2024年财务顾问服务合同标的为上市公司并购重组

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年财务顾问服务合同标的为上市公司并购重组本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（上市公司）名称及地址1.2乙方（财务顾问）名称及地址第二条服务内容2.1并购重组服务的范围2.2乙方应提供的具体服务2.3服务期限第三条费用与支付3.1服务费用的计算方式3.2费用支付的期限和方式3.3额外费用的计算和支付第四条保密条款4.1保密信息的定义4.2保密义务的期限4.3保密信息的例外情况第五条乙方的责任与义务5.1提供专业意见和建议5.2及时更新信息5.3遵守相关法律法规第六条甲方的责任与义务6.1提供必要的信息和文件6.2配合乙方的调查和评估6.3按照约定支付费用第七条违约责任7.1乙方违约的责任7.2甲方违约的责任第八条争议解决8.1争议解决的方式8.2诉讼或仲裁的管辖地点第九条合同的生效、变更与终止9.1合同的生效条件9.2合同的变更程序9.3合同的终止条件第十条一般条款10.1合同的解释权10.2合同的适用法律10.3通知的送达第十一条附加条款11.1定义与术语解释11.2其他双方约定的事项第十二条合同的附件12.1附件目录12.2附件内容第十三条签署页13.1甲方签署页13.2乙方签署页第十四条合同日期14.1合同签署日期第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（上市公司）名称：×××股份有限公司1.1.1甲方注册地址：××省××市××区××路××号1.1.2甲方法定代表人：×××1.2乙方（财务顾问）名称：×××财务顾问有限公司1.2.1乙方注册地址：××省××市××区××路××号1.2.2乙方法定代表人：×××第二条服务内容2.1并购重组服务的范围：2.1.1乙方应对甲方的并购重组提供财务顾问服务，包括但不限于目标公司的筛选、评估、谈判、交易结构设计、融资安排、法律法规咨询等。2.1.2乙方应根据甲方的要求，协助甲方进行并购重组相关文件的准备和申报工作。2.2乙方应提供的具体服务：2.2.1乙方应对甲方提供的并购重组项目进行详细调查，包括但不限于财务状况、经营状况、法律法规合规性等方面。2.2.2乙方应根据调查结果，为甲方提供并购重组的可行性分析和专业意见。2.2.3乙方应协助甲方进行并购重组相关的谈判和协议起草工作。2.3服务期限：自合同签署之日起至甲方完成并购重组事项之日止。第三条费用与支付3.1服务费用的计算方式：3.1.1乙方向甲方提供的并购重组服务费用为人民币××万元整。3.1.2费用支付的期限和方式：甲方应在本合同签署后五个工作日内向乙方支付服务费用的一半，剩余费用在并购重组事项完成后的五个工作日内支付。3.2额外费用的计算和支付：如因乙方原因导致并购重组事项未能完成，乙方应退还已收取的服务费用，并支付甲方相应的赔偿金。第四条保密条款4.1保密信息的定义：本合同签订之日后，甲乙双方在履行本合同过程中所获悉的未公开且具有保密性的信息，包括但不限于商业秘密、财务数据、客户信息等。4.2保密义务的期限：自本合同签订之日起至并购重组事项完成之日止。4.3保密信息的例外情况：法律法规要求披露的、仲裁机构或法院要求披露的、或者双方协商一致予以披露的。第五条乙方的责任与义务5.1提供专业意见和建议：乙方应根据其专业知识和经验，为甲方提供并购重组相关的专业意见和建议。5.2及时更新信息：乙方应随时关注与并购重组相关的市场动态和法律法规变化，并及时通知甲方。5.3遵守相关法律法规：乙方应在本合同约定的服务范围内，遵守相关法律法规，确保服务的合法性。第六条甲方的责任与义务6.1提供必要的信息和文件：甲方应向乙方提供与并购重组相关的所有信息和文件，包括但不限于目标公司的财务报表、经营计划等。6.2配合乙方的调查和评估：甲方应积极协助乙方进行并购重组项目的调查和评估工作。6.3按照约定支付费用：甲方应按照本合同约定的费用支付期限和方式，向乙方支付服务费用。第七条违约责任7.1乙方违约的责任：如乙方未按照本合同的约定提供服务，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已支付的服务费用。7.2甲方违约的责任：如甲方未按照本合同的约定支付服务费用，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付迟延支付的利息及赔偿金。第八条争议解决8.1争议解决的方式：双方应通过友好协商解决本合同履行过程中发生的任何争议。如协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。8.2诉讼或仲裁的管辖地点：本合同纠纷的诉讼或仲裁地点为××省××市××区人民法院（或仲裁委员会）。第九条合同的生效、变更与终止9.1合同的生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2合同的变更程序：任何一方要求变更本合同的，应提前书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。9.3.1双方协商一致解除本合同；9.3.2并购重组事项完成；9.3.3法律规定或双方约定的其他终止条件。第十条一般条款10.1合同的解释权：本合同的解释权归甲乙双方共同所有。10.2合同的适用法律：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.3通知的送达：双方可以通过书面形式或其他双方认可的方式发送通知，通知自发送之日起视为送达。第十一条附加条款11.1定义与术语解释：本合同中使用的术语和定义，如有争议，应以本合同的上下文为准。11.2其他双方约定的事项：甲乙双方经协商一致，可以在本合同附件中约定其他事项。第十二条合同的附件12.1附件目录：见附件一。12.2附件内容：包括但不限于并购重组项目的详细资料、目标公司的财务报表等。第十三条签署页13.1甲方签署页：（此处附上甲方签署页）13.2乙方签署页：（此处附上乙方签署页）第十四条合同日期14.1合同签署日期：××年××月××日。第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同履行过程中可能涉及到第三方的介入，包括但不限于中介方、评估机构、监管机构等，甲乙双方经协商一致，就第三方介入相关事宜作出如下补充约定：第一条第三方概念界定1.1第三方：指本合同之外的自然人、法人或其他组织，不包括甲乙双方及其关联方。第二条第三方介入的情形2.1甲乙双方同意，如本合同履行过程中需要第三方介入，包括但不限于中介方、评估机构、监管机构等，应提前书面通知对方。2.2甲乙双方应根据第三方的要求，提供与并购重组相关的信息和文件，并配合第三方的调查和评估工作。第三条第三方责任3.1第三方应独立行使权利、履行义务，并对其提供的信息和意见承担责任。3.2甲乙双方不对第三方的行为及其后果承担任何责任，除非甲乙双方明确表示认可第三方的行为。第四条第三方与甲乙双方的关系4.1第三方与甲乙双方之间建立的是委托关系，甲乙双方应按照委托协议的约定向第三方支付费用。4.2第三方应按照甲乙双方的指示和要求，提供专业服务，并遵守相关法律法规。第五条第三方责任限额5.1第三方应对其提供的信息和意见承担责任，但不对甲乙双方因并购重组事项产生的间接损失、后果性损失等承担责任。5.2甲乙双方应根据实际情况，与第三方约定合理的赔偿限额，并在相关协议中予以明确。第六条第三方与甲乙双方的信息共享6.2第三方应将其在并购重组过程中获取的信息和意见，仅用于本次并购重组事项，并保密相关信息。第七条第三方违约处理7.1如第三方未按照约定提供服务，甲乙双方有权解除与第三方的协议，并要求第三方承担违约责任。7.2如第三方的行为导致甲乙双方产生损失，甲乙双方有权要求第三方予以赔偿。第八条第三方退出8.1如第三方因特殊情况需提前退出本合同，应提前书面通知甲乙双方。8.2第三方退出的，甲乙双方应按照约定处理与第三方相关的后续事项，包括但不限于费用结算、资料归档等。第九条第三方与其他各方关系的协调9.2甲乙双方应协助第三方处理与监管机构、中介方等的关系，确保并购重组事项符合相关法律法规的要求。第十条附加条款10.1本合同的第三方介入相关条款可根据甲乙双方的实际情况进行修改和补充。10.2甲乙双方与第三方之间的具体协议，应为本合同的附件，并经甲乙双方签字盖章后生效。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同的生效条件：本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。11.2合同的变更程序：任何一方要求变更本合同的，应提前书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。11.3.1甲乙双方协商一致解除本合同；11.3.2并购重组事项完成；11.3.3法律规定或双方约定的其他终止条件。第十二条一般条款12.1合同的解释权：本合同的解释权归甲乙双方共同所有。12.2合同的适用法律：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.3通知的送达：双方可以通过书面形式或其他双方认可的方式发送通知，通知自发送之日起视为送达。第十三条附件13.1附件目录：见附件二。13.2附件内容：包括但不限于与第三方签订的协议、第三方提供的报告等。第十四条合同日期14.1合同签署日期：××年××月××日。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：并购重组项目的详细资料1.1目标公司的财务报表1.2目标公司的经营计划1.3并购重组的初步方案附件二：与第三方签订的协议2.1中介服务协议2.2评估服务协议2.3监管机构要求提交的文件附件三：第三方提供的报告3.1中介方提供的市场分析报告3.2评估机构提供的价值评估报告3.3监管机构提供的审核意见附件四：并购重组事项的进度记录4.1项目启动会议纪要4.2各阶段工作完成情况的记录说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间支付服务费用2.乙方未按照约定提供服务3.第三方未按照约定提供专业服务4.甲乙双方未按照约定提供必要的信息和文件5.甲乙双方未按照约定配合第三方的调查和评估工作责任认定标准：1.甲方未按照约定时间支付服务费用的，应支付迟延支付的利息及赔偿金。2.乙方未按照约定提供服务的，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已支付的服务费用。3.第三方未按照约定提供专业服务的，甲乙双方有权解除与第三方的协议，并要求第三方承担违约责任。4.甲乙双方未按照约定提供必要的信息和文件的，乙方有权要求甲方及时提供。5.甲乙双方未按照约定配合第三方的调查和评估工作的，乙方有权要求甲方及时配合。示例说明：如甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方可以要求甲方支付迟延支付的利息及赔偿金，具体金额根据迟延支付的天数和合同约定利率计算。说明三：法律名词及解释：1.并购重组：指上市公司通过购买或合并其他公司，以实现业务拓展或优化资源配置的行为。2