HSE管理手册资料

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0管理手册目录A/0

0.1颁布令A/0

0.2管理者代表任命书

■，乙■1a

0.3刖SA/0

0.4企业简介

0.5编制、审核、会签、批准记录

0.6更改记录

0.7手册管理A/0

0.8领导和承诺A/0

0.9H5E管理方针、管理目标A/O

1.0目的和适用范围A/0

1.1目的A/0

1.2适用范围A/0

2.0引用标准A/0

3.0术语和定义A/0

4.0总要求A/0

5.0健康、安全与环境管理体系要求A/0

5.1领导和承诺A/0

5.2健康、安全与环境方针A/0

5.3策划A/0

5.4组织结构、资源和文件A/0

5.5实施和运行A/0

5.6检查和纠正措施A/0

5.7管理评审A/0

附录1青化硬采油厂组织结构图A/0

附录2青化硬采油厂HSE职责分配表A/0

附录3程序文件明细表A/0

附录4Q/SY1002.1-2007与GB/T24001/GB/T28001标准对照表A/0

附录5原油开采工艺流程图A/0

附录6管理作业文件和记录清单表A/0

0.1颁布令

为确保健康安全与环境管理体系在本采油厂的生产经营活动中得以熨施，现批

准发布QCHSE/SC-2010《健康、安全与环境（HSE）管理手册》，并于2010年07月

10口起正式实施。

《健康安全环境（HSE）管理手册》是采油厂实施HSE管理的纲领文件，是全体

员工进行HSE管理活动的行为准则，各部门和各基层单位及全体员工必须严格遵照

执行。

厂长是采油厂质量、健康、安全与环境管理工作第一责任人，对该项工作负

总责。

手册现行编号：QCHSE/SC-2010

手册现行版本：A

手册现行修改码：0

手册发布日期：2010年07月01口

手册实施日期：2010年07月10日

厂长：

日期：2010年07月10日

0.2管理者代表任命书

为确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在采油厂内推行管理体

系各项要求，现任命青化硬采油厂生产副厂长为“健康、安全与环境”管理

者代表，负责“健康、安全与环境管理体系”的建立、实施和持续改进。

厂长：

日期：2010年07月10日

0.3前言

健康、安全与环境管理体系（HealthSafetyandEnvironmentManagementSystem）,

以员工和社会为关注点，突出以预防为主、全员参与、持续改进和一体化的管理思

想，体现了当今石油天然气企业在大市场环境下的规范管理。

为了使本厂建立并保持的HSE管理体系得到持续改进，为了使管理体系更符合

法律法规、标准要求，我们依据Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第

1部分：规范》要求，参照GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、

GB/T24001-2004/IS014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》，编制本手册及

相关体系管理文件。

本手册是结合青化硬采油厂生产经营实际情况而建立起来的健康、安全与环境管理

的法规性文件，符合国家有关政策、法律、法规要求，是本采油厂生产经营活动、

管理者以及全体员工必须遵守的基本行为准则。希望通过HSE管理体系的运行和持

续改进，有效地促进质健康、安全与环境管理水平的提高，促进企业管理有序运行

和效益的不断增长。

0.4企业简介

青化硬采油厂是陕西省延长油田股份有限公司下属的一个原油开采生产型企业,

地处陕西省延安市东北部，距革命圣地延安34公里，距中国陆上第一口油井所在地

约60公里。油矿始探于1952年，1967年投入开发建设，现已控制含油面积217.6

平方公里，探明地质储量8415万吨。

经过多年的开发建设，青化泛采油厂己形成为一个集采油、井下、修井、选油、

注水、机修、供电、运输及社区服务为一体的综合配套型石汨企业。现有员工1213

人，其中技术人员占20%。拥有固定资产4.07亿人民币。50多年来，青化硬采油

厂在“埋头苦干，开拓创新”企业精神的鼓舞下，油田开发稳步前进，经济效益不

断提高，基础设施显着改善，矿区面貌焕然一新，现正向花园式文明小区发展。特

别是“九五”以来，在延长油田股份有限公司的正确领导下，青化硬采油厂以“重

振雄风，再创辉煌”为目标，遵循“以人为本，强化管理，注重科技，提高效益”

的企业方针，按照“以探促采，以采养探，探采并举，滚动发展”的勘探开发思路,

扩边勘探取得了历史性突破，原油生产也连年创新高。原油产量由1993年的10万

吨猛增到2010年的45万吨。

在物质文明建设突飞猛进的同时，精神文明建设也取得了令人瞩目的成就。

1995年建成省级文明单位、文明住宅小区；1997年跨入省级文明单位标兵行列；

1999年被中央文明委授予“全国精神文明建设先进单位”。延长油田股份有限公司

党委也荣获“陕西省城市先进基层党组织”称号。

跨入新世纪，随着现代企业制度的建立和石油工业的改革、重组，为了加快与

国内外先进的管理模式接轨，提高企业的基础管理水平和竞争能力。我们将以

Q/SY1002.1-2007《健康、安全、环境管理体系第一部分：规范》为标准，建立起

符合青化硬采油厂实际的HSE管理体系，以此实现企业的管理创新和制度创新，推

动石油生产的可持续发展。

通讯地址：陕西省延安市青化硬镇青化硬采油厂

电

传

邮编：716003

0.5编制、审核、会签记录

编制人员：

审核人员：

会签：

0.6更改记录

更改改批准

修改号条目更改原因

签字/日期签字/日期

0.7手册管理

本手册的编写、评审、发放、修订和换版等工作由安全环境质检科管理，管理

者代表负责审核，最高管理者（采油厂厂长）批准发布实施。

本手册按“受控”和“非受控”两类分别发放。对外宣传加盖“非受控”标识,

任何变更不受控制；本采油厂内部持有、使用者签名领取，并注明“受控”的标识,

由安全环境质检科对文件有效状态进行控制。

为保证HSE管理手册的权威性和有效性，需经最高管理者（采油厂厂长）批准

后方可修改和换版，发放时必须回收原版并注销废除。

本手册发放范围是：

青化硬采油厂内部：

a）厂长；

b）管理者代表；

c）与HSE管理体系相关的厂级领导；

d）与HSE管理相关的各部门负责人。

采油厂外部：

a）顾客（必要时）；

b）国家行政主管部门（必要时）；

c）认证机构（在认证证书有效期内）。

0.8领导和承诺：

青化硬采油厂把安全生产、保护环境、保障职工的健康作为本厂的重点工作之

一。为了不断提高健康、安全与环境绩效，青化硬采油厂向职工、承包方、供应方

及社会郑重承诺：

/尹辂遵守国家制地方的眩律、法现,尊9人们良盼的生话司恒，左馁还4企业/管

理的泰住行名方面或群带灵作用。

第保护珠饶，然行懵洁或产，致力才可得位或限,优也就矍赍藻，弟力提供恐

要的人力、物力、财力，确保分S$目标G务的实现。

〃左皮产制经营过程中，出保护原境名总则，％职工创选会后的看话和工作环说，

确保职工不受但何伤害。

，格S5表说右业债是奖惩、聘用人员把及庖用永包方的专要侬据，合理升发利用资

源，保护金态球烧，创建明星企业，特残改城健朦安全与环城管理水牛。

〃实麴切S5幅刑，格聚一种使所由职工合捏呆律的帝自己特乞的企业文化。

〃向社会核能也公开我们的2s乞业债o

“以世界上G何一个地方，成业务的值何一个领域，我们的/S之态表胎辂丛＞一。

勿麻要我们的职工都怩名我们#S$春源的实现，器械团转，共同本耳。

者化任束油厂的所■职工、永包方和供应方都有卡但旅#4厂对健康、安公B

坏遂做出的永储。

青化硬采油厂厂长：

日期：年月日

0.9HSE管理方针：

。人％4，行打创新，逐步提龙勿S5管理水平,

全员参与，预防％i,消除各类事故的或生；

保护林诜，关爱々命，合理开友和利用资源；

箝变理念，保法经营，便连企业特猿笈屐。

HSE管理目标：

力通过对员工遂行3SS宣传及有利楮制，系断俚述员工的#s$意拥，提裔前

故、无敕俄力和专业技怩,，

G集大限点地交出陇意，使事故或2串逐耳降低，杜他重、特大事故，创造良

好的工作和々港坏烧，确保员工的性康与安全，

〃在企业或产经营话勒中，串嗡预防，报萨证康，保护环烧，确保安全，

道求无事故、无伤害、无话染、无损失的H粽，创造一流的名S$业楂。

青化硬采油厂厂长：

日期：年月日

1.目的和适用范围

1.1目的

本采油厂依据Q/SY1002.1—2007标准要求，并参考GB/T24001-2004>

IS014001-2004xGB/T28001-2001建立文件化HSE管理体系、实施、保持和持续改

进HSE管理体系以满足：

a）证实本采油厂有能力稳定地提供满足顾客要求的产品，有能力满足顾客、员工及

各相关方对健康、安全与环境的要求，以及能够满足适用的法律、法规和其

它要求；

b）通过体系的有效运行，全面提升员工的健康安全与环境意识，营造良好HSE

企业文化，进一步增强提高健康安全与环境绩效，以确保实现这些要求和企

业的可持续发展。

L2适用范围

《健康、安全与环境（HSE）管理手册》适用于青化硬采油厂的原油开采、集

输及相关作业管理活动；

适用于本采油厂HSE相关的各部门、单位产品和服务的全过程。

2.引用标准

下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册发

布时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下

列标准最新版本。

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》

Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》

3.术语和定义

3.1本手册描述供应链所使用的术语

本HSE管理体系：按照Q/SY1002.1-2007标准，并参考GB/T28001-2001和

GB/T24001-2004所建立的一体化的整合型管理体系。

3.1.1健康、安全与环境（HSE）管理体系：是指依据Q/SY1002.1-2007标准，并参

照GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准所建立的一体化的整合型管理体系。

3.1.2风险识别与评价：本手册将危害因素的识别与风险评价和危险源的辨识与风

险评价统称为风险识别与评价。

3.1.3HSE管理方案：本手册将HSE管理方案和环境、职业健康安全管理方案统称为

HSE管理方案。

3.1.4关键岗位人员：是指为可能对健康、安全与环境有重大影响工作的人员。

3.1.5供应链：供方一一组织一一顾客

3.1.6供方：提供原辅材料的供应方以及承包商。

3.1.7组织：青化硬采油厂。

3.1.8顾客：产品和服务的接受方「

3.1.9产品：过程的结果。本标准中所出现术语“产品”，也可指“服务”。

事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。

事件：导致或可能导致事故的情况。

危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。

风险：发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。

3.2涉及上述标准中重复或交叉的术语

采用GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》、GB/T24001-2004《环境

管理环境管理体系要求及使用指南》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理

体系第1部分：规范》的术语和定义。

4.总要求

本采油厂依据Q/SY1002.1-2007标准，并参照GB/T24001-2004和

GB/T28001-2001的要求，建立、实施保持和持续改进HSE管理体系，使本采油厂能

符合所声明的健康、安全与环境方针，实现既定目标。

健康、安全与环境管理体系模式见下图。

5.健康、安全与环境管理体系要求

5.1领导和承诺

青化硬采油厂承诺严格遵守《健康、安全与环境管理（HSE）手册》的各项规

定，通过建立、实施持续改进的HSE管理体系，对全体员工及我们所在区域的相

关方，在健康、安全与环境上给予保护，使HSE管理更加卓越。

为此承诺：

a）严格遵守国家、行业和地方现行的法律法规、标准、制度及其他要求，在没

有规定的领域，采用合适的相关标准。

b）厂长是采油厂HSE第一责任人，承担HSE管理工作的主要责任和义务。

c）员工是企业和社会的财富，对HSE事务负有义不容辞的责任，避免每一个员

工受到伤害是我们永恒的追求。

d）高效合理利用资源，不断改善员工健康状况，最大限度地避免事故发生和环

境污染是我们不懈的努力方向。

f）创造崇尚健康、安全和环境保护的企'巾文化是我们的奋斗目标c

g）对外宣传并影响相关方的健康、安全与环境保护行为，保障相关方不受影响

是我们的责任。

h）为满足顾客及体系运行的需求，保证目标的实现，提供必要的人力、物力、

财力和技术资源。

5.2健康、安全与环境方针

HSE方针是厂长正式批准发布的健康、安全与环境管理总的宗旨和方向。应确

保方针在HSE管理体系的覆盖范围内：

a）适合于采油厂的生产作业性质、规模，以及由此所带来的风险；

b）方针应包括对满足要求、持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺,

遵守有关法律、法规要求和其它要求的承诺，并提供建立与评审目标、指标的框架;

c）各部门负责传达到所有为本采油厂工作或代表本采油厂工作的人员，使之理

解并采取有效措施落实方针，并可为相关方所获悉；

d）方针在实施过程中由最高管理者通过管理评审等方式，评审方针的适宜性和

有效性，达到持续满足社会、顾客和员工的要求。

5.3策划

5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划

为系统地识别、评价和更新活动、产品或服务中存在的风险，制定合理的捽制

和应急措施，采油厂制定和实施《危险因素识别、风险评价与削减措施控制程序》、

《环境因素识别与评价控制程序》。

a）青化硬采油厂安全环保质监科负责风险的识别、评价、控制组织与监督管理,

各部门负责识别与评价各自业务范围的危险源和环境因素，制定并实施相关

的控制措施和应急措施。同时应鼓励员工参与风险的识别。

b）风险识别的范围必须覆盖产品、活动和服务过程中所涉及的所有作业现场、

设备设施、人员活动中能够控制或能够施加影响的因素；

c）风险识别应考虑过去、现在、将来三种时态，以及正常、异常、紧急三种状

态；

b）风险识别以预防、控制和减少事故发生为指导思想，选择采用过程分析法、

现场观察法、工作危害分析、查阅资料及调查表等方法，对涉及到的全部危

险源与环境因素进行系统识别。

e）确立相应的判别准则，依据风险的范围、性质和时限性，选定主动性的评

价方法，评价出具有或可能具有重大危害与影响的因素。

f）风险评价时应考虑其影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律

法规的符合性和资源消耗；以及与运行经验和风险控制能力适应性。

g）在建立HSE管理体系时应对重要环境因素和重大危险源加以考虑，通过目标

和方案、设备需求、运行控制、培训及应急反应等进行控制，并通过检查、

内审等方式对实施过程进行监视。

h）当青化硬采油厂生产状况发生较大变化时，以及法律法规及其他要求更新时，

应及时对环境因素和危险源进行补充识别、评价和确定、更新。

5.3.2法律、法规和其他要求

为及时获取、更新适用于青化硬采油厂生产经营活动适用的HSE法律法规和其

它要求，将法规和要求有效地传达到有关人员和相关方，并为履行遵守法律法规和

其它要求的承诺，定期评价对法律法规及其它要求的遵守情况，制定和实施《法律

法规要求管理控制程序》。

5.3.3目标和指标

为了确保目标、指标和管理方案实现，对目标、指标和管理方案进行分解、落

实、检查、考核和评审实施有效管理。

a）企业管理科负责提出目标草案，经管理者代表审核，厂长批准后实施；并负

责目标、指标和管理方案的分解、落实、检查、考核和评审。

b）目标的制定原则：适用于本厂活动和服务的性质、规模、风险，并体现对持

续改进、清洁生产、事故预防和遵守法律法规和其它要求的承诺；符合现有

可选的技术方案，财务资源保证能力，以及运行和经营要求；并充分考虑相

关方的观点；做到可分解、可测量；保持与承诺、方针的一致性和连续性。

C）安全环保质监科根据青化硬采油厂目标进行量化后分解为各相关部门年度

控制指标，并对目标指标完成情况进行考核。

d）目标的执行和完成情况由安全环保质监科以书面形式提交管理评审，以评价

目标的适宜性、可行性和有效性，必要时进行修订。

5.3.3管理方案

企业管理科负责组织相关部门依据青化硬采油厂目标和指标以及风险状况制

定管理方案，经管理者代表审核，最高管理者批准后下发执行。HSE管理方案中应

包括以下内容

a）需实现的目标和指标，包括分解到相关职能和层次的指标；

b）实现目标指标的措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以

及规定；

c）适当的资源要求；

d）规定的相关职能部门和单位职责和权限；

e）实施目标的时间表和进度计划。

安全环保质监科负责定期对HSE管理方案进行评审、跟踪和验证，必要时应针

对活动、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。

5.4组织结构、资源和文件

5.4.1组织结构和职责

为保证HSE承诺、方针和目标的贯彻落实，最高管理者应确定HSE管理体系的

机构、职责和权限，任命管理者代表。青化硬采油厂健康、安全与环境的最终责任

由最高管理者承担。

a）机构设置、部门职能分配，由HSE办公室和安全环保质监科提出，报厂长批准后

实施，安全环保质监科每年底负责组织对各部门职责履行情况进行考核。

b）机构的设置应坚持精干、高效、科学的原则，各部门的编制定员，应满足履行相应

管理职责的需要，坚持“因责定岗，因岗择人”的原则。

C）职责分配应横向到部门、纵向到岗位，纵、横向接口严密、畅通，做到不落空，不

重叠，应坚持权利与责任对等，便于监督和考核的原则。

d）各部门负责人根据本部门的职责和权限，确定本部门的岗位设置及各岗位的

职责和权限，经主管领导审核、厂长批准后实施。

e）所有承担管理职责的各职能部门和单位，都应表明其对健康、安全与环境绩

效持续改进的承诺。

青化硬采油厂组织机构图，见附录1

青化硬采油厂HSE职能分配表，见附录2

5.4.2管理者代表

最高管理者应任命一名副厂长作为管理者代表，承担特定职责，以确保健康、

安全与环境管理体系在采油厂各岗位正常运行，使组织内所有岗位和运行范围符合

管理体系各项要求。

5.4.3资源

为了建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系，本采油厂应及时识别并提供

所需的资源，以实施和改进HSE管理体系。

a）资源可包括基础设施、人力资源、专业技能、技术、财力资源、信息、工作环境等。

b）各部门负责其业务范围内资源需求的确定、资源需求计划的编制，由厂长批

准后组织实施。

c）资源配置应适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与

环境风险控制的需要，资源配置要充分征求主管部门、专家和管理人员的

意见，并定期评审资源的适宜性。

d）资源需求计划批准后，由安全环保质监科组织监督检查，发现问题及时采取

措施纠正。

5・4・4能力、培训和意识

为确定从事健康安全与环境关键岗位人员相应的职责和任职能力要求，有计划

地开展培训，保证员工具备必要的能力和意识，提高员工的整体素质。

人力资源科是培训和能力评价的归口管理部门，负责根据目标和生产过程需求，选

择、培训和配备可以胜任的人员，从事相关的HSE关键活动。

人力资源科负责编制岗位人员任职资格，并依据以下条件组织各相关部门对各类人

员的能力进行判定：

a）接受的教育程度；

b）接受的相关培训；

c）具备的实际操作技能；

d）人员素质、工作经历和经验等。

评价部门根据各岗位的特性对评价的方式、方法和内容进行策划，组织实施对HSE

有关人员能力评价。在顾客要求、合同或工艺改变时要及时修订评价标准和内容，

以确保从事关键岗位员T具备必要的能力°

5.4.4.4经评价不合格的人员应进行培训，培训合格后上岗。各级管理人员、应急

指挥人员、内审人员、特种作业人员关键设备操作人员为重点评价对象。

5.4.4.5人力资源科依据人员能力情况、以青化硬采油厂的HSE方针目标、顾客和

产品的要求、法律法规的要求、风险评价的结果、应急的要求、不同层次员工职责、

能力及文化程度，以及青化硬采油厂具体情况对培训需求进行调查与策划，编制年

度培训计划并组织实施。

5.4.4.6培训可采取委外培训、青化硬采油厂内培训和实际操作培训等多种形式。

根据不同的培训对象、内容和要求采取不同的方式。

5.4.4.7人力资源科通过组织理论考核、实际操作、业绩评定和现场抽直等方法，

评价培训的有效性。

5.4.4.8各部门通过培训教育提高为全体人员的安全、健康与环境意识，使其明确：

a）符合本采油厂方针、程序和HSE管理体系要求的重要性；

b）各岗位工作中的主要风险，实际存在和潜在的主要危害和影响，以及个人改

进需求；

c）工作所能带来的HSE绩效；

d）在执行方针和程序、实现HSE管理体系要求、应急准备与响应要求方面的作

用与职责;

e）所从事工作的相关性和重要性，以及如何为实现目标做出贡献；

f）以及偏离规定运行程序的潜在后果。

5.4.4.9各部门应协助人力资源科落实培训计划，组织好本部门的人员培训和能力

评价工作，保存教育、经历、培训和资格的适当记录。

5.4.5协商与沟通

为理顺HSE信息渠道，保障有关HSE信息资源得到充分利用，规范员工协商的机制，

制定并实施《HSE信息交流与协商管理控制程序》。

a）安全环保质监科是信息交流与协商的归口管理部门，各职能部门应确保各类相关信

息的及时收集与有效传递。

b）工会应建立与员工及其代表和相关方沟通协调的机制，保证员工及其代表和

相关方可就相关职业健康与安全内容进行协商。

c）员工及其代表应参与承诺、方针、目标和工作程序的制定、实施和评审；参

与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论。

d）信息交流以文件、会议、培训、行政文件、简报、通报、报告、记录、报表、

网络、电话、传真等形式进行。

e）各部门信息交流与沟通应确保各级员工和相关方了解到：

一一沟通方式和改进工作程序的渠道；

一一本采油厂的方针、目标及在实现方针、目标中各自的作用和责任；

——活动、产品或服务中健康、安全、环境的影响和危害，预防、控制和削减

措施及应急反应程序；

一一紧急情况下的外部联系手段。

g）青化硬采油厂应确定是否就自身的重要环境因素与外界进行信息交流，如确

定对外进行信息交流应明确交流的方式并予以实施。

5.4.6文件

青化硬采油厂的HSE管理体系文件包括：

a）HSE承诺、方针和目标：规定青化硬采油厂HSE管理体系的宗旨和方向以及

HSE管理体系所达到目的文件。

b）管理手册：对青化硬采油厂所建立的HSE管理体系总体描述的文件，是纲领性文

件。

C）程序文件：根据体系管理标准要求及本采油厂实际需要，指导相关活动或过

程所规定的文件，是实施性文件。

d）支持性文件：为确保青化硬采油厂对过程的有效策划、实施和控制所需的文件，

包括相关的设计文件、工艺文件、作业文件、检验文件和标准，各种规章、

规范和准则，HSE计划书、指导书等文件，是操作性文件。

c）记录：证实产品、过程及相关活动符合要求的证实性文件。

f）外来文件：包括法律、法规，国家、行业和地方标准，主管部门文件和规定，各

类检测报告，顾客或相关方提供的文件等。

以上文件和资料可以电子媒体形式存在，同时，体系文件的数量和详略程度，

应满足HSE管理体系策划与控制的需要，并建立文件查询的途径"

5.4.7文件控制

为实现对各类文件的有效控制，对文件的编制、审批、修改、标识、发放、使

用、借阅、归档和作废做出规定。

5.4.7.1文件发布前应得到授权人员批准，以确保其适用性

a）文件的制定：安全环保质监科负责组织有关单位编制HSE体系文件，各部门

编制技术文件；

b）文件的批准：管理手册由管理者代表审核，厂长批准；程序文件由管理者代

表批准；作业文件由主管副厂长批准。

5.4.7.2在实施中评审文件的适用性，以确定需要的更改或更新。对文件的更改需

按规定批准、标识，或以版本及修改次数标明现行修订状态。

5.57.3文件的发放

由安全环保质监科发放HSE体系文件和外来文件，各相关部门负责发放技术文件，

文件的发放应由持有人签收。

5.4.7.4文件的控制应确保：

a）管理体系运行的各个场所，均应做到发放到位，保证有关人员使用的文件版

本最新有效；

b）从所有发放和使用场所及时撤出失效和作废的文件:

C）因特殊需要保留的任何作废的文件应加盖“作废”标识，防止作废文件的非

预期使用。

5.4.7.5识别并标识脂£管理体系所使用的外来文件，明确收集渠道，及时跟踪并

控制其分发和更新。

5.5实施和运行

5.5.1设施完整性

为识别并提供和维护为实现产品及相关服务过程需要的设施的符合性及完整

性，制定并实施《设备管理控制程序》

物资供应科负责确定所需的过程设备，编制设备购置计划，并负责对设备能力的维

持实施管理，包括设备选型，以及设备管理制度的制定等；负责确定所需的建筑物、

工作场所和相关HSE设施，以及特种设备的安全监督管理；创造良好的工作环境，

并对设备能力的维持实施管理。

青化硬采油厂应确定、提供并维护为实现产品及相关服务的符合性所需的基础设施

以及设施的完整性，包括建筑物、工作场所、生产设备、硬件和软件、运输、通讯

设备、生活设施、安全环保设施等。

设备验收、安装、使用和维修保养时保持设施完整性，保证与设备、设施相配套的

辅助设施，联锁、防护HSE设施、安全附件完整好用。

新设施购买和建造前要先进行可行性评价。评价内容包括：

a）所配置设施或设备与产品要求的符合性、安全环保性；

b）所配置设施或设备是否符合法律、法规和规定的要求，是否符合健康、安全

与环境的要求，能否达到安全设计的要求；

c）设施完整性。

设备使用实行“定人、定机、定操作规程、定保养细则、定检查”的责任制度，主

要设备的操作者必须持证上岗操作，使用时严格执行设备操作规程，责任人必须对

现场设备的标识及随机资料实施管理。

HSE办公室依据要求确定所需的HSE设施的配置，创造良好的工作环境。

“三同时”制度。

5.5.2承包方和（或）供应方

为对采购、供应方、承包方和顾客等相关方进行有效控制，以及对相关方的健

康安

全环境行为施加影响。

5.5.2.1物资供应科负责对供方和承包方进行评价和选择，以及对其施加影响。评

价内容包括：供方和承包方的资质、业绩、服务质量、HSE保证能力、技术水平、

价格、服务等方面内容。

5.5.2.2设备和物资由物资供应科在合格供方中选择供方统一进行采购，采购物品

应有采购计划或采购清单，写明产品类型、形式、等级、采用标准和规范、验收条

件、交货时间等内容。采购计划应经主管领导批准后实施，必要时应签采购合同。

5.5.2.3采购信息表现形式一般的体现在采购文件和资料中。如：采购计划、采购

合同或协议、采购清单、技术协议（含技术文件、图样等）、采购标准、询价单、

订单；有的未形成采购文件，如电话订货、直接在市场采购等。

合同中应要求承包方施工前，应进行相应的风险识别与评价，制定相应的预防、控

制措施和应急措施，并将这些措施逐一落实到岗位职责、HSE作业计划书和作业指

导书中。

承包方在施工时应采取措施，减少施工过程对周围环境的影响，使其不乱倒施工用

的废水、废土、废渣，节约水、电、气等资源。各种HSE防护设备齐全，施工用具

及施工材料应摆放整齐，不得随意堆放。

5.5.3顾客和产品

企业管理科负责识别顾客对产品及其相关服务的需求和期望,并由各部门确保这些

需求和期望得到满足。采油厂应确定并满足以下要求：

a）顾客规定的要求,包括产品及相关服务的要求；

b）顾客没有明示、隐含的、潜在的要求，但必须保证的预期使用要求；

c）与产品有关的法律法规要求；

d）为了提高顾客满意度，采油厂自身确定的任何附加要求，如对产品和相关服

务做出的承诺。

对产品服务全过程的健康安全与环境风险进行评估，努力推进清洁生产，并将有关

HSE数据提供给顾客和有关相关方。

安全环保质监科和企业管理科及时将青化硬采油厂产品服务范围、HSE风险等

信息通过电话、信函、广告、互联网等方式通知顾客及各相关方；对顾客和相关方

反馈信息应及时做好记录，包括投诉和报怨等

5.5.5作业许可

为控制生产和服务关键活动和任务的风险和影响，由企业管理科组织制定作业

许可制度。制度应规定作业许可的类型和证明，以及作业许可的申请、审批、实施、

变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，以及作业

人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。

5.5.6.1为实现生产运行的有效控制，确保安全生产、尽可能减少和避免事故、事

件发生，为顾客提供满意的产品和服务。

a）企业管理科负责全厂生产组织、牛产调度和协调工作：负责各项生产指标、

任务的计划统筹和安排，并对工作的完成情况进行汇总；负责对采油厂水、

电、气系统的生产运行进行宏观控制与协调，负责制定和修订各类生产设备

的操作规程和管理制度，并组织好设备的定期检查、维修工作。

b）各HSE相关部门应加强生产管理，组织好生产，确保生产服务设施和设备安

全运行，加强现场管理，防止误操作，防止跑、冒、滴、漏的及事故的发生。

c）对使用的设备和设施要进行认可，包括对设施能力（包括精确度、安全性、

可用性等要求）及维护保养有严格要求，并保存维护保养记录。相关生产、

服务人员要进行岗位培训、资格鉴定，考核合格上岗；

d）各类操作人员的所有操作必须符合操作规程、技术文件和作业指导书规定的

要求。

e）每月生产运行科组织召开生产运行调度会，总结讲评生产、安全工作，研究

解决一个月存在的重大、疑难的生产、设备、技术问题和重大、危险的安全、

卫生、环境保护问题。并对本月生产运行工作做出安排和部署；

f）各HSE相关部门应按规定，定期向安全环保质监科汇报生产运行情况；出现

紧急情况要立即汇报，由生产运行科协调后下达处理问题的指令。

5.5.6.2为使与重要环境因素和重大危险源相关的活动和服务等过程得到有效控制，确保

其在规定的条件下运行，使其不致偏离本采油厂方针、目标、指标和表现准则，并确保目

标、指标的实现，制定并实施相应的控制程序。

5.5.7变更管理

采油厂制定并实施《变更管理控制程序》，各部门根据实际情况按《变更管理控制程序》

对需进行变更的内容提出变更申请，并通告相关部门，由主管部门审核变更的必要性和可

行性，确定是否接受变更申请。其包含的内容主要有：

a）变更的原因；

b）变更前与变更后哪些内容发生了变化；

c）变更后可能带来的风险；

d）针对风险所制定的相应的控制措施；

e）针对变更所需进行的培训；

f）变更时间要求；

g）变更信息的传递。

一般变更，由安全环保质监科审核后，经主管领导批准后实施。

重大变更，由企业管理科组织对变更风险进行确认和分析,制定相应的控制措施,经管理者

代表审核后,报厂长批准后实施。

审批通过后，变更主管部门负责将变更通知以及相关附件，及时准确的传递到相关部门和

人员，变更所涉及的部门和人员应按变更通知的要求积极组织变更的实施。由变更主管部

门负责实施情况的监督与检查。

5.5.7.5变更过程中所涉及的文件而资料的变更,具体执行《文件控制程序》。

5.5.8应急准备与响应

提高对突发事件的应急能力，确保在应急状态下能及时有序地采取措施，控制

事态扩大，最大限度地保护人员、财产和环境，将事故损失减少到最低程度，制定

并实施《应急响应和准备管理控制程序》O

青化硬采油厂成立应急指挥领导小组，下设应急办公室（安全环保质监科），各部

门分别成立应急小组。

安全环保质监科应组织有关部门系统地进行识别可能发生的突发事件和事故，制定

相应的应急反应计划，并定期组织对应急反应计划进行评审。

处理事故险情时，首先考虑人身安全，其次尽可能减少财产损失和环境污染，按有

利于恢复生产的原则组织应急行动。

应急反应计划要保证达到在应急情况发生时，有足够掌握急救技能的人员及时达到

现场，正确果断处理险情。

应急反应计划经批准后,分别由安全环保质监科对有关部门和人员进行传达，并保

存传达交接记录，由人力资源科组织对应急人员进行教育和培训。

可行时，各部门应定期对应急反应计划的演习，必要时，依据应急演习和评审中出

现的问题，特别是突发事故、事件发生后应对应急反应计划进行修订。

5.6检查和纠正措施

5.6.1绩效监视和测量

为有效地监视和测量HSE管理体系的过程和绩效，不断提高健康、安全与环境

保护水平，并为HSE管理持续改进提供依据，制定并实施《绩效测量和监视管理控

制程序》。

企业管理科和安全环保质监科负责绩效监视和测量计划的编制并组织实施，对监视

和测量进行综合分析，提出纠正和预防措施。

监视和测量的内容分主动性和被动性测量包括：

a）体系监测：目标、指标、管理方案、运行控制和法律法规符合性监测；

b）安全监测：对于特种设备、消防设施、避雷设施、压力容器、特种车辆、静

电接地等的定期监测检验；

c）环境监测：环境污染物的定期监测；

d）健康监测：员工的定期职业性健康体检和作业场所职业卫生监测；

e）事故监测（被动监测）：对事故、疾病、事件及不良绩效历史证据的统计分

析。

体系监测由青化硬采油厂相关部门采取专项检查、内审和管理评审等方式进行。

本厂无能力进行的各种技术性监测由安全环保质监科负责委托具有资质的单位实

施并保存监测记录，各部门应配合实施。

安全环保质监科负责对职业病、事件、财产损失、及其他不良绩效的统计分析，分

析原因，制定相应纠正措施并组织实施。

安全环保质监科负责对监测结果进行分析和评价，分析和评价的结果作为管理评审

的输入资料。

5.6.2合规性评价

为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序连续性,

定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。

应保存对上述定期评价结果的记录。

5.6.3不符合、纠正和预防措施

为了消除已存在或潜在不符合及其原因，采取纠正和预防措施，防止不符合发

生，实现HSE管理体系持续改进，制定并实施《纠正措施控制程序》、《预防措施

控制程序》。

各HSE相关部门责任本部门负责采取纠正措施，消除不符合的原因，防止不符

合的再发生；纠正措施应与不符合的严重程序和面临的风险相适应。

a）通过审核、监视、测量等方式收集不符合（包括各类投诉）的信息；

b）评价不符合的重要程度和采取纠正措施的可行性及其可能带来的风险，分析

和权衡风险、利益、成本，确定采取纠正措施的需求；

c）调查和分析不符合的原因，确定适宜的纠正措施并加以实施；

d）记录原因分析、所采取的纠正措施和实施结果，并提交管理评审；

e）评审纠正措施的有效性，对有效的纠正措施如涉及文件更改应纳入文件实施

永久性更改，对没达到预期目标的重新分析原因，重新采取纠正措施。

各HSE相关部门负责组织采取预防措施，消除潜在不符合的原因，防止不符合

的出现；预防措施应与不符合的严重程度和面临的风险相适应。各部门应采取如下

运作步骤：

a）通过监视、预测、统计和数据分析，掌握过程和要素的变化趋势及相关方的

要求和期望，识别并确定潜在不符合并分析其原因；

b）发现有潜在的不符合事实时，根据潜在问题的影响程度确定轻重缓急，评价

采取预防措施的可行性及其可能带来的风险，应权衡风险、利益和成本等因素，确

定所采取的预防措施是否切实可行；

c）确定需采取的预防措施，明确实施预防措施的部门或人员，并组织实施；

d）所有相关的记录应予以保留并提交管理评审；

e）评审预防措施的有效性，对有效的预防措施如涉及文件更改应纳入文件，对

没达到预期目标的重新分析原因，重新采取预防措施。

5.6.4事故、事件报告、调查和处理

为对青化硬采油厂发生的健康安全环境事故或事件应及时进行调查处理，并采

取措施防止类似事故或事件再次发生，制定并实施《事故管理控制程序》。

a）凡发生影响健康安全环境的事故或事件，发生的单位应及时报告安全环保质

监科，必要时报告当地玫府和主管部门，并采取积极有效措施，减少其带

来的不良影响。

b）根据事故的类别，安全环保质监科负责组织、参与事故的调查，分析事故原

因，写出事故或事件调查报告。

c）根据事故或事件原因及影响，按“四不放过（事故原因没有查清不放过；事

故贡任者没有严肃处理不放过；广大群众没有受到教育不放过；防范措施

没有落实不放过）”的原则进行调查处理，采取相应的纠正和预防措施防

止类似事故或事件重复发生。

5.6.5记录和记录管理

为确保与HSE管理体系运行记录得到有效控制，对记录标识、存放、保护、编

制、检索、保存期限和处置做出规定和要求，以提供符合要求和HSE管理体系有效

运行的证据，制定并实施《记录管理控制程序》。

a）HSE办公室负责组织相关部门和单位开发和设计记录格式。

b）记录填写人应按规定要求填写记录，做到准确、完整、清晰、及时，并提供

可追溯性。

c）各部门保存的记录应予以编目，便于检索。并对各自的记录标识、收集、保

存、借用、复制、存档和处理进行管理。

d）HSE办公室规定各类记录的保存期及报废处理方式，记录的销毁予以登记。

5.6.6内部审核

为确定HSE管理体系是否符合既定的计划安排和标准的要求，确定HSE管理体

系是否得到有效地实施和保持，评定是否有效满足青化硬采油厂的方针和目标，制

定并实施《内部审核控制程序》。

a）安全环保质监科是内部审核的归口管理部门，负责策划全年的内审方案，编

制年度内审计划，确定亩核范围、频次，经管理者代表审核批准后实施。

b）安全环保质监科选择和培训具有多个体系内审员资格的内审员。内审员的数

量和素质需满足采油厂内审的需要，并保证审核员选择和审核实施过程的客

观性、公正性和独立性。

C）根据青化硬采油厂实际需要，每年至少进行一次覆盖所有要素、部门的内审,

也可针对某几个要素、单位进行专项审核。

d）审核组长组织编制内审计划，确定审核的目的、范围、依据、方式、审核组

成员和内审日程安排及其他有关事项。

e）审核组根据计划对受审部门和单位体系运行情况进行现场审核，详细记录体

系运行效果及不符合情况，并评审以往的审核结果。

f）现场审核结束后，召开审核组内部会议，综合分析检查结果，依据标准、体

系文件及有关法律法规耍求，确认不符合项并对体系运行情况做出评价。

h）受审核部门根据不符合报告中的不符合事实，分析不符合原因，制定并实施

纠正和预防措施，质管办负责对实施结果和效果进行跟踪验证。

5.7管理评审

为确保HSE管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，以寻求HSE管理体系不

断改进的机会，包括方针和目标、过程和要求的修订，采油厂按照规定的时间间隔

进行内审。

5.7.1管理评审由厂长主持，青化硬采油厂领导、部门主要负责人参加，以会议方

式进行。

5.7.2安全环保质监科负责编制管理评审计划，管理评审输入信息的整理，评审会

议组织、记录；管理评审报告的编制和有关改进措施的跟踪验证。

5.7.3管理评审每年至少进行一次，其时间间隔不超过12个月o当出现特殊情况时

增加管理评审次数。

5.7.4评审应包括HSE管理体系、方针、目标、指标改进需求。评审输入是为评审

提供准确、充分的信息，是有效评审的前提条件，评审输入内容包括：

a）内、外部HSE管理体系审核和合规性评价的结果；

b）健康安全与环境表现、过程业绩和产品的符合性，及资源保证状况;

c）目标、指标的实现程度；

d）纠正和预防措施的实施与验证情况；

e）以往管理评审改进措施实施与验证情况；

f）可能影响HSE管理体系的外界各种变化，包括法规法律和其它要求的发展变

化；

g）和顾客、外部相关方的交流，包括投诉；

h）HSE管理体系改进的意见和建议。

5.7.5评审的输出是为持续改进而做出的评审的结果，评审输出可包括：

a）HSE管理体系及过程适宜性、充分性和有效性评价，以及有效性的改进；

b）与顾客和相关方要求有关的过程、产品和服务的改进；

c）针对HSE管理体系变化情况,考虑资源适宜忤和充分件.

5.7.6安全环保质监科负责管理评审记录，起草管理评审报告，评审的输入和输出

结果应体现在管理评审报告上，并提出需采取的措施和验收要求，经管理者代表审

核、厂长批准后发至有关人员和部门。

附录1;青化硬采油厂组织结构图

附录2；采油厂HSE职责分配表

修

井

安

物

生

后

勘

企

采管

污

财