建筑工程资料管理 课件 2 工程准备阶段资料

第二章工程准备阶段资料（一）建筑工程资料管理

*目录2.1工程准备阶段资料管理流程2.2决策立项文件2.3建设规划用地文件2.4勘察设计文件工程准备阶段资料管理流程2.13

*2.1工程准备阶段资料管理流程在工程文件与档案的整理立卷、验收移交工作中，建设单位应履行下列职责：①在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件资料的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。②收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档。③收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案。

*工程准备阶段资料形成的过程项目申请可行性研究立项列入年度计划办理征地手续测量勘察设计招投标项目建议书编制与批复可行性研究报告编制与批复、规划意见书等年度计划建设用地规划许可证、城镇建设用地批准书、用地申请、选址报告、用地批准文件、规划意见书拨地测量及测量报告，工程地质勘查合同，地质勘查报告，建筑用地钉桩通知单等规划意见书，审定设计方案通知书，设计合同，设计概算，初步设计

*工程准备阶段资料形成的过程编制设计文件建筑规划申报施工图申报监理招投标施工招投标办理开工手续施工图设计及说明设计计算书建筑工程规划许可证消防设计审核意见、施工图设计文件审查通知书、施工图审查报告简历招投标文件、监理合同施工招投标文件、施工合同建设工程开/复工审查表，工程质量监督手续，建设工程施工许可证。

*2.1工程准备阶段资料管理流程建设单位归档资料的具体内容见表4.1。决策立项文件2.28

*2.2决策立项文件1.项目建议书项目建议书(又称立项申请)是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。对于大中型项目，有的工艺技术复杂、涉及面广、协调量大的项目，还要编制可行性研究报告，作为项目建议书的主要附件之一。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家选择项目的依据，也是可行性研究的依据。

*2.2决策立项文件1.1项目建议书内容

建设项目提出的必要性和依据A拟建工程规模和建设地点的初步设想B资源情况，建设条件，协作关系等的初步分析C投资估算和资金筹措的初步设想D项目的进度安排E经济效益和社会效益的估算F

*2.2决策立项文件1.2项目建议书审查

编制完成的项目建议书审批前建设单位应组织有关部门和专家参与审查，经审查符合要求的项目建议书才能报请有关部门审批

*2.2决策立项文件1.3项目建议书报批

大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目的可行性研究报告国务院主管部门或省区市提出审查意见，报国家纪委审批，其中重大项目由国计委审查后报国务院审批小型基本项目及限额以下更新改造项目的可行性研究报告由国务院主管部门或省区市计委审批按隶属关系按隶属关系

*2.2决策立项文件1.4项目建议书批复文件01建设项目名称02建设规模及建设主要内容03总投资及资金来源04建设年限05批复意见说明、批复单位及时间项目建议书报批的主要内容

*2.2决策立项文件2.可行性研究报告撰写可行性研究报告是项目建设程序中十分重要的阶段，是对项目可行性以及项目成功率的研究，必须达到规定要求，为投资决策提供科学依据。编制可行性研究报告的重要依据是批准的项目建议书。由项目法人通过招投标或委托等方式，确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位承担，对项目建议书从技术和经济角度全面地进行分析与论证，制订最佳实施方案。项目法人应全力配合，共同进行这项工作。

*2.2决策立项文件2.1可行性研究的主要内容

1、建设项目提出的背景，必要性，经济意义和依据2、拟建项目规模，产品方案，市场预测3、技术工艺，主要设备，建设标准4、资源，材料，燃料供应和运输及水，电条件5、建设地点，场地布置及项目设计方案

*2.2决策立项文件2.1可行性研究的主要内容

6、环境保护，防洪，防震等要求与相应措施7、劳动定员及培训8、建设工期和进度建议9、投资估算和资金筹措方式10、经济效益和社会效益分析

*2.2决策立项文件2.2可行性研究报告

定义：是根据可行性研究成果编制的综合报告，按照建设项目隶属关系，由主管部门组织计划、经济、设计等部门，在可行性研究的基础上选择经济效益最好的方案文件主要内容：概述；需求预测和拟建规模；资源、原材料、辅助材料、燃料及公用设施落实情况；建设条件和建设方案；设计方案；环境保护；生产组织、劳动定员和人员培训；实施进度的建议；投资估算和资金筹措；社会及经济效果评价等

*2.2决策立项文件2.2可行性研究报告附件

1选址意向2选址意见书3外协意向性协议

*2.2决策立项文件2.3可行性研究报告审批

建设单位完成编制可行性研究报告后，向有关主管发改委或行业主管部门申报和审批。可行性研究报告审批意见书是对可行性研究报告进行客观、全面、准确的评价和认定

*2.2决策立项文件2.4可行性研究工作程序

前期工作通知分析研究成果编制可行性研究报告及附件可行性研究报告报批建设项目正式立项选址调研课题并词研究成果综合分析聘请专家综合分析按审批权限审批决策立项文件建设规划用地文件2.321

*2.3建设规划用地文件1.建设用地规划许可证及附件建设用地规划许可证是建设单位在向土地管理部门申请征用、划拨土地前，经城乡规划行政主管部门确认建设项目位置和范围符合城乡规划的法定凭证，是建设单位用地的法律凭证。没有此证的用地单位属非法用地，房地产商的售房行为也属非法。

*2.3建设规划用地文件2.规划用地审批

1、建设项目选址申请2、选址规划意见通知书

*2.3建设规划用地文件3.建设用地规划许可证及附件

1、规划用地申请建设单位持有按国家基本建设程序批准的建设项目立项的有关证明文件，向城市规划管理部门提出用地申请，填写规划审批申报表和准备好有关文件

*2.3建设规划用地文件3.建设用地规划许可证及附件

2、建设用地规划许可证征用土地是工程项目建设的最基本条件，要在工程设计时办理完成规划用地许可证和拆迁安置协议等有关事宜。

*2.3建设规划用地文件4.建设用地申请及批准书

01建设用地申请03划拨土地02协商征地数量和补偿安置方案04核发国有土地使用证用地申请办理程序

*2.3建设规划用地文件5.工程建设项目报建资料

（1）工程名称（2）建设地点（3）投资规模（4）资金来源（5）当年投资额（6）工程规模（7）开工、竣工日期（8）发包方式（9）工程筹建情况报建内容：

*2.3建设规划用地文件勘察设计文件2.429

*2.4勘察设计文件1.勘察目的及作用目的：为查明建筑地区工程地质条件，进行综合性的地质勘察工作所获得的成果而编写的报告；作用：通过工程地质勘察，对建筑地区工程情况和存在问题作出评价，为工程建设的规划、设计、施工提供必需的参考依据。

*2.4勘察设计文件2.工程测量与规划设计审批

工程测量、测绘地形测量拨地测量2.1工程测量、测绘

*2.4勘察设计文件2.2建设用地钉桩（验线）通知单03结论经验线合格，方可施工02规划行政主管部门收到验线申请后3个工作日内组织验线01建设单位施工前，向规划行政主管部门提交《建设用地钉桩（验线）通知单》

*2.4勘察设计文件2.3规划设计条件通知书通知书的主要内容用地情况；用地使用性质；用地使用强度；建筑设计要求；城市设计要求；市政、配套要求；其他等申请规划设计通知书应准备的条件1、计划部门批准的可行性研究报告2、建设单位对拟建项目说明3、拟建方案示意图4、地形图和用地范围5、其他

*2.4勘察设计文件2.4设计文件初步设计图样及说明初步设计说明书由设计总说明和各专业的设计说明书组成技术设计技术复杂或有特殊要求的建设项目以及采用新工艺/新技术的重大项目，通常增加技术设计施工图设计及说明施工图说明书由设计总说明和各专业设计说明书组成施工图设计审查为了加强工程项目设计质量的监督和管理，保护国家和人民生命财产安全，保证建设工程设计质量而实施的行政管理

*基础练习一、简答题1.什么是项目建议书？2.规划设计条件主要包括哪些内容？本节结束！第二章工程准备阶段资料（二）建筑工程资料管理

*目录2.5工程招投标及合同文件2.5.1勘察设计招投标文件2.5.2施工招投标文件2.5.3监理招投标文件

*案例一：

勘察设计招投标文件2.5.140

*2.5.1勘察设计招投标文件

勘察设计招标：招标人在勘察设计之前，以公开或邀请书的方式提出招标项目的指标要求、投资限额和实施条件等，投标人参照标书要求提交相应的构思方案和实施计划，然后招标人通过开标、评标、定标确定中标人；勘察设计投标：勘察设计单位根据招标文件的要求编制投标书和报价，争取获得承包权的活动1、勘察设计招投标文件

*2.5.1勘察设计招投标文件具有经过审批机关批准的设计任务书或项目建议书AB具有国家规划部门划定的项目建设地点，平面布置图和用地红线图勘察设计招标应具备的条件C具有开展设计必须的可靠的基础资料D成立了专门的招标工作机构，并有指定的负责人

*2.5.1勘察设计招投标文件1、投标须知2、设计依据文件3、项目说明4、合同的主要条件和要求5、设计基础资料6、现场勘察和标前会议的时间地点7、投标截止时间8、文件编制要求及评标原则9、招标可能涉及的其他有关内容勘察招标文件的主要内容

*2.5.1勘察设计招投标文件1、方案设计综合说明书2、方案设计内容及图样3、工程投资估算和经济反洗4、项目建设工期5、主要的施工技术要求和施工组织设计方案6、设计进度计划7、设计费报价勘察投标文件的主要内容

*2.5工程招投标及合同文件2、勘察设计承包合同发包人与选中的中标人就委托的勘察、设计任务签订合同勘察承包合同6、违约责任及合同争议的最终解决方式5、发包人根据工程项目情况提供现场工作条件2、委托任务的工作范围1、提供相关勘察文件和资料4、勘察费用3、合同工期

*2.5工程招投标及合同文件2、勘察设计承包合同发包人与选中的中标人就委托的勘察、设计任务签订合同设计承包合同6.设计费用5.发包人应为设计人提供的现场服务2.委托任务的工作范围1.发包人提供的文件和资料4.违约责任及合同争议的最终解决方式3.设计人交付设计资料的时间施工招投标文件2.5.247

*2.5.2施工招投标文件1.建筑工程施工招投标

指建设单位通过招标的方式，将工程建设任务一次或分步发包由具有相应资质的承包单位通过投标竞争的方式承接。

*2.5.2施工招投标文件2.招投标程序

招标准备阶段13决标阶段2招投标阶段4工程施工招投标程序

*2.5.2施工招投标文件3.招标人在招标过程中形成的文件

招标公告资格预审文件招标人通过制定报刊、信息网或其他媒介，并在工程建设网和建筑信息网发布招标公告资格预审须知是明确参加投标单位应知事项和申请人应具备的资历和有关证明

*2.5.2施工招投标文件3.招标人在招标过程中形成的文件

标底招标文件编制标底，一般委托工程造价单位编制。标底价格考虑成本、利润和税金，并与市场实际一致。包括：投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；技术条款；设计图样，评标标准和方法等

*2.5.2施工招投标文件4.编制投标文件

招标单位要对参加申请的投标单位进行资质审查，并将审查结果通知申请投标人，确定合格的投标单位1、投标单位应向招标单位提供文件材料例如：企业营业执照和资质证书；企业概况；自有资金和财务状况；近三年承建的主要工程和质量；现有主要施工任务等2、按照招标文件的要求编写投标文件

*2.5.2施工招投标文件5.开标、评标和中标

1开标1、由招标人主持2、由投标人或代表检查密封情况，也可由公证机关检查3、当众宣读投标人名称，价格和其他内容2评标1、由招标人依法组建评标委员会2、评标委员会应客观公正的履行职责，遵守职业道德，对所提意见承担个人责任3中标中标单位确定后，招标单位向中标单位发出通知书，然后招标单位与中标单位签订合同

*2.5.2施工招投标文件6.建设工程施工合同

建设单位（招标单位）与施工单位依据有关法律、法规，遵循平等、自愿、公平和城市信用的原则，签订完成某一建设工程施工任务，明确相互权利、义务关系的有法律效力的协议。主要包括以下几个方面：协议书、通用条款、专用条款和附件监理招投标文件2.5.355

*2.5.3监理招投标文件1.监理招投标文件

指建设单位选择工程项目监理单位过程中所形成的招标、投标活动的文件资料

*2.5.3监理招投标文件2.监理招标文件主要内容

01投标须知03业主提供的现场办公条件05有关技术规定02合同条件04对监理单位的要求06必要的设计文件，图样和有关资料

*2.5.3监理招投标文件3.监理投标文件

投标书编写应注意以下几个方面：1、投标人的资质2、监理大纲的合理性3、拟派项目的主要监理人员4、人员派驻计划和监理人员的素质5、监理单位提供用于工程的各种设备及检测协议6、近几年监理单位的业绩和奖惩情况7、监理费报价和费用的组成8、招标文件要求的其他情况

*2.5.3监理招投标文件4.建设工程监理合同

是委托人与监理单位就委托的工程项目管理内容签订的明确相互权利、义务关系的有效法律效力的协议。合同内容分为：协议书、通用条款、专项条款

*基础练习一、简答题1.简述施工招投标的程序？2.《建筑工程施工合同示范文本》包括哪几个部分内容？本章结束！第二章工程准备阶段资料（三）建筑工程资料管理

*目录2.6开发审批文件2.7商务文件2.8工程竣工验收及备案文件2.9工程影音资料开发审批文件2.664

*2.6开发审批文件

新开工的项目应列入年度计划，建设单位应向建设行政主管部门和工程规划部门申请开工许可，申请开工的建设项目需办理建设工程规划许可证和建设工程开工证1、建筑工程规划许可证及附件

*2.6开发审批文件1.有经过审批的可行性研究报告和初步设计文件2.已列入国家和地方的年度基本建设计划3.完成了征用土地、拆迁安置工作4.落实了三通一平5.施工图样和原材料物资准备能满足工程施工进度要求6.办理了施工招标手续，与施工单位签订了施工合同（1）开工应具备的条件

*2.6开发审批文件7.选定了建设监理部门，并与监理单位签订了工程施工监理合同8.资金到位，并取得了审计机关出具的开工前审计意见书9.建设项目与市政有关部门协调，落实了配套工程设计并签订了合同10.办理了建设工程规划许可证11.办理了建设工程施工许可证（1）开工应具备的条件

*2.6开发审批文件（1）建设工程规划许可证是建设单位在新建、扩建、改建的建筑物、构筑物、道路、管线等工程设施时，必须持有相关批准文件向城市规划行政主管部门提出申请，根据城市规划，由城市规划主管部门提出规划要求，并审查设计施工图等有关文件，核发的法规性文件

*2.6开发审批文件（2）建设工程规划许可证申报程序建设工程规划许可证申报程序01建设单位领取并填写规划审批申请表，加盖建设单位公章02提交许可证中所要求的报送的文件和图样03管理部门填写规划许可证立案表，作为申报许可证的回执04管理部门审查，不合格的进行修改05审查合格的建设工程，建设单位及时取回规划许可证06规划许可证需经建设单位申请和管理部门审查批准

*2.6开发审批文件2、建设工程施工许可证建设单位向工程所在地建设行政主管部门领取《建筑工程施工许可证申请表》建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附相关证明文件，向有关部门申请工程所在地建设主管部门收到《建筑工程施工许可证申请表》和所附证明文件；符合条件的，在收到申请之日起15日内颁发施工许可证，不符合条件的，在收到申请15日内通知建设单位，并说明理由（1）施工许可证申办程序

*2.6开发审批文件（2）建设单位领取施工许可证应具备的条件1、已经办理该建筑工程用地批准手续2、在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证3、需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求4、已经确定建筑施工企业5、有满足施工需要的施工图纸及技术资料6、有保证工程质量和安全的具体措施7、建设资金已经落实8、法律、行政法规规定的其他条件

*2.6开发审批文件注意：（1）建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工；（2）因故不能按期开工，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月；（3）因故不能按期开工超过九个月的，应当重新办理开工报告的审批手续。

*2.6开发审批文件3、工程质量监督手续1、质量监督机构对工程质量监督的依据是国家的法律、法规和强制性标准；2、主要目的是保证建设工程使用安全和环境质量，主要内容是监督工程建设各方主体质量行为和地基、基础、主体结构和使用功能；3、主要监督方式是巡回抽查，对建设单位组织的竣工验收实施监督。办理手续程序：工程项目施工招投标工作完成后申请领取施工许可证之前建设单位办理工程质量监督手续

*2.6开发审批文件1、工程规划许可证2、施工监理中标通知书3、施工、监理合同及其单位资质证书4、施工图设计文件审查意见5、其他规定需要的文件资料建设单位办理工程质量监督手续时，需提交的资料商务文件2.775

*2.7商务文件商务文件1、工程投资估算资料3、工程施工图预算书2、工程设计概算书4、工程决算书建筑安装工程费，设备、工器具费用，工程建设其他费用，预备费，建设期利息。工程竣工验收及备案文件2.877

*2.8工程竣工验收及备案文件1、竣工报告竣工报告是指单位工程具备竣工条件后，施工单位向建设单位报告，提请建设单位组织竣工验收的报表和文字的工程报告。

*2.8工程竣工验收及备案文件工程实例本项目为福建体育职业技术学院校区（二期）学生宿舍、食堂工程，工程建设地点位于福州市福飞路151号省体工大院内。本工程设地下室一层，上部两栋主楼分别为南楼13层、北楼15层，南北楼之间为2层裙房，塔楼建筑总高度为66.55m。建筑上部为现浇钢筋混凝土框架－剪力墙结构，抗震设防烈度为7度，框架抗震等级为三级，剪力墙抗震等级为二级。基础采用静压式预应力高强混凝土管桩，独立承台和筏板基础。项目参建各方概况详见下表：建设单位：福建省大型体育设施筹建办公室勘察单位：福建省建筑设计研究院设计单位：中国建筑北京设计研究院监理单位：北京中建工程顾问有限公司施工单位：中铁二十四局集团福建铁路建设有限公司检测单位：福建科峰建设工程检测有限公司（桩基检测由福建九鼎工程质量检测有限公司完成）

*2.8工程竣工验收及备案文件2、竣工验收证明书指单位工程按设计和施工合同规定的内容全部完工，达到验收规范及合同要求，满足生产、使用，并通过竣工验收的证明文件。

*2.8工程竣工验收及备案文件3、竣工验收应具备以下几个条件工程项