第2章 管理理论的形成与演变

现代企业管理（第三版）主编：汤少梁联系方式:普通高等教育经管类专业“十二五”规划教材现代企业管理---第三版2025/1/14

第一节中国古代的管理思想第二节西方早期管理理论第三节西方现代管理理论学派第四节当代管理理论的发展第二章管理理论的形成与演变现代企业管理---第三版2025/1/14第一节中国古代的管理思想

一、儒家管理思想二、道家管理思想三、法家管理思想四、兵家管理思想现代企业管理---第三版2025/1/14（一）儒家学派（二）儒家学派主要的管理思想1．崇尚“礼”治2．推崇仁政3．人性论4．权变之道一、儒家管理思想现代企业管理---第三版2025/1/14（一）道家学派（二）道家学派主要的管理思想1．老子的无为之道2．小国寡民的治国模式3．愚民的管理思想二、道家管理思想现代企业管理---第三版2025/1/14（一）法家学派（二）法家学派主要的管理思想1．崇尚法制2．法律平等3．赏罚结合4．富国以农5．贤能并举三、法家管理思想现代企业管理---第三版2025/1/14（一）兵家学派（二）兵家学派主要的管理思想1．五事七计2．放责授权3．奇正之变4．攻伐之术四、兵家管理思想现代企业管理---第三版2025/1/14第二节西方早期管理理论

一、资本主义早期管理理论二、古典管理理论三、行为科学管理理论现代企业管理---第三版2025/1/14

（一）亚当斯密的分工论亚当斯密认为管理首要的问题是分工。他以大头针的制造为例，论述了劳动分工及其经济效果，认为分工在管理上对于提高劳动生产率有三个好处：第一，分工可以使劳动者技术熟练程度很快提高；第二，分工可以使某个人专门从事某种作业，可以减少从一项工种转到另一项工种所失去的时间；第三，分工使劳动简化，使工具专门化，从而使得专门从事某项作业的劳动者经常改革劳动工具并发明新的机器。亚当·斯密关于劳动分工的分析，后来发展为管理学的一条基本原则。

一、资本主义早期管理理论现代企业管理---第三版2025/1/14

（二）欧文的人事理论（1）工人是活机器工厂是“物与人”的组合体，工人和机器同样需要保养与维修。早期的资本家普遍没有意识到“人”对于企业的重要性。欧文指出企业是一个由多种要素组成的相互关联的有机整体，各要素配合的合理情况将直接影响到企业的效率和收益。欧文对管理学的贡献是，摈弃了过去那种把工人当做工具的做法，着力改善工人劳动条件。（2）环境塑造人性欧文通过实践总结出，解决企业管理问题的前提是要有正确的人性，而人的性格会受到外界环境的影响，所以塑造正确的人性，关键在于改变外在的环境。欧文跨时代地提出并实践了人性化的管理方法。

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（一）泰罗的科学管理理论泰罗在《科学管理原理》一书中，阐述了后来被称之为泰罗制的主要内容。（1）管理的宗旨是提高效率（2）作业管理（3）组织管理（4）心理革命科学管理的评价泰罗以自己在工厂的管理实践和理论探索，冲破了产业革命开始以来一直沿用的传统经验方法，将科学引进了管理领域，并创立了一套具体的管理方法，为管理理论系统的形成奠定了基础。但是泰罗的管理理论也有一定的局限性。二、古典管理理论现代企业管理---第三版2025/1/14（二）法约尔的一般管理理论（1）一般管理的含义法约尔对认为，“经营”和“管理”是两个不同的概念，管理只是经营的一部分。法约尔提出了普遍意义上的管理定义，即“管理是普遍的一种单独活动，有自己的一套知识体系，由各种职能构成，是管理者通过完成各种职能来实现目标的一个过程”。（2）管理的一般原则①劳动分工；②权利与责任；③纪律；④统一指挥；⑤统一领导；⑥个别利益服从整体利益；⑦人员的报酬；⑧集中统一；⑨等级系列；⑩组织的秩序；⑪公平；⑫人员的稳定；⑬首创精神；⑭团结精神。（3）管理要素①计划②组织③指挥④协调⑤控制

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（二）韦伯的组织管理理论（1）权力论①法理型权力②传统型权力③个人型权力（2）理想的组织体系韦伯认为合理、高效的组织形式的特点体现在以下几个方面：①权力登记链②职务任免、晋升③以法管理⑤专职管理④工作关系

现代企业管理---第三版2025/1/14第三节行为科学管理理论1.代表人物乔治·埃尔顿·梅奥2.代表理论（1）霍桑实验过程（2）霍桑试验的结论①职工是“社会人”而不是“经济人”。“社会人”是人际关系学说对人性的基本假设，这种假设认为人不仅有经济和物质方面的需要，而且还有社会及心理方面的需要。②在企业中存在着“非正式组织”。在正式的法定关系掩盖下存在着非正式群体构成的更为复杂的关系体系。它同正式组织相互依存，对生产率的提高有很大的影响。③提高职工的满足度来提高其士气。梅奥认为，工作条件、工资报酬并不是决定生产效率高低的首要因素，首要因素是工人的士气，而工人的士气又同满足率有关。以上三条可以说是人际关系学说的基本要点，也是行为科学在以后发展的理论基础，并对后来的管理思想发展有着重大的影响。一、人际关系理论现代企业管理---第三版2025/1/141.需求层次理论二、需求层次理论与双因素理论（1）人类需要是有层次的，马斯洛把人的各种需要归纳为五个层次：

①生理上的需要②安全上的需要③感情和归属上的需要④地位或受人尊重的需要⑤自我实现的需要（2）人们一般按照这个等级系列从低级到高级地来追求各项需要的满足。（3）这些需要的层次并不都是一定按这个顺序，对某种需要表现的强度也不一样，因人而异。（4）人的需要还带有发展的、动态的性质。现代企业管理---第三版2025/1/142.双因素理论双因素激励理论又叫激励因素-保健因素理论，由美国的行为科学家弗雷德里克·赫茨伯格（FredrickHerzberg）提出来。双因素理论认为引起人们工作动机的因素主要有两个：一是保健因素，二是激励因素。只有激励因素才能够给人们带来满意感，而保健因素只能消除人们的不满，不会带来满意感。现代企业管理---第三版2025/1/141.期望理论维克托·弗鲁姆(VictorH.Vroom)认为，人们在工作中的积极性或努力程度是效价和期望值的乘积，表示为：M=∑V×E其中，M表示激发力量，是指调动一个人的积极性，激发人内部潜力的强度；V表示目标价值（效价），是指达到目标对于满足个人需要的价值；E是期望值，是人们对自己能够顺利完成这项工作可能性的估计，即对工作目标能够实现概率的估计。三、期望理论与公平理论现代企业管理---第三版2025/1/142．公平理论美国心理学家斯达西·亚当斯(J.StaceyAdams)的公平理论认为，人们总是会用自己收入与付出比率和其他人收入、付出比率进行比较，如果两者比率相同，他们就会感到公平；如果比率不同，那么就会感到不公平。这一理论如果用一个数学公式来表示，就是：OA/IA-OB/IB（A代表自身，B代表他人）其中，字母O代表outcome，也就是报酬，包括工资、奖金、表扬、升职等一系列物质和精神方面的所得，主要是指工资收入；字母I代表input，就是投入，这里包括投入工作的数量、质量、精力、时间等。现代企业管理---第三版2025/1/141.归因理论归因理论是美国行为科学家和心理学家凯里(Kelley)和韦纳(Weiner)等人提出来的一种激励理论。他们所讲的归因是指根据人的外部特征，对其内心状态所做的解释和推论。目前，归因理论研究的重点有以下两方面：（1）把人的行为归结为外部原因或内部原因（2）研究人们对获得成功或遭到失败的归因倾向四、归因理论与管理方格论现代企业管理---第三版2025/1/142.管理方格论美国行为学家罗伯特•布莱克（RobertR.Blake）和简•莫顿（JaneS.Mouton）倡导用方格图示来研究领导方式。他们认为企业管理中往往会存在一些极端的方式，或者以生产为中心，或者以人为中心，或者以X理论为依据而强调靠监督，或者以Y理论为依据而相信人。他们于1964年出版《管理方格》一书，就企业中领导方式提出了管理方格理论。现代企业管理---第三版2025/1/14（一）社会系统学派社会系统学派是从社会学的观点来研究管理，把企业组织中人们的相互关系看成是一种协作的社会系统。该学派的形成以美国管理学家切斯特·巴纳德的现代组织理论体系的建立为标志。一、社会系统理论第四节西方现代管理理论学派现代企业管理---第三版2025/1/14（二）主要理论1.组织理论组织是两个或两个以上的人有意识协调活动和效力的系统，对这个系统要作为整体来看待，因为其中的每个组成部分都以一定的方式与其他部分相联系。2.权威理论巴纳德提出了一个与传统权力理论相反的权威概念，他指出所谓权威是指正式组织的命令的性质。命令是否有权力，不取决于下命令的管理人员而取决于被命令的部下。巴纳德认为，权威能被接受取决于主观和客观两个方面，他按命令被接受的难易程度来分类命名：一是不可能接受的；二是模棱两可、中性的；三是完全可以接受的。3.组织的决策理论组织理论不是要研究组织成员作业的合理化，而是要研究决策活动。组织决策包括两个因素：心理因素和事实因素。所谓战略要素就是实现目标所必需而当时又不存在的制约因素。所以，有效的决策就是在适当的时候、适当的地方、以适当的方式控制可变的战略要素。4.组织平衡理论组织建立后，它的存续和发展就成了组织的最终目标。巴纳德用贡献和诱因来分析，提出了组织必须保证对内平衡和对外平衡的思想，并认为这是组织能否存续和发展的关键。现代企业管理---第三版2025/1/14（三）评价社会系统理论构成了西方管理理论的一种新的理论体系，为后来西蒙等人所继承和发展，为管理的决策学派奠定了坚实的基础。

1.贡献性（1）把组织中人们的相互关系看成是一种协作的系统；（2）非正式组织是正式组织不可少的部分；（3）用“效力”和“效率”这两条原则把组织中的个人目标和组织目标联系起来；（4）提出了正式组织的三要素；（5）组织的共同目标必须用各个部门的具体目标予以阐明；（6）搞好组织的内、外平衡是组织能否存续的条件；（7）组织中人的行为是由决策和作业两个部分组成。2.局限性（1）组织成员对于诱因的评价带有主观色彩；（2）没有充分分析研究组织可能产生的冲突以及解决冲突的措施。现代企业管理---第三版2025/1/14（一）决策理论学派决策理论是以社会系统论为基础，吸收了行为科学和系统论的观点，运用电子计算机技术和统筹学的方法而形成的一门新兴的管理学派。二、决策理论现代企业管理---第三版2025/1/14（二）主要理论1.管理就是决策西蒙等人认为，决策在管理中具有重要地位，贯穿于管理的全过程，即“管理就是决策”。管理的任务在于实现决策的合理性，而能否实现决策的合理性又在于能否选择合理的决策模式。决策模式有：（1）“经济人”模式

（2）“动机人”模式

（3）“决策人”模式（“管理人”模式）2.决策的准则管理的核心是决策，决策的核心是选优，选优的前提是确定什么样的选优准则。在决策标准上，用“令人满意”的准则代替“最优化”准则。现代企业管理---第三版2025/1/143.决策的过程可分为四个阶段：搜集情报，拟定计划，选定计划，评价计划，这四个阶段中的每一个阶段本身就是一个复杂的决策过程。4.决策的种类及技术（1）分类决策具体按组织活动特性和决策性质进行分类：①按组织活动特性，决策可分为程序化决策（例行活动）和非程序化决策（非例行活动）；②按决策性质，决策可分为确定型决策、风险型决策和不确定型决策。（2）技术目前，决策用到的技术主要为目标-手段分析法。首先为实现的总目标找到一些手段和措施，然后把这些手段和措施又看作是新的、次一级的目标，再为完成这些次一级的目标找出一些更详尽具体的手段和措施来。现代企业管理---第三版2025/1/14（三）评价1.贡献性（1）提出了管理的新概念，即管理就是决策，它不仅贯穿于管理全过程，而且涉及组织的各个阶层、各方面；（2）提出了与“经济人”、“完全理性”、相对应的“决策人”、“有限理性”，这是决策理论的核心；（3）详细分析了决策过程，提出了决策程序，并把行为科学、组织理论、运筹学等学科的新成就运用到决策技术之中，从而使决策技术成为一种实用技术，同时特别强调信息联系的重要作用。2.局限性（1）认为管理就是决策，从而把管理限制在一个较为狭窄的领域，以偏概全忽视了管理还应包括核算、统计等基础性工作；（2）认为“决策人”模式优于“经济人”模式，前者必定代替后者，而实际上二者并非替代关系，后者虽然周期长、成本高，但准确度高。现代企业管理---第三版2025/1/14（一）系统管理学派系统管理学派盛行于20世纪60年代前后。由于当时系统科学和理论比较盛行，倡导系统管理的人很多，因此对管理学派影响很大。一般系统理论建立之后，有的学者把它应用于工商企业的管理，因而形成了系统观理论。三、系统管理理论现代企业管理---第三版2025/1/14（二）主要理论1.系统的定义系统管理理论是建立在一般系统理论基础上的。所谓系统，是处于一定的相互关系中的与环境发生关系的各组成部分的总体。2.系统理论在管理中的应用系统管理理论是用系统观点来考察企业的，它包括系统观念、系统分析、系统管理三个方面。（三）评价1.贡献性（1）为建立企业组织提供了重要的指导思想；（2）把企业不仅看作更大的社会系统中的一个子系统，而且是由许多子系统有机结合的一个整体；（3）把企业看作与周围环境相互关联的开放系统；（4）为企业通过科学决策取得最优方案提供了前提和依据；（5）对企业组织的设计有重要的借鉴意义。2.局限性系统理论不能满足各方面对它的期望，一是因为太抽象，不够成熟，不能付诸实施；二是太复杂，可变因素多，不便进行研究。现代企业管理---第三版2025/1/14（一）经验主义学派经验主义学派主要以其将管理研究的视角切入实际的管理经验而得名的，也被称为经理主义学派、案例学派，其研究的对象为企业管理经验为主要目标，在企业管理成败的各种实例中概括出理论性的原理与方法。研究方法以案例分析法为主，与人们通常理解的经验主义不尽一致。四、经验主义理论现代企业管理---第三版2025/1/14（二）主要理论1.管理的性质和任务经验主义理论将管理看作一种专门的技术和技巧。德鲁克认为管理主要有三项任务：取得经济上的成就；使工作富有活力；处理好企业对社会的影响，并承担对社会的责任。2.管理的技能与目标管理（1）管理的技能包括：①做出有效的决策；②在组织内、外部进行信息交流；③正确运用核查、控制与衡量；④正确运用管理科学这种分析工具。（2）目标管理是使管理人员和广大职工在工作中实行自我控制并达到工作目标的一种管理技能和管理制度。目标管理分为三个阶段：制定目标，实现目标，检查和评价。3.管理的组织结构经验主义理论很重视企业管理组织结构问题，该理论认为，合理的组织结构是有效管理的保证。4.高层管理经验主义学派认为，企业的高层管理是对整个企业进行指挥，确定视野，制定标准的。其管理的特点主要体现在以下几方面:（1）任务（2）特点（3）条件（4）战略现代企业管理---第三版2025/1/14（三）评价经验主义理论没有系统的体系结构，也不具备严密的逻辑论证。其共同的特征都是以企业的管理实践为背景对企业管理实际经验进行总结。经验主义学派是一个很庞杂的学派，提出各种“理论”和“学说”，涉及多个领域，他们功利主义的经验虽然在科学上的成就不大，但其中有些研究反映了当代大工业生产的客观要求，这也是值得注意的。经验主义理论自始至终都强调理论的实用性，有助于管理者应付当代变化了的管理实践。现代企业管理---第三版2025/1/14（一）权变理论学派权变理论是20世纪70年代在美国形成的一种管理理论，核心就是力图研究组织的各子系统内部和各子系统之间的相互联系，以及组织和它所处的环境之间的联系，并确定各种变数的关系类型和结构类型。权变理论学派强调在管理中要根据组织所处的内外部条件随机应变，针对不同的具体情况寻求不同的最适合的管理模式、方案或方法。所以，权变理论学派也称为因地制宜理论、情景管理理论、形势管理理论，以及情况决定论等。五、权变理论现代企业管理---第三版2025/1/14（二）主要理论1.权变管理的基本思想在企业管理中没有一成不变普遍适用的管理理论和管理方法，所以必须研究不同经营环境与企业之间的相互关系，以经营环境为自变量，以企业管理为因变量。2.权变理论学派的理论基础权变理论学派认为并不是在所有的情况下Y理论都比X理论效率高，管理思想和管理方式应该依据成员的素质、工作的特点和环境情况而定，不能一概而论，由此提出超Y理论。3.组织结构的权变理论把企业看成一个“开放式系统”，是一个受外界环境影响而又对外界环境施加影响的系统。4.领导方式的权变理论权变理论学派认为并不存在着普遍适用的“最好的”或“不好的”领导方式。一切以企业的任务、个人和团体的行为特点以及领导者和职工的关系而定。（三）评价（1）权变理论认识到管理理论都有一定的适用范围,同以前的理论相比是一个进步；

（2）管理的效果取决于组织与其环境之间的适应性；

（3）正确理解环境变量与管理变量之间的关系；（4）计划的形式不能千篇一律；（5）组织结构的设计要因地制宜,因时设计；（6）领导方式的选择要考虑组织内部多种因素；（7）权变有规律可循；（8）运用权变理论的核心是要树立权变观念。现代企业管理---第三版2025/1/14六、管理科学理论

（五）（一）管理科学学派管理科学学派，也称计量管理学派、数量学派。也有人把计量管理学派与运筹学看成是统一语，这是因为该学派正式成立始于1939年由美国曼切斯特大学教授布莱克特领导的运筹学小组。这个学派认为，解决复杂系统的管理决策问题，可以用电子计算机作为工具，寻求最佳计划方案，以达到企业的目标。管理科学其实就是管理中的一种数量分析方法。现代企业管理---第三版2025/1/14（二）主要理论（1）关于组织的基本看法该学派认为组织是由“经济人”组成的一个追求经济利益的系统，同时又是由物质技术和决策网络组成的系统。（2）关于科学管理的目的、应用范围、解决问题的步骤科学管理的目的就是将科学原理、方法和工具应用于管理的各种活动之中。应用范围着重涵盖管理程序中的计划和控制这两项职能。解决问题的步骤包括：①提出问题；②建立数学模型；③得出解决方案；④对方案进行验证；⑤建立对解决方案的控制；⑥把解决的方案付诸实施。（3）关于管理科学应用的科学方法。主要有线性规划、决策树、计划评审法、关键线路法、模拟法、对策论、概念论、排队论。（4）管理科学应用的先进工具，主要是指计算机。管理科学学派借助于数学模型和计算机技术研究管理问题，重点研究的是操作方法和作业方面的管理问题。现代企业管理---第三版2025/1/14（三）评价管理科学学派的优点：①使复杂的、大型的问题有可能分解为较小的部分，更便于诊断、处理；②制作与分析模式必须重视细节并遵循逻辑程序，这样就把决策置于系统研究的基础上，增进决策的科学性；③有助于管理人员评估不同的可能选择，如果明确各种方案包含的风险与机会，便更有可能做出正确的选择。但是，也必须指出，管理科学方法的应用也有它的局限性：①管理科学学派的适用范围有限，并不是所有管理问题都是能够定量的，这就影响了它的使用范围。②实际解决问题中存在许多困难。③采用此种方法大都需要相当数量的费用和时间。因此，管理科学不是万能的。我们要充分认识到它是一种重要的管理技术和方法，而起决定作用的还是人。所以，要求管理人员要尽快地掌握管理科学，有效运用各种管理技术、管理方法相，以发挥管理更大的作用。现代企业管理---第三版2025/1/14第五节当代管理理论的发展20世纪80年代后,随着科技发展、生产力的提高，在管理理论演变进程中,形成了各种理论流派,如学习型组织理论、企业再造理论、知识管理理论、管理创新理论、信息管理理论、风险管理理论、项目管理理论、竞争合作理论、集成管理论等。其中不乏经典之作，比如:威廉·大内的Z理论、波特的竞争战略理论、彼德·圣吉的学习型组织理论以及迈克·哈默的企业再造理论等。现代企业管理---第三版2025/1/14

比较管理理论是一种通过研究许多国家和企业在工业化发展过程中管理的历史经验和动态，采用科学的比较分析，以探索最佳的管理模式和普遍适用于发达国家和发展中国家的管理基本原理的理论。其特点是以比较研究为基础，注重管理实践的比较，并提出了一系列研究模式。一、比较管理理论现代企业管理---第三版2025/1/14企业战略管理一词最初是由美国学者安索夫在其1976年出版的《从战略计划走向战略管理》一书中提出的。他认为企业战略管理是指将企业日常业务决策同长期计划决策相结合而形成的一系列经营管理业务。战略管理是根据企业外部环境和内部经营要素确定企业组织目标，保证目标的正确落实，并使企业使命最终得以实现的动态过程。迈克尔·波特（MichaelE.Porter）是哈佛大学商学院著名教授,当今世界最有影响管理学家之一,开创了企业竞争战略理论，是商业管理界公认的“竞争战略之父”。他认为行业竞争中决定规模的五种力量模型为供应商力量、替代品威胁、购买者力量、潜在竞争加入者威胁、竞争对手。在分析影响五种战略力量的基础上,波特提出三类成功型战略思想:

①成本领先战略，即最大限度地减少成本费用。②差异化战略，即产品和服务差异化,树立品牌形象。③专业化战略，即主攻某个特殊的顾客群、某一地区市场,为某一特殊目标服务。管理理论是一种通过研究许多国家和企业在工业化发展过程中管理的历史经验和动态，采用科学的比较分析，以探索最佳的管理模式和普遍适用于发达国家和发展中国家的管理基本原理的理论。其特点是以比较研究为基础，注重管理实践的比较，并提出了一系列研究模式。二、竞争战略理论现代企业管理---第三版2025/1/141.企业文化概念企业文化（corporateculture）是社会文化的一个组成部分，是形成于企业内部特定组织成员之间的文化，又叫亚文化或子文化。具体内容我们将在第十一章详细阐述。2.企业文化体系组成企业文化作为一个完整的体系包括四个部分，即企业价值观、企业精神、企业伦理道德和企业形象。企业文化的构成形式分为三个层次，是物质层、制度层和精神层。3.企业文化的作用企业文化在企业管理中具有独特的作用，美国哈佛大学教授迪尔和肯尼迪指出：“每个企业都有一种文化。不管组织的力量是强还是弱，文化在整个组织中都有深刻的影响，它实际上影响着企业中的每一件事，从某个人的提升到采用什么样的决策，以至职工的穿着和他们所喜爱的活动。”4.企业文化的构成要素企业文化的构成因素是多方面的，其中主要的是：企业的环境、价值信仰、英雄人物、习俗仪式、文化网络。三、企业文化理论现代企业管理---第三版2025/1/14

学习型组织理论又称知识型企业管理理论，是指20世纪90年代以后产生的新的管理理论，以彼得•圣吉《第五项修炼—学习型组织的艺术与务实》、查尔斯•M•萨维奇的《第五代管理》、达尔•尼夫的《知识经济》为代表，研究知识经济条件下的管理。彼得•圣吉的学习型组织理论主要内容是:在新的经济背景下,企业要持续发展,必须增强企业整体能力,提高整体素质。通过培养弥漫于整个组织的学习气氛，充分发挥员工的创造性思维能力而建立一种有机的、高度柔性的、扁平的、符合人性的、持续发展的组织,培育学习气氛和企业文化,引导人们不断进步。学习型组织一方面保证企业的生存,使企业组织不断改进,提高其竞争力,另一方面实现个人与工作的真正融合,使人们在工作中活出生命的意义。四、学习型组织理论现代企业管理---第三版2025/1/14

企业再造也译为“公司再造”、“再造工程”（reengineeringthecorporation），20世纪90年代以来，西方发达国家兴起了一场企业再造革命，被喻为是“从毛毛虫变蝴蝶”的革命，也被认为是继全面质量管理运动后的第二次管理革命。简单地说就是以工作流程为中心，重新设计企业的经营、管