2025年度投资顾问合同协议（战略投资版）3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度投资顾问合同协议（战略投资版）本合同目录一览1.定义与解释1.1合同当事人1.2投资顾问服务1.3投资项目1.4投资资金2.投资顾问的义务与责任2.1投资顾问的职责2.2投资顾问的专业能力2.3投资顾问的信息披露义务2.4投资顾问的保密义务3.投资项目的选择与评估3.1投资项目的筛选标准3.2投资项目的评估方法3.3投资项目的尽职调查3.4投资项目的投资决策4.投资资金的拨付与管理4.1投资资金的拨付流程4.2投资资金的管理方式4.3投资资金的用途4.4投资资金的回收5.投资收益与分配5.1投资收益的计算方法5.2投资收益的分配原则5.3投资收益的分配流程5.4投资收益的税务处理6.投资风险的管理与控制6.1投资风险识别6.2投资风险评估6.3投资风险控制措施6.4投资风险责任的承担7.合同的期限与续约7.1合同期限7.2合同续约条件7.3合同终止条件7.4合同解除条件8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担8.3违约金计算8.4违约金支付9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点9.4争议解决机构10.合同的生效与解除10.1合同生效条件10.2合同解除条件10.3合同解除程序10.4合同解除通知11.合同的变更与补充11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同补充内容12.合同的解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止条件12.3合同解除程序12.4合同终止通知13.合同的签署与生效13.1合同签署方式13.2合同生效条件13.3合同生效日期13.4合同签署地点14.其他14.1不可抗力14.2合同附件14.3合同语言14.4合同份数第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同当事人1.1.3投资项目：指投资方委托投资顾问进行投资决策和管理的项目。1.1.4投资资金：指投资方根据本合同约定向投资项目投入的资金。1.2投资顾问服务1.2.1投资顾问应提供包括但不限于项目筛选、尽职调查、投资决策、投资管理、投资退出等全方位的投资顾问服务。1.2.2投资顾问应遵循诚实信用、专业审慎的原则，确保投资顾问服务的质量和效果。1.3投资项目1.3.2投资项目应经过投资顾问的尽职调查，确保项目信息的真实性和准确性。1.4投资资金1.4.1投资资金由投资方按照合同约定的时间和方式拨付至投资项目。1.4.2投资资金的使用应遵循投资顾问的投资策略和投资方案。2.投资顾问的义务与责任2.1投资顾问的职责2.1.1投资顾问应负责对投资项目进行全面、深入的分析，并提出投资建议。2.1.2投资顾问应监督投资项目的执行情况，确保投资资金的合理使用。2.2投资顾问的专业能力2.2.1投资顾问应具备相关行业的专业知识和实践经验。2.2.2投资顾问应持续关注行业动态和政策变化，及时调整投资策略。2.3投资顾问的信息披露义务2.3.1投资顾问应向投资方及时、准确、完整地披露投资项目相关信息。2.3.2投资顾问应确保信息披露的真实性、准确性和完整性。2.4投资顾问的保密义务2.4.1投资顾问应对投资方提供的信息和商业秘密进行保密。2.4.2投资顾问不得泄露投资方和投资项目的任何信息。3.投资项目的选择与评估3.1投资项目的筛选标准3.2投资项目的评估方法3.2.1投资顾问应采用多种评估方法，如财务分析、行业分析、市场分析等。3.2.2投资顾问应综合考虑项目的技术、市场、财务、法律等因素进行综合评估。3.3投资项目的尽职调查3.3.1投资顾问应对投资项目进行全面的尽职调查，包括但不限于公司背景、财务状况、法律合规性等。3.3.2投资顾问应确保尽职调查的全面性和准确性。3.4投资项目的投资决策3.4.1投资顾问应根据尽职调查结果和投资策略，向投资方提出投资建议。3.4.2投资方根据投资顾问的建议和自身判断，做出最终的投资决策。4.投资资金的拨付与管理4.1投资资金的拨付流程4.1.1投资资金拨付前，投资顾问应向投资方提交详细的资金使用计划。4.1.2投资方根据资金使用计划，按照合同约定的时间和方式拨付投资资金。4.2投资资金的管理方式4.2.1投资资金应专户管理，确保资金使用的透明性和安全性。4.2.2投资顾问应定期向投资方报告资金使用情况。4.3投资资金的用途4.3.1投资资金用于投资项目的建设、运营、技术改造等。4.3.2投资资金的使用应遵循投资顾问的投资策略和投资方案。4.4投资资金的回收4.4.1投资资金的回收方式包括但不限于股权转让、分红、资产出售等。4.4.2投资顾问应协助投资方实现投资资金的回收。8.违约责任8.1违约行为8.1.1投资顾问未按合同约定提供投资顾问服务的，视为违约。8.1.2投资方未按合同约定拨付投资资金的，视为违约。8.1.3投资顾问未履行保密义务，泄露投资方商业秘密的，视为违约。8.1.4投资顾问未履行信息披露义务，提供虚假或误导性信息的，视为违约。8.2违约责任承担8.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失。8.2.2违约方应支付违约金，违约金的计算方式由合同双方协商确定。8.3违约金计算8.3.1违约金的计算基础为守约方因违约所遭受的直接经济损失。8.3.2违约金的最高限额为合同总金额的10%。8.4违约金支付8.4.1违约方应在违约行为发生之日起10日内支付违约金。8.4.2若违约金不足以弥补守约方损失的，守约方有权要求违约方继续赔偿。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1合同双方发生争议，应通过友好协商解决。9.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决程序9.2.1争议解决程序应遵循公正、公平、公开的原则。9.2.2争议解决过程中，双方应保持沟通，及时交换信息。9.3争议解决地点9.3.1争议解决地点为合同签订地。9.4争议解决机构9.4.1若双方同意，可约定由第三方仲裁机构进行仲裁。10.合同的生效与解除10.1合同生效条件10.1.1合同经双方签署后生效。10.1.2合同的生效日期为合同签署之日起。10.2合同解除条件10.2.1合同双方协商一致，可解除合同。10.2.2发生不可抗力事件，致使合同无法履行，合同可解除。10.3合同解除程序10.3.1合同解除前，双方应就解除事宜进行协商。10.3.2合同解除后，双方应按照合同约定处理善后事宜。10.4合同解除通知10.4.1合同解除通知应以书面形式发出。10.4.2合同解除通知应在合同解除后5日内送达对方。11.合同的变更与补充11.1合同变更条件11.1.1合同双方协商一致，可变更合同内容。11.2合同变更程序11.2.1合同变更需以书面形式进行。11.2.2合同变更自双方签署之日起生效。11.3合同补充内容11.3.1合同补充内容应与合同具有同等法律效力。12.合同的解除与终止12.1合同解除条件12.1.1合同双方协商一致，可解除合同。12.1.2发生不可抗力事件，致使合同无法履行，合同可解除。12.2合同终止条件12.2.1合同期限届满，合同自然终止。12.2.2合同解除后，合同终止。12.3合同解除程序12.3.1合同解除前，双方应就解除事宜进行协商。12.3.2合同解除后，双方应按照合同约定处理善后事宜。12.4合同终止通知12.4.1合同终止通知应以书面形式发出。12.4.2合同终止通知应在合同终止后5日内送达对方。13.合同的签署与生效13.1合同签署方式13.1.1合同应由双方法定代表人或授权代表签署。13.2合同生效条件13.2.1合同经双方签署后生效。13.3合同生效日期13.3.1合同生效日期为合同签署之日起。13.4合同签署地点13.4.1合同签署地点为合同约定的地点。14.其他14.1不可抗力14.1.1不可抗力指因自然灾害、战争、政府行为等不可预见、不可避免、不可克服的客观情况。14.1.2发生不可抗力事件，致使合同无法履行，合同可解除。14.2合同附件14.2.1本合同附件为合同不可分割的一部分，与合同具有同等法律效力。14.3合同语言14.3.1本合同以中文书写，具有同等法律效力。14.4合同份数14.4.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指本合同双方在履行合同过程中，为了实现合同目的而引入的具有独立法人资格或合法经营资格的机构或个人。15.1.2第三方包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所、会计师事务所等。15.2第三方介入的情形15.2.1第三方介入的情形包括但不限于：a)投资项目的尽职调查；b)投资项目的评估；c)投资资金的托管；d)投资项目的管理；e)合同争议的解决。15.3第三方责任限额15.3.1第三方在履行职责过程中，因自身原因导致合同双方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。15.3.2第三方责任限额由合同双方在合同中约定，未约定的，以不超过其收取的费用的一定比例为限。15.4第三方责任免除15.4.1第三方在履行职责过程中，因不可抗力、合同双方未履行合同义务等原因导致合同双方遭受损失的，第三方不承担赔偿责任。15.5第三方权利与义务15.5.1第三方应按照合同约定和自身职责，独立、客观、公正地履行职责。15.5.2第三方有权要求合同双方提供必要的资料和信息。15.5.3第三方有权根据自身判断，向合同双方提出建议或意见。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时，需增加的额外条款及说明16.1第三方介入的同意16.1.1合同双方同意在必要时引入第三方介入，并应提前通知对方。16.1.2第三方介入需符合国家法律法规和行业规范。16.2第三方介入的审批16.2.1第三方介入需经合同双方协商一致，并经双方法定代表人或授权代表签署书面同意书。16.2.2第三方介入的同意书作为本合同的附件，具有同等法律效力。16.3第三方介入的费用16.3.1第三方介入的费用由合同双方协商确定，并按合同约定支付。16.3.2第三方介入的费用包括但不限于服务费、咨询费、评估费等。16.4第三方介入的期限16.4.1第三方介入的期限由合同双方在合同中约定，未约定的，以完成合同目的所需时间为限。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与投资顾问的划分17.1.1投资顾问负责提供投资顾问服务，第三方负责提供专业服务。17.1.2投资顾问与第三方应相互配合，共同完成合同目的。17.2第三方与投资方的划分17.2.1投资方负责提供投资资金，第三方负责提供专业服务。17.2.2投资方与第三方应相互配合，共同完成合同目的。17.3第三方与合同其他相关方的划分17.3.1第三方与合同其他相关方（如被投资企业）的划分，应以合同约定为准。17.3.2第三方应尊重合同其他相关方的合法权益，不得损害其利益。17.4第三方与其他各方的责任划分17.4.1第三方在履行职责过程中，因自身原因导致合同双方遭受损失的，第三方应承担赔偿责任。17.4.2合同双方应各自承担因自身原因导致的损失。17.4.3第三方与其他各方之间因合同履行产生的争议，应按照合同约定或相关法律法规解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问资质证明文件要求：提供投资顾问的营业执照、资质证书、相关从业人员资格证明等。说明：证明投资顾问具备提供投资顾问服务的合法资质。2.投资项目相关文件要求：提供投资项目的营业执照、项目可行性研究报告、项目相关合同等。说明：确保投资项目的合法性和可行性。3.投资资金拨付计划要求：详细列出投资资金的拨付时间、金额、用途等。说明：明确投资资金的使用计划和进度。4.第三方介入同意书要求：双方签署的同意引入第三方的书面文件。说明：确认第三方的介入及其职责。5.第三方服务合同要求：与第三方签订的服务合同，明确双方的权利和义务。说明：保障第三方服务的质量和效果。6.投资项目尽职调查报告要求：第三方完成的尽职调查报告，包括项目背景、财务状况、法律合规性等。说明：为投资决策提供依据。7.投资项目评估报告要求：第三方完成的评估报告，包括项目投资价值、风险评估等。8.投资资金使用情况报告要求：投资顾问定期提交的投资资金使用情况报告。说明：确保投资资金的合理使用。9.投资收益分配方案要求：投资收益的分配方案，包括分配比例、分配方式等。说明：明确投资收益的分配原则。10.争议解决文件要求：双方在争议解决过程中产生的文件，如协商记录、调解协议等。说明：记录争议解决过程，为后续处理提供依据。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问未按合同约定提供投资顾问服务责任认定：投资顾问应承担违约责任，赔偿投资方因此遭受的损失。示例：投资顾问未按时提供尽职调查报告，导致投资方无法及时做出投资决策。2.投资方未按合同约定拨付投资资金责任认定：投资方应承担违约责任，赔偿投资顾问因此遭受的损失。示例：投资方未按时拨付投资资金，导致投资项目无法正常进行。3.第三方未履行保密义务责任认定：第三方应承担违约责任，赔偿投资方和投资顾问因此遭受的损失。示例：第三方泄露投资方商业秘密，导致投资方遭受经济损失。4.第三方未履行专业职责责任认定：第三方应承担违约责任，赔偿投资方和投资顾问因此遭受的损失。示例：第三方在尽职调查过程中出现重大疏忽，导致投资方遭受经济损失。5.投资顾问未履行信息披露义务责任认定：投资顾问应承担违约责任，赔偿投资方因此遭受的损失。示例：投资顾问未及时披露投资项目的重要信息，导致投资方遭受经济损失。6.投资方未履行合同解除程序责任认定：投资方应承担违约责任，赔偿投资顾问因此遭受的损失。示例：投资方未按照合同约定程序解除合同，导致投资顾问遭受经济损失。全文完。2024年度投资顾问合同协议（战略投资版）1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问方基本信息1.2投资方基本信息2.投资顾问服务内容2.1投资建议2.2投资方案制定2.3投资组合管理2.4投资风险控制2.5投资报告编制3.投资顾问服务期限3.1合同起始日期3.2合同终止日期3.3合同续签4.投资顾问费用及支付方式4.1投资顾问费用标准4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.投资顾问报告及信息提供5.1报告频率5.2报告内容5.3信息保密6.投资顾问责任及义务6.1投资顾问责任6.2投资顾问义务6.3违约责任7.投资方责任及义务7.1投资方责任7.2投资方义务7.3违约责任8.投资顾问服务范围8.1投资领域8.2投资地域8.3投资行业9.投资顾问服务限制9.1限制条件9.2限制范围9.3违规处理10.保密条款10.1保密内容10.2保密期限10.3违约责任11.合同解除及终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件11.3解除及终止程序12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构12.3争议解决程序13.其他约定13.1合同附件13.2合同补充协议13.3合同修订14.合同生效及附件14.1合同生效条件14.2合同附件效力14.3合同生效日期第一部分：合同如下：第一条合同双方基本信息1.1投资顾问方基本信息1.1.1投资顾问方名称：X投资顾问有限公司1.1.2注册地址：省市区路号1.1.3法定代表人：1.1.4注册资本：人民币1000万元1.1.5经营范围：投资咨询、资产管理等1.2投资方基本信息1.2.1投资方名称：集团有限公司1.2.2注册地址：省市区路号1.2.3法定代表人：1.2.4注册资本：人民币5亿元1.2.5经营范围：房地产开发、投资等第二条投资顾问服务内容2.1投资建议2.1.1投资顾问方应针对投资方提供的投资需求，提供专业的投资建议。2.1.2投资建议应包括但不限于市场分析、行业分析、公司分析等。2.2投资方案制定2.2.1投资顾问方应根据投资方的投资需求和风险承受能力，制定合理的投资方案。2.2.2投资方案应包括投资标的、投资金额、投资期限、预期收益和风险等内容。2.3投资组合管理2.3.1投资顾问方应负责投资组合的日常管理和调整。2.3.2投资组合管理应遵循分散投资、风险控制的原则。2.4投资风险控制2.4.1投资顾问方应建立健全投资风险控制体系。2.4.2投资风险控制应包括市场风险、信用风险、流动性风险等。2.5投资报告编制2.5.1投资顾问方应定期向投资方提供投资报告。2.5.2投资报告应包括投资组合情况、投资收益、风险分析等内容。第三条投资顾问服务期限3.1合同起始日期：2024年1月1日3.2合同终止日期：2024年12月31日3.3合同续签：双方可根据实际情况协商续签合同。第四条投资顾问费用及支付方式4.1投资顾问费用标准：按投资金额的1%收取年度费用。4.2费用支付方式：投资方应在合同签订后的第一个工作日内支付首期费用，后续费用在每年的1月1日前支付。第五条投资顾问报告及信息提供5.1报告频率：每月提供一次投资报告。5.2报告内容：包括投资组合情况、投资收益、风险分析等。5.3信息保密：投资顾问方承诺对投资方提供的信息保密。第六条投资顾问责任及义务6.1投资顾问责任：投资顾问方应确保提供的服务符合法律法规及行业规范。6.2投资顾问义务：投资顾问方应尽最大努力确保投资方投资目标的实现。6.3违约责任：如投资顾问方违约，应承担相应的违约责任。第七条投资方责任及义务7.1投资方责任：投资方应按照合同约定支付投资顾问费用。7.2投资方义务：投资方应提供真实、准确的投资需求，配合投资顾问方进行投资决策。7.3违约责任：如投资方违约，应承担相应的违约责任。第八条投资顾问服务范围8.1投资领域8.1.1国内市场投资8.1.2国外市场投资8.1.3行业领域包括但不限于：高科技、金融、消费品、能源等8.2投资地域8.2.1国内投资地域包括但不限于：一线城市、二线城市及潜力城市8.2.2国外投资地域包括但不限于：亚太、欧洲、北美等主要经济区域8.3投资行业8.3.1允许投资行业包括：制造业、服务业、科技创新行业等8.3.2限制投资行业包括：军工、烟草、黄赌毒相关行业等第九条投资顾问服务限制9.1限制条件9.1.1投资顾问方不得利用投资方信息进行利益输送。9.1.2投资顾问方不得参与投资标的的关联交易。9.2限制范围9.2.1投资顾问方不得超出合同约定的投资领域和地域。9.2.2投资顾问方不得进行高风险投资行为。9.3违规处理9.3.1如发现投资顾问方违规行为，投资方有权立即终止合同并要求赔偿。9.3.2投资顾问方违规行为导致投资损失，应承担相应的赔偿责任。第十条保密条款10.1保密内容10.1.1投资顾问方应对投资方的投资信息、商业秘密等进行保密。10.1.2投资方应对投资顾问方的业务信息、客户信息等进行保密。10.2保密期限10.2.1保密期限自合同签订之日起至合同终止后五年止。10.3违约责任10.3.1如任何一方违反保密条款，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第十一条合同解除及终止11.1合同解除条件11.1.1合同一方严重违约，另一方有权解除合同。11.1.2经双方协商一致，决定解除合同。11.2合同终止条件11.2.1合同期限届满，合同自然终止。11.2.2投资顾问服务期限届满后，如投资方不再续签，合同终止。11.3解除及终止程序11.3.1合同解除或终止前，双方应就相关事宜进行协商。11.3.2合同解除或终止后，双方应妥善处理已发生的投资事务。第十二条争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。12.1.2如协商不成，可提交仲裁委员会仲裁。12.2争议解决机构12.2.1仲裁委员会12.3争议解决程序12.3.1双方应按照仲裁委员会的仲裁规则提交仲裁申请。12.3.2仲裁委员会应根据申请人的仲裁请求作出裁决。第十三条其他约定13.1合同附件13.1.1本合同附件包括但不限于投资顾问服务协议、投资方案等。13.2合同补充协议13.2.1本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.3合同修订13.3.1本合同如有修订，应以书面形式进行，并由双方签字盖章确认。第十四条合同生效及附件14.1合同生效条件14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同附件效力14.2.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.3合同生效日期14.3.1本合同自2024年1月1日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入概述15.1第三方定义15.1.1第三方是指在合同履行过程中，经甲乙双方同意，参与合同相关事务的独立第三方，包括但不限于中介方、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在协助甲乙双方完成合同项下的各项事务，确保合同的有效履行。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入方式包括但不限于提供专业意见、进行尽职调查、协助谈判、提供担保等。第十六条甲乙双方责任划分16.1甲方责任16.1.1甲方应负责与第三方签订相关协议，明确第三方的职责和权利。16.1.2甲方应确保第三方具备完成合同项下任务的能力和资质。16.2乙方责任16.2.1乙方应配合甲方与第三方签订相关协议，并提供必要的协助。16.2.2乙方应监督第三方的工作，确保其按照合同约定履行职责。第十七条第三方权利与义务17.1第三方权利17.1.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料，以便完成其工作任务。17.1.2第三方有权根据合同约定收取相应的费用。17.2第三方义务17.2.1第三方应按照合同约定，独立、客观、公正地履行其职责。17.2.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密和隐私。第十八条第三方责任限额18.1第三方责任18.1.1第三方在履行合同过程中，因自身原因导致甲乙双方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。18.1.2第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，最高不超过合同总金额的10%。18.2责任限额说明18.2.1第三方责任限额是指第三方在履行合同过程中因自身原因导致甲乙双方遭受损失时，应承担的最高赔偿金额。18.2.2责任限额的约定旨在合理分摊风险，保障甲乙双方的合法权益。第十九条第三方介入程序19.1第三方介入申请19.1.1甲乙双方同意第三方介入时，应向对方提出书面申请，并说明第三方介入的具体原因和目的。19.1.2申请应包括第三方的资质证明、服务内容、费用预算等信息。19.2第三方介入审批19.2.1接到第三方介入申请后，甲乙双方应在五个工作日内进行审批。19.2.2审批通过后，甲乙双方应与第三方签订相关协议。第二十条第三方介入变更20.1第三方变更申请20.1.1如需变更第三方，甲乙双方应向对方提出书面申请，并说明变更原因。20.1.2申请应包括变更后的第三方资质证明、服务内容、费用预算等信息。20.2第三方变更审批20.2.1接到第三方变更申请后，甲乙双方应在五个工作日内进行审批。20.2.2审批通过后，甲乙双方应与变更后的第三方签订相关协议。第二十一条第三方介入终止21.1第三方介入终止条件21.1.1合同履行完毕或合同解除后，第三方介入终止。21.1.2第三方完成合同项下任务后，甲乙双方可终止第三方介入。21.2第三方介入终止程序21.2.1第三方介入终止前，甲乙双方应与第三方进行协商，明确后续事宜。21.2.2第三方介入终止后，甲乙双方应向第三方支付已完成的费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问服务协议详细要求和说明：协议应详细列出双方的权利、义务、费用、期限等条款，并由双方签字盖章。2.投资方案详细要求和说明：方案应包含投资目标、投资策略、风险控制措施等内容，并由投资顾问方签字盖章。3.投资组合报告详细要求和说明：报告应定期更新，包含投资组合情况、投资收益、风险分析等内容，并由投资顾问方签字盖章。4.第三方合作协议详细要求和说明：协议应明确第三方的工作内容、费用、保密条款等，并由甲乙双方及第三方签字盖章。5.保密协议详细要求和说明：协议应明确双方的保密义务、保密期限、违约责任等，并由双方签字盖章。6.争议解决协议详细要求和说明：协议应明确争议解决方式、争议解决机构、争议解决程序等，并由双方签字盖章。7.合同补充协议详细要求和说明：协议应针对合同中的未尽事宜进行补充，并由双方签字盖章。8.合同修订协议详细要求和说明：协议应针对合同条款的修订内容进行说明，并由双方签字盖章。9.投资顾问资质证明详细要求和说明：证明应包括投资顾问方的营业执照、专业资格证书等，以证明其资质和能力。10.投资方资质证明详细要求和说明：证明应包括投资方的营业执照、财务报表等，以证明其投资能力和资金实力。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为投资顾问方未按约定提供投资建议或投资方案。投资顾问方泄露投资方商业秘密或个人隐私。投资顾问方未按约定进行投资组合管理。投资方未按约定支付投资顾问费用。投资方未按约定提供投资信息或资料。第三方未按约定履行职责，导致甲乙双方遭受损失。2.责任认定标准违约行为发生后，由违约方承担违约责任。责任认定标准以合同约定为准，如合同未约定，则以相关法律法规为准。责任认定需提供充分证据，包括但不限于书面文件、证人证言等。3.违约责任示例说明投资顾问方未按时提供投资报告，导致投资方遭受损失。责任认定：投资顾问方应承担违约责任，赔偿投资方因此遭受的损失。第三方在提供投资咨询服务时泄露投资方商业秘密，导致投资方遭受损失。责任认定：第三方应承担违约责任，赔偿投资方因此遭受的损失。投资方未按约定支付投资顾问费用，导致合同终止。责任认定：投资方应承担违约责任，支付投资顾问方已产生的费用。全文完。2024年度投资顾问合同协议（战略投资版）2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.投资顾问的资格与授权2.1投资顾问的资格要求2.2投资顾问的授权范围3.投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的职责3.2投资顾问的义务4.投资顾问的服务内容4.1投资咨询4.2投资策略4.3投资组合管理4.4投资风险控制5.投资顾问的收费与支付5.1收费标准5.2支付方式5.3付款期限6.投资顾问的报告与沟通6.1报告内容6.2报告频率6.3沟通方式7.投资顾问的信息保密7.1信息保密要求7.2信息保密期限7.3违约责任8.投资顾问的违约责任8.1违约情形8.2违约责任9.投资顾问的终止与解除9.1终止条件9.2解除条件10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.其他约定12.1通知与送达12.2不可抗力12.3合同附件13.合同生效与变更13.1合同生效13.2合同变更14.合同解除与终止14.1合同解除14.2合同终止第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“投资顾问”指根据本合同约定，为甲方提供投资咨询服务、投资策略制定、投资组合管理和投资风险控制服务的乙方。1.1.2“甲方”指委托乙方提供投资顾问服务的投资者。1.1.3“乙方”指接受甲方委托，提供投资顾问服务的投资顾问机构。1.1.4“合同”指本《2024年度投资顾问合同协议（战略投资版）》。1.1.5“投资”指甲方委托乙方管理的资金。1.1.6“投资组合”指甲方委托乙方管理的所有投资项目的集合。1.2解释1.2.1本合同中未明确定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。2.投资顾问的资格与授权2.1投资顾问的资格要求2.1.1乙方应具备国家规定的投资顾问资质，包括但不限于证券投资咨询业务许可。2.2投资顾问的授权范围2.2.1乙方在合同约定的范围内，有权代表甲方进行投资决策和执行。2.2.2乙方在执行投资决策时，应充分考虑甲方的投资目标和风险承受能力。3.投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的职责3.1.1乙方应按照甲方委托，提供全面的投资咨询服务。3.1.2乙方应制定符合甲方投资目标的投资策略，并负责投资组合的构建和管理。3.1.3乙方应定期向甲方报告投资组合的运行情况，并提出调整建议。3.2投资顾问的义务3.2.1乙方应严格遵守国家法律法规和行业规范，确保投资行为的合规性。3.2.2乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露甲方投资信息。3.2.3乙方应保持与甲方的良好沟通，及时反馈投资相关信息。4.投资顾问的服务内容4.1投资咨询4.1.1乙方应定期为甲方提供宏观经济分析、行业趋势研究和市场动态分析。4.1.2乙方应根据甲方需求，提供定制化的投资咨询服务。4.2投资策略4.2.1乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，制定相应的投资策略。4.2.2乙方应定期评估投资策略的有效性，并根据市场变化进行调整。4.3投资组合管理4.3.1乙方应根据投资策略，构建和管理甲方的投资组合。4.3.2乙方应定期对投资组合进行风险评估和调整。4.4投资风险控制4.4.1乙方应制定风险控制措施，确保投资组合的风险在可控范围内。4.4.2乙方应定期对风险控制措施进行评估和改进。5.投资顾问的收费与支付5.1收费标准5.1.1乙方收取的费用为投资金额的一定比例，具体比例根据合同约定。5.1.2收费标准根据市场情况和乙方服务内容进行调整。5.2支付方式5.2.1甲方应按照合同约定，在规定的时间内支付费用。5.2.2支付方式为银行转账，具体账户信息由乙方提供。5.3付款期限5.3.1甲方应在收到乙方提供的发票后30日内支付费用。6.投资顾问的报告与沟通6.1报告内容6.1.1乙方应定期向甲方提供投资组合报告，包括投资收益、风险状况、市场分析等内容。6.1.2报告频率为每月一次，特殊情况可适当调整。6.2报告频率6.2.1报告频率为每月一次，特殊情况可适当调整。6.3沟通方式6.3.1甲方与乙方之间的沟通可通过电话、邮件、视频会议等方式进行。6.3.2双方应保持沟通渠道的畅通，及时解决投资过程中出现的问题。8.投资顾问的违约责任8.1违约情形8.1.1乙方未按照合同约定提供投资顾问服务的；8.1.2乙方泄露甲方商业秘密或投资信息的；8.1.3乙方未遵守国家法律法规和行业规范，导致甲方遭受损失的；8.1.4乙方未履行合同约定的保密义务，泄露甲方投资组合信息的；8.2违约责任8.2.1乙方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：8.2.1.1支付违约金；8.2.1.2恢复甲方因此遭受的全部损失；8.2.1.3承担由此产生的其他法律责任。9.投资顾问的终止与解除9.1终止条件9.1.1合同期限届满，且双方无续约意愿的；9.1.2任何一方违约，对方在合理期限内未采取补救措施或提出终止请求的；9.1.3出现不可抗力情况，导致合同无法继续履行的。9.2解除条件9.2.1任何一方在合同签订后，如发现对方存在重大欺诈行为的；9.2.2任何一方在合同履行过程中，如发现对方存在重大违约行为的；9.2.3任何一方在合同履行过程中，如发现对方已丧失履行合同能力或经营状况严重恶化的。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议；10.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构10.2.1双方可协商选择仲裁机构进行仲裁；10.2.2仲裁机构的选择应以双方书面同意为准。10.3争议解决程序10.3.1争议发生后，双方应立即通知对方，并尽快开始协商；10.3.2如协商不成，任何一方均可向约定的仲裁机构申请仲裁。11.法律适用与管辖11.1法律适用11.1.1本合同的订立、效力、解释、履行、终止及争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院11.2.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交至合同签订地人民法院管辖。12.其他约定12.1通知与送达12.1.1双方之间的通知应以书面形式进行，自发出通知之日起视为送达；12.1.2通知应以挂号信或特快专递方式寄送至对方指定的地址。12.2不可抗力12.2.1不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等；12.2.2发生不可抗力事件时，双方应相互协商，合理调整合同履行期限或解除合同。13.合同生效与变更13.1合同生效13.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同变更13.2.1合同的任何变更均应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效；13.2.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。14.合同解除与终止14.1合同解除14.1.1合同解除分为协议解除和法定解除；14.1.2协议解除需双方达成书面协议；14.1.3法定解除需符合合同约定的解除条件或法律规定。14.2合同终止14.2.1合同终止指合同约定的期限届满或合同解除后的状态；14.2.2合同终止后，双方的权利义务关系终止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念与介入条件1.1“第三方”指本合同约定的中介方、评估机构、法律顾问、审计机构等，不包括合同主体甲方和乙方。1.2第三方介入的条件：1.2.1甲方或乙方根据合同需要，邀请第三方提供专业服务；1.2.2第三方具备相应的资质和能力，能够满足合同要求；1.2.3双方同意第三方介入，并就第三方介入的相关事宜达成一致。2.第三方的责任与权利2.1第三方的责任：2.1.1第三方应根据合同约定，向甲方或乙方提供专业、准确的服务；2.1.2第三方在提供服务过程中，应遵守国家法律法规和行业规范；2.1.3第三方因故意或重大过失导致甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。2.2第三方的权利：2.2.1第三方有权要求甲方或乙方提供必要的资料和协助；2.2.2第三方有权根据合同约定，向甲方或乙方收取合理的费用；2.2.3第三方有权在合同约定的范围内，独立行使职责。3.第三方与其他各方的划分说明3.1第三方与甲方的关系：3.1.1第三方受甲方委托，为甲方提供服务；3.1.2第三方对甲方负有保密义务，不得泄露甲方商业秘密；3.1.3第三方在服务过程中，如发现甲方存在违法违规行为，应立即向甲方报告。3.2第三方与乙方的关系：3.2.1第三方受乙方委托，为乙方提供服务；3.2.2第三方对乙方负有保密义务，不得泄露乙方商业秘密；3.2.3第三方在服务过程中，如发现乙方存在违法违规行为，应立即向乙方报告。3.3第三方与合同主体之间的关系：3.3.1第三方与合同主体之间不存在劳动关系；3.3.2第三方与合同主体之间不存在利益冲突。4.第三方的责任限额4.1第三方的责任限额：4.1.1第三方的责任限额根据合同约定，或依据相关法律法规确定；4.1.2第三方的