建筑工程资料管理（第4版）课件：建设单位资料管理

建设单位资料管理概述单元

建设用地、拆迁文件招投标文件建设单位资料管理立项文件勘察、设计文件开工审批文件工程造价文件工程建设基本信息建筑工程资料的基本概念

建设单位资料主要是指工程准备阶段的文件，即工程开工以前，在立项、审批、用地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段的文件。建设单位应按下列流程开展工程文件的整理、归档、验收、移交等工作：

（1）在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应明确竣工图的编制单位、工程档案的编制套数、编制费用及承担单位、工程档案的质量要求和移交时间等内容；

（2）收集和整理工程准备阶段形成的文件，并进行立卷归档；

（3）组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；

（4）收集和汇总勘察、设计、监理等单位立卷归档的工程档案；子单元1建设单位资料管理概述

（5）收集和整理竣工验收文件，并进行立卷归档；

（6）在组织工程竣工验收前，应按规范要求将全部文件材料收集齐全并完成工程档案的立卷；在组织竣工验收时，应组织对工程档案进行验收，验收结论应在工程竣工验收报告、专家组竣工验收意见中明确；

（7）对列入城建档案管理机构接收范围的工程，工程竣工验收备案前，应向当地城建档案管理机构移交一套符合规定的工程档案。子单元1建设单位资料管理概述类

别归

档

文

件保存单位建设单位设计单位施工单位监理单位城

建档案馆A1立项文件

1项目建议书批复文件及项目建议书▲

▲2可行性研究报告批复文件及可行性研究报告▲

▲3专家论证意见、项目评估文件▲

▲4有关立项的会议纪要、领导批示▲

▲子立项文件

参照《建筑工程文件归档规范》GB/T50328-2014的规定，建筑工程立项文件包括：项目建议书批复文件及项目建议书，可行性研究报告批复文件及可行性研究报告，专家论证意见、项目评估文件，有关立项的会议纪要、领导批示四类文件，该四类文件均仅由建设单位和城建档案馆保存。子立项文件子立项文件

项目建议书由项目筹建单位或项目法人根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。[1]

项目建议书（又称项目立项申请书或立项申请报告）是由项目投资方就某一具体新建、扩建项目向其主管部门上报的文件。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。项目建议书的呈报可以供项目审批机关作出初步决策。它可以减少项目选择的盲目性，为下一步可行性研究打下基础。子立项文件子立项文件子立项文件子立项文件子立项文件子立项文件子立项文件子立项文件类

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文

件保

存

单

位建

设单

位设

计单

位施

工单

位监

理单

位城

建档案馆A2建设用地、拆迁文件

1选址申请及选址规划意见通知书▲

▲2建设用地批准书▲

▲3拆迁安置意见、协议、方案等▲

△4建设用地规划许可证及其附件▲

▲5土地使用证明文件及其附件▲

▲6建设用地钉桩通知单▲

▲子单元3建设用地、拆迁文件子单元3建设用地、拆迁文件子单元3建设用地、拆迁文件子单元3建设用地、拆迁文件子单元3建设用地、拆迁文件类

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文

件保存单位建设单位设计

单位施工单位监理单位城

建档案馆A3勘察、设计文件

1工程地质勘察报告▲▲

▲2水文地质勘察报告▲▲

▲3初步设计文件（说明书）▲▲

4设计方案审查意见▲▲

▲5人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见▲▲

▲6设计计算书▲▲

△7施工图设计文件审查意见▲▲

▲8节能设计备案文件▲

▲子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件

在现实工程领域，我们经常听到勘察设计一词，很多人误以为勘察设计是一个过程，或者说是由一个单位完成。但实际情况是勘察和设计是两个过程，在现阶段的工程实践中是由两个单位完成：勘察是设计的前提，设计是在勘察的基础上完成的。参照《建筑工程文件归档规范》GB/T50328-2014的规定，建筑工程勘察、设计文件包括：工程地质勘察报告，水文地质勘察报告，初步设计文件（说明书），设计方案审查意见，人防、环保、消防、规划等有关主管部门（对设计方案）审查意见，设计计算书，施工图设计文件审查意见，节能设计备案文件八类文件。建设单位必需保留所有的勘察、设计文件；设计单位需保留除节能设计备案文件之外的所有勘察、设计文件；施工单位和剪力单位不需保留勘察、设计文件；城建档案馆除初步设计文件（说明书）不需保存，设计计算书选择性保存外，其余所有的勘察、设计文件也必须保存。在实际的工程地质勘察之前，还需对工程所在地的文物情况进行勘察，以避免文物受到无法恢复的损害。子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件子单元4勘察、设计文件类

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文

件保

存

单

位建

设单

位设

计单

位施

工单

位监

理单

位城

建档案馆A4招投标文件

1勘察、设计招投标文件▲▲

2勘察、设计合同▲▲

▲3施工招投标文件▲

▲△

4施工合同▲

▲△▲5工程监理招投标文件▲

▲

6监理合同▲

▲▲子单元5招投标文件子单元5招投标文件子单元5招投标文件子单元5招投标文件类

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文

件保

存

单

位建

设单

位设

计单

位施

工单

位监

理单

位城

建档案馆A5开工审批文件

1建设工程规划许可证及其附件▲

△△▲2建设工程施工许可证▲

▲▲▲子单元6开工审批文件建设工程规划许可证子单元6开工审批文件办理流程子单元6开工审批文件施工许可证子单元6开工审批文件1.施工场地已基本具备施工条件4.需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求6.有满足相关设计规范要求的施工图纸7.已在质量监督主管部门及安全监督主管部门办理相应的质量、安全监督注册手续8.建设资金已经落实，工期不足1年的，到位资金不得少于工程合同价款的50%；工期超过1年的，到位资金不得少于工程合同价款的30%申领条件5.已经确定建筑施工企业；按照规定应该委托监理的工程已委托监理单位3.在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证2.已经办理该建筑工程用地批准手续子单元6开工审批文件办理流程子单元6开工审批文件施工许可证的要点申领单位：建设单位（业主或法人），不是施工单位。申领范围：所有建筑工程均应领取施工许可证，除小型工程（投资额在30万以下或建筑面积在300㎡以下）；有开工报告的建筑工程；抢险救灾工程；临时性房屋建筑；农民自建低层住宅；军用房屋建筑；按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程。施工方应自领取施工许可证之日起3个月内开工，即有效期为3个月。工程因故不能开工的，可申请延期。延期以两次为限，每次不超过3个月，即延期最长为6个月，加上领取之日起的3个月，不开工的最长期限可达9个月，如9个月后仍不开工，该许可证即失去效力。施工许可证的自行废止。两种情况：一是3个月内不开工，又没有申请延期；二是超过延期次数和时限仍没有开工。子单元6开工审批文件子单元7工程造价文件子单元7工程造价文件1.工程投资估算材料投资估算是在投资决策阶段，以方案设计或可行性研究文件为依据，按照规定的程序、方法和依据，对拟建项目所需总投资及其构成进行的预测和估计，是在研究并确定项目的建设规模、产品方案、技术方案、工艺技术、设备方案、厂址方案、工程建设方案以及项目进度计划等的基础上，依据特定的方法，估算项目从筹建、施工直至建成投产所需全部建设资金总额并测算建设期各年资金使用计划的过程。投资估算的成果文件即为投资估算材料，也简称投资估算。投资估算作为论证拟建项目的重要经济文件，既是建设项目技术经济评价和投资决策的重要依据，又是该项目实施阶段投资控制的目标值。2.工程设计概算材料工程设计概算由单位工程概算、单项工程综合概算、建设项目总概算三部分组成。单位工程概算按照建筑工程概算表进行编制，所使用的综合单价应编制建筑工程设计概算综合单价分析表。单项工程综合概算采用综合概算表（含其所附的单位工程概算表和建筑材料表）进行编制。设计总概算文件包括：编制说明、总概算表、各单项工程综合概算书、工程建设其他费用概算表、主要建筑安装材料汇总表。独立装订成册的总概算文件宜加封面、签署页和目录。子单元7工程造价文件3.招标控制价格文件招标控制价是指根据国家或省级建设行政主管部门颁发的有关计价依据和办法，依据拟定的招标文件和招标工程量清单，结合工程具体情况发布的招标工程的最高投标限价。4.合同价格文件合同价格是合同文件的核心要素。签约合同价是指合同双方签订合同时在协议书中列明的合同价格。发承包双方应在合同条款中对下列事项进行约定：（1）预付工程款的数额、支付时间及抵扣方式；（2）安全文明施工措施的支付计划，使用要求等；（3）工程计量与支付工程进度款的方式、数额及时间；（4）工程价款的调整因素、方法、程序、支付及时间；（5）施工索赔与现场签证的程序、金额确认与支付时间；（6）承担计价风险的内容、范围以及超出约定内容、范围的调整方法；（7）工程竣工结算价款编制与核对、支付及时间；（8）工程质量保证金的数额、预留方式及时间；（9）违约责任以及发生合同价款争议的解决方法与时间；（10）与履行合同、支付价款有关的其他事项等。子单元7工程造价文件5.结算价格文件工程竣工结算是指工程项目完工并经竣工验收合格后，发承包双方按照施工合同的约定对所完成的工程项目进行的合同价款的计算、调整和确定。包括单位工程竣工结算、单项工程竣工结算、建设项目竣工总结算。

工程建设基本信息参照规范《建筑工程文件归档规范》（GB/T50328-2014）由工程概况信息表、建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册、监理单位工程项目总监及监理人员名册、施工单位工程项目经理及质量管理人员名册4项组成，如下表：类

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件保存单位建设单位设计单位施工单位监理单位城

建档案馆A7工程建设基本信息1工程概况信息表▲△▲2建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册▲▲3监理单位工程项目总监及监理人员名册▲▲▲4施工单位工程项目经理及质量管理人员名册▲▲▲子单元8工程建设基本信息一、工程概况信息表工