政府经济学（第四版）课件全套 潘明星 第1-17章 市场失灵与政府干预 -公债

政府经济学（第四版）

新编21世纪公共管理系列教材经济效率及其实现市场失灵与政府经济活动的范围政府的经济职能与政府失灵市场经济中政府作用变迁的历史轨迹1234第一章市场失灵与政府失灵第一章市场失灵与政府失灵学习重点通过本章学习，应该明确实现资源合理配置的基本准则，掌握市场失灵与政府失灵的表现和原因，了解在市场经济发展的不同时期，政府所应发挥作用的限度和范围，探索正确处理政府与市场间关系的方法。1.1经济效率及其实现1.1.1判定资源配置是否合理的两个基本准则效率准则评价标准公平准则1.1经济效率及其实现1.1.1判定资源配置是否合理的两个基本准则帕累托最优指资源配置已达到这样一种境地，即任何重新改变资源配置的方式，都不可能使一部分人在其他人没有受损的情况下受益帕累托更优至少有一个人的处境变好没有一个人的处境变坏效率准则1.1经济效率及其实现1.1.1判定资源配置是否合理的两个基本准则一种产品的社会总成本(TSC)指的是生产一定量的该产品所需要消耗的全部资源的价值。一种产品的社会边际成本(MSC)指的是增加一个单位的该种产品的产出所需增加的资源消耗的价值。一种产品的社会总收益(TSB)指的是人们从消费一定量的该种产品中所得到的总的满足程度。一种产品的社会边际收益(MSB)则是指人们每增加一个单位该产品的消费所增加的满足程度。1.1经济效率及其实现1.1.1判定资源配置是否合理的两个基本准则结论当某一社会的全部资源配置都满足这样一个条件，即每一种产品(或服务)的社会边际成本都等于该种产品(或服务)的社会边际收益时，该社会的经济制度就是最具有效率的。1.1经济效率及其实现1.1.1判定资源配置是否合理的两个基本准则洛伦兹曲线按家庭百分比和收入百分比的对应关系描绘在图形上，即得到洛伦兹曲线。基尼系数由绝对平等线和实际的洛伦兹曲线围成的面积公平准则1.1经济效率及其实现1.1.1判定资源配置是否合理的两个基本准则判断标准洛伦兹曲线的弯曲程度反映了收入分配的平等程度。弯曲程度越大，收入分配越不平等。国际上一般认为，基尼系数在0.2以下，表明收入分配趋于绝对平均，基尼系数在0.2～0.3之间为相对平均，基尼系数在0.3～0.4之间属于比较适度，0.4以上则被认为是收入分配趋于绝对不平等状态。1.1经济效率及其实现1.1.2完全竞争市场与经济效率的实现完全竞争市场的特征所有的交易都在市场上发生，并且市场上有大量的买者和卖者。产品是同质的资源可以充分流动买者和卖者可以享有完全的和对称的信息1.1经济效率及其实现1.1.2完全竞争市场与经济效率的实现所有的生产资源都为私人所有消费者和生产者都是追求效用或利润最大化的合乎理性的经济人。经济利益的可分性与所有权的确定性生产和消费都不存在外部效应不存在规模报酬递增暗含条件1.1经济效率及其实现1.1.2完全竞争市场与经济效率的实现在完全竞争条件下，如何达到帕累托最优状态呢？MPB=MSB=MPC=MSC=Pd=Ps1.2市场失灵与政府经济活动的范围1.2.1市场失灵的表现公共产品的提供垄断外部效应所谓市场失灵，是指在资源配置的某些领域完全依靠市场机制的作用无法实现帕累托最优状态。市场的不完全信息不完全优值品、劣值品失业、通货膨胀和经济失衡分配问题1.2市场失灵与政府经济活动的范围1.2.2政府经济活动的范围提供经济信息对优值品劣值品进行引导提供公共产品维护竞争矫正外部效应改善市场状况稳定经济调节收入分配市场经济条件下政府经济活动的范围1.3政府的经济职能与政府失灵1.3.1政府的经济职能提供市场经济运行的基本框架进行微观经济管理维持宏观经济稳定和推动宏观经济增长维持宏观经济稳定和推动宏观经济增长1.3政府的经济职能与政府失灵1.3.2政府失灵公共政策失效政府部门的扩张冲动公共产品供给的低效率寻租行为1.4市场经济中政府作用变迁的历史轨迹第一阶段第二阶段第三阶段市场体制充分发挥作用，政府有限干预阶段政府充分发挥职能、充分干预甚至过度干预阶段重新强调市场机制作用和政府适度干预阶段市场经济的变迁经历了以下三个阶段：1.4市场经济中政府作用变迁的历史轨迹1.4.2凯恩斯主义时期的政府干预1.4.3新自由主义时期政府干预的收缩1.4.1市场经济体制的确立与资本主义自由发展时期政府第一章市场失灵与政府失灵复习思考题1什么是帕累托最优？实现帕累托最优的条件是什么？2市场失灵表现在哪些方面？3政府有哪些经济职能？4政府失灵的原因是什么？有哪些主要表现？5在当代，应如何处理好政府与市场的关系？谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花私人产品、公共产品和混合产品公共产品配置的理论分析与效率实现公共产品的价格：税收公共财政1234第二章公共产品第二章公共产品学习重点通过本章学习，应掌握私人产品与公共产品的属性及区别，明确考核公共产品资源配置效率的标准及分析方法，掌握公共经济部门的基本特征，理解税收价格观对加强税收征管的现实意义。2.1私人产品、公共产品与混合产品2.1.1需要类型的划分公共需要私人需要：2.1私人产品、公共产品与混合产品2.1.2私人产品私人产品是指通常需要通过市场机制向社会提供，满足作为个体的社会成员的私人需要的产品。123含义可分割性竞争性排他性2.1私人产品、公共产品与混合产品2.1.3公共产品公共产品是指需要通过财政机制向社会提供，满足作为群体的社会成员的公共需要的产品123含义不可分割性非竞争性非排他性2.1私人产品、公共产品与混合产品2.1.4混合产品

混合产品是兼具公共产品和私人产品属性的产品。在一定条件下具有非竞争性和非排他性具有非排他性的同时具有竞争性具有非竞争性的同时具有排他性2.2公共产品配置的理论分析与效率实现2.2.1公共产品配置的理论分析公共产品配置的局部均衡分析是对一种公共产品的供给和需求达到均衡状态时的效率状况的分析，而不考虑其他公共产品的供求状况，更不考虑私人产品的供求状况及资源配置状态。1、公共产品配置的局部均衡分析2.2公共产品配置的理论分析与效率实现2.2.1公共产品配置的理论分析公共产品配置的局部均衡分析是对一种公共产品的供给和需求达到均衡状态时的效率状况的析，而不考虑其他公共产品的供求状况，更不考虑私人产品的供求状况及资源配置状态。实现社会资源配置效率最大化的条件是边际社会收益等于边际社会成本，这一条件不仅适用于私人产品，而且同样适用于公共产品。二者效率实现的区别是，对于私人产品，每个消费者通过消费不同的数量而得到相同的边际收益，并且等于生产的边际成本；对于公共产品，每个消费者消费相同的数量而得到的边际收益不同，所有消费者得到的边际收益的总和等于生产的边际成本。结论2.2公共产品配置的理论分析与效率实现2.2.1公共产品配置的理论分析公共产品配置的局部均衡分析是对一种公共产品的供给和需求达到均衡状态时的效率状况的析，而不考虑其他公共产品的供求状况，更不考虑私人产品的供求状况及资源配置状态。公共产品配置的一般均衡分析不仅考虑公共产品的供求状况及效率状态，而且考虑私人产品的供求状况和效率状态，即分析公共产品和私人产品的资源配置如何在相互影响和相互作用下实现帕累托效率。2、公共产品配置的一般均衡分析2.2公共产品配置的理论分析与效率实现2.2.1公共产品配置的理论分析公共产品配置的局部均衡分析是对一种公共产品的供给和需求达到均衡状态时的效率状况的析，而不考虑其他公共产品的供求状况，更不考虑私人产品的供求状况及资源配置状态。假定有任意两个消费者A和B，消费任意两种私人产品Y和公共产品X。由于资源量既定，生产公共产品多了，生产私人产品就少，反之亦然，于是就可得到一条资源约束线，如果横轴X代表公共产品，纵轴Y代表私人产品，那么，公共产品和私人产品的边际转换率即该曲线的斜率可表示为：ΔY/ΔX。由于公共产品和私人产品的属性不同，所以虽然A和B消费相同数量的公共产品，但消二者的边际替代率之和等于私人产品和公共产品的边际转换率，即ΔYB/ΔX+ΔYA/ΔX=ΔY/ΔX。这就是公共产品配置的一般均衡分析所得出的帕累托效率的实现条件。结论2.2公共产品配置的理论分析与效率实现2.2.2政府公共经济部门如何实现公共产品资源配置效率公共经济部门公共部门又称公共经济部门，是相对于私人部门即私人经济部门的概念。一般认为，企业和家庭组成私人经济部门，而政府和提供公共产品与混合产品的事业单位、国有企业以及非营利组织组成公共部门。

所有权标准

产品性质标准2.2公共产品配置的理论分析与效率实现2.2.2政府公共经济部门如何实现公共产品资源配置效率与私人经济部门的相互依存性行为目标的公共性调节机制的计划性考核标准的社会性公共经济部门的特征2.2公共产品配置的理论分析与效率实现2.2.2政府公共经济部门如何实现公共产品资源配置效率宏观层次中观层次微观层次要注意使公共产品的供应总量合理应保证公共产品的供给结构合理提高公共经济部门的微观资源配置效率公共经济部门实现公共产品资源配置效率的三个层次2.3公共产品的价格：税收2.3.1林达尔均衡及其虚拟性如果每一个社会成员都按照其从公共产品消费中得到的边际收益的大小来承担公共产品的生产成本，则公共产品的供给就会达到有效率的水平。这在西方财政理论中被称为“林达尔均衡”。林达尔均衡2.3公共产品的价格：税收2.3.1林达尔均衡及其虚拟性林达尔均衡的实现需要严格的条件：每个社会成员都愿意准确地表达自己从公共产品消费中得到的边际收益的大小，不存在隐瞒或低估自己从公共产品消费中得到的边际收益，进而逃避自己应分担的成本的动机；每一个社会成员都清楚地了解其他社会成员的偏好，相互之间知道彼此从公共产品消费中得到的边际收益，从而不存在隐瞒偏好的可能。2.3公共产品的价格：税收2.3.1林达尔均衡及其虚拟性林达尔均衡是虚拟的均衡，而非现实的均衡，它是在严格的假定条件下所推导出的结论。尽管林达尔均衡是虚拟的，或者说是非现实的，但这种非现实均衡的现实意义是，它说明了市场机制不能解决公共产品的提供问题。由于公共产品在满足人们需要方面是不可或缺的，所以必然有其他的渠道来向社会提供公共产品。2.3公共产品的价格：税收2.3.2税收是公众消费公共产品所支付的价格税收是公共经济部门的收入，借助税收公共经济部门解决了公共产品生产的成本弥补问题。税收是社会成员的支付，通过支付税收他们消费了公共产品。从市场交换的角度分析社会成员与公共经济部门的关系，那么二者之间事实上存在一种交换关系。2.3公共产品的价格：税收2.3.3税收价格观的现实意义如何防止税收收入流失？2.3公共产品的价格：税收2.3.3税收价格观的现实意义政府从义务的履行方面来寻找弱化回避税收动机的对策第一，在思想上应充分认识税收在形式上的无偿与实质的有偿的辩证统一，下决心把税收“取之于民，用之于民”的原则付诸实施并真正落到实处；第二，应该把税收征管作为一项系统工程来抓，不能将其仅视为税收部门内部的事务，整个公共经济部门都应予以协调配合。2.4公共财政2.4.1公共财政的含义定义

公共财政是指在市场经济条件下，政府为了弥补市场失灵、提供公共产品而从事的经济行为，是与市场经济有内在联系的一种财政类型或模式，是财政发展所必须经历的阶段。2.4公共财政2.4.2公共财政的特征1234公共财政是与市场经济有内在联系的财政公共财政是非营利的财政公共财政是法制化的财政公共财政是提供一视同仁的服务的财政2.4公共财政2.4.3我国的公共财政建立社会主义市场经济体制的要求。123财政自身发展的要求。实现政府职能转变的要求我国建立公共财政的必要性2.4公共财政2.4.3我国的公共财政（1）由建设性财政转化过来的公共财政（2）与国有资产经营财政并存的公共财政（3）具有更强的政府宏观能力调控的公共财政复习思考题1什么是公共产品？其与私人产品相比有哪些不同属性？2何谓公共产品配置的局部均衡分析和一般均衡分析？3何谓公共经济部门？其有哪些特征？4如何划分公共经济部门和私人经济部门的边界？5公共经济部门配置公共产品的效率如何实现？6为什么说林达尔均衡具有虚拟性？7税收价格观有何现实意义？8我国为什么要建立公共财政，其具有什么特征？第二章公共产品谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花外部效应的内涵外部效应与资源配置效率纠正外部效应的策略123第三章外部效应第三章外部效应学习重点通过本章学习，应该掌握外部效应的概念、分类和后果，明确正负外部效应对资源配置效率的影响，把握私人部门与政府部门纠正外部效应的策略与措施。3.1外部效应的内涵3.1.1理解外部效应含义外部效应指的是私人边际成本与社会边际成本之间或私人边际效益与社会边际效益之间的非一致性。3.1外部效应的内涵3.1.1理解外部效应二者的联系在于，外部效应具有公共产品的特点，即同公共产品一样，外部效应产品具有消费时的非排他性和非竞争性。二者的区别在于，公共产品强调的是成本与收益的非排他性，而外部效应强调的则是经济行为的外在影响；公共产品问题的实质是如何使其供求合理化，而外部效应问题的实质则在于如何使经济行为的外在影响内在化。外部效应与公共产品的关系3.1外部效应的内涵3.1.2外部效应的分类对消费的外部效应和对生产的外部效应生产活动的外部效应和消费活动的外部效应正的外部效应和负的外部效应外部效应的简单分类法3.1外部效应的内涵3.1.2外部效应的分类消费活动产生正的消费外部效应消费活动产生正的生产外部效应消费活动产生负的消费外部效应消费活动产生负的生产外部效应生产活动产生正的消费外部效应生产活动产生正的生产外部效应生产活动产生负的消费外部效应生产活动产生负的生产外部效应3.1外部效应的内涵3.1.3外部效应的后果在市场经济条件下，不管是什么样的外部效应，它的存在必然不利于社会资源的有效配置，从而也不利于社会福利的最大化。因此，需要政府的财政干预。3.2外部效应与资源配置效率3.2.1负的外部效应与资源配置效率外部边际成本不变外部边际成本递增外部边际成本递减当负的外部效应存在时，物品或劳务的生产与销售将会呈现超额的态势。3.2外部效应与资源配置效率3.2.2正的外部效应与资源配置效率当正的外部效应存在时，物品或劳务的生产与销售将会呈现不足态势。3.2外部效应与资源配置效率3.2.3外部边际效益递减的情况当存在外部边际效益递减的外部正效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有处在较低产量水平时，MEB＞0才成立，此时，在实现资源配置的效率方面，市场机制失灵现象才会发生。3.3纠正外部效应的策略3.3.1私人部门纠正外部效应的机制组织的一体化界定产权和科斯定理社会制裁3.3纠正外部效应的策略3.3.1私人部门纠正外部效应的机制外部效应问题可以通过重新分配产权得到解决，这种论点被称为科斯定理。科斯定理具有下列三个条件：1）产权是明晰的2）产权是可以自由交易的3）交易成本应接近于零科斯定理的三个条件3.3纠正外部效应的策略3.3.2政府对外部效应的纠正征税或罚款补贴政府管制常用方法3.3纠正外部效应的策略3.3.2政府对外部效应的纠正管制外部效应水平政府管制管制生产过程3.3纠正外部效应的策略3.3.3政府和市场对外部效应的联合纠正方法污染费押金—退款制可交易许可证3.3纠正外部效应的策略

这种收费制度也叫收取绿税。要减少城市固体垃圾量并不需要制定严格的规章制度，只需对公民倾倒的具体数量的垃圾收费即可，这一方法称为“按单位收费”。按单位收费方法，是一种促使住户通过改变采购方式,将庭院里的垃圾做成堆肥等形式减少垃圾生产数量的有效办法。3.3.3政府和市场对外部效应的联合纠正方法3.3纠正外部效应的策略

这一方法的具体程序可总结为：押金交上之后，再对有毒垃圾进行处理，一旦合格便将押金退还。它不仅鼓励个人与企业适当地处理各种有毒垃圾，而且能使个人与企业积极地寻找有利于环境与健康的替代品。3.3.3政府和市场对外部效应的联合纠正方法3.3纠正外部效应的策略

即在可接受的排污总量限度内，将排污许可证分发给污染制造者，并允许排污量较低的企业将剩余的配额进行出售，也允许超标排放的企业从其他企业那里购买排放量。这一方法能够促进个人与企业改进控污技术，从而降低控污费用，最终降低污染排放程度。3.3.3政府和市场对外部效应的联合纠正方法复习思考题1什么是外部效应？外部效应是如何分类的？2怎样理解外部正效应和外部负效应？3外部效应有什么后果？4举例说明负的外部效应对资源配置效率有什么影响？5举例说明正的外部效应对资源配置效率有什么影响？6什么是外部效应的内在化？7如何评价组织一体化？8什么是科斯定理？9政府矫正外部效应的措施主要有几种？10补贴是如何解决外部效应问题的？第三章外部效应谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花投票规则利益集团与寻租官僚理论与政府规模政治性经济周期与政府失灵1234第四章公共选择第四章官僚理论与政府规模学习重点通过本章的学习，应大体了解各种投票规则，把握利益集团的成因与寻租的基本理论，明确官僚机构和官僚集团的特点，掌握公共选择理论对政府规模迅速增长作出的解释，明确政府失灵的表现及根源，通过对公共选择理论的把握，探索优化政府行为的途径和策略。4.1投票规则4.1.1一致同意规则它可以有效避免“搭便车”行为所有参与者的权利都会在投票结果中得到平等的体现优点4.1投票规则4.1.1一致同意规则基本不具备稳定性4非常复杂、费时、昂贵1容易引起冲突、威胁和恫吓2会鼓励人采取策略行为35缺点4.1投票规则4.1.2多数票规则简单多数规则要求一项议案的赞同人数只要超过投票人的半数以上即可通过。比例多数规则在赞同者超过半数的基础上还要达到一个特定更高的比例，比如2/3、3/5或4/5。4.1投票规则4.1.2多数票规则不同意的少数派的利益往往被忽略甚至被损害；其决策结果具有强制性，它允许多数人将自己的意愿强加于少数人，从而使他们成为“倒霉的少数”容易造成投票悖论；难以避免集体决策中参与者之间的策略行为。特点4.1投票规则4.1.2多数票规则梅氏定理决策性中立性不记名正向反应梅氏定理说明，在只有两个备选方案时，一旦加上以上四个条件，同时满足这四个条件的只有多数票规则。4.1投票规则4.1.3投票悖论定义早在18世纪80年代，法国人孔多塞注意到多数票规则的一个重要特性——它不能在多个备选方案中达成均衡，而是在各种选择之间循环，这种现象被称为投票悖论。4.1投票规则4.1.3投票悖论例子假定有三个人，他们被标为个人1、个人2、个人3，三个备选项分别标为A、B、C，其中三个选项分别代表低预算、中间预算和高预算。每个人的偏好顺序以他对于这三种方案的排列顺序表示出来，如表4—1所示：4.1投票规则4.1.3投票悖论第一选择第二选择第三选择个人1ABC个人2BCA个人3CAB在少数服从多数的情况下投票表决，将会出现2/3的人认为A优于B，2/3的人认为C优于A，2/3的人认为B优于C，此时投票结果不可传递。4.1投票规则4.1.4阿罗不可能定理社会选择的两个公理：公理1：连贯性（connectedness）：对于所有的选择项X和Y，一定有X≥Y或Y≥X。公理2：传递性（transitivity）:对于所有的选择项X、Y和Z，如果X≥Y，Y≥Z，则有X≥Z。4.1投票规则1

23454.1.4阿罗不可能定理与选择方案无关的独立性假设理性假设

帕累托效率状态

定义域的非限制性假定

非个人独裁假定

五个考虑社会选择规则的最低必要条件4.1投票规则4.1.4阿罗不可能定理阿罗认为，任何投票规则都必须同时满足这两个公理和五个条件，才能把个人偏好顺序转换为社会偏好顺序，但事实上它们不可能同时得到满足。4.1投票规则4.1.5投票悖论的摆脱邓肯·布莱克单峰偏好唐斯中间投票人定理4.1投票规则4.1.6偏好强度与投票交易在多数投票的模型中，个人无法表达他对一个选项相对于另一个选项的偏好程度。模仿市场价格机制，可以设计出一种多数票程序，称为“打分投票制”。假定有3个投票者，每人被给予100分，允许每人将分数相应地打在A、B、C三种不同的方案上，对每个选择方案打多少分就显示了投票者的偏好强度。偏好强度4.1投票规则4.1.6偏好强度与投票交易偏好的另一种表达方式是通过投票交易来实现的，这通常指的是互投赞成票。投票交易状况的产生，必须是以出现了一些经济主体的成本和收益不对称的情况，并且对一项政策的偏好胜过另一项的程度已经公开为前提。对于投票交易，人们的看法是不一致的。在西方国家的预算决算过程中，投票交易屡见不鲜，通过个人之间交换投票，一个更容易被通过的结果就可能确立了，这也算是解决投票悖论的出路之一。投票交易4.2投票规则4.2.1利益集团

利益集团的成因传统观点

奥尔森的集体行动逻辑

政治企业家理论4.2投票规则4.2.1利益集团公共选择中的利益集团奥尔森对利益集团在公共选择中发挥的作用的评价基本是负面的。他认为利益集团在获得来自政府支出增加的效益的同时，必然要以损害其他人的境况为前提。斯宾格勒模型对利益集团的评价更为糟糕，他提出的“俘虏理论”认为：在政府和利益集团之间存在着合作关系，产业的管制机关往往会被管制对象所俘虏并受其控制。多元论者乐观地认为：虽然同一个政策提案会给不同的集团或个体带来不同的利益影响，但是数量众多的压力集团相互作用将会形成一种代表全社会利益的均衡。4.2投票规则4.2.2寻租理论寻租行为有如下三种形式：通过游说或贿赂等手段直接获取租金。形式一过各种手段改变政策环境来间接获取租金形式二表面上开展生产性的投资活动，但真正目的在于达到政府所确定的某种标准，并据此获得政府的补贴性租金形式三4.2投票规则4.2.2寻租理论政府的“无意”设租政府的“主动”设租政府的“被动”设租租金来源4.2投票规则4.2.2寻租理论寻租的社会成本布坎南《寻租与寻利》（1）垄断权潜在获得者的努力和支出；（2）政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出作出反应的努力；（3）作为寻租活动的一种结果，垄断本身或政府政策所引发的第三方资源配置的扭曲。4.2投票规则4.2.2寻租理论假定所有的寻租者都是中性的，以货币单位来计量效用，则一个人的初始效用等于它的收入，即U=Y。令I为已投入的数量，R是潜在的租金，假定所有寻租者具有相同的初始投入，每个寻租者将选择投资相同的数额I，那么每个寻租者将具有赢得该租金的相同概率。如果进入寻租行列是自由的，那么寻租者的进入将持续到这样一个点，在该点上，寻租者人数n使得一个寻租者的预期收入等于一个非寻租者的预期收入E(Y)=1/n*（Y-I+R)+(n-1)/n*(Y-I)=Y从中可以推出Y-I+R+(n-1)(Y-I)=Ny因此有R=nI。

当寻租的总投入完全抵消租金R时，寻租行为停止。4.2投票规则4.2.2寻租理论寻租行为的最大受益者往往是设租的官僚。4.3官僚理论与政府规模4.3.1官僚机构和官僚集团的特点

特点官僚实行任命制

官僚行为具有相对独立性

官僚集团有着强大的影响力4.3.2官僚的追求——预算最大化双边垄断信息不对称预算最大化尼斯坎南模型的三个假设4.3官僚理论与政府规模丹尼斯·C·缪勒在修正尼斯坎南模型的基础上，提出了一个新的模型：（1）通过核算总局这类的监控机构识破并惩罚官僚机构的超额预算，惩罚形式既可以是削减未来预算，也可以直接制裁当事人。（2）监控官僚部门并收集信息。（3）给官僚部门设立竞争者，然后让每个部门必须宣布它的价格产出水平，购买者可以比较各部门的报价以衡量某项公共物品的真实成本。4.3官僚理论与政府规模4.3.2官僚的追求——预算最大化4.3.3政府规模的增长4.3官僚理论与政府规模利益集团促进政府规模增长官僚体制和政府增长2财政幻觉假说314.4政治性经济周期与政府失灵4.4.1政治性经济周期主要内容（1）自从凯恩斯时代以来，政策制定者有了刺激经济的工具；（2）选民喜欢低失业、高增长和低通货膨胀；（3）政治家喜欢连选连任。4.4政治性经济周期与政府失灵4.4.2政府失灵没有代表性的政府1政府目光短浅和行为短期化2政府活动的低效率3表现4.4政治性经济周期与政府失灵4.4.2政府失灵（1）“政治人”误区——内部性。（2）公共利益的不确定。（3）中间投票人的决定作用。（4）不完整的信息。（5）不成功的政企博弈。（6）政策执行中的障碍。原因是什么第四章公共选择复习思考题1一致同意规则的优缺点是什么？2简述多数投票规则的特点。3试述阿罗不可能定理。4简述利益集团的成因。5官僚机构和官僚集团的特点是什么？6简述公共选择理论对政府规模迅速增长所作出的解释。7试述政府失灵的表现及根源。谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花垄断理论信息不对称理论政府管制俘虏理论123第五章政府管制的理论基础学习重点通过本章学习，应该从总体上明确政府管制的理论基础，掌握垄断的定义、分类和垄断造成资源配置低效的原因，明确自然垄断的范围，了解信息不对称引发的问题及其缓解机制，把握政府管制俘虏理论的基本内容。第五章政府管制的理论基础5.1垄断理论5.1.1垄断含义在高鸿业先生主编的《西方经济学》一书中是这么规定的：垄断市场是指整个行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。5.1垄断理论5.1.1垄断自然垄断行为垄断法定垄断分类5.1垄断理论5.1.1垄断资源配置的低效率导致收入不平等具备政治风险危害5.1垄断理论5.1.1垄断制定和实施反垄断法政府对垄断的干预对企业的管制5.1垄断理论5.1.2自然垄断含义有关自然垄断理论的文献散见于公共经济学、政府管制理论和反托拉斯经济学等论著中。对于自然垄断的界定，传统的观点主要是从规模经济角度作出阐述，认为自然垄断就是由规模效益递增带来的垄断。5.1垄断理论5.1.2自然垄断为了实现社会福利最大化，政府一般对自然垄断行业实行管制。实施管制的目标至少有两个：一是维护大规模生产优势，即保护垄断；二是规范垄断企业的行为，防止其收取垄断高价，损害消费者利益。5.2信息不对称理论5.2.1信息不对称的概念含义所谓信息不对称，是指市场交易的各方所拥有的信息不对等，买卖双方所掌握的商品或服务的价格、质量等信息不相同，即一方比另一方占有较多的相关信息，处于信息优势地位，而另一方则处于信息劣势地位。5.2信息不对称理论5.2.2逆向选择问题

所谓逆向选择，简单说就是由于信息不对称，市场交易双方中的一方比另一方知道的信息少，因而承担了较高成本的现象。有关逆向选择问题的经典论述首推美国加利福尼亚大学的乔治·阿克洛夫教授在1970年发表的著名论文《次货市场：质量不确定性与市场机制》。5.2信息不对称理论5.2.3道德风险问题

所谓道德风险，一般是指交易双方达成一项合同或契约后，一方以损失另一方的利益为代价改变自己行为的倾向。道德风险问题发生在契约签订之后，而逆向选择发生在契约签订之时。5.2信息不对称理论5.2.4缓解信息不对称的途径利用市场机制在交易者之间加强信息沟通政府管制政府可以运用其公共权力整治虚假广告，打击假冒伪劣产品，强制生产经营者落实产品担保承诺等。政府还可以制定行政法规，强制生产经营者向市场提供真实的、比较全面的信息。5.3政府管制俘虏理论5.3.1传统的政府管制理论——公共利益理论公共利益理论

公共利益理论认为，政府管制是对市场失灵的回应，即在存在公共产品、外部效应、自然垄断、信息不对称等市场失灵的行业中，由政府对微观经济主体的行为进行直接干预，从而达到保护社会公众利益的目的。这一理论假定政府管制的目的是提高资源配置效率和增进社会福利，并假定管制者专一地追求这一目标，的目的是为了防止或解决由于市场失灵而造成的资源配置的无效率和分配的不公正，以提高社会福利。5.3政府管制俘虏理论5.3.2政府管制俘虏理论他列举了四种产业所谋求的政府的强制力(规制手段)：一是政府对特定产业的税收优惠和直接的货币补贴；二是控制产业进入；三是控制替代品和互补品的生产；四是固定价格(价格控制)。乔治·施蒂格勒《经济管制论》5.3政府管制俘虏理论5.3.2政府管制俘虏理论产生管制的领域一般与市场失灵有关。政府管制者通常会被受管制企业所“俘虏”。政府管制者被“俘虏”的原因。尽管存在政府管制者被俘虏的问题，政府管制在经济上还是有效的。管制易于使组织化更高的利益集团受益。第五章政府管制的理论基础复习思考题1垄断可分为哪几类？垄断为什么会造成资源配置的低效率？2什么是自然垄断？3信息不对称的含义是什么？4缓解信息不对称的途径主要有哪些？5什么是逆向选择？什么是道德风险？6政府管制俘虏理论的主要内容是什么？谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花政府管制的界定经济性管制社会性管制中国政府管制的趋势及政策思路1234第六章政府管制行为学习重点通过本章学习，应该明确政府管制的含义和类型，区分经济性管制和社会性管制的不同领域和内容，联系我国实际，探讨我国政府管制改革的可行之道。第六章政府管制行为6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含义定义政府管制(governmentregulation或regulation)是政府行政机构依据法律授权，通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为，对各种经济主体的活动进行限制和控制的行为。6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含义政府管制的主体是政府行政机关政府管制的主要依据和手段是各种规则或制度政府管制的客体是各种经济主体6.1政府管制的界定6.1.1政府管制的含义社会性管制经济性管制政府管制6.1政府管制的界定6.1.2政府管制是一种特殊的公共产品(1)一般的公共产品都是有形的，而政府管制是无形的。(2)一般公共产品的提供主体可能具有多元性，但政府管制的供应权具有垄断性，只能由政府独家供应。(3)一般公共产品能为消费者提供基本相同的利益，但政府管制要受到价值观、意识形态、政治制度等因素的影响，具有一定的“地域专用性”。6.2经济性管制6.2.1经济性管制的概念与管制领域经济性管制是指在自然垄断和存在信息偏差的领域，政府机关主要为了防止发生资源配置低效率和确保利用者的公平利用，借助法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制。定义6.2经济性管制6.2.1经济性管制的概念与管制领域自然垄断领域1存在信息不对称的领域26.2经济性管制6.2.2经济性管制的内容价格管制1243投资管制进入和退出市场管制质量管制6.3社会性管制6.3.1社会性管制的内容与领域社会性管制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生，保护环境，防止灾害为目的，对产品和服务的质量以及为达到这些目的而制定一定的标准，并禁止、限定特定行为的管制。定义6.3社会性管制6.3.1社会性管制的内容与领域

健康卫生

安全

环境保护6.3社会性管制6.3.2社会性管制的主要类型外部性管制内部性管制信息不对称管制6.4中国政府管制的趋势及政策思路6.4.1中国政府管制行为的现状过度管制指的是政府管制的“越位”和“错位”，管了“不该管、管不好、管不了”的事。政府管制的不足主要表现为社会性管制的“缺位”和“不到位”。过度管制、管制不足6.4中国政府管制的趋势及政策思路6.4.2中国放松经济性管制的趋势及政策思路首先其次再次最后法律制度是政府管制的基本准则政企分离是规范政府管制的前提有效竞争是政府管制的政策取向经济原理是政府制定管制价格的基础6.4中国政府管制的趋势及政策思路6.4.2中国放松经济性管制的趋势及政策思路制定有关政府管制规则；1243制定和监督执行管制价格；颁发和修改企业经营许可证；实行进入市场的管制6.4中国政府管制的趋势及政策思路6.4.2中国放松经济性管制的趋势及政策思路实行自然垄断性业务与非自然垄断性业务相分离的政策扩展一对地区性垄断企业有效运用区域间比较竞争管制方式扩展二政府管制政策应具有动态性扩展三6.4中国政府管制的趋势及政策思路6.4.2中国加强社会性管制的趋势及政策思路完善社会性管制的法律体系，增强法律的有效性；设立具有相对独立性的社会性管制机构，同时加强对管制者的管制；建立社会监督体系，充分发挥社会监督的重要作用；第六章政府管制行为复习思考题1为什么说政府管制是一种特殊的公共产品？2经济性管制的领域与内容有哪些？3社会性管制的领域与内容是什么？4结合实际，谈一谈中国放松经济性管制的趋势和政策思路。5请结合实际分析中国政府管制改革的政策思路。谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花公有企业的含义与特征公有企业的功能公有企业的效率及其实现123第七章公有企业学习重点公有企业是指产权归全体社会成员共同拥有的企业，它具有行为目标的公共性、调节机制的计划性、所处领域的特定性及评价标准的社会性的特征。公有企业的功能集中体现为弥补市场失灵，具体可以从资源配置、收入分配和稳定经济三个方面进行考察。第七章公有企业7.1公有企业的含义与特征7.1.1公有企业的含义含义公有企业是指产权归全体社会成员共同拥有的企业。从产权归属的角度讲，公有企业的产权归全体社会成员共同拥有，而且不能量化到个人，这是公有产权的基本特征.7.1公有企业的含义与特征7.1.2公有企业的特征行为目标的公共性1243活动领域的特定性调节机制的计划性考核标准的社会性7.2公有企业的功能7.2.1公有企业功能的含义公有企业的功能是指公有企业固有的行为能力。公有企业的功能取决于公有企业的性质及其所决定的公有企业的结构和运行机制。公有企业由于产权归属的公共性决定了其有着与非公有企业所不同的规定。定义7.2公有企业的功能7.2.2公有企业功能的表现实现资源的优化配置。1实现收入的公平分配。2实现经济的稳定增长。37.2公有企业的功能7.2.2公有企业功能表现1公有企业可以调节私人经济部门的资源配置结构2公有企业还可纠正私人经济部门的微观资源配置行为在现实经济生活中，如何协调两类企业的关系，对实现经济的持续稳定增长及社会关系的和谐有着至关重要的影响。可采取的基本思路是：发挥两类企业功能的比较优势。二者应在不同的领域发挥各自不同的作用，相互协调、相互配合，共同完成社会总的资源配置任务。7.2公有企业的功能7.2.3公有企业功能实现过程中与非公有企业关系的协调7.3公有企业的效率及其实现7.3.1公有企业生产私人产品的效率第一种思路是通过国有企业所有权和经营权的分开来搞活国有企业。

第二种思路是认为公有产权不明晰导致所有权“虚置”，形成人人皆有而又人人皆无的所有权格局，进而制约了国有经济活力的发挥，因而主张将产权量化到个人。第三种思路是通过对国有企业实行股份制改造，采用公司制的企业组织形式，建立现代企业制度，即通过建立委托代理制的企业经营形式来提高效率。7.3公有企业的效率及其实现7.3.2公有企业生产公共产品的效率公有产权即便是生产公共产品也面临委托代理成本过高的问题。公有企业的委托代理关系涉及两个领域，一个是政治领域，一个是经济领域。值得庆幸的是，公有企业所处的行业具有成本递减和规模收益递增的特点，这就可以在较大程度上抵消其委托代理成本过高的局限，所以在现实经济生活中，公有企业效率不高众所周知，但通常还不会超过人们的容忍程度。7.3公有企业的效率及其实现7.3.3公有企业效率的实现明确公有企业的公共属性或政府属性是公有企业效率实现的认识前提深化国有企业改革是公有企业效率实现的根本出路7.3公有企业的效率及其实现7.3.3公有企业效率的实现国有企业改革应置于国有资产存量调整的大背景中进行分析国有企业改革应与国有资产的增量调整结合起来7.3公有企业的效率及其实现7.3.3公有企业效率的实现首先其次再次最后调整生产经营性国有资产和非生产经营性国有资产的比例。调整生产经营性国有资产内部的比例关系。调整非生产经营性国有资产内部的比例关系调整国有资产的地区布局7.3公有企业的效率及其实现7.3.3公有企业效率的实现合理界定政府财政的投资领域和投资方向正确处理政府财政与国有企业的收入分配关系21第七章公有企业复习思考题1公有企业为什么能够存在？2公有企业有哪些特征？3应该如何理解公有企业的功能？4公有企业生产私人产品为什么效率低下？5公有企业的效率应该如何实现？谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花财政政策的理论基础财政政策概述财政政策发展历史及近年我国的财政政策的发展演变财政政策的目标和工具1234第八章财政政策第八章财政政策学习重点通过本章学习，应该把握财政平衡与社会总供求平衡的关系，掌握财政政策的基本特征、基本功能和主要类型，明确财政政策的目标和工具，理解近年来我国财政政策发展演变的脉络和背景原因。8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.1什么是财政平衡财政平衡即财政收支平衡，也称预算平衡，是指国家预算的收入与支出在量上的对比关系，财政平衡是财政收支对比的一种理想状态，是预算的编制和执行追求的目标。概括起来说，就是“收支平衡，略有结余”。定义8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.2财政收支平衡的计算方法（1）硬赤字（结余）=（经常收入+债务收入）-（经常支出+债务支出）（2）软赤字（结余）=经常收入-经常支出8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.2财政收支平衡的计算方法我国采用第一种方法，存在以下问题：它掩盖了财政赤字的真实情况由于这种方法大大缩小了赤字的数额，会使人们对财政困难认识不足，从而导致财政支出的扩张。由于财政赤字数额不能得到真实的反映，也就难以分析财政支出对经济运行所产生的影响。8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.3我国经济中的财政赤字国有企业亏损面扩大，制约财政收入增长财权分散，分配秩序混乱，严重侵蚀了国家税基税制结构与经济结构、分配结构的变化不相适应财政支出规模失控，增加了财政平衡的压力企业和价格改革增加了财政压力8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.4我国的“四平”理论四者平衡财政收支信贷收支外汇收支物资供求8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.5社会总供求及其平衡平衡的公式应当是：C+I+G+X=C+S+T+M式中，C——消费；I——投资；S——储蓄；G——政府支出；T——政府收入（主要是税收）；X——出口；M——进口。8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.5社会总供求及其平衡结构平衡总量平衡供需平衡的两个层次8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.6财政平衡与社会总供求平衡的关系当总需求大于总供给时，政府通过财政收支调节有三种途径：（1）可直接削减政府支出，以抑制总需求膨胀，从而使总供求达到平衡；（2）也可以用增加税收的办法，扩大供给，使总供求达到平衡；（3）还可以让上述两种办法双管齐下，在缩小总需求的同时增加总供给，从而使总供需达到平衡。一般说来，当社会总供求失调时，政府通过财政收支可对其进行调节。8.1财政政策的理论基础：财政平衡与

社会总供求平衡理论8.1.6财政平衡与社会总供求平衡的关系当总供给大于总需求的时候，则财政收支调节采取与上述相反的措施：（1）扩大财政支出；（2）削减税收；（3）双管齐下。一般说来，当社会总供求失调时，政府通过财政收支可对其进行调节。8.2财政政策概述8.2.1财政政策的概念含义财政政策是国家以一定的财政经济理论为依据，为实现预定的目标而规定的综合运用各种财政手段的基本规则。财政政策目标和财政政策手段是构成财政政策的两大基本要素.8.2财政政策概述8.2.2财政政策的基本特征1234财政政策的制度性和阶段性财政政策的稳定性与变动性相统一财政政策目标、手段和效果的统一性财政政策调控的间接性8.2财政政策概述8.2.3财政政策的基本功能导向功能1243控制功能协调功能稳定功能8.2财政政策概述8.2.4财政政策的主要类型根据政策手段税收政策公债政策投资政策等按调解经济周期的作用自动稳定的财政政策相机抉择的财政政策按照财政政策作用点总量调节政策结构调节政策8.3财政政策的发展历史及近年我国的财政政策的发展演变8.3.1财政政策的发展历史尽量减少国家支出、平衡预算、少发行或不发行公债

凯恩斯的财政政策

供给学派、货币学派和理性预期学派一起对西方国家的财政经济政策产生了重大影响。123自由资本主义垄断阶段20世纪70年代后8.3财政政策的发展历史及近年我国的财政政策的发展演变8.3.2我国近几年的财政政策的发展演变

2004年5月：稳健的财政政策

1998年以来：积极的财政政策

2008年以来：积极的财政政策8.4财政政策的目标和工具8.4.1财政政策目标最终目标社会生活质量的提高(1)物价相对稳定。(2)收入的合理分配。(3)经济适度增长。中间目标8.4财政政策的目标和工具8.4.2财政政策工具税收国家预算公债财政投资公共支出财政补贴8.4财政政策的目标和工具8.4.2财政政策工具确定预算收支规模和收支差额预算本身的设计与编制方式调整和变动预算支出结构8.4财政政策的目标和工具8.4.2财政政策工具

规定必要的税收减免和加成确定税率规定税目

设置税种8.4财政政策的目标和工具8.4.2财政政策工具利用财政贴息等间接手段，引导社会资金投向确定财政投资方向合理确定财政投资规模投资管理方式4第八章财政政策复习思考题1什么是财政平衡？如何理解财政平衡？2财政平衡与社会总供求平衡的关系是什么？3财政政策的基本特征、基本功能和主要类型是什么？4试析1998年以来我国财政政策的演变轨迹及其背景原因。5财政政策的目标和工具是什么？谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花货币政策的目标货币政策工具货币政策的传导机制与中介目标123财政政策与货币政策的配合4第九章货币政策中国的货币政策的历史演变、目标选择及发展趋势5第九章货币政策学习重点通过本章学习，应该把握货币政策的最终目标和中介目标，明确各种货币政策工具的优缺点，理解凯恩斯学派的货币政策传导机制理论，结合实际，探讨我国货币政策的实践与影响我国货币政策有效性的因素。9.1货币政策的目标9.1.1货币政策的含义货币政策有广义和狭义之分，狭义的货币政策是指中央银行根据国内一定时期的经济和金融形势，对货币、信贷总量与结构进行控制与调节的行为准则。广义的货币政策，不仅包括中央银行在短期内对货币、信贷进行调控的行为准则，还包括中央银行对货币、信贷控制与调节的一般行为过程；货币政策的长期目标；货币政策中介指标或监测指标的选择；货币政策工具的运用；货币政策行为的传递；货币政策与宏观经济政策的协调；等等。定义9.1货币政策的目标9.1.1货币政策的含义财政平衡即财政收支平衡，也称预算平衡，是指国家预算的收入与支出在量上的对比关系，财政平衡是财政收支对比的一种理想状态，是预算的编制和执行追求的目标。概括起来说，就是“收支平衡，略有结余”。理解货币政策：（1）货币政策的调节对象是货币供应量。（2）货币政策的制定和实施主体是中央银行。（3）货币政策是经济理论或货币信用理论在宏观货币、信贷管理中的具体实践。9.1货币政策的目标9.1.1货币政策的含义财政平衡即财政收支平衡，也称预算平衡，是指国家预算的收入与支出在量上的对比关系，财政平衡是财政收支对比的一种理想状态，是预算的编制和执行追求的目标。概括起来说，就是“收支平衡，略有结余”。货币政策的类型：（1）扩张性货币政策。（2）紧缩性货币政策。9.1货币政策的目标9.1.2货币政策最终目标

国际收支平衡经济增长充分就业

稳定物价9.1货币政策的目标9.1.3货币政策最终目标之间的关系财政平衡即财政收支平衡，也称预算平衡，是指国家预算的收入与支出在量上的对比关系，财政平衡是财政收支对比的一种理想状态，是预算的编制和执行追求的目标。概括起来说，就是“收支平衡，略有结余”。货币政策最终目标之间的关系较复杂，有的在一定程度上具有一致性，如充分就业与经济增长；有的相对独立，如充分就业与国际收支平衡；更多表现为目标间的冲突性。由于各目标间存在的矛盾性，在任何一个国家，上述各种目标往往不能同时兼顾。9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具

再贴现政策

存款准备金率

公开市场业务9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具存款准备金率存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的资金，金融机构按规定向中央银行缴纳的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。它是中央银行控制专业银行信贷总量的重要手段，通常被认为是货币政策最有效的工具之一。9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具法定准备金率由于通过货币乘数影响货币供给，因此，即使准备金率调整的幅度很小，也会引起货币供应量的巨大波动。即使存款准备金率维持不变，它也在很大程度上限制了商业银行体系创造派生存款的能力。即使商业银行等存款机构由于种种原因持有超额准备金，法定存款准备金的调整也会产生效果。效果9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具由于准备调整的效果较强烈，不宜作为中央银行日常调控货币供给的工具。由于同样的原因，它的调整对经济和社会心理预期都会产生影响，以至于它有了固定化的倾向。存款准备金对各类银行和不同种类的存款的影响不一致，因而货币政策实现的效果可能因这些复杂情况的存在而不易把握。局限性9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具再贴现政策再贴现就是指商业银行将未到期的商业票据拿到中央进行再贴现。中央银行可以通过调节再贴现利率和贴现条件来调节货币供给量。再贴现政策是指中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定。一般包括两个方面的内容，即再贴现率的确定和申请再贴现的资格条件。9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具再贴现政策的局限性：（1）不能使中央银行有足够的主动权，甚至市场的变化可能违背其政策意愿。（2）再贴现率高低有限度。（3）对法定性准备率来说，贴现率比较易于调整，但随时调整再贴现率也会引起市场利率的经常波动等。9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具公开市场业务公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖政府债券以控制货币供给和利率的政策行为，因此其主要特征是主要依靠市场力量进行调节。9.2货币政策工具9.2.1一般性货币政策工具（1）中央银行能够运用公开市场业务，影响商业银行准备金，从而直接影响货币供应量；（2）公开市场业务使中央银行能够随时根据金融市场的变化，进行经常性、连续性的操作；（3）通过公开市场业务，中央银行可以主动出击，不像再贴现率政策那样，处于被动地位；（4）由于公开市场业务的规模和方向可以灵活安排，中央银行可以运用它对货币供应量进行微调，而不像变动存款准备金那样，会产生震动性影响。公开市场业务的优越性9.2货币政策工具9.2.2选择性货币政策工具选择性货币政策工具消费者信用控制预缴进口保证金优惠利率不动产信用控制证券市场信用控制9.3货币政策的传导机制与中介目标9.3.1货币政策传导机制货币学派的货币政策传导机制理论凯恩斯学派的货币政策传导机制理论西方货币政策传导机制理论9.3货币政策的传导机制与中介目标9.3.1货币政策传导机制

凯恩斯学派的传导机制理论的最初思路可以归结为：通过货币供给（M）的增减影响利率（r），利率的变化则通过资本边际收益的影响使投资（I）以乘数方式增减，而投资的增减会进一步影响总支出（E）和总收入（Y）。这个传递过程可表示为：M增加(减少)→r下降(上升)→I增加(减少)→E增加(减少)→Y增加(减少)总之，凯恩学派非常重视利率指标在货币传导机制中的作用。9.3货币政策的传导机制与中介目标9.3.1货币政策传导机制

货币学派认为，利率在货币传导机制中不起重要作用，而更强调货币供应量在整个传导机制上的直接效果。货币学派论证的传导机制可表示如下：

M→E→I→YM→E是指货币供给量的变化直接影响支出；E→I是指变化了的支出用于投资的过程；Y是名义收入。9.3货币政策的传导机制与中介目标9.3.1货币政策传导机制货币供应量汇率利率种类9.3货币政策的传导机制与中介目标9.3.2货币政策中介目标选择标准可控制可测性相关性9.4财政政策与货币政策的配合9.4.1财政政策和货币政策的区别与联系含义不同政策的制定者不同政策工具不同区别9.4财政政策与货币政策的配合9.4.1财政政策和货币政策的区别与联系联系（1）二者都是经济政策，都属于宏观调控的重要方式。（2）在一般条件下，财政政策与货币政策是互相配合其作用的。9.4财政政策与货币政策的配合9.4.2财政政策与货币政策配合的必要性传导过程差异1政策调整时滞差异2政策调节的侧重点差异35

四种方式“双紧”政策

“松货币、紧财政”政策

“紧货币、松财政”政策“双松”政策9.4财政政策与货币政策的配合9.4.3货币政策和财政政策的配合手段和配合方式9.5中国的货币政策的历史演变、目标选择及发展趋势9.5.1中国货币政策运用的历史演变政策目标政策工具观测指标传统体制下的货币政策保证国民经济计划的实现指令性的信贷计划现金发行9.5中国的货币政策的历史演变、目标选择及发展趋势9.5.1中国货币政策运用的历史演变改革开放后的货币政策运用1985——1993年：紧缩——宽松货币政策的交替。1994——1997年：“适度从紧”的财政政策和货币政策。1998——2003年底：积极的财政政策、稳健的货币政策。2004——2007年：“双稳健”的财政政策和货币政策。2008年以后：稳健的财政政策和从紧的货币政策。9.5中国的货币政策的历史演变、目标选择及发展趋势9.5.2中国货币政策目标的选择稳定货币、经济增长、充分就业和国际收支平衡最终目标利率；货币供给量中介目标9.5中国的货币政策的历史演变、目标选择及发展趋势9.5.3中国货币政策的发展趋势货币政策目标多元化将取代单一目标1利率也将成为货币政策的中介目标2第九章货币政策复习思考题1什么是货币政策？2简述西方国家货币政策的最终目标。3论述货币政策工具再贴现政策的效果及局限。4论述凯恩斯学派的货币政策传导机制理论。5简述货币政策中介目标的选择标准。6货币政策工具、中介目标和最终目标的关系是什么？7试述中央银行在制定货币政策时应考虑的主要因素。8为什么财政政策要与货币政策协调配合？9财政政策和货币政策的组合形式有几种，各种组合形式的效果如何？谢谢！政府经济学（第四版）

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副主编：董西明李一花收入分配的含义收入分配理论和制度收入分配差距的衡量指标及影响因素123西方国家的收入分配与社会保障制度4第十章收入分配制度与社会保障制度我国的收入分配与社会保障制度5学习重点通过本章学习，应该把握收入分配的含义和种类，比较以经济剩余范畴和要素贡献为基础的分配理论的不同，总结出收入分配的一般原理和规定，掌握影响收入分配制度的因素以及收入分配差距的衡量指标，明确西方收入分配制度的变化和社会保障制度的类型，弄清我国收入分配制度和社会保障制度的历史演变。第十章收入分配制度与社会保障制度10.1收入分配的含义10.1.1收入分配的内涵含义作为人类社会最一般的经济范畴，收入分配是指社会产品在一个社会内部的社会集团之间、社会成员之间的分割和占有，即把一定时期内的社会产品分归不同的社会集团和社会成员所有的行为和活动。10.1收入分配的含义10.1.1收入分配的内涵谁来分配分配什么分配多少如何分配10.1收入分配的含义10.1.2收入分配的分类功能性收入分配与规模性收入分配初次收入分配与再次收入分配微观收入分配与宏观收入分配三个维度10.2收入分配理论和制度10.2.1以经济剩余范畴为基础的分配理论法国重农学派的创始人魁奈提出了“纯产品”学说斯密的双重分配理论李嘉图的分配理论马克思的剩余价值理论10.2收入分配理论和制度10.2.2以生产要素为基础的分配理论要素所有者的报酬等于要素对产品价值的贡献克拉克的边际生产力论10.2收入分配理论和制度10.2.3收入分配的一般原理和规定生产要素的所有制关系是分配关系的基础。生产要素的贡献是确定各种收入份额的依据。10.2收入分配理论和制度10.2.4收入分配制度原始社会的分配制度。奴隶社会的分配制度封建社会的分配制度资本主义社会的分配制度社会主义社会的分配制度。10.2收入分配理论和制度10.2.4收入分配制度影响因素技术进步主体利益集团之间的关系制度环境意识形态市场力量10.3收入分配差距的衡量指标及影响因素10.3.1衡量收入分配差距的指标标准差离散系数分组计算法洛伦茨曲线基尼系数10.3收入分配差距的衡量指标及影响因素10.3.2收入分配差距的影响因素

生产要素行业职务教育10.4西方国家的收入分配与社会保障制度10.4.1西方国家的收入分配制度西方国家分配制度发生的重大变化：工资决定由单一的雇主决定演变为由雇主、工会、政府三方力量综合决定；报酬形式已从简单的计时、计件工资转为多种形式并存或结合应用，激励方式则从以外部激励为主转为内部激励和外部激励相结合；社会收入差距基本趋于缩小，收入差距的矛盾仍然是财产及其收益差距过于悬殊；福利制度趋于完善，物价补偿已成必然；政府加强了对社会收入分配的管理和干预。10.4西方国家的收入分配与社会保障制度10.4.2西方国家的社会保障制度三种模式福利国家型强制储蓄型社会保险型10.5我国的收入分配制度与社会保障制度10.5.1我国的收入分配制度计划经济下的分配制度在个人收入分配制度方面，国家把按劳分配看成是社会主义阶段的唯一分配方式。全民所有制企业实行的工资制度有三个特点：（1）工资等级、工资标准、工资水平均由国家制定。（2）同一部门、同一产业、同一行业的工资等级、工资标准基本上全国划一，只是在不同部门、不同产业、不同行业和不同地区之间略有差别。（3）企业职工的工资数额同本企业经营状况好坏、经济效益高低相脱节。我国当时的个人收入分配制度是一种高度集中的计划分配制度。长期存在的平均主义分配倾向严重压抑了劳动者的生产积极性，阻碍了我国社会生产力的发展。10.5我国的收入分配制度与社会保障制度10.5.1我国的收入分配制度1978—198419841-19921992党的十四大新世纪新阶段重点是农村分配制度的改革重点是以国有企业为主的城镇居民分配制度的改革逐步建立和完善同社会主义市场经济体制相适应的个人收入分配制度着力建立体现社会公平的收入分配制度10.5我国的收入分配制度与社会保障制度10.5.2我国的社会保障制度1978—19851986—19921993—19981998年以来社会保障制度变革前的准备。为国企配套，新制度缓慢生长。为市场经济改革服务，制度急剧变革。新型社会保障制度进入全面建设时期。10.5我国的收入分配制度与社会保障制度10.5.2我国的社会保障制度体系框架社会保险社会救助军人保障社会福利第十章收入分配制度与社会保障制度复习思考题1如何正确理解收入分配的含义？2决定和影响收入分配制度的因素有哪些？3收入分配差距的衡量指标有哪些？4西方国家的社会保障制度有哪几种模式？5我国收入分配制度经历了一个怎样的发展历程？6随着社会主义市场经济体制的建立和完善，应如何进一步完善我国的收入分配制度？谢谢！政府经济学（第四版）

主编：潘明星韩丽华

副主编：董西明李一花财政支出的原则与分类财政支出规模分析财政支出的效益分析123第十一章财政支出理论

5学习重点通过本章学习，应该把握财政支出的原则与分类，了解财政支出增长的宏观理论模型，在此基础上解释世界各国财政支出增长的趋势，同时还要明确影响财政支出的主要因素，掌握财政支出的效益的含义及分析方法。第十一章财政支出理论11.1财政支出的原则与分类11.1.1财政支出的原则含义财政支出（publicexpenditure），也称公共支出或政府支出，是指公共部门提供公共服务的支出。财政支出反映了政府根据市场和资本的现实情况进行的政策选择。11.1财政支出的原则与分类11.1.1财政支出的原则公平原则Titleinhere稳定原则经济效益原则11.1财政支出的原则与分类11.1.2财政支出的分类按财政功能分类经济建设支出其他支出社会文教支出行政管理支出国防支出11.1财政支出的原则与分类11.1.2财政支出的分类按支出用途分类基本建设支出国防支出支援农业支出行政管理支出以及对外援助支出等科教文卫支出抚恤和社会福利救济费11.1财政支出的原则与分类11.1.2财政支出的分类转移性支出购买性支出按经济性质分11.1财政支出的原则与分类11.1.2财政支出的分类资本性支出经常性支出按支出产生收益的时间分类11.1财政支出的原则与分类11.1.2财政支出的分类一类是用于编制国家预算的统计分类一类是用于理论和经验分析的理论分类国际分类法11.2财政支出规模分析11.2.1反映财政支出规模及其变化的指标财政支出增长率，以ΔG（%）表示财政支出增长弹性系数，以Eg表示财政支出增长边际倾向，以MGP表示指标11.2财政支出规模分析11.2.2财政支出规模变化的理论分析4

穆斯格雷夫和罗斯托的发展阶段增长理论皮考克和韦斯曼的公共收入增长引致说

鲍莫尔公共支出非均衡增长模型瓦格纳法则11.2财政支出规模分析11.2.3影响财政支出规模的因素分析政府职能的扩张社会福利事业的扩大经济与收入的增长人口的增长技术的进步11.2财政支出规模分析11.2.4我国财政支出规模变化的实证分析经济体制改革前改革开放后2003年后结论我国财政支出占GDP的比重是比较高我国财政支出绝对数除1980年、1981年两年出现负增长外，其余年份都是正增长的，而且增长较快逐渐转向稳健财政政策，财政赤字有所压缩，使得财政支出占GDP比重的增长势头趋缓改革开放后，我国财政支出占GDP比重运行的曲线呈现先逐年下滑而后又逐年回升的特征。11.3财政支出的效益分析11.3.1财政支出效益的内涵定义所谓效益，就是人们在有目的的实践活动中所得和所费的对比关系。财政支出的效益则是指政府财政分配活动中所得与所费的对比关系。11.3财政支出的效益分析11.3.2财政支出效益评价成本—效益分析法最低费用选择法11.3财政支出的效益分析对折现率r的选择，应采用社会折现率。对公共项目的投入、产出物的价格采用影子价格。11.3.2财政支出效益评价采用成本—效益法进行评估时要注意：11.3财政支出的效益分析最低费用选择法不用货币单位来计算备选的公共支出项目的社会效益，只计算每个备选项目的有形成本，并以成本最低为择优的标准，西方学者也称之为信息不充分情况下的成本—效益分析法，或最小成本法，这种方法是对成本—效益分析法的补充。11.3.2财政支出效益评价第十一章财政支出理论复习思考题1试述财政支出、购买性支出、转移性支出的含义。2简述财政支出应遵循的基本原则。3试用财政支出增长理论分析世界各国财政支出规模发展变化的趋势。4分析影