2024年股权融资专项顾问服务合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股权融资专项顾问服务合同版B版本合同目录一览第一条：定义与术语解释1.1：服务提供方1.2：客户方1.3：股权融资1.4：专项顾问服务1.5：合同期限1.6：服务费用第二条：服务内容2.1：咨询服务2.1.1：市场调研2.1.2：融资策略制定2.1.3：投资者关系管理2.2：协助实施融资计划2.2.1：文件准备2.2.2：路演安排2.2.3：谈判支持第三条：服务团队3.1：指定项目经理3.2：专业顾问团队3.3：团队成员资质与经验第四条：客户方的义务4.1：提供必要资料4.2：配合服务实施4.3：支付服务费用第五条：服务期限与进度5.1：合同生效日期5.2：服务完成日期5.3：关键进度节点第六条：服务费用及支付方式6.1：费用的计算方式6.2：支付时间及方式6.3：费用包含的项目第七条：保密条款7.1：保密信息范围7.2：保密义务期限7.3：保密信息的使用限制第八条：违约责任8.1：服务提供方的违约行为8.2：客户方的违约行为8.3：违约责任的计算方式及赔偿标准第九条：争议解决9.1：解决方式9.2：争议解决地点与适用法律9.3：仲裁或诉讼的提起时限第十条：合同的变更与终止10.1：合同变更的条件10.2：合同终止的条件10.3：合同终止后的权利与义务处理第十一条：不可抗力11.1：不可抗力的定义11.2：不可抗力事件的应对11.3：不可抗力事件的后果处理第十二条：合同的效力12.1：合同的生效条件12.2：合同的失效条件12.3：合同失效后的处理第十三条：附则13.1：合同的附件13.2：合同的修改与补充13.3：合同的解除第十四条：全书的最终解释权14.1：合同解释权归属14.2：法律效力14.3：合同版本第一部分：合同如下：第一条：定义与术语解释1.1服务提供方：指合同中约定的一方，承担为客户方提供股权融资专项顾问服务的义务。1.2客户方：指合同中约定的一方，接受服务提供方提供的股权融资专项顾问服务的权利。1.3股权融资：指公司通过发行股票等方式，向投资者筹集资金的行为。1.4专项顾问服务：指服务提供方为客户方在股权融资过程中提供的市场调研、融资策略制定、投资者关系管理等咨询服务。1.5合同期限：本合同自双方签订之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。1.6服务费用：客户方应支付给服务提供方的报酬，用于支付服务提供方为履行合同所发生的费用。具体服务费用及支付方式见第六条。第二条：服务内容2.1咨询服务2.1.1市场调研：服务提供方应根据客户方的需求，进行行业分析、竞争对手分析、市场需求分析等，为客户提供市场调研报告。2.1.2融资策略制定：服务提供方应根据客户方的实际情况，制定适合的融资策略，包括融资方式、融资额度、融资期限等。2.2协助实施融资计划2.2.1文件准备：服务提供方应协助客户方准备融资过程中所需的各种文件，包括但不限于商业计划书、财务报表、投资者问答等。2.2.2路演安排：服务提供方应协助客户方安排融资路演，包括但不限于路演PPT制作、路演场地安排、路演时间安排等。2.2.3谈判支持：服务提供方应根据客户方的需求，提供谈判策略和建议，协助客户方与投资者进行谈判。第三条：服务团队3.1指定项目经理：服务提供方应指定一名项目经理，负责协调、管理本次专项顾问服务的实施。3.2专业顾问团队：服务提供方应组建专业的顾问团队，为客户方提供服务。团队成员应具备相关行业经验和管理能力。3.3团队成员资质与经验：服务提供方团队成员应具备投资银行、证券公司、财务顾问等相关行业的资质和经验，以确保服务的专业性和高效性。第四条：客户方的义务4.1提供必要资料：客户方应按照服务提供方的要求，提供与股权融资相关的所有必要资料，包括但不限于公司章程、财务报表、业务合同、股东名册等。4.2配合服务实施：客户方应全力配合服务提供方的服务实施，包括但不限于提供必要的沟通渠道、协助路演安排、参与谈判等。4.3支付服务费用：客户方应按照本合同约定的服务费用及支付方式，按时支付服务提供方的报酬。第五条：服务期限与进度5.1合同生效日期：本合同自双方签订之日起生效。5.2服务完成日期：服务提供方应在本合同约定的合同期限内，完成本合同约定的服务内容。5.3关键进度节点：服务提供方应按照本合同约定的关键进度节点，向客户方报告服务进展情况。第六条：服务费用及支付方式6.1费用的计算方式：本合同的服务费用为人民币____元整（大写：_______________________元整）。6.2支付时间及方式：客户方应在本合同生效后____个工作日内，向服务提供方支付服务费用。支付方式为____（银行转账、现金支付等）。6.3费用包含的项目：服务费用包含本合同约定的所有服务内容，包括但不限于市场调研、融资策略制定、投资者关系管理等。第七条：保密条款7.1保密信息范围：本合同签订后，双方在履行合同过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。7.2保密义务期限：双方对保密信息的保密义务期限为本合同终止后____年。7.3保密信息的使用限制：双方在保密义务期限内，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露保密信息。第八条：违约责任8.1服务提供方的违约行为：（1）服务提供方未按照本合同约定的服务内容、服务质量、服务期限履行义务的，应向客户方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=服务费用×违约天数×1%。（2）服务提供方未按照本合同约定的时间、方式支付服务费用的，应向客户方支付逾期付款违约金，逾期付款违约金计算方式为：逾期付款违约金=逾期付款金额×逾期付款天数×1%。8.2客户方的违约行为：（1）客户方未按照本合同约定的时间、方式支付服务费用的，应向服务提供方支付逾期付款违约金，逾期付款违约金计算方式为：逾期付款违约金=逾期付款金额×逾期付款天数×1%。（2）客户方未按照本合同约定的义务提供必要资料、配合服务实施、支付服务费用的，服务提供方有权终止合同，并要求客户方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=服务费用×违约天数×1%。8.3违约责任的计算方式及赔偿标准：（1）双方因违约行为导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。违约责任的计算方式为本合同约定的违约金计算方式。（2）双方违约行为导致合同无法履行或者造成对方损失的，违约方应赔偿对方因此所遭受的实际损失，损失赔偿额不超过违约金数额。第九条：争议解决9.1解决方式：双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决地点与适用法律：本合同争议的解决地点为____，适用法律为____法律。9.3仲裁或诉讼的提起时限：双方在发生争议后，应在争议发生之日起____日内向仲裁委员会或人民法院提起仲裁或诉讼。第十条：合同的变更与终止10.1合同变更的条件：（1）双方同意并签订书面变更协议，对本合同的部分或全部内容进行变更。（2）依法应当变更本合同的其他情形。10.2合同终止的条件：（1）合同期限届满，双方未续签的。（2）双方协商一致终止合同的。（3）服务提供方未按照本合同约定履行义务，客户方解除合同的。（4）法律、法规规定的其他终止条件。10.3合同终止后的权利与义务处理：（1）合同终止后，双方对对方的债务承担责任。（2）合同终止后，客户方未支付的服务费用仍需支付。（3）合同终止后，双方应按照本合同约定处理未履行完毕的服务内容。第十一条：不可抗力11.1不可抗力的定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。11.2不可抗力事件的应对：双方应立即通知对方不可抗力事件的发生，并采取合理措施减少损失。11.3不可抗力事件的后果处理：（1）因不可抗力事件导致合同无法履行或者造成对方损失的，双方互不承担违约责任。（2）因不可抗力事件导致合同无法履行或者造成对方损失的，双方应协商调整合同履行期限、方式等。第十二条：合同的效力12.1合同的生效条件：本合同自双方签字或盖章之日起生效。12.2合同的失效条件：（1）合同期限届满。（2）双方协商一致解除合同。（3）法律规定合同失效的其他情形。12.3合同失效后的处理：合同失效后，双方对对方的债务承担责任。第十三条：附则13.1合同的附件：本合同附件包括合同履行过程中涉及的相关文件、资料等。13.2合同的修改与补充：本合同的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式签订。13.3合同的解除：双方协商一致，可以解除本合同。第十四条：全书的最终解释权14.1合同解释权归属：本合同的解释权归双方共同所有。14.2法律效力：本第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：市场调研报告附件2：融资策略制定方案附件3：投资者关系管理计划附件4：融资路演PPT附件5：财务报表附件6：公司章程附件7：股东名册附件8：业务合同附件9：服务费用支付凭证附件10：违约金计算公式说明附件11：不可抗力事件证明文件附件12：合同履行过程中的其他重要文件和资料附件的详细要求和说明：1.市场调研报告：应包含行业分析、竞争对手分析、市场需求分析等内容，以确保客户方对市场有全面的了解。2.融资策略制定方案：应详细说明融资方式、融资额度、融资期限等，以便客户方明确融资计划。4.融资路演PPT：应清晰展示客户方的业务模式、市场前景、财务状况等信息，吸引投资者的关注。5.财务报表：应包括利润表、资产负债表、现金流量表等，真实反映客户方的财务状况。7.股东名册：列出客户方的股东名单及其持股比例，便于投资者了解公司股权结构。8.业务合同：展示客户方与合作伙伴之间的合作事项及合同内容，增强投资者的信心。9.服务费用支付凭证：客户方支付服务费用的凭证，作为合同履行的重要依据。10.违约金计算公式说明：详细解释违约金的计算方式，以便双方明确违约责任。11.不可抗力事件证明文件：如有不可抗力事件发生，需提供相关证明文件，以证实事件的合法性。12.合同履行过程中的其他重要文件和资料：包括但不限于会议纪要、沟通记录、修改协议等，确保双方在合同履行过程中的信息对称。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.服务提供方未按照约定提供服务或服务质量不符合约定。2.服务提供方未按照约定时间、方式支付服务费用。3.客户方未按照约定时间、方式支付服务费用。4.客户方未按照约定义务提供必要资料、配合服务实施、支付服务费用。5.双方因不可抗力事件导致合同无法履行或造成对方损失。违约责任认定标准：1.服务提供方违约：应向客户方支付违约金，违约金计算方式为本合同约定的违约金计算方式。2.客户方违约：应向服务提供方支付逾期付款违约金，逾期付款违约金计算方式为本合同约定的违约金计算方式。3.双方违约：违约方应赔偿对方因此所遭受的实际损失，损失赔偿额不超过违约金数额。示例说明：1.若服务提供方未按照约定时间提供市场调研报告，则需支付客户方违约金人民币10,000元。2.若客户方未按照约定时间支付服务费用，则需向服务提供方支付逾期付款违约金，计算方式为：逾期付款违约金=逾期付款金额×逾期付款天数×1%。说明三：法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。2.违约金：一方违约时，按照本合同约定向对方支付的违约赔偿金。3.逾期付款违约金：一方未按照约定时间、方式支付费用时，按照本