2024年版：私募股权投资合同（投资额度、股权分配及退出策略）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年版：私募股权投资合同（投资额度、股权分配及退出策略）本合同目录一览1.投资额度1.1投资金额1.2投资分期1.3投资用途2.股权分配2.1股权比例2.2股权调整2.3股权激励3.退出策略3.1上市退出3.2并购退出3.3回购退出3.4清算退出4.投资期限4.1投资期限4.2延长投资期限4.3提前退出5.投资决策5.1投资决策权5.2投资咨询5.3重大事项决策6.投资义务6.1出资义务6.2信息披露6.3协助与配合7.投资权益7.1股息分配7.2股权转让7.3优先购买权8.投资保护8.1反稀释8.2股份锁定8.3竞业禁止9.违约责任9.1违约行为9.2违约责任9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2仲裁地点10.3仲裁效力11.合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同变更11.3合同终止12.保密条款12.1保密内容12.2保密期限12.3泄露后果13.适用法律13.1合同适用法律13.2法律解释14.其他条款14.1合同附件14.2补充协议14.3合同修订第一部分：合同如下：第一条投资额度1.1投资金额1.1.1本合同项下的投资总额为人民币【】万元整（大写：【】万元整），其中首期投资金额为人民币【】万元整（大写：【】万元整）。1.2投资分期1.2.1投资分期如下：1.2.1.1第一期投资：人民币【】万元整（大写：【】万元整），于合同签署后【】个工作日内支付；1.2.1.2第二期投资：人民币【】万元整（大写：【】万元整），于【】年【】月【】日前支付；1.2.1.3第三期投资：人民币【】万元整（大写：【】万元整），于【】年【】月【】日前支付。1.3投资用途1.3.1投资资金主要用于【】方面的投入，包括但不限于研发、市场推广、基础设施建设等。第二条股权分配2.1股权比例2.1.1投资方投资完成后，获得目标公司的股权比例为【】%。2.2股权调整2.2.1投资方和目标公司在合同签署后【】个月内，根据实际经营情况，可以协商进行股权调整。2.3股权激励2.3.1目标公司应设立股权激励机制，用于激励公司核心管理人员和关键技术人员。第三条退出策略3.1上市退出3.1.1若目标公司在【】年内未能上市，投资方有权选择退出，退出方式包括但不限于股权转让、并购等。3.2并购退出3.2.1若目标公司在【】年内未能上市，且并购机会出现，投资方有权选择退出，退出价格按投资成本加【】%的年化收益率计算。3.3回购退出3.3.1投资方在投资完成后【】年内要求退出，目标公司或其大股东有义务按照投资成本加【】%的年化收益率回购投资方的股权。3.4清算退出3.4.1若目标公司因破产清算等原因需要终止经营，投资方的股权按照投资成本计算的价值参与清算。第四条投资期限4.1投资期限4.1.1本合同项下的投资期限为【】年，自投资资金到位之日起计算。4.2延长投资期限4.2.1在投资期限届满前【】个月，投资方和目标公司可以协商延长投资期限，延长期限最长不超过【】年。4.3提前退出4.3.1投资方在投资期限内要求提前退出，按本合同第三十三条的约定办理。第五条投资决策5.1投资决策权5.1.1投资方享有投资决策权，包括但不限于对目标公司的重大投资、资产处置、融资等事项的决策权。5.2投资咨询5.2.1投资方有权要求目标公司提供与公司经营状况、财务状况、市场状况等相关的信息和资料，以便投资方做出投资决策。5.3重大事项决策第六条投资义务6.1出资义务6.1.1投资方应按照本合同约定的出资时间和金额，向目标公司支付投资资金。6.2信息披露6.2.1目标公司应定期向投资方披露公司的经营状况、财务状况、市场状况等信息。6.3协助与配合6.3.1目标公司应配合投资方的投资管理工作，提供必要的协助和支持。第八条投资保护8.1反稀释8.1.1若目标公司在投资期间进行后续融资，投资方的股权比例不得因后续融资而降低，除非投资方同意。8.2股份锁定8.2.1投资方持有的股权在投资期限内不得转让或出售，除非经投资方和目标公司协商一致。8.3竞业禁止8.3.1目标公司的创始人、高管和关键技术人员在投资期间和投资期限内不得在任何与目标公司业务相同或相近的领域内从事与目标公司业务相竞争的活动。第九条违约责任9.1违约行为9.1.1投资方未按照本合同约定出资的，应向目标公司支付违约金，违约金为本应出资额的【】%。9.2违约责任9.2.1目标公司未按照本合同约定分配股息、支付投资回报或履行其他义务的，应向投资方支付违约金，违约金为本应分配或支付金额的【】%。9.3违约赔偿9.3.1因一方违约导致合同无法履行，给对方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第十条争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2仲裁地点10.2.1如有仲裁需求，双方同意在北京进行仲裁。10.3仲裁效力10.3.1仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同变更11.2.1合同的变更须经双方协商一致，并以书面形式作出。11.3合同终止11.3.1本合同在投资期限届满或者投资方、目标公司提前解除本合同的情况下终止。第十二条保密条款12.1保密内容12.1.1双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以保密。12.2保密期限12.2.1保密期限为【】年，自双方签字盖章之日起计算。12.3泄露后果12.3.1若一方泄露对方的保密信息，泄露方应承担相应的赔偿责任。第十三条适用法律13.1合同适用法律13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2法律解释13.2.1本合同未尽事宜，参照中华人民共和国法律解释。第十四条其他条款14.1合同附件14.1.1本合同附件包括：【】等，附件与本合同具有同等法律效力。14.2补充协议14.2.1如双方在合同履行过程中需要补充协议，补充协议应与本合同具有同等法律效力。14.3合同修订14.3.1本合同的修订须经双方协商一致，并以书面形式作出。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，与本合同有关联但未签署本合同的个体或组织。1.2第三方介入是指第三方参与甲乙方之间的交易、提供服务或对甲乙方产生影响的行为。第二条第三方介入的附加说明条款2.1第三方介入的确认2.1.1甲乙方应确保任何第三方介入都应得到双方的同意，并在本合同中明确第三方介入的范围和条件。2.2第三方介入的披露2.2.1甲乙方应在第三方介入前，向对方披露第三方的身份、介入的方式和可能产生的影响。2.3第三方介入的协调2.3.1甲乙方应积极协调与第三方的关系，确保第三方介入不会损害另一方的合法权益。第三条第三方责任限额3.1第三方责任的限定3.1.1第三方对甲乙方承担的责任，应以第三方与甲乙方之间的协议为准。3.2第三方责任的限制3.2.1甲乙方不承担第三方因介入而产生的任何责任，除非甲乙方故意引入第三方导致损失。第四条第三方介入的额外条款及说明4.1额外条款的制定4.1.1甲乙方应根据第三方介入的具体情况，在本合同中增加相应的额外条款，以明确第三方的权责。4.2额外条款的内容4.2.1额外条款应包括但不限于：第三方的主要职责、权利和义务，第三方介入的范围和条件，第三方与甲乙方的关系等。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲乙方的划分5.1.1第三方与甲乙方是独立的法律主体，彼此之间的权利义务不受本合同的约束。5.2第三方与投资方的划分5.2.1第三方与投资方是独立的法律主体，第三方不承担投资方的任何责任，投资方也不承担第三方的任何责任。第六条第三方介入的变更与解除6.1变更与解除的条件6.1.1甲乙方如需变更或解除与第三方的协议，应遵循第三方与甲乙方之间的协议规定。6.2变更与解除的通知6.2.1甲乙方应在变更或解除协议后【】个工作日内，通知对方。第七条第三方介入的违约责任7.1第三方违约行为7.1.1第三方如未履行其与甲乙方的协议，应承担相应的违约责任。7.2甲乙方与第三方的纠纷解决7.2.1甲乙方与第三方之间的纠纷，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条适用法律与争议解决8.1适用法律8.1.1本合同及其补充协议的适用法律、法律解释、争议解决方式等，参照第一条至第七条的规定。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.1.1本合同及其补充协议自甲乙方签字盖章之日起生效。9.2合同变更9.2.1本合同及其补充协议的变更，应遵循第一条至第七条的规定。9.3合同终止9.3.1本合同及其补充协议的终止，应遵循第一条至第七条的规定。第十条保密条款与第三方信息的保护10.1保密内容10.1.1甲乙方与第三方之间的所有信息，包括但不限于商业秘密、技术秘密、市场信息等，均应予以保密。10.2保密期限10.2.1保密期限自甲乙方与第三方协议生效之日起计算，期限为【】年。10.3泄露后果10.3.1若甲乙方或第三方泄露对方的信息，泄露方应承担相应的赔偿责任。第十一条其他条款11.1附件11.1.1本合同及其补充协议的附件，包括但不限于第三方协议、相关文件等，与本合同具有同等法律效力。11.2补充协议11.2.1本合同及其补充协议的补充协议，应遵循第一条至第十条的规定。11.3修订11.3第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资金额支付证明详细要求和说明：本附件应包含投资金额的支付凭证，如银行转账记录、支票复印件等，以证明投资资金已按约定支付。附件二：股权分配比例证明详细要求和说明：本附件应包含股权分配比例的证明文件，如股权证书、股东名册等，以证明甲乙方的股权比例。附件三：投资用途说明详细要求和说明：本附件应详细说明投资资金的使用用途，包括项目具体支出、时间表等。附件四：第三方协议详细要求和说明：本附件应包含甲乙方与第三方之间的协议，如服务合同、合作协议等，以明确第三方的权责。附件五：第三方资质证明详细要求和说明：本附件应包含第三方的资质证明文件，如营业执照、许可证等，以证明第三方的合法身份。附件六：第三方介入的同意书详细要求和说明：本附件应包含甲乙方对第三方介入的同意书，明确同意第三方介入的范围和条件。附件七：保密协议详细要求和说明：本附件应包含甲乙方与第三方之间的保密协议，明确双方对商业秘密、技术秘密等的保密义务。说明二：违约行为及责任认定：1.投资方未按约定时间支付投资资金。2.目标公司未按约定分配股息或支付投资回报。3.目标公司未履行信息披露义务。4.投资方未履行出资义