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文档简介

稽核审计部职责一、部门概述稽核审计部是企业内部控制的重要组成部分，负责对公司各项业务活动进行审计和评估，确保公司运营的合规性和有效性。该部门的主要目标是通过系统的审计程序，识别潜在风险，提出改进建议，提升公司整体管理水平和运营效率。二、核心职责1.审计计划制定根据公司战略目标和风险评估结果，制定年度审计计划，明确审计项目的优先级和实施时间表。确保审计工作与公司整体目标相一致，合理配置资源。2.内部审计实施按照审计计划，开展对各部门及业务单元的内部审计工作。审计内容包括财务审计、合规审计、运营审计等，确保各项业务活动符合相关法律法规及公司内部规章制度。3.风险评估与管理定期对公司面临的各类风险进行评估，识别关键风险点，分析其对公司运营的影响。根据评估结果，提出相应的风险管理建议，协助公司制定风险应对策略。4.审计报告撰写在审计工作完成后，撰写详细的审计报告，报告中应包括审计发现、风险评估、改进建议等内容。确保报告的客观性和准确性，为管理层决策提供依据。5.跟踪审计整改对审计中发现的问题，制定整改计划，并跟踪整改进度。确保各项整改措施落实到位，及时反馈整改结果，提升公司内部控制水平。6.合规性检查定期对公司各项业务活动进行合规性检查，确保公司运营符合相关法律法规及行业标准。对发现的合规性问题，及时提出整改建议，降低法律风险。7.培训与指导为公司各部门提供审计相关的培训与指导，提升员工的合规意识和风险管理能力。通过培训，增强全员的审计意识，促进公司内部控制的有效实施。8.信息系统审计对公司信息系统进行审计，评估其安全性和有效性。确保信息系统的运行符合公司业务需求，保护公司数据安全，防范信息安全风险。9.外部审计协调与外部审计机构进行沟通与协调，提供必要的支持与配合。确保外部审计工作的顺利进行，及时反馈外部审计意见，推动公司改进工作。10.持续改进与创新关注行业内审计工作的最新发展，积极引入先进的审计方法和工具，提升审计工作的效率和效果。通过持续改进，推动公司内部审计工作的创新发展。三、岗位要求1.专业知识稽核审计部人员需具备财务、审计、法律等相关专业知识，熟悉国家法律法规及行业标准，能够独立开展审计工作。2.分析能力具备较强的分析能力，能够对复杂的业务流程进行深入分析，识别潜在风险，提出切实可行的改进建议。3.沟通能力良好的沟通能力，能够与各部门有效沟通，协调各方关系，推动审计工作的顺利开展。4.团队合作具备团队合作精神，能够与团队成员密切配合，共同完成审计任务，提升团队整体工作效率。5.职业道德遵循职业道德规范，保持审计工作的独立性和客观性，确保审计结果的公正性和可靠性。四、工作流程1.审计准备在开展审计工作前，进行充分的准备，包括收集相关资料、了解被审计部门的业务流程、明确审计目标等。2.现场审计根据审计计划，开展现场审计工作，收集证据，进行访谈，观察业务流程，确保审计工作的全面性和深入性。3.数据分析对收集到的数据进行分析，识别异常情况，评估

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