法律责任，包括但不限于停止违约行为、赔偿损失等。示例说明：若乙方泄露了甲方的商业秘密，乙方应承担相应的法律责任。4.违约行为违约情形：任何一方违反合同约定的其他义务。责任认定标准：根据违约行为的性质和后果，违约方应承担相应的法律责任。示例说明：若甲方未按约定使用配套融资款项，导致项目无法按期完成，甲方应承担相应的责任。全文完。2024新三板定向增发股份及配套融资认购合同3本合同目录一览1.认购人信息1.1认购人基本信息1.2认购人资格及合规性2.融资计划及用途2.1融资总额2.2融资用途2.3融资进度安排3.定向增发股份3.1增发股份总额3.2增发股份价格3.3增发股份发行对象4.认购协议4.1认购协议的签订及生效4.2认购协议的解除及终止5.付款方式及期限5.1付款方式5.2付款期限5.3逾期付款责任6.股权登记及过户6.1股权登记6.2股权过户6.3股权变更登记费用7.股份认购价格调整机制7.1价格调整依据7.2价格调整方式7.3价格调整通知8.股份认购权益8.1股份认购人权利8.2股份认购人义务9.信息披露9.1信息披露义务9.2信息披露内容9.3信息披露方式10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序10.3争议解决地点11.合同生效及终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件12.合同变更及解除12.1合同变更12.2合同解除13.违约责任13.1违约情形13.2违约责任承担14.合同附件及补充协议14.1合同附件14.2补充协议第一部分：合同如下：1.认购人信息1.1认购人基本信息（1）认购人名称（2）认购人法定代表人或负责人姓名（3）认购人注册资本（4）认购人注册地址1.2认购人资格及合规性（1）认购人具备投资新三板定向增发股份的资格（2）认购人承诺其投资行为符合相关法律法规及公司规定（3）认购人同意并遵守本合同条款2.融资计划及用途2.1融资总额（1）本次融资总额为人民币万元2.2融资用途（1）用于公司日常运营（2）用于研发新产品（3）用于扩大生产规模2.3融资进度安排（1）融资资金到位后30个工作日内完成资金使用计划（2）资金使用进度每月向认购人报告3.定向增发股份3.1增发股份总额（1）本次定向增发股份总额为人民币万元3.2增发股份价格（1）增发股份价格为人民币元/股3.3增发股份发行对象（1）本次增发股份发行对象为认购人4.认购协议4.1认购协议的签订及生效（1）本认购协议自双方签字盖章之日起生效4.2认购协议的解除及终止（1）任何一方违反本合同约定，导致合同无法继续履行时，有权解除合同（2）合同解除后，双方应立即停止一切合同约定的权利义务5.付款方式及期限5.1付款方式（1）认购人应按照本合同约定的付款方式支付认购款项5.2付款期限（1）认购人应在融资资金到位后X个工作日内支付全部认购款项5.3逾期付款责任（1）认购人逾期付款的，应按照中国人民银行同期贷款利率支付滞纳金6.股权登记及过户6.1股权登记（1）公司应在认购人支付全部认购款项后X个工作日内完成股权登记6.2股权过户（1）股权过户手续由公司办理，认购人需配合提供相关资料6.3股权变更登记费用（1）股权变更登记费用由认购人承担7.股份认购价格调整机制7.1价格调整依据（1）根据公司实际经营情况及市场行情7.2价格调整方式（1）公司根据实际情况调整增发股份价格7.3价格调整通知（1）公司应在价格调整后X个工作日内通知认购人8.股份认购权益8.1认购人权利（1）认购人有权按照本合同约定的价格认购公司定向增发的股份（2）认购人有权在公司增资扩股时优先认购（3）认购人有权参加公司股东大会并行使表决权8.2认购人义务（1）认购人应按照本合同约定的时间和金额支付认购款项（2）认购人应遵守公司章程及各项规章制度（3）认购人应配合公司完成股权登记及过户手续9.信息披露9.1信息披露义务（1）公司应及时、准确、完整地披露与本次定向增发相关的所有信息（2）公司应按照监管部门的要求，在规定的时间内披露定期报告和临时报告9.2信息披露内容（1）公司财务状况（2）公司经营成果（3）公司重大投资和融资情况（4）公司股权变动情况9.3信息披露方式（1）通过公司指定的信息披露媒体公开披露（2）向认购人提供必要的信息披露文件10.争议解决10.1争议解决方式（1）双方应友好协商解决争议（2）协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼10.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应自收到对方书面通知之日起X个工作日内开始协商（2）协商期间，双方应继续履行本合同的约定10.3争议解决地点（1）争议解决地点为合同签订地或双方协商一致的其他地点11.合同生效及终止11.1合同生效条件（1）本合同经双方签字盖章后生效（2）认购人按照本合同约定支付全部认购款项11.2合同终止条件（1）本合同约定的解除条件成就（2）合同因不可抗力导致无法履行（3）合同因双方协商一致解除12.合同变更及解除12.1合同变更（1）合同变更需经双方书面同意（2）变更后的合同条款自双方签字盖章之日起生效12.2合同解除（1）合同解除需符合本合同约定的解除条件（2）合同解除后，双方应立即停止一切合同约定的权利义务13.违约责任13.1违约情形（1）认购人未按时支付认购款项（2）公司未按时完成股权登记及过户手续（3）公司未按约定披露信息13.2违约责任承担（1）违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失（2）违约责任的具体赔偿金额由双方协商确定，协商不成的，可由法院判决14.合同附件及补充协议14.1合同附件（1）本次融资计划书（2）本次增发股份说明书（3）认购人承诺函14.2补充协议（1）本合同附件及补充协议与本合同具有同等法律效力（2）双方就本合同内容达成一致的其他书面文件，作为本合同的补充协议第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义（1）本合同所指第三方包括但不限于中介机构、审计机构、法律顾问、评估机构等。（2）第三方介入的目的是为了确保合同的履行、信息的真实性、合规性以及交易的顺利进行。15.2第三方职责（1）中介机构：负责协助双方进行交易，提供专业意见，并监督交易的合法性和合规性。（2）审计机构：负责对公司的财务状况进行审计，确保财务报告的真实性和准确性。（3）法律顾问：负责提供法律咨询，确保合同条款的合法性和有效性。（4）评估机构：负责对增发股份进行估值，确保增发价格公允合理。15.3第三方权利（1）第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以完成其职责。（2）第三方有权根据其专业判断，提出对合同条款的修改建议。15.4第三方义务（1）第三方应保守甲乙双方的商业秘密和交易信息。（2）第三方应按照合同约定的时间和方式履行其职责。16.第三方介入时的额外条款16.1介入程序（1）甲乙双方应在合同中明确第三方介入的具体事项和程序。（2）第三方介入前，甲乙双方应协商一致，并签署相关协议。16.2第三方费用（1）第三方费用的承担方式由甲乙双方在合同中约定。（2）第三方费用应在合同签订后X个工作日内支付。17.第三方责任限额17.1责任界定（1）第三方在履行职责过程中，因故意或重大过失导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。（2）第三方在履行职责过程中，因不可抗力或甲乙双方原因导致损失的，不承担赔偿责任。17.2责任限额（1）第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，最高不超过人民币万元。（2）责任限额的约定不排除第三方根据法律规定应承担的无限责任。17.3赔偿程序（1）甲乙双方发现第三方存在违约行为时，应立即通知第三方，并要求其采取措施纠正。（2）若第三方在合理期限内未采取措施或采取措施仍未能消除损失的，甲乙双方有权要求第三方按照合同约定承担赔偿责任。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分（1）第三方与甲方的关系仅限于合同约定的范围内，甲方对第三方的行为不承担责任。（2）甲方应配合第三方履行其职责，但不对第三方的专业判断承担责任。18.2第三方与乙方的划分（1）第三方与乙方的关系仅限于合同约定的范围内，乙方对第三方的行为不承担责任。（2）乙方应配合第三方履行其职责，但不对第三方的专业判断承担责任。18.3第三方与公司的划分（1）第三方作为独立第三方，其职责仅限于合同约定的范围内，公司对第三方的行为不承担责任。（2）公司在第三方履行职责过程中，应提供必要的信息和文件，但不对第三方的专业判断承担责任。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.融资计划书详细说明融资目的、资金用途、融资额度、融资期限等。需包含公司财务报表、资金使用计划、风险评估等内容。2.定向增发股份说明书说明增发股份的数量、价格、发行对象、增发股份的用途等。需包含公司基本情况、增发股份对股东权益的影响、增发股份的风险提示等内容。3.认购人承诺函认购人承诺按时支付认购款项，并遵守合同约定。需包含认购人基本信息、认购金额、付款时间等。4.公司章程公司章程是公司组织、运营的基本法规，需包含公司名称、经营范围、组织机构、股东权益等内容。5.公司财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表等，需反映公司财务状况。6.资金使用计划说明融资资金的具体使用计划，包括项目名称、投资金额、预期收益等。7.风险评估报告对本次融资和增发股份的风险进行评估，包括市场风险、财务风险、法律风险等。8.第三方审计报告由审计机构对公司财务状况进行审计，确保财务报告的真实性和准确性。9.第三方法律意见书由法律顾问对合同条款的合法性和有效性进行审查，确保合同符合法律法规要求。10.第三方估值报告由评估机构对增发股份进行估值，确保增发价格公允合理。说明二：违约行为及责任认定：1.认购人违约行为及责任认定违约行为：未按时支付认购款项。责任认定：认购人应按照中国人民银行同期贷款利率支付滞纳金，并赔偿因此给公司造成的损失。2.公司违约行为及责任认定违约行为：未按时完成股权登记及过户手续。责任认定：公司应立即采取措施，在X个工作日内完成股权登记及过户手续，否则应承担违约责任，并赔偿认购人因此遭受的损失。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：第三方在履行职责过程中，因故意或重大过失导致甲乙双方遭受损失。责任认定：第三方应承担相应的赔偿责任，具体赔偿金额由双方协商确定，协商不成的，可由法院判决。4.不可抗力导致的违约行为及责任认定违约行为：因不可抗力导致合同无法履行。责任认定：双方均不承担违约责任，但应采取必要措施减少损失。示例说明：若认购人未按时支付认购款项，公司有权要求认购人支付滞纳金，并赔偿因此造成的损失。若公司在规定时间内未能完成股权登记及过户手续，认购人有权要求公司承担违约责任，并赔偿因此遭受的损失。全文完。2024新三板定向增发股份及配套融资认购合同4本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.甲方信息2.1甲方基本信息2.2甲方资质证明3.乙方信息3.1乙方基本信息3.2乙方资质证明4.定向增发股份4.1增发股份总额4.2增发股份价格4.3增发股份分配5.配套融资5.1融资总额5.2融资利率5.3融资期限6.认购方式与程序6.1认购方式6.2认购程序7.付款方式与时间7.1付款方式7.2付款时间8.交割与过户8.1交割方式8.2过户手续9.利益与风险承担9.1利益分配9.2风险承担10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任11.合同解除与终止11.1解除情形11.2终止情形12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同生效与修改13.1合同生效13.2合同修改14.其他约定事项14.1通知方式14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同定义本合同所指“定向增发股份”是指甲方根据中国证监会及相关法律法规的规定，经董事会决议通过，向特定投资者非公开发行的新股。1.2术语解释（1）“甲方”指本次定向增发股份的发行方；（2）“乙方”指本次定向增发股份的认购方；（3）“增发股份”指甲方根据本合同约定发行的股份；（4）“配套融资”指乙方为支持甲方的业务发展而向甲方提供的资金支持；（5）“认购合同”指本合同及其附件。2.甲方信息2.1甲方基本信息甲方全称：____________________甲方住所：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________2.2甲方资质证明（1）营业执照副本；（2）法定代表人身份证明；（3）公司章程；（4）近两年财务审计报告。3.乙方信息3.1乙方基本信息乙方全称：____________________乙方住所：____________________法定代表人：____________________联系电话：____________________3.2乙方资质证明（1）营业执照副本；（2）法定代表人身份证明；（3）投资能力证明；（4）近两年财务审计报告。4.定向增发股份4.1增发股份总额本次定向增发股份总额为人民币____________________元。4.2增发股份价格本次定向增发股份的价格为人民币____________________元/股。4.3增发股份分配本次定向增发股份的分配方案如下：（1）向乙方发行人民币____________________元的股份；（2）其他投资者认购情况详见附件。5.配套融资5.1融资总额乙方同意向甲方提供人民币____________________元的配套融资。5.2融资利率本次配套融资的利率为____________________%，按年利率计算。5.3融资期限本次配套融资的期限为____________________年。6.认购方式与程序6.1认购方式乙方通过现金方式认购本次定向增发股份及配套融资。6.2认购程序（1）乙方在本合同签订之日起5个工作日内，向甲方支付人民币____________________元作为认购保证金；（2）甲方收到认购保证金后，向乙方出具收款凭证；（3）乙方在甲方指定的账户中支付人民币____________________元作为认购款项；（4）甲方收到认购款项后，向乙方出具收款凭证；（5）甲方按照约定完成定向增发股份及配套融资的发行。8.交割与过户8.1交割方式（1）甲方在本合同签订后10个工作日内，将本次定向增发股份的登记过户手续办理完毕；（2）甲方在办理过户手续前，应向乙方提供本次定向增发股份的登记过户所需文件，包括但不限于股份登记证明、过户申请书等；（3）乙方应在收到甲方提供的文件后5个工作日内，协助甲方完成股份登记过户手续。8.2过户手续（1）乙方应在甲方完成股份登记过户手续后，向甲方支付全部认购款项；（2）甲方在收到乙方支付的认购款项后，向乙方提供股份过户证明；（3）乙方应在收到股份过户证明后5个工作日内，将股份过户证明提交至其指定的证券公司进行股票过户登记。9.利益与风险承担9.1利益分配（1）乙方认购的股份自过户登记之日起享有甲方股东权益；（2）甲方应按照法律法规及公司章程的规定，及时向乙方分配利润。9.2风险承担（1）乙方应自行承担因认购股份而产生的风险，包括但不限于市场风险、政策风险等；（2）甲方对乙方认购股份的收益不承担任何保证责任。10.违约责任10.1违约情形（1）任何一方未能履行本合同的约定；（2）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（3）任何一方违反法律法规或公司章程的规定。10.2违约责任（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；（2）违约金的计算方式为：违约金额×违约天数×违约金比例。11.合同解除与终止11.1解除情形（1）双方协商一致解除本合同；（2）因不可抗力导致本合同无法履行；（3）一方违约，另一方依法解除本合同。11.2终止情形（1）本合同约定的期限届满；（2）甲方完成定向增发股份及配套融资的发行；（3）乙方完成认购款项的支付。12.争议解决12.1争议解决方式双方应友好协商解决本合同产生的争议，协商不成的，提交____________________仲裁委员会仲裁。12.2争议解决机构仲裁委员会应按照《中华人民共和国仲裁法》和仲裁规则进行仲裁。13.合同生效与修改13.1合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同修改对本合同的修改，必须经双方书面同意，并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.其他约定事项14.1通知方式（1）本合同项下的通知、文件等，应采用书面形式；（2）通知应以专人送达、挂号邮寄或通过双方认可的电子通讯方式发送；（3）通知送达的时间以送达地为准。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定义在本合同中，“第三方”指除甲乙双方之外的，参与本合同执行过程中的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、法律顾问、审计机构等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是为了确保本合同的顺利履行，提高合同执行效率，保障甲乙双方的合法权益。16.第三方介入程序16.1第三方选择甲乙双方应协商一致选择第三方，并签订相应的合作协议或委托书。16.2第三方职责（1）协助甲乙双方进行合同谈判；（2）提供专业意见，包括但不限于法律、财务、技术等方面的建议；（3）监督合同履行情况，确保合同条款得到遵守；（4）协助解决合同执行过程中出现的争议。17.第三方责任限额17.1责任限额定义本合同项下，第三方责任限额指第三方因违反本合同约定或因自身过错导致甲乙双方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿金额。17.2责任限额确定（1）第三方责任限额由甲乙双方在合作协议或委托书中约定；（2）如未约定，第三方责任限额为人民币____________________元。18.第三方与其他各方的责任划分18.1责任划分原则（1）甲乙双方应各自承担因自身原因导致的损失；（2）第三方应承担因自身原因导致的损失；（3）甲乙双方与第三方之间因合同履行产生的责任，应根据各自在合同中的约定承担。18.2责任划分具体规定（1）甲乙双方应按照本合同约定，各自履行合同义务，承担相应的责任；（2）第三方在履行职责过程中，如因自身原因导致甲乙双方遭受损失，应承担相应的赔偿责任；（3）如第三方违反合作协议或委托书中的约定，导致甲乙双方遭受损失，应承担相应的赔偿责任。19.第三方权利19.1第三方权利定义在本合同中，第三方权利指第三方在履行职责过程中，依法享有的权利。19.2第三方权利具体内容（1）第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息；（2）第三方有权要求甲乙双方配合其履行职责；（3）第三方有权根据合同约定，对甲乙双方的行为进行监督。20.第三方义务20.1第三方义务定义在本合同中，第三方义务指第三方在履行职责过程中，依法应承担的义务。20.2第三方义务具体内容（1）第三方应遵守法律法规，不得从事违法活动；（2）第三方应恪守职业道德，保守甲乙双方的商业秘密；（3）第三方应按照本合同约定，履行职责，确保合同履行效率。21.第三方变更与退出21.1第三方变更（1）甲乙双方协商一致，可以变更第三方的职责或权利；（2）第三方变更需经甲乙双方书面同意。21.2第三方退出（1）第三方因自身原因无法继续履行职责时，应提前通知甲乙双方；（2）第三方退出后，甲乙双方应协商确定新的第三方或自行履行相关职责。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：甲方营业执照副本要求：复印件需加盖甲方公章，并注明“与原件一致”。2.附件二：甲方法定代表人身份证明要求：提供法定代表人身份证复印件。3.附件三：甲方公司章程要求：提供公司章程复印件，并加盖甲方公章。4.附件四：甲方近两年财务审计报告要求：提供近两年财务审计报告原件。5.附件五：乙方营业执照副本要求：复印件需加盖乙方公章，并注明“与原件一致”。6.附件六：乙方法定代表人身份证明要求：提供法定代表人身份证复印件。7.附件七：乙方投资能力证明要求：提供乙方投资能力证明文件，如银行资信证明等。8.附件八：乙方近两年财务审计报告要求：提供近两年财务审计报告原件。9.附件九：股份登记证明要求：提供股份登记证明原件。10.附件十：过户申请书要求：提供过户申请书原件，并加盖甲乙双方公章。11.附件十一：认购保证金收据要求：提供认购保证金收据原件。12.附件十二：认购款项收据要求：提供认购款项收据原件。13.附件十三：股份过户证明要求：提供股份过户证明原件。14.附件十四：第三方合作协议或委托书要求：提供第三方合作协议或委托书原件。15.附件十五：其他与本合同相关的文件说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲乙任何一方未能按照本合同约定履行付款义务；（2）甲乙任何一方未能在约定的时间内完成股份登记过户手续；（3）第三方未能在约定的时间内完成其职责；（4）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；（5）任何一方违反法律法规或公司章程的规定。2.责任认定标准（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；（2）违约金的计算方式为：违约金额×违约天数×违约金比例；（3）损失赔偿金额以实际损失为计算依据，包括但不限于直接损失和间接损失。3.示例说明（1）甲乙双方约定，乙方应在合同签订后5个工作日内支付人民币100万元作为认购保证金。若乙方未按约定支付，则构成违约。乙方应向甲方支付违约金人民币10万元。（2）甲方未能在约定的时间内完成股份登记过户手续，导致乙方无法按期行使股东权利。甲方应向乙方支付违约金人民币20万元。（3）第三方未能在约定的时间内完成其职责，导致甲乙双方遭受损失。第三方应承担相应的赔偿责任。全文完。2024新三板定向增发股份及配套融资认购合同5本合同目录一览1.1.1认购方基本信息1.1.2认购方资质证明1.1.3认购方认购意愿2.2.1发行方基本信息2.2.2发行方资质证明2.2.3发行方增发股份及融资计划3.3.1增发股份定价3.3.2增发股份发行方式3.3.3增发股份锁定期4.4.1融资额度4.4.2融资利率4.4.3融资期限5.5.1认购款项支付方式5.5.2认购款项支付时间5.5.3认购款项支付违约责任6.6.1发行方信息披露义务6.6.2认购方信息披露义务6.6.3信息披露方式及时间7.7.1合同生效条件7.7.2合同生效时间7.7.3合同生效地点8.8.1合同变更及解除8.8.2合同变更程序8.8.3合同解除条件9.9.1违约责任9.9.2违约情形9.9.3违约赔偿10.10.1争议解决方式10.10.2争议解决机构10.10.3争议解决程序11.11.1合同附件11.11.2合同附件效力11.11.3合同附件变更12.12.1合同解除后的处理12.12.2合同解除后的责任承担12.12.3合同解除后的债权债务关系13.13.1合同解释13.13.2合同解释原则13.13.3合同解释争议14.14.1合同生效14.14.2合同生效日期14.14.3合同生效地点第一部分：合同如下：1.1认购方基本信息1.1.1认购方名称：____________________________1.1.2认购方法定代表人：____________________1.1.3认购方住所地：_________________________1.1.4认购方注册资本：_______________________1.1.5认购方经营范围：_______________________1.1.6认购方联系方式：_______________________1.1.7认购方资质证明文件：____________________1.1.8认购方认购意愿：_______________________2.2发行方基本信息2.2.1发行方名称：____________________________2.2.2发行方法定代表人：____________________2.2.3发行方住所地：_________________________2.2.4发行方注册资本：_______________________2.2.5发行方经营范围：_______________________2.2.6发行方联系方式：_______________________2.2.7发行方资质证明文件：____________________2.2.8发行方增发股份及融资计划：________________3.3增发股份锁定期3.3.1认购方所认购股份的锁定期为：____年____个月3.3.2锁定期届满后，认购方可以依法转让所认购股份。3.3.3在锁定期内，认购方不得将其所认购股份进行转让、质押等处分。4.4.1融资额度4.4.1.1发行方本次增发股份及融资的总额为：____元。4.4.1.2认购方认购金额为：____元。5.5.1认购款项支付方式5.5.1.1认购方应将认购款项以银行转账方式支付至发行方指定的账户。5.5.1.2认购方应在合同签署之日起____个工作日内支付全部认购款项。6.6.1发行方信息披露义务6.6.1.1发行方应按照中国证监会及新三板市场的相关规定，及时、准确、完整地披露与本次增发股份及融资相关的信息。6.6.1.2发行方应在增发股份及融资完成后____个工作日内，向认购方提供本次增发股份及融资的最终结果。7.7.1合同生效条件7.7.1.1本合同经认购方和发行方双方签字盖章后生效。7.7.1.2本合同自双方签字盖章之日起____个工作日内，认购方将全部认购款项支付至发行方指定账户后生效。8.合同变更及解除8.1合同变更8.1.1本合同在履行过程中，如因不可抗力或双方协商一致，需要对合同内容进行变更的，应书面通知对方，经双方签字盖章后生效。8.1.2合同变更不影响已履行部分的效力，变更后的条款应作为本合同的组成部分。8.2合同解除8.2.1.1对方严重违约，经催告后仍未履行；8.2.1.2发生不可抗力事件，导致合同目的无法实现；8.2.1.3双方协商一致决定解除合同。8.3合同解除程序8.3.1一方提出解除合同，应书面通知对方，并说明解除合同的理由。8.3.2对方收到解除合同通知后，应在____个工作日内回复是否同意解除合同。8.3.3双方就解除合同达成一致后，应及时办理合同解除手续。9.违约责任9.1违约情形9.1.1任何一方未按本合同约定履行义务，均构成违约。9.2违约责任9.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：9.2.1.1向守约方支付违约金；9.2.1.2恢复或赔偿因违约造成的损失；9.2.1.3承担因违约产生的其他法律责任。10.争议解决方式10.1争议解决10.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.2争