2024年证券公司与其客户之间融资融券交易合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年证券公司与其客户之间融资融券交易合同本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1融资1.2融券1.3交易账户1.4信用额度1.5保证金1.6平仓1.7强行平仓1.8交易日1.9合同期限第二条融资融券交易条件2.1客户资格2.2证券公司权利与义务2.3客户权利与义务2.4交易限制2.5费用与利息第三条信用额度与保证金比例3.1信用额度确定3.2保证金比例计算3.3保证金补足3.4保证金提取第四条交易操作流程4.1融资买入操作4.2融券卖出操作4.3还款操作4.4还券操作4.5交易查询与对账第五条风险管理与控制5.1风险识别与评估5.2风险控制措施5.3通知与披露5.4紧急情况处理第六条强行平仓条件与操作6.1强行平仓条件6.2强行平仓操作流程6.3强行平仓后果第七条合同的变更与终止7.1合同变更条件7.2合同终止条件7.3合同终止后的处理第八条违约责任8.1证券公司违约8.2客户违约8.3违约后果第九条争议解决方式9.1协商解决9.2调解9.3仲裁9.4法律途径第十条法律适用与监管10.1适用法律10.2监管机构10.3合规要求第十一条保密条款11.1保密义务11.2例外情况11.3泄露后果第十二条通知与送达12.1通知方式12.2送达地址12.3通知生效时间第十三条其他条款13.1合同的组成部分13.2附加条款13.3修改与补充第十四条合同的签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1融资：指客户在符合本合同约定的条件下，向证券公司借入资金用于购买证券的行为。1.2融券：指客户在符合本合同约定的条件下，向证券公司借入证券并承诺在约定的期限内返还的行为。1.3交易账户：指客户在证券公司开立的，用于记载融资融券交易及相关资金、证券的账户。1.4信用额度：指证券公司根据客户的资信状况、还款能力等因素，授予客户在一定期限内的最高融资额度。1.5保证金：指客户为保证履行本合同而向证券公司提供的资金或者证券。1.6平仓：指客户按照约定的方式，将融资买入的证券或者融券卖出的证券全部或者部分卖出，以偿还融资或者融券债务的行为。1.7强行平仓：指当客户违约或者信用状况发生重大不利变化时，证券公司为实现自身的债权，有权按照约定的方式将客户持有的证券全部或者部分卖出。1.8交易日：指证券公司对外营业的日子。1.9合同期限：指本合同的有效期限，自双方签署之日起至全部债务清偿完毕之日止。第二条融资融券交易条件2.1客户资格：客户应当具备完全民事行为能力、投资经验丰富、信誉良好等条件，并符合证券公司规定的其他资格要求。2.2证券公司权利与义务：证券公司有权根据客户的资信状况、还款能力等因素决定是否同意客户的融资融券申请，并有权要求客户提供担保或者调整信用额度。证券公司应当为客户提供融资融券交易的相关服务，并按照约定向客户提供资金或者证券。2.3客户权利与义务：客户有权在符合本合同约定的条件下，向证券公司申请融资融券交易。客户应当遵守证券公司的交易规则，按照约定的方式进行交易，并按时还款或者返还证券。2.4交易限制：客户在进行融资融券交易时，应当遵守证券法律法规、交易所规则等相关规定，不得进行虚假交易、操纵市场等违法行为。2.5费用与利息：客户应当按照约定的利率支付融资利息，并支付与融券交易相关的费用。第三条信用额度与保证金比例3.1信用额度确定：证券公司根据客户的资信状况、还款能力等因素，在合同期限内授予客户一定的信用额度。3.2保证金比例计算：客户在进行融资融券交易时，应当按约定的比例提供保证金。保证金比例根据市场情况、客户信用状况等因素由双方约定。3.3保证金补足：客户应当在融资融券交易过程中，随时关注保证金比例的变化，确保保证金充足。当保证金不足时，客户应当按照约定的方式及时补足。3.4保证金提取：客户在还清全部债务后，有权按照约定的方式提取保证金。第四条交易操作流程4.1融资买入操作：客户向证券公司提交融资买入申请，经证券公司审核同意后，客户应当按照约定的方式支付融资资金，并买入证券。4.2融券卖出操作：客户向证券公司提交融券卖出申请，经证券公司审核同意后，客户应当按照约定的方式获得证券，并予以卖出。4.3还款操作：客户在持有融资买入的证券期间，应当按照约定的方式按时还款。4.4还券操作：客户在持有融券卖出的证券期间，应当按照约定的方式按时返还证券。4.5交易查询与对账：客户有权随时查询融资融券交易的资金、证券余额，并对账单进行核实。第五条风险管理与控制5.1风险识别与评估：证券公司应当对客户的融资融券交易进行风险识别与评估，并采取相应措施防范风险。5.2风险控制措施：证券公司有权根据市场情况、客户信用状况等因素调整信用额度、保证金比例等，以控制交易风险。5.3通知与披露：证券公司在发现客户信用状况发生重大不利变化时，有权及时通知客户，并采取相应措施。5.4紧急情况处理：在市场剧烈波动、系统故障等紧急情况下，证券公司有权采取临时停牌、限制交易等紧急措施，以维护市场稳定。第六条强行平仓条件与操作6.1强行平仓条件：客户出现违约情形或者信用状况发生重大不利变化时，证券公司有权按照约定的条件进行强行平仓。6.2强行平仓操作流程：第八条违约责任8.1证券公司违约：证券公司未按照本合同的约定提供融资融券服务，或者提供的服务存在瑕疵，应当承担违约责任。8.2客户违约：客户未按照本合同的约定进行融资融券交易，或者未按时还款、返还证券，应当承担违约责任。8.3违约后果：违约方应当承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。违约方还应当支付违约金，违约金的标准由双方约定。第九条争议解决方式9.1协商解决：双方在合同履行过程中发生争议，应当通过友好协商的方式解决。9.2调解：如果协商不成，任何一方都可以向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.3仲裁：如果调解不成，任何一方都可以向合同签订地的仲裁委员会申请仲裁。9.4法律途径：如果仲裁不成，双方都可以向合同签订地的法院提起诉讼。第十条法律适用与监管10.1适用法律：本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2监管机构：本合同的签订和履行应当遵守中国证监会和各证券交易所的有关规定。10.3合规要求：双方在履行本合同时，应当遵守相关法律法规、行业规范和道德规范，维护证券市场的秩序。第十一条保密条款11.1保密义务：双方在签订和履行本合同过程中，对于对方的商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。11.2例外情况：法律、法规、监管机构或者证券交易所要求披露的信息，不属于保密信息。11.3泄露后果：如果一方泄露了对方的保密信息，泄露方应当承担相应的法律责任。第十二条通知与送达12.1通知方式：双方可以通过书面、电话、电子邮件等方式进行通知。12.2送达地址：双方应当在合同中约定通知的送达地址。12.3通知生效时间：通知在送达对方指定的地址后生效。第十三条其他条款13.1合同的组成部分：本合同及其附件是双方协议的组成部分。13.2附加条款：双方可以在本合同基础上签订附加条款，附加条款与本合同具有同等效力。13.3修改与补充：双方可以在合同履行过程中，对本合同进行修改和补充。修改和补充应当采用书面形式。第十四条合同的签署14.1签署日期：本合同自双方签署之日起生效。14.2签署地点：本合同在双方指定的地点签署。14.3签署人：双方授权的代表或者法定代表人签署本合同。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方定义：第三方是指除甲乙方之外，参与本合同履行过程的的自然人、法人或其他组织。第三方包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、证券交易所等。15.2第三方介入条件：当本合同的履行需要第三方的介入时，甲乙双方应事先明确第三方的职责和权利。除非法律、法规或监管机构另有规定，第三方介入需得到甲乙双方的同意。15.3第三方职责：第三方应按照甲乙双方的约定和本合同的条款，履行其职责，确保合同的顺利履行。第三方应保持独立性，不应受到任何一方的不正当影响。15.4第三方权利：第三方有权根据本合同和甲乙双方的约定，获得合理的报酬和服务费。在履行合同过程中，第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和支持。15.5第三方义务：第三方应遵守相关法律法规、行业规范和道德规范，维护证券市场的秩序。第三方应对甲乙双方提供的信息保密，未经甲乙双方允许，不得向第三方披露。15.6第三方责任限额：第三方应对其履行合同过程中的行为负责。除法律、法规或监管机构另有规定外，第三方的责任限额应由甲乙双方协商确定，并在合同中予以明确。15.7第三方与甲乙方的关系：第三方与甲乙方的关系是独立的关系，第三方不对甲乙方之间的任何债务承担责任。甲乙双方也不对第三方的债务承担责任。15.8第三方介入的变更：如果需要变更第三方的角色或职责，甲乙双方应协商一致，并签订书面补充协议。未经双方同意，任何一方不得单方面变更第三方。15.9第三方退出：如果第三方因任何原因不能继续履行其职责，甲乙双方应协商确定新的第三方。在新的第三方确定前，甲乙双方应承担第三方的职责。15.10第三方责任争议：如果甲乙双方对第三方的责任有争议，应通过协商解决。如果协商不成，任何一方都可以向合同签订地的人民调解委员会申请调解。调解不成的情况下，任何一方都可以向合同签订地的仲裁委员会申请仲裁。如果仲裁不成，双方都可以向合同签订地的法院提起诉讼。15.11第三方与甲乙方的沟通：第三方应定期与甲乙双方进行沟通，报告合同履行情况，并听取甲乙双方的意见和建议。15.12第三方行为后果：第三方未按照本合同和甲乙双方的约定履行其职责，导致合同无法履行或造成损失的，第三方应承担相应的责任。15.13第三方合规性：第三方应确保其行为符合相关法律法规、行业规范和道德规范，不得从事任何违法违规行为。15.14第三方保险：如果第三方因其行为导致甲乙双方损失，第三方应购买相应的保险，以保障甲乙双方的利益。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：融资融券交易申请表附件二：融资融券交易确认书附件三：融资融券交易合同变更协议附件四：融资融券交易终止协议附件五：第三方服务协议附件六：保证金存款证明附件七：还款确认书附件八：还券确认书附件九：强行平仓通知书附件十：违约金计算公式附件一：融资融券交易申请表应包括甲乙双方的名称、地址、联系方式等信息，以及融资融券交易的详细信息。附件二：融资融券交易确认书应包括甲乙双方约定的融资融券交易的具体条款，以及双方的权利和义务。附件三：融资融券交易合同变更协议应包括甲乙双方就本合同的变更事项达成的书面协议。附件四：融资融券交易终止协议应包括甲乙双方就本合同的终止事项达成的书面协议。附件五：第三方服务协议应包括甲乙双方与第三方之间的权利义务，以及第三方的职责和责任。附件六：保证金存款证明应包括甲乙双方存款的银行、账号、金额等信息。附件七：还款确认书应包括甲乙双方约定的还款事项的详细信息。附件八：还券确认书应包括甲乙双方约定的还券事项的详细信息。附件九：强行平仓通知书应包括甲乙双方约定的强行平仓事项的详细信息。附件十：违约金计算公式应包括甲乙双方约定的违约金计算的具体公式。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照约定的时间和方式履行还款、还券义务。2.甲乙双方未按照约定的方式和期限提供必要的协助和支持。3.甲乙双方未按照约定的条件进行强行平仓。4.甲乙双方未按照本合同和甲乙双方的约定保密信息。5.甲乙双方未按照本合同和甲乙双方的约定履行其职责。违约责任认定标准：1.违约方应当承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。2.违约方还应当支付违约金，违约金的标准由双方约定。3.违约方的行为导致合同无法履行或造成损失的，违约方应承担相应的责任。示例说明：如果甲方未按照约定的时间和方式履行还款义务，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因此遭受的损失。说明三：法律名词及解释：1.融资：指甲方向乙方借入资金用于购买证券的行为。2.融券：指甲方向乙方借入证券并承诺在约定的期限内返还的行为。3.信用额度：指乙方根据甲方的资信状况、还款能力等因素，授予甲方在一定期限内的最高融资额度。4.保证金：指甲方为