中小企业板块证券上市事宜协议

中小企业板块证券上市事宜协议

甲方（发行方）：[公司全称]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（承销方）：[公司全称]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

鉴于甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在[证券交易所名称]中小企业板块发行股票并上市；乙方是一家依法设立并有效存续的证券公司，具备证券承销资格。双方本着平等互利的原则，经协商一致，就甲方股票发行及上市事宜达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，下列术语具有以下含义：

1.1“发行”指甲方通过公开发行股票的方式向投资者出售股份的行为。

1.2“上市”指甲方股票在[证券交易所名称]中小企业板块挂牌交易的行为。

1.3“承销”指乙方按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成股票发行，并在发行不成功时承担购买剩余股票的责任。

1.4“证监会”指中国证券监督管理委员会。

1.5“证券法”指《中华人民共和国证券法》。

第二条股票发行与上市

2.1甲方同意按照本协议的约定进行股票的公开发行，并在发行完成后申请在[证券交易所名称]中小企业板块上市。

2.2乙方同意作为甲方本次股票发行的承销商，按照本协议的约定协助甲方完成股票发行，并在发行不成功时承担购买剩余股票的责任。

第三条发行数量及价格

3.1甲方本次发行的股票数量为[具体数量]万股，每股面值为人民币1元。

3.2发行价格由甲方和乙方根据市场情况协商确定，但不得低于每股面值。

第四条发行时间

4.1本次股票发行的时间为[具体时间]，具体发行时间由甲方和乙方根据市场情况协商确定。

第五条承销方式

5.1本次股票发行采用[具体承销方式]承销方式。

5.2乙方应按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成股票发行。

第六条承销费用

6.1甲方同意向乙方支付承销费用，承销费用的计算方式为[具体计算方式]。

6.2承销费用应在股票发行成功后[具体时间]内支付给乙方。

第七条甲方的权利和义务

7.1甲方应保证其股票发行及上市符合《证券法》及其他相关法律法规的规定。

7.2甲方应向乙方提供必要的文件和资料，以协助乙方完成股票发行工作。

7.3甲方应保证其财务报表的真实性、准确性和完整性。

7.4甲方应在股票发行成功后及时向乙方支付承销费用。

第八条乙方的权利和义务

8.1乙方应保证其承销行为符合《证券法》及其他相关法律法规的规定。

8.2乙方应按照本协议约定的条件和方式，协助甲方完成股票发行。

8.3乙方应在股票发行不成功时承担购买剩余股票的责任。

8.4乙方应保证其在承销过程中的诚信和专业。

第九条保密条款

9.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密予以保密。

9.2保密义务在本协议终止后仍然有效。

第十条违约责任

10.1如甲方违反本协议约定，乙方有权要求甲方赔偿因此造成的损失。

10.2如乙方违反本协议约定，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。

第十一条不可抗力

11.1由于不可抗力导致任何一方不能履行或部分履行本协议的，该方应及时通知对方，并提供相应的证明。

11.2双方应根据不可抗力的影响，协商解决本协议的履行问题。

第十二条争议解决

12.1本协议的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

12.2双方因履行本协议所发生的争议，应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十三条协议的变更和解除

13.1本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

13.2双方协商一致，可以解除本协议。

第十四条其他

14.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

14.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：[公司全称]

法定代表人（签字）：[法定代表人姓名]

日期：[签订日期]

乙方（盖章）：[公司全称]

法定代表人（签字）：[法定代表人姓名]

日期：[签订日期]

以上协议内容为双方基于平等、自愿的原则，经过充分协商后达成的共识。双方均应严格遵守本协议的各项条款，确保甲方股票发行及上市事宜的顺利进行。本协议的签订，标志着双方