2023-2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识题库

附答案（基础题）

单选题（共45题）

1、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老

保险基金资产净值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】D

2、以下（）是证券投资基金的特点。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

3、业界习惯将企业债券划分为（）。

A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券

B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、

C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券

D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券

【答案】A

4、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A.其他基金份额

B.一揽子股票

C.股票和债券

D.现金

【答案】B

5、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是（）

A.所筹资金用途符合国家产业政策

B.企业规模达到国家规定的要求

C.企业财务会计制度符合国家规定

D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】D

6、个人进行证券投资应具备的基本条件有（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

7、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.几何加权股价指数

D.简单算术股价指数

【答案】B

8、（）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

9、以下关于质押债券的说法正确的是（）。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.IkIILIV

D.I、IkHRIV

【答案】D

10、常见的衍生工具包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

n、债券收益体现为（）o

A.I、II、III

B.I、IkIV

c.ikin、iv

D.i、n、in、iv

【答案】B

12、基金性质的机构投资者包括（）。

A.I、n、in、iv

B.n、in

c.i、w

D.i、n、in

【答案】A

13、我国企业资产ABS的SPV可以有（）

A.I、III

B.II,IlkIV

C.Il,III

D.I、IV

【答案】C

14、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考

察财务状况的指标的是（）。I.安全性n.盈利性ni.合规性iv.流动性

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

15、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有

（）O

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】A

16、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,

则A公司的股票价值为（）元。

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】C

17、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。

A.II,III

B.I、II,HRIV

C.I、IlkIV

D.I、II,IV

【答案】D

18、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3〜10年，以（）年为

主。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】A

19、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是

（）

A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级

B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

【答案】B

20、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对

【答案】A

21、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是

()O

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】A

22、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映

()股市场整体走势的指数。

A.N

B.H

C.A

D.B

【答案】C

23、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操

作()。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】D

24、（2019年真题）关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是

（）O

A.I、n、in、iv

B.I、IkIV

C.I、HRIV

D.II,IV

【答案】c

25、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】A

26、下列关于金融市场分类错误的是（）。

A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险

市场等

D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】D

国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民

币与美兀、日元、德国马克的期货交易。,

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】C

28、无限售条件股份包括（）。

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

【答案】B

29、下列关于期货交易的说法，正确的有（）

A.③④

B.①②④

C.①④

D.②③

【答案】B

蠹根髓器鬻簿瑟贽矍公开交易的股份有限公司股票、债券

A.私募证券基金

B.创业投资基金

C.私募股权基金

D.其他类别私募基金

【答案】A

31、（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开

展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）

A.I、II

B.I、IILIV

C.II、III、IV

D.I、n、in、iv

【答案】D

32、窗口指导属于（）。

A.一般性货币政策工具

B.公开市场操作

C.直接信用控制的货币政策工具

D.间接信用控制的货币政策工具

【答案】D

33、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作

机制与较为完善的期货监管法律体系。

A.①②③④⑤

B.①②④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】D

34、下列属于交易所市场的有（）。

A.①②

B.②④

C.②③

D.①③

【答案】B

35、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销

商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%

B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%

C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%

D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】C

36、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。

A.①②

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】A

37、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资

者）消除非系统性风险的基本策略。

A.风险规避

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移

【答案】B

38、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要

因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。

A.文化因素

B.人口因素

C.体制或管理因素

D心理因素

【答案】D

39、影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、III

c.n、in,iv

D.I、IkIV

【答案】D

40、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。

A.I、IkIV

B.I、IkHRIV

C.IlkIV

D.I、IkIII

【答案】A

41、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批

准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任

和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】B

42、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应

当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制

人没有发生变更。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】B

43、证券交易所在证券市场上可以进（