企业证券上市协议

企业证券上市协议

甲方（发行方）：[甲方全称]

地址：[甲方地址]

法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

乙方（承销方）：[乙方全称]

地址：[乙方地址]

法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

鉴于甲方拟通过证券市场公开发行股票，乙方具有证券承销资质，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方股票的公开发行及上市事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1本协议中使用的术语，除非另有说明，其定义如下：

1.1.1“证券”指甲方拟发行的股票。

1.1.2“发行”指甲方通过证券市场公开发行股票的行为。

1.1.3“上市”指甲方股票在证券交易所挂牌交易的行为。

1.1.4“承销”指乙方按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成证券发行的行为。

1.1.5“承销费用”指乙方为完成承销工作所收取的费用。

第二条证券发行

2.1甲方拟发行的股票数量为[具体数量]股，每股面值为[面值]元人民币。

2.2发行价格为[发行价格]元人民币/股。

2.3发行方式为[发行方式]，包括但不限于公开募集、定向增发等。

2.4发行时间为[发行时间]，具体时间以甲方公告为准。

第三条上市安排

3.1甲方应在发行完成后[具体时间]内向证券交易所提交上市申请。

3.2乙方应协助甲方准备上市所需的所有文件，并确保文件的完整性和合规性。

3.3甲方应在上市前[具体时间]内完成所有必要的信息披露工作。

第四条承销责任

4.1乙方应按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成证券发行。

4.2乙方应确保承销过程的合法性、合规性，并遵守国家有关证券发行和承销的法律法规。

4.3乙方应根据甲方的发行计划，制定承销方案，并在甲方同意后执行。

第五条甲方责任

5.1甲方应保证发行的证券符合国家有关法律法规的要求，并已获得必要的批准或许可。

5.2甲方应向乙方提供发行所需的所有文件和信息，并保证其真实性、准确性和完整性。

5.3甲方应按照本协议约定支付承销费用。

第六条乙方责任

6.1乙方应按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成证券发行。

6.2乙方应确保承销过程的合法性、合规性，并遵守国家有关证券发行和承销的法律法规。

6.3乙方应根据甲方的发行计划，制定承销方案，并在甲方同意后执行。

第七条承销费用

7.1承销费用的计算方式为[计算方式]。

7.2承销费用的支付时间为[支付时间]。

7.3甲方应在承销费用支付时间前[具体时间]个工作日内，将承销费用支付至乙方指定账户。

第八条保密条款

8.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务。

8.2保密期限为[保密期限]年，自本协议签订之日起计算。

8.3违反保密义务的一方，应赔偿对方因此遭受的一切损失。

第九条违约责任

9.1如甲方未按本协议约定支付承销费用，应按未支付金额的[违约金比例]%向乙方支付违约金。

9.2如乙方未按本协议约定完成承销工作，应按承销费用的[违约金比例]%向甲方支付违约金。

9.3违约方支付违约金后，仍应继续履行本协议约定的义务。

第十条不可抗力

10.1因不可抗力导致任何一方不能履行或部分履行本协议的，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

10.2双方应根据不可抗力的影响，协商解决本协议的履行问题。

10.3不可抗力事件结束后，双方应继续履行本协议。

第十一条争议解决

11.1本协议的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

11.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十二条协议的变更和解除

12.1本协议的任何变更和补充均应以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。

12.2一方要求解除本协议的，应提前[提前通知时间]天书面通知对方。

12.3本协议解除后，双方应按照本协议的约定，妥善处理相关事宜。

第十三条其他

13.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

13.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

13.3本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：[甲方全称]

授权代表（签字）：[甲方授权代表姓名]

日期：[签订日期]

乙方（盖章）：[乙方全称]

授权代表（签字）：[乙方