公共经济学教程 课件 第1章-导论；第2章-理论基础

公共经济学第一章导论1“使那些城邦伟大的不是个体的利益，而是共同的利益。毫无疑问，只有在共和国里这种共同利益才会受到尊重，因为凡是对普遍利益有用的，就被付诸实施。”——意大利政治学家马基雅维利（Machiaveli）说明了公共福利的重要性，以及公共部门（尤其是国家、政府）的产生及其行动对于公共福利提升的重要性。22

“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。”——美国经济学家道格拉斯·C.诺思（DouglassC.North）这直接表明，政府是重要的经济主体之一，是通过配置公共资源、实施宏观调控、开展公共选择来生产或提供公共物品、调解收入分配、影响经济稳定发展的主体。33请看一个例子(视频《政府购买服务——政府也是“经济”主体》)：

这个例子表明，政府是重要的经济主体。44

政府不仅是公共权力的行使者，而且是一种经济主体，其在市场经济条件下会发生哪些经济行为，其政策行动、职责范围、活动领域会对市场的运行、对私人部门的发展等产生什么样的影响，其应该在公共资源配置、经济社会的稳定与发展、公共物品或公共服务的生产和供给方面扮演什么样的角色，等等问题都需要进行研究，也必须给予明确回答。综上所述：回答这些问题，即是公共经济学的任务。55

基础篇第1章

导论第2章

公共经济学理论基础第3章

公共经济部门第4章政府的经济职能第5章

公共经济决策第6章

公共支出与公共收入

实践篇第7章

卫生保健第8章

国防经济第9章

教育投资第10章

社会养老保险第11章

社会福利第12章

公共服务外包及非政府提供

拓展篇——全球化与经济繁荣第13章

国际经济政策第14章

农业政策第15章

农村与城市第16章

市场经济危机与危机管理目录6目

录1.1公共经济学学科的特点1.2公共经济学的研究方法7771.1.1公共经济学的内涵

公共经济学就是研究分析以政府为代表的公共部门的经济活动及其规律的学科，是经济学的分支学科，也可被视为是经济学与公共管理学、政治学的交叉学科。1.1公共经济学学科的特点88

一方面，公共经济的行动主体是以政府为代表的公共部门，而不是私人部门。从词源学的角度看，“公共经济学”是由“PublicSectorEconomics”翻译而来，原意是指公共部门的经济学。

几乎所有的学者都强调公共经济学与政府之间的关系。请看下表：99表1-1学界关于公共经济学的定义或描述一览表作者关于公共经济学的定义或描述黄恒学“公共经济学是研究公共部门经济行为及其效应的学科。”郑万军“公共经济学亦称公共部门经济学，是经济学的一个分支，是研究以政府为主要代表的公共部门经济活动及其规律的科学。”樊勇明、杜莉“公共经济学就是经济学中专门研究政府经济行为特殊规律的分支学科，是论述各级政府部门和公共组织（如国有企事业）的存在意义和行为，回答政府必须做什么以及应该怎样做的学问。”王宏新“公共经济学就是一门从经济学角度专门研究政府经济行为特殊规律的分支学科，是用经济分析的方法来解释、分析和规范政府的职能作用的一门学科。”高培勇“公共经济学是一门关于公共部门——亦称政府部门——经济活动的科学。或者说，公共经济学的研究对象是公共部门经济活动的规律性。”。

1010表1-1学界关于公共经济学的定义或描述一览表作者关于公共经济学的定义或描述赵建国、吕丹“公共经济学是一门以公共部门经济活动为研究对象的学科，其主要特点是：以市场机制和政府机制都有缺陷为理论前提，以公共产品（PublicGoods）的需求和供给为核心内容，以私人经济运行法则与公共决策过程相结合为基本方法，从经济学的角度来解释、分析和规范公共部门的职能和作用。”[英]约翰·亚当斯等“公共经济学就是专门研究公共部门经济行为规律的科学，它是经济学的分支学科，试论述各级政府部门和公共组织存在的意义和行为，并指出以政府为主的公共部门需要做什么以及应该怎么做的学科。”[英]安东尼·B.阿特金森、[美]约瑟夫·E.斯蒂格利茨“本书（即《公共经济学》——引者注）试图以系统的方式描述这类政府经济活动的主要后果及其与社会目标的关系。”资料来源：本表关于公共经济学的定义由作者根据相关教材整理而来。1111

另一方面，公共经济学以公共部门的经济行为及其规律为研究内容，而不是公共部门的其他行为（如政治行为）。1212公共经济学的产生到体系化时期从公共财政学到公共经济学时期早期的公共经济学思想20世纪60年代至今19世纪70年代“边际革命”到20世纪50年代19世纪70年代前1.1.2公共经济学的起源和发展1.1公共经济学学科的特点1313早期的公共经济学思想（19世纪70年代前）

政府应扮演解决公共问题、处理公共事务、提升公共福利的角色，这势必需要讨论公共收入、公共支出、公共资源配置、公共价值分配等问题。因此，古希腊以来的政治学者、经济学者都多少涉及到了公共经济学问题，表达了自己的公共经济学思想。他们的公共经济学思想是在“不经意间”被提出来的，其观点是“碎片化”的，散见于他们的著作当中，可被视为公共经济学思想的萌芽。1414早期的公共经济学思想（19世纪70年代前）

15世纪初到17世纪，随着商品经济的发展，西欧兴起了“重商主义”。基本思想是加强政府在经济领域的作用，主张运用财政税收手段保护本国经济主体，促进国内生产和贸易的发展，夯实政府增加公共福利的经济实力和财政基础等。重商主义的思想体系相对完整，对政府的经济行为的探讨也相对完整。当然，这一时期的公共经济思想更多可被视为“政治经济思想”，是在探讨国家、政府公共职能的过程中，为了本国的“政治”——富强、文明等而需要国家和政府介入经济领域。1515早期的公共经济学思想（19世纪70年代前）

18世纪中后期以来，商品经济取得了更进一步的发展，尤其是随着英国工业革命的发展，在西方世界逐渐兴起了自由资本主义思潮——崇尚市场经济的自由发展，主张减少政府的职能范围和干预空间，古典政治经济学得到发展。基本出发点是为市场自由清除政府干预之障碍，主张“管得最少的政府就是最好的政府”。但同时，他们也强调政府存在的必要性。为保证政府工作的顺利展开，对赋税的来源、税收的原则、公共支出、公共工程建设等进行了探讨。不难发现，古典政治经济学的研究涉及到了资本主义生产关系的内部联系，对政府与市场的作用边界、政府的职责权限及其局限、国民财富的分配等进行了探讨。研究更加深入，也更为系统。1616从公共财政学到公共经济学时期（19世纪70年代“边际革命”到20世纪50年代）

古典政治经济学的公共经济学思想在某种程度上可被视为“财政学”思想，此后的学者基本上都是围绕着财政收支和管理来展开研究的。这种情况一直延续到19世纪70年代“边际革命”的出现。具体而言，奥地利学者萨克斯（E.Sax）、意大利学者帕塔罗尼（M.Pantaleoni）、马尔科（A.Marco）等运用边际效用理论、边际分析法对公共需求、公共产品等主题进行了研究，“促成了公共财政学向公共经济学的演变”。1717从公共财政学到公共经济学时期（19世纪70年代“边际革命”到20世纪50年代）

当然，由于受到语言的限制，他们的思想并未在欧美国家广泛传播，影响力也十分有限。一直到1936年马尔科的《公共财政学基本原理》在美国翻译出版之后，其分析方法、研究主题才开始逐渐得以传播，社会影响日益扩大。自此以后，经济学界关于“公共财政（PubicFinance）”的政府收支主题逐渐被“公共经济”（PubicSectorEconomics）所替代，并且，“公共产品（PublicGoods）”这一概念也首次出现在了财政学的研究当中。1818从公共财政学到公共经济学时期（19世纪70年代“边际革命”到20世纪50年代）

进入20世纪以来，自由资本主义逐渐向垄断资本主义过渡，资本主义世界的经济危机频发，尤其是20世纪30年代的“经济大萧条”，使得经济学界开始反思“自由资本主义思想”。1919

为了解决“经济大萧条”等问题，学界开始反思自由市场理论，并对政府的功能领域和积极责任展开论证。对于自由市场的批评和对政府干预的支持，最具代表性的是约翰·M.凯恩斯（JohnM.Keynes）的《就业、利息和货币通论》（1936年出版）。该著作对自由放任经济政策进行了全面的批判，强调指出国家、政府需要对经济实施干预。从公共财政学到公共经济学时期（19世纪70年代“边际革命”到20世纪50年代）2020

凯恩斯的思想在美国总统富兰克林·罗斯福（FranklimD.Loosevelt）那里变成了政策实践，即“罗斯福新政”。罗斯福新政通过“3R”举措——救济（Relief）、复兴（Recovery）和改革（Reform）实现了政府对经济的干预，取得了较好的效果。从公共财政学到公共经济学时期（19世纪70年代“边际革命”到20世纪50年代）2121

在这种背景下，关于以政府为代表的公共部门应该从事的经济活动、如何预测和评估公共部门的经济行为与经济政策、公共部门应该以什么样的方式从事经济活动等问题成为了学者们关注的主题。于是，开始从关注“财政收支”逐步转向关注“公共经济”。1959年，理查德·A.马斯格雷夫（RichardA.Musgrave）出版的《财政学原理：公共经济研究》正式将“公共经济”提了出来，也标志着公共经济学的产生。他也因此被学界称为“公共经济学之父”。从公共财政学到公共经济学时期（19世纪70年代“边际革命”到20世纪50年代）2222

在出版了《财政学原理：公共经济研究》以后，马斯格雷夫在1964年和1965年又相继出版了《公共经济学基础：国家经济作用理论概述》和《公共经济学》两本直接以“公共经济学”命名的著作。顺着马斯格雷夫等学者的研究思路，许多财政学研究者开始将“财政学”改称“公共经济学”，如费尔德斯坦(M.S.Feldstein)、约瑟夫·E.斯蒂格利茨(J.E.Stiglitz)、阿特金森(A.B.Atkinson)、杰克逊(P.M.Jackson)等。公共经济学的产生到体系化时期（20世纪60年代至今）23231966年，由阿特金森主持的公共经济学会成立，会刊也开始出版发行，同时，学界开始以“公共经济学”为名定期召开学术会议。这些不仅表现在研究主题名称的改变，而且意味着学界将以政府收支为主题的研究，转向财政收支对整个国民经济、社会福利的影响。研究内容也逐渐深入和多元化——包括公共产品及其供给、政府干预范围、政府与市场关系、公共资源配置、理性与公共行为、不完全信息与政府行动、委托-代理关系，等。

公共经济学的产生到体系化时期（20世纪60年代至今）24241972年，美国《公共经济学学报》（JournalofPublicEconomics）创刊，此后公共经济学进入了一个快速发展时期，影响日益扩大，概念框架、内容体系、研究范式、研究方法也得以逐步建构和完善，出现了一批高水平的公共经济学学者和著作。如温弗雷（J.C.Winfrey）、爱德华·普雷斯科特（EdwardC.Prescott）等。公共经济学的产生到体系化时期（20世纪60年代至今）2525

到20世纪90年代，西方则政学家的相关著作大都将“PublicFinance”改称为“PublicEconomics”或者“PublicSectorEconomics”。此时，可以认为公共经济学日益成熟，形成了自己特定的理论范式和框架体系，成为了独立的成熟的学科。公共经济学的产生到体系化时期（20世纪60年代至今）26261.1.3公共经济学的研究对象公共经济学研究对象的第一个要素是“公共部门”简单而言，公共经济学的研究对象是：公共部门的经济行为。两个要素——公共经济学研究对象的第二个要素是“经济行为”。2727从内涵上看，公共部门是追求公共利益、提供公共服务、处理公共事务、解决公共问题的组织形态。一是在目的指向上，公共部门担负公共职能，以公共福利的提升和公共利益的实现为目标。也就是说，公共部门不以特定主体为服务对象，而是面向全社会提供政治、秩序、文化、教育、科技、卫生等服务，具有鲜明的公益性二是在管理对象上，公共部门除了要对组织内部成员实施必要的管理外，还要对全社会的公共事务进行管理，其决定和行为也因此需要全社会（或所管辖区域）所接受、服从，具有明确的社会影响性三是在运行依据上，公共部门除了要遵循效率、效益、价值规律、市场规律等之外，还要依据公共价值行事，包括民主、参与、自由、公平、公正、法治等，具有公共理性四是在组织产出上，公共部门以公共物品（公共服务）、公共秩序为主，以配置公共资产、解决社会公共问题、管理公共项目为核心主旨，具有福利性1.1.3公共经济学的研究对象2828BAC非政府公共组织（NGO\社会组织）1.1.3公共经济学的研究对象

从组织类型上看，公共部门包括三类：政府组织公共企业组织2929

从发展趋势上看，公共部门越来越转向“多中心”格局。可以这么说，在传统的理论当中，政府是公共经济学的“唯一”主体，人们将公共经济学视同政府经济学。的确，政府是最重要的公共部门，是公共经济中的最重要主体，在相当广的领域内政府居于主导地位。但是，随着学界对“政府失灵”现象和社会自主性的认识的加深，对于各类社会组织、社区基层组织乃至企业在公共经济过程中的重要性越来越重视。（视频：《多中心格局：社会组织也是公共部门之一》）1.1.3公共经济学的研究对象3030公共经济学研究对象的第二个要素是“经济行为”。当然，公共经济学研究的经济行为不同于一般企业的市场经营行为，而是由公共部门实施的、具有公共属性的经济行为。大致包括如下几方面：一是提供公共物品或公共服务行为。包括科教文卫体、公共交通、通讯等方面的服务。二是宏观调控行为。包括实现经济平稳增长、物价基本稳定、促进充分就业、维持国际收支平衡等。三是促进社会公平行为。包括消除信息不对称、消除垄断和不当竞争、消除外部负效应、规避不完善市场、减少收入分配不公平等。四是管理公共资产行为。包括对公共设施、公共信息资源、公共人力资源、公共自然资源、公共企业等实施管理、科学配置。五是管理公共项目行为。包括对防灾建设工程、基本水利工程等公共工程的启动、建设、后期运营等。1.1.3公共经济学的研究对象3131公共经济学的理论主要是公共物品理论和公共选择理论公共经济学的研究内容就是“公共部门的经济行为”。这实际上就是公共经济学的研究对象。一是展开公共选择行为实践的研究。二是公共收入的研究。三是公共支出研究研究对象理论基础内容体系1.1.4公共经济学的研究内容32321.公共经济学与微观经济学

公共经济学与微观经济学有很多相似甚至是相同的地方。比如，在研究方法上基本一致，都以理性经济人假设为逻辑依据，对数理模型分析、博弈分析、边际分析等都推崇有加；在研究主题上都可被视为资源配置研究，具体包括生产什么、如何定价、为谁生产、如何生产等，也都包括需求、供给、价格等要素；在研究取向上，都强调“效率”问题，即资源配置的高效、最优配置等；在概念体系上，两者都认可生产可能曲线、消费可能曲线、边际技术替代率、消费者/生产者剩余等，并使用这些概念展开分析。1.1.5公共经济学与相关学科的区别3333

公共经济学和微观经济学的区别是明显的。主要包括如下两方面：一是在资源配置的最终目的方面，公共经济学遵循公共理性，比较强调公平、参与、公益等，而微观经济学则依据私人理性或个体理性，比较强调效率、参与者个体受益等。二是在研究对象方面，公共经济学以公共部门的经济行为为核心，而微观经济学以生产厂商、消费者的经济行为为核心，公共部门在微观经济学中被视为“厂商”，与一般的市场经济主体不做明确区别。因此，在微观经济学中也并不特别强调公共部门行为的“公共性”。1.1.5公共经济学与相关学科的区别34342.公共经济学与宏观经济学

公共经济学与宏观经济学有很多共同的研究主题。诸如：经济稳定与发展、物价稳定、资源的充分利用、充分就业、收入再分配、国际收支平衡、宏观经济政策制定及其评估等。在宏观经济学中，公共部门的行为也被视为总供给和总需求中的关键要素，对政府的干预报以某种期待等。另外，两者都不再以微观的市场主体为唯一观测点，而都将视角放在社会整体层面。1.1.5公共经济学与相关学科的区别3535

公共经济学与宏观经济学也存在一些区别。一方面，宏观经济学以整个国民经济为研究对象，而公共经济学则主要以政府等公共部门的经济行为为研究对象。由于研究对象的差别，因此在讨论相关主题时的具体着眼点差异较大。比如，在研究经济稳定与发展时，宏观经济学主要从总供给和总需求的平衡关系角度展开，通过政府干预、消费信心提升等来实现平衡。而公共经济学则以政府的具体行为范围、行为方式等来展开。另一方面，公共经济学在讨论公共部门经济行为时，相对较为“微观”、具体和深入。如对“物品”的具体属性（排他与否、竞争与否）出发，讨论具体的生产方式。1.1.5公共经济学与相关学科的区别36363.公共经济学与政治学

政治学以公共权力的配置为主题，包括公共权力主体及其分配制度（国体、政体、政党制度）、具体行动（政治统治、政治管理）、文化意蕴（意识形态、政治文化与政治社会化等）。从这一点上看，其与公共经济学（以资源配置为主题）差异较大。1.1.5公共经济学与相关学科的区别3737政治学与公共经济学也存在千丝万缕的关系：一是在着眼点上，都以全社会或某一国家范围的整体为对象，追求公共价值，如稳定、秩序、公平、公正等。二是在研究对象中，都包括公共部门以及不同的公共部门之间在公共行动中的关系，如国家与社会的关系。三是在研究内容上，都不否认国家政治制度和政治行为对经济的影响，因此都对公共政策及其制定、决策、执行、评估等展开讨论。1.1.5公共经济学与相关学科的区别38384.公共经济学与公共管理学公共经济学与公共管理学存在密切关联。首先，公共经济学所关注的政府经济行为，往往被视为是公共管理的手段、职能和任务之一。其次，公共经济学和公共管理学的目标指向一致，都以“公共性”为圭臬。最后，公共经济学和公共管理学所关注的行为主体都是公共部门。1.1.5公共经济学与相关学科的区别3939公共经济学与公共管理学存在几方面差异：一是在研究范围上，公共经济学相对较小——以公共部门的经济行为为主题，而公共管理学除了关注公共部门的经济行为外，还包括政治行为、文化行为、内部治理行为等。二是在学科体系上，公共经济学更多偏向经济学，而公共管理学更多属于政治学。换言之，公共经济学与经济学是“近亲”，而公共管理学则与政治学一脉相承。三是在管理对象上，公共经济学更多涉及到的是资源配置、经济稳定与发展、公共项目等方面的问题，而公共管理学所涉及到的领域较为广泛，一切公共问题所涵盖的领域都应被公共管理所关涉，都属于公共管理学的研究范围。1.1.5公共经济学与相关学科的区别40405.公共经济学与财政学公共经济学与财政学的关系最为复杂，很多学者将二者等同。一方面，是因为公共经济学脱胎于财政学，或者说由财政学发展而来。同时也可以说，公共经济学是财政学的最新的和到目前为止的高级发展阶段。另一方面，在概略意义上，公共经济学与财政学都关注政府的收支问题，只不过，公共经济学对收支问题的研究更加深入和具体——财政学主要从税收（税率、税基等）、国债、投资等角度展开，而公共经济学在研究过程中以理性经济人为假设、以公共物品理论和公共选择理论为支撑，对政府的经济行动领域、行为方式、政府与社会之间的关系等进行了更为具体、深刻的研究。1.1.5公共经济学与相关学科的区别4141公共经济学与财政学的区别有三：一是在研究侧重点上，财政学以政府收入为主，而公共经济学则更多关注以政府为代表的公共部门的“支出”——公共经济行为的效率、范围等。二是在对待政府政策上，财政学往往以政府的既有决策为基础，将之视作合理的行为前提。而公共经济学则以政府决策及其评估为核心，主张通过公共部门的经济行为分析来提出具体合理的政策建议，或者对既有政策的绩效予以评估，并在此基础上给出建议。三是在逻辑依据上，传统财政学将市场机制排除出分析逻辑当中，而公共经济学则兼顾市场机制和非市场机制（即政府强制机制）。1.1.5公共经济学与相关学科的区别42421.2公共经济学的研究方法4343

著名管理学家赫伯特·西蒙（HerbertSimon）曾指出，“即使一个实际科学家对方法论本身没有特别的兴趣，他也不可能不对方法论问题表态。”的确，方法的选择与合适使用是学术研究的核心之所在，研究进程的有效推进、研究结论的可信性等都与研究方法的选择密不可分。换言之，如果没有合适的研究方法，将无法有效展开研究；同时，如果没有采取合适的研究方法，所得出的研究结论将不被认可。44441.2.1历史研究方法

历史研究法就是通过搜集、分析历史资料和信息，在对它们进行充分、准确和系统描述、解释的基础上，分析当前实践，预测未来实践。简单而言，历史研究法就是通过搜集、分析历史而得出假说、结论并分析当前、预测未来的研究方法。表1-2就是历史研究法的一个例证。通过表1-2中的数据信息，我们不难发现，个人所得税和公司所得税一直是美国联邦政府财政收入的主要来源，因此在制定经济政策时，就有必要鼓励大众创新和企业创新，这也构成了经济发展的基本政策指向。4545表1-21960-2000年美国联邦政府财政收入来源1960年1980年1990年2000年来源总额（亿美元）占联邦支付财政收入的比重（%）总额（亿美元）占联邦支付财政收入的比重（%）总额（亿美元）占联邦支付财政收入的比重（%）总额（亿美元）占联邦支付财政收入的比重（%）个人所得税40744.0244147.2486947.21004549.6社会保险14715.9157830.5380036.8652932.2公司所得税21523.264612.59359.115117.5消费税11712.62434.73533.46893.4遗产税和馈赠税161.7641.21151.13001.5关税111.2721.41671.62431.2其他121.31272.5740.79354.6总额92510051711001031310020252100资料来源：[美]林德尔·G.霍尔库姆：《公共经济学——政府在国家经济中的作用》，顾建光译，第12页，北京：中国人民大学出版社，2012。4646历史研究法可定量研究A可定性研究B4747历史研究法有三个突出的优势：第一个优势是历史信息与历史结果是真实的存在，如果能够在其中寻找出契合实际的因果关系，发现经济社会的发展规律，将会使研究结论得到确证，更具参考价值。第二个优势是，“鉴古以知今”——无论是归纳法还是统计学中的“时间序列分析”、“平滑法”都充分证明了这一点的合理性。第三个优势是，历史研究法具有全面性和综合性，可以对特定时期特定国家的历史信息和数据进行系统地分析，最大限度地还原历史原貌，得出真实结论，更好地服务于公共决策。48481.2.2比较研究方法

比较研究是公共经济学研究的重要方法之一。比较研究法指的是通过比较不同对象来获得一般结论的研究方法。以表1-3为例，通过与最大值、最小值、平均值和中位数的比较，可以很清晰地辨识在对应指标中，我国在G20中所处的“位置”，存在什么样的差距，在哪些领域存在差距，等。通过这些数字的比较，也能够为政府的决策方向和下一步关注重点提供真实有力的参考。4949表1-3G20国民幸福感、人均国民收入和公共财政收支结构指标幸福指数人均国民总收入（美元）人均财政支出（美元）人均社会保障支出（美元）人均卫生保健支出（美元）人均教育经费支出（美元）人均环境保护支出（美元）人均军费支出（美元）最大值7.4775960019824.287467.803292.243424.15188.662172.23最小值4.7721530228.771.603.9145.960.0527.73平均值6.23425341.057611.202516.86925.691314.9150.33605.99中位数6.480185004490.261234.48134.401141.2113.47557.62中国4.97856001472.91147.1884.73247.5234.66123.14资料来源：辛璐璐、刘雪华：《公共财政支出效率与国民幸福感关系研究——基于G20国际比较视角的实证分析》，载《新疆社会科学》2015年第1期。注：这些数字以2013年的相关数据为基础计算而来。5050比较研究法对于政府经济行为研究很有意义一方面，通过比较可以更好地辨识研究对象的特征。这是一种“相对”的分析思维，利用“相对性”来鉴别事物的异和同，探析一般属性与个别属性、普遍规律与特殊规律之间的联系。另一方面，比较研究可以弥补案例分析法的缺陷，案例分析法在“解剖麻雀”、认识研究对象特性等方面有着重要作用，但在利用案例分析法时，常常将视野局限于特定案例或事件，这是无法对公共经济学现象形成“通则性概括”的，必须将案例分析法与比较研究法紧密结合才能得出具有启发价值的结论和概括。5151在公共经济学研究中，可以比较的层面很多。

诸如：国与国之间、同一国家不同地区、同一国家不同时期的政府经济行为、公共经济实践模式的比较；不同公共经济政策的比较；不同公共经济形态、公共经济格局的比较，等。

总之，只要具有相似性、同质性、同构性，就可以通过比较研究法来展开分析讨论，获得结论。52521.2.3案例研究方法

案例研究法又称个案研究法，指的是结合特定的公共经济行为实践或典型个案，以其为素材展开具体分析、解剖，探讨典型个案的特定情境和过程，进而得出新的假说和结论的研究方法。5353案例研究法较为实用。一方面，用活生生的具体的实践案例和经验证据来说明问题，既形象又容易被接受；说明案例分析法对于论证方面的积极作用。另一方面，通过“解剖麻雀”的方式，可以更好地深入到具体的情境当中，以把握公共经济行为和实践的过程、机制、条件、问题等。表明，案例分析法能够为研究提供思路、灵感。两者共同增强了研究的现实针对性和实践意义。总之，案例研究法兼具综合性、实践性、事实性等特征。当然，在使用该方法的过程中，应注意案例的典型性和代表性。5454在公共经济学的具体研究过程中，案例研究法的应用可以从多个层面展开。诸如：既可以是现实中的案例，也可以是历史中的案例；既可以是一个具体的公共经济事件，也可以是某种政府经济行为既可以是具体的公共经济制度，也可以是某个国家或地方的公共经济政策既可以是经济政策的制定过程，也可以是经济政策的缘起、制定、执行、评估、发展55551.2.4规范研究方法

简言之，规范研究法是以回答“应该是什么”为目的的研究方法，注重运用社会伦理、价值取向、理论演绎等方式得出结论。5656

规范研究法对于公共经济学研究十分重要。公共经济学是“公共”的经济学，具有“公共”属性。而涉及到公共问题、公共利益时，就必然需要价值判断。概言之，在公共经济学研究过程中，时刻面临“好”与“坏”、“合理”与“不合理”、“对”与“错”、“应该”与“不应该”等合意性的判断问题。诸如：政府经济行为目标的确定、公共经济政策的选择与评估、公共资源的配置及其评价、如何在效率和公平之间做出选择等。

当然，规范研究法也存在些许缺憾——仅仅在于“说理”，而对现实问题的描述、解释相对缺乏；具有较强的批判性，而往往对现实问题缺乏关切，等。57571.2.5实证研究方法

实证研究法与规范研究法相反，注重通过对公共经济行为事实信息和数据信息的搜集、整理和分析，得出“实际是什么以及将会怎样”的结论。简言之，实证研究不在于说理，更不在于价值判断，而注重对数据的处理，得出定量的、数字化的结论，解释说明实际是什么；或者通过数据处理，分析得出相关变量之间的关系，并依据“相关关系”来预测未来。5858在公共经济学研究过程中，实证研究常常通过如下几种方式展开：一是案例分析。上面已做分析，这里不再赘述。二是访谈法，通过对现实的公共经济行为相关者进行访谈，以获得他们对于相关问题的看法，理解相关问题的事实真相等。三是问卷调查，通过提出理论假设、设计问卷、发放问卷、回收分析问卷等过程，来获取相关事实信息，或者描述事实，或者依据问卷数据展开推断。四是面板数据，通过对统计面板数据的搜集、整理和分析来得出结论。五是数理模型，通过对相关关系的假设，建立数理模型，进而实施数学推断、预测未来。5959实证研究法能使研究结论得到确证（证实或证伪），也便于通过要素之间的相关关系来预测未来。这是实证研究法的优势。但是，实证研究存在两方面局限：一是成本相对较高，实施难度相对较大。二是在研究过程中，往往会落入数字、模型的陷阱，通过复杂的公式、高深的模型要么得出外人看不懂的结论，使研究成为“理论同行间的数字游戏”；要么得出一个大家都熟识的结论（不用数字证明也同样会得出这样的结论），使研究成为无意义的“理论家们的学术游戏”。6060第二章理论基础61目录2.1帕累托效率2.2产权与经济效率2.3公共物品2.4公共选择2.5寻租理论2.6自然垄断2.7外部性622.1帕累托效率2.1.1帕累托效率及其实现条件2.1.2福利经济学与帕累托效率632.1.1帕累托效率及其实现条件经济学家通常所说的效率就是帕累托效率（ParetoEfficiency）。维弗雷多·帕累托（VilfredoPareto，1848—1923）最早给出了帕累托最优（ParetoOptimality）的定义，并认为公共政策应该以此为目标。帕累托最优也被称为“经济效率”或“帕累托效率”（ParetoEfficiency）64如果在其他人的境况不变差的情况下，没有人的境况会变得更好，具备这种特征的资源配置就是帕累托最优或者帕累托有效（ParetoEfficient）。帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。65帕累托最优状态必须满足的条件被称为帕累托最优条件，它包括交换的最优条件、生产的最优条件以及交换和生产的最优条件。可以用无差异曲线和埃奇沃斯图简略地表示以上条件，有关这两个工具的思想由埃奇沃思提出，不过其具体图形由帕累托给出。66交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件是指任何两种商品的边际替代率对于消费者都相等（MRSA=MRSB），在收入一定的情况下，也等于两种商品的价格之比。反映在埃奇沃斯图中，全社会只有两个消费者A和B；只有两种商品，数量分别为X和Y；社会资源总量、价格既定；消费者追求效用最大化。67图2-1交换的帕累托最优条件68图2-1中，交换双方的无差异曲线切点的轨迹vv′称作交换契约线。在交换契约线上实现了交换的帕累托最优，此时不可能通过产品的重新分配使其他人的满足水平提高，而不使另外的人满足水平下降。69生产的帕累托最优条件是指在所有商品的生产中任何两种生产要素的边际技术替代率都相等（MRTSA=MRTSB），在成本一定的情况下，也等于两种生产要素的价格之比。同样地，在埃奇沃斯图中，全社会只有两个生产者C和D，只有两种生产要素L和K；社会资源总量、价格既定；生产者追求利润最大化。70图2-2生产的帕累托最优条件71图2-2中，两个生产者的等产量曲线切点的轨迹qq′称作生产契约线。在生产契约线上实现了生产的帕累托最优，此时不可能通过生产要素的重新分配使一种产品产量增加，而另外一种产品产量不减少。72交换和生产的帕累托最优条件是指所有生产者生产任何两种商品的边际转换率等于所有消费者购买任何两种商品的边际替代率（MRTXY=MRSXY）。73图2-3交换和生产的帕累托最优条件74在图2-3中，生产可能性曲线pp′与交换契约线vv′相交于点B。点e的边际替代率与生产可能性曲线上点B的边际转换率相等，因为过点e的无差异曲线的切线与过点B的生产可能性曲线的切线恰好平行。因此，点e同时实现了交换和生产的最优。752.1.2福利经济学与帕累托效率福利经济学的两个最重要的定理第一定理和第二定理描绘了竞争性市场和帕累托效率的关系。76第一定理告诉我们，如果经济是竞争均衡的（以及满足特定的其他条件）或者瓦尔拉斯均衡，则资源分配会满足帕累托效率。

第二定理提出了相反的问题。如果我们想达到帕累托最优状态，则可以通过完全竞争市场。政府需要做的唯一的一件事，就是再分配初始财富。77在理想条件下，竞争性市场会导致资源的帕累托最优配置。现实经济中，支撑福利经济学第一定理的理想条件根本得不到满足，从而达不到帕累托最优，这就为来自公共部门的干预提供了理论依据。782.2产权与经济效率2.2.1财产权2.2.1界定不清的财产权2.2.3科斯定理792.2.1财产权财产权代表的是一组权利，即在所有者愿意的时候可以从事一些具体的活动。另一方面，享有权利的同时也要履行相应的义务。在市场经济中，大多数权利都是被指派给个人的，财产权是可以用来交易和出售的。而只有在财产权得到清晰界定的情况下，互惠的交易才能够发生。因此，要达到帕累托最优，关键在于要为所有有价值的资源建立起财产权。802.2.1界定不清的财产权如果财产权界定不清，就会有人在不付费的情况下使用资源，这就带来了滥用资源的动机。而且，如果资源可以在不付费的情况下获得，也就不会有生产这些资源的动力，因为没有销售这些资源的市场。81财产权通常得不到很好的界定。因为，即便财产权得到了清晰的界定，也常常难以执行。如果得不到实施，界定也会变得没有什么价值。因此，财产权的实施能力与财产权的清晰界定二者有着紧密的联系。案例：空气污染，普氏野马822.2.3科斯定理对于科斯定理，比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。但是，考虑到收入分配，权利的初始配置对于当事人福利的增减意义重大。案例：医生和糖果商832.3公共物品2.3.1公共物品2.3.2公共物品的分类2.3.2公共物品的产量842.3.1公共物品区分公共物品和私人物品的两个标准。第一，该物品是否具有竞争性消费的特征？第二，是否具有消费的排他性？85公共物品是与私人物品相对应的一个概念，消费具有非竞争性和非排他性特征，一般不能或不能有效通过市场机制由企业和个人来提供，主要由政府来提供。862.3.2公共物品的分类根据消费上的非竞争性和非排他性特征可以将公共物品分为三类。第一类是纯公共物品，即同时具有非排他性和非竞争性，最典型的是国防；第二类公共物品的特点是消费上具有非竞争性，但是却可以较轻易地做到排他，有学者将这类物品形象地称为俱乐部物品（ClubGoods）或人工稀缺物品（ArtificiallyScarceGoods），比如付费高速公路、付费电影；第三类公共物品与俱乐部物品刚好相反，即在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他，有学者将这类物品称为共同资源（CommonResources），比如公共池塘、公共牧场等。87俱乐部物品和共同资源通称为“准公共物品”（Quasi-publicGood或Semi-publicGoods），即不同时具备非排他性和非竞争性。准公共物品一般具有“拥挤性”的特点，即当消费者的数目增加到某一个值后，就会出现边际成本为正的情况，而不是像纯公共物品，增加一个人的消费，边际成本为零。88图2-4产品分类

89公共物品的供给方式只有非常少数的纯公共物品是必须由政府来提供的，比如国防。多数准公共物品可以由私人提供。付费电视，高速公路。即使是纯公共物品，也是可以由私人来提供的。计算机软件，灯塔。902.3.2公共物品的产量对于公共物品来说，生产的每一单位的价值是由所有消费者的价值累加得出的。需求曲线可以被看做“边际支付意愿”曲线。也即是说，在公共物品的每一产出水平上，个人愿意为获得1单位公共物品支付多少。这样，需求曲线的纵向相加就是他们的边际支付意愿之和，即所有人一起愿意为获得1单位公共物品支付的总量。91同样可以说，由于个人需求曲线上的每一点代表了他在政府支出水平上的边际替代率，通过需求曲线纵向相加，我们就可以得到边际替代率之和（多生产1单位的总边际收益）。92图2-5公共物品的集体需求曲线

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94我们可以像画私人物品的供给曲线一样画出公共物品的供给曲线。在集体需求等于供给的产出水平上（图2-6的e点），边际支付意愿之和（边际替代率之和）正好等于生产的边际成本或边际转换率。产出水平是帕累托效率的。95图2-6公共物品的有效生产962.4公共选择2.4.1个人的公共物品偏好2.4.2投票悖论和阿罗不可能定理2.4.3林达尔均衡972.4.1个人的公共物品偏好均一税下，只有收入效应，所以高收入者更喜欢较高的公共支出水平。在比例税下，穷人面对的是较低的税收价格，偏好的公共物品支出水平较高，但穷人收入较低又会导致较低的公共物品需求，因此，净效应不明确。在累进税下，低收入者面对的税收价格比在比例税下的低，因此，他们喜欢的支出水平高于在比例税下的支出水平。98在公共部门，决策是集体作出的。许多不同的投票规则已经被提出，包括全体一致投票、简单多数投票和2/3多数投票。992.4.2投票悖论和阿罗不可能定理多数投票均衡要求有一个备选方案在和其他任何备选方案比较时都能得到多数。当有不止两个备选方案时，有时多数投票不能得出明确的结果，这被称为投票悖论。为了避免投票循环，民主社会常常按照投票顺序进行决策。在这种情况下，控制议程——投票次序至关重要。但是，如果人们知道有某种特定的投票次序，他们就会想进行策略投票。100投票循环以及由此引起的策略性投票显然不能令人满意。人们自然会问：是否有其他政治机制可以解决这个问题？肯尼斯·阿罗（KennethArrow，1921-）指出，在非独裁的情况下，不存在可以满足所有这些理想特征的规则，这一定理被称为阿罗不可能定理。101在有些情况下，简单多数投票制度确实能够产生明确的结果。当效用水平是公共物品支出水平的函数并且每个人的偏好轮廓都有一个单峰时，就足以保证多数投票均衡的存在。当偏好是单峰时，我们可以按照人们对公共物品支出的偏好水平进行排序，即从偏好最少到偏好最多的人排序。在这种情况下，中间投票人将最终获胜。表2-1中的C就是中间投票人。102表2-1偏好的公共物品支出水平

ABCDE600080001000012000140001032.4.3林达尔均衡林达尔认为，如果每一个社会成员都按其所获得的公共物品或服务的边际效益的大小来分担费用，则公共物品或服务的供给就可以达到最佳或高效率配置，这种状态被称为“林达尔均衡”。104图2-7公共物品均衡105对林达尔均衡有很多批评，其中最有利的批评是人们没有说真话的激励，因为他们的税收价格会随着他们说出来的需求的增加而上升。1062.5寻租理论2.5.1寻租2.5.1寻租的福利成本1072.5.1寻租戈登•塔洛克（GordonTullock，1922–2014）最早提出了这方面的观点，安•克鲁格（AnneKrueger，1934-）将其加以概念化。根据克鲁格的定义，术语“寻租”（RentSeeking）是指人们凭借政府保护而进行的寻求财富转移的活动。不过，在这样的意义上来使用“寻租”这个词，最早可以上溯到大卫•李嘉图（DavidRicardo，1772–1823）。1082.5.1寻租的福利成本图2-8显示了寻租的潜在结果。该图首先假定了一个具有固定边际成本的竞争性市场，MC是相关产业的供给曲线。如果在其中引入壁垒，比方说价格支持或者其他的因素，就会使价格上涨（P*涨到P′）、产量受到限制（Q*降到Q′），所形成的垄断将给传统意义上的福利造成损失。阴影Δabc代表了市场收缩造成的损失。此外，还会形成相当于矩形的垄断利润。不过，这一分析还是忽略了用于寻租开支的资源。109图2-8寻租的福利成本110就像在任何市场中一样，会有一些企业进入寻租，也会有一些企业退出寻租，最终达到寻租收入与经济中其他活动回报的平衡点。这类竞争性政治过程表明，寻租的福利成本大约等于政府给予的寻租收益。111视频1：能源行业寻租空间大能源行业有两个特征：利益空间大，同时权力集中。因此寻租空