2025年借壳上市合同模板文件

2025年借壳上市合同模板文件合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚信的原则，为明确双方在借壳上市过程中的权利义务，经友好协商，特订立本合同。

甲方为一家拟进行借壳上市的公司，乙方为一家具备相应资质和能力的证券公司。本合同签订的背景为甲方寻求乙方协助完成借壳上市事宜。

本合同目的在于，甲方委托乙方提供借壳上市过程中的专业服务，包括但不限于：市场调研、方案设计、文件准备、审批流程指导等。乙方接受甲方委托，按照甲方要求，尽最大努力协助甲方完成借壳上市。

本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为____年。合同期满后，如双方无异议，本合同可自动续签____年。如一方要求终止合同，应提前____个月书面通知对方。合同终止后，双方应按照本合同约定，妥善处理未了事宜。

本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应协助甲方完成以下借壳上市相关服务：

（1）进行市场调研，分析借壳上市的市场环境、竞争对手、行业发展趋势等；

（2）设计借壳上市方案，包括但不限于：目标公司选择、交易结构设计、融资方案等；

（3）协助甲方准备借壳上市所需的文件，包括但不限于：公司章程、资产评估报告、财务报表、审计报告等；

（4）指导甲方完成借壳上市的相关审批流程，包括但不限于：证监会、交易所等相关部门的审批；

（5）协助甲方与目标公司、中介机构等各方进行沟通协调；

（6）提供借壳上市过程中的法律、财务、税务等方面的咨询服务。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应达到以下质量标准：

（1）市场调研报告应准确、全面、客观地反映市场情况；

（2）借壳上市方案应合法、合理、可行，符合相关法律法规和监管要求；

（3）文件准备应完整、准确、规范，符合证监会、交易所等相关部门的要求；

（4）审批流程指导应准确、及时，确保甲方能够顺利通过审批；

（5）咨询服务应专业、及时、到位，满足甲方实际需求。

三、价格支付

3.1乙方服务的费用总额为人民币____元，具体费用构成如下：

（1）市场调研费用：人民币____元；

（2）方案设计费用：人民币____元；

（3）文件准备费用：人民币____元；

（4）审批流程指导费用：人民币____元；

（5）咨询服务费用：人民币____元。

3.2甲方应在合同签订后____个工作日内支付乙方首期费用人民币____元，剩余费用在乙方完成相应服务后____个工作日内支付。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至借壳上市完成或双方另有约定为止。

五、违约责任

5.1如甲方未按时支付乙方费用，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付违约金，违约金为应支付费用总额的____%。

5.2如乙方未按时完成服务，甲方有权要求乙方继续完成服务或解除合同，并要求乙方退还已收取的相应费用。

5.3如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务。

1.2甲方应按照合同约定支付乙方服务费用。

1.3甲方应向乙方提供准确、完整、及时的相关资料和信息。

1.4甲方应配合乙方完成借壳上市过程中的各项工作。

1.5甲方有权要求乙方对服务过程中涉及的商业秘密进行保密。

1.6甲方有权对乙方提供的服务提出意见和建议。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供准确、完整、及时的相关资料和信息。

2.2乙方有权根据甲方需求提供专业、高效的服务。

2.3乙方应按照合同约定的时间节点完成各项工作。

2.4乙方应保证提供的服务符合相关法律法规和监管要求。

2.5乙方应确保服务过程中的文件准备、审批流程指导等环节的准确性。

2.6乙方应保持与甲方、目标公司、中介机构等各方的良好沟通，协调各方关系。

2.7乙方应遵守保密义务，对借壳上市过程中的商业秘密进行保密。

2.8乙方应接受甲方的监督和检查，对服务过程中存在的问题及时进行整改。

三、合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保信息畅通、及时交流。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重大事项，共同商讨解决方案。

3.3双方应共同参与借壳上市过程中的各项活动，包括但不限于：谈判、签约、审批等。

3.4双方应共同承担借壳上市过程中的风险，按照合同约定分担责任。

3.5双方应相互支持、相互配合，共同推进借壳上市进程。

3.6双方应共同维护借壳上市过程中的合法权益，对损害双方利益的行为进行抵制。

四、合同履行

4.1双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务。

4.2双方应在本合同履行过程中，及时解决出现的争议和问题。

4.3双方应在本合同履行过程中，相互尊重、相互信任，共同维护合作关系。

4.4双方应在本合同履行过程中，遵守法律法规，确保借壳上市活动的合法性。

4.5双方应在本合同履行过程中，共同推进借壳上市进程，实现双方利益最大化。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

1.2合同期满后，如双方无异议，本合同可自动续签____年。

1.3如任何一方在合同期满前____个月书面通知对方，则本合同不再续签。

二、合同的变更

2.1本合同在履行过程中，如遇法律法规、政策调整或其他不可抗力因素，导致合同内容需进行变更的，双方应协商一致，签订补充协议，作为本合同的组成部分。

2.2合同的变更不得损害国家利益、社会公共利益和第三方的合法权益。

三、合同的终止条件

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同期限届满，双方无续签意愿；

（2）一方违约，经对方书面通知后____个工作日内未采取补救措施或补救措施无效；

（3）发生不可抗力事件，致使合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同；

（5）依法被终止或解除。

四、合同的解除

4.1在以下情形下，任何一方有权解除合同：

（1）对方严重违约，经书面通知后____个工作日内未采取补救措施或补救措施无效；

（2）发生不可抗力事件，致使合同无法履行；

（3）一方破产、解散或被吊销营业执照等，导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地或被告所在地人民法院提起诉讼。

5.3诉讼过程中，双方应继续履行合同中未履行完毕的义务。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2本合同签订地或被告所在地人民法院为合同争议的管辖法院。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同自签订之日起，任何一方不得擅自变更、解除或终止合同。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密义务：指当事人之间就特定信息所承担的不得泄露给他人的义务。

3.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指当事人之间在合同履行过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.补充协议：指在原合同基础上，对原合同内容进行补充、修改的协议。

7.破产：指债务人不能清偿到期债务，经人民法院裁定宣告破产的法律状态。

8.解散：指法人因法定事由或自行决定而终止其民事主体资格的法律行为。

9.吊销营业执照：指行政机关依法吊销企业营业执照，使其丧失从事经营活动的资格。

10.法律适用：指在处理法律问题时，依据何种法律规范进行判断和适用。

11.管辖法院：指依法有权对特定案件进行审判的人民法院。

12.法律约束力：指法律对当事人具有强制力，当事人应当遵守和执行。

13.民事权利义务：指民事主体在民事活动中享有的权利和承担的义务。

14.自然人：指具有自然生物属性的人，即生物学意义上的人类个体。

15.法人：指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。

16.其他组织：指不具备法人资格，但能够以自己的名义从事民事活动的组织。

17.协商一致：指当事人就合同内容达成一致意见，共同确定合同条款。

18.补救措施：指违约方为弥补违约行为给对方造成的损失而采取的措施。

19.法定事由：指法律规定的，应当导致合同解除的事由。

20.自行决定：指当事人根据自身意愿，自主决定合同解除的行为。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息共享与保密的冲突

注意事项：在合同执行过程中，双方可能需要在共享信息以促进合作的同时，保护各自的商业秘密。

解决办法：设立专门的保密协议或条款，明确信息的保密范围、保密期限以及违反保密义务的后果。

2.问题：费用支付与进度不符

注意事项：甲方可能担心在乙方服务未达到预期质量或进度时，仍需支付费用。

解决办法：合同中应明确费用支付的时间节点与乙方的服务进度挂钩，如未按时完成服务，则应相应调整费用支付。

3.问题：服务质量不达标

注意事项：甲方可能面临乙方提供的服务不符合合同约定的质量标准。

解决办法：合同中应详细规定服务质量标准，并在服务完成后进行质量验收，如不合格，乙方应进行整改或重新提供服务。

4.问题：不可抗力事件的处理

注意事项：在合同执行过程中可能遇到不可抗力事件，如自然灾害、战争等，可能导致合同无法履行。

解决办法：合同中应明确不可抗力事件的定义和处理流程，如发生不可抗力事件，双方应协商解决合同执行问题。

5.问题：争议解决效率低下

注意事项：双方在争议解决过程中可能遇到效率低下的问题，影响合同执行。

解决办法：合同中应约定争议解决的期限，并选择高效的争议解决机制，如仲裁。

6.问题：合同变更的争议

注意事项：在合同履行过程中，可能因外部因素或双方协商一致需要对合同进行变更。

解决办法：合同中应规定变更的流程和程序，确保变更的合法性和有效性。

7.问题：合同解除的争议

注意事项：在合同履行过程中，可能因一方违约或其他原因导致合同解除。

解决办法：合同中应明确解除的条件和程序，以及解除后的责任承担。

8.问题：法律适用争议

注意事项：在合同履行过程中，可能因法律适用问题产生争议。

解决办法：合同中应明确适用的法律，并在争议发生时依据该法律进行解释和解决。

9.问题：合同履行过程中的沟通不畅

注意事项：双方在合同履行过程中可能因为沟通不畅导致误解或延误。

解决办法：建立有效的沟通机制，定期举行会议，确保信息及时、准确传达。

10.问题：合同条款理解差异

注意事项：双方可能对合同条款的理解存在差异，导致执行偏差。

解决办法：在合同签订前，应确保双方对合同条款的理解一致，必要时可寻求法律专业人士的解释。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中，需要专业证券公司提供咨询和服务的情形。

2.拟上市企业寻求合作伙伴，共同推进上市进程，需要明确双方权利义务关系的场合。

3.证券公司接受委托，为企业提供借壳上市相关服务的业务合作。

4.合同双方在借壳上市过程中，需要规范合作行为，明确责任和风险分配的情况。

5.企业在借壳上市过程中遇到不可预见的法律、市场变化，需要调整合同条款以适应新情况。

6.企业在借壳上市过程中，需要解决与合作伙伴之间的争议，寻求公平、有效的解决方案。

7.企业在借壳上市过程中，需要对服务质量、费用支付等关键细节进行明确约定的时刻。

8.企业在借壳上市过程中，需要确保商业秘密和知识产权得到保护，防止泄露。

9.企业在借壳上市过程中，需要建立有效的沟通机制，确保项目顺利进行。

10.企业在借壳上市过程中，需要明确合同变更、解除的条件和程序，以应对突发情况。

11.企业在借壳上市过程中，需要遵守相关法律法规，确保合同合法有效。

12.企业在借壳上市过程中，需要对外界环境变化做出快速反应，调整策略和计划。

13.企业在借壳上市过程中，需要与中介机构、监管机构等进行沟通协调，确保审批流程顺利。

14.企业在借壳上市过程中，需要确保合同执行过程中的风险得到有效控制。

15.企业在借壳上市过程中，需要与合作伙伴建立长期稳定的合作关系。

所需附件列表：

1.借壳上市方案初稿

2.市场调研报告

3.目标公司