案例讲义及模拟题

案例讲义及模拟题

第一部分建设工程监理基本理论及相关法律法规

考试内容纲要：

(1)监理实施原则和程序。

(2)项目监理机构的建立步骤，组织形式及监理人员职责分工。

(3)监理规划的编制。

(4)建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施。

(5)建设工程安全生产监理工作。

(6)建设工程风险管理。

(7)建设工程文件档案资料管理。

(8)相关法规及规范

①《中华人民共和国建筑法》

②《中华人民共和国合同法》

③《中华人民共和国招标投标法》

④《建设工程质量管理条例》

⑤《建设工程安全生产管理条例》

⑥《建设工程监理规范》

考点分析：总监理工程师、总监代表、专业监理工程师、监理员职责；监理组织结构形式以及各种组

织结构形式的优缺点；监理规划的有关内容；监理规范的内容；档案的管理；各种事项的审批、处理

程序(监理对分包的资格审查程序、对分包的资格审查内容、分包的索赔程序、档案移交程序、监理

工程师对新工艺使用处理程序、监理机构处理变更设计的程序、监理机构处理费用索赔的程序、大型

设备的验收程序、开工报审表报批程序、总监审批施工组织设计的程序、审查施工单位编制的施工组

织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标

准要求等)以及安全生产管理条例中施工单位的法律责任……等。

一、建设工程监理实施程序

监理合同签订以后，监理企业应按如下监理程序实施建设工程监理。

(1)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构。

(2)编制建设工程监理规划。

施工阶段的监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术

负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

(3)制定各专业监理实施细则。

监理实施细则由专业监理工程师在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。

(4)规范化地开展监理工作。

(5)参与验收，签署建设工程监理意见。建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣

工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组

织的工程竣工验收，签署监理单位意见。

(6)向业主提交建设工程监理档案资料建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档

案资料应在委托监理合同文件中约定。如在合同中没有做出明确规定，监理单位一般应提交：设计变

更、工程变更资料•；监理指令性文件；各种签证资料等档案资料。

(7)监理工作总结。监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，向

业主提交的监理工作总结：其二，向监理单位提交的监理工作总结。

二、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工

1.建立项目监理机构的步骤

监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行

（1）确定项目监理机构目标

（2）确定监理工作内容

（3）确定监理机构的组织结构设计

1）选择组织结构形式。

2）确定管理层次和管理跨度。项目监理机构中•般应有3个层次：①决策层，由总监理工程师和

其他助手组成，主要根据建设工程委托监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策与管理；、

控制层（协调层和执行层），由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实、监理目标控制及合同

实施的管理；③作业层（操作层），主要由监理员、检查员等组成，具体负责监理活动的操作实施.项目

监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、

章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等，按监理工作实际需要确定。

3）划分项目监理机构部门。

4）制定岗位职责和考核标准。

5）安排监理人员。我国《建设工程监理规范》规定，项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程

监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业

监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任，并且项目监理机构的监理人员应专业配

套、数量满足建设工程监理工作的需要。

（4）制定工作流程和信息流程。为使监理工作科学、有序进行，应按监理工作的客观规律制定工作

流程和信息流程，规范化地开展监理工作。

问题：监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理

层次、确定监理工作内容，确定监理目标和制定监理工作流程等步骤来建立本项目的监理机构，是否合理

?

【答案】项目的监理机构设计步骤不应包括“确定管理层次”，其步骤顺序也不对。正确的步骤应是:

理目标f确定监理工作内容f组织结构设计f制定监理工作流程和信息流程。

2.项目监理机构的组织形式

项目监理机构常用的组织形式主要有以下几种：

（1）直线制监理组织形式。这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的

命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控

制及合同控制等职能部门。适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。总监理工程师负

责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负

责各子项目的目标值控制，具体领导现场。

直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属

关系明确；缺点是实行没有职能部门的“个人管理”。

问题：某化工厂建设项目分两期，业主与监理公司签订了监理委托合同，委托工作范围包括一期工程

施工阶段监理和二期工程设计与施工阶段的监理。该项目监理公司应派几名总监理工程师？为什么？总监

理工程师建立项目监理机构应选择彳I-么样的结构形式？

【答案】该项目监理公司应派一名总监理工程师。因为项目只有•份监理委托合同（或一个项目监理

组织）；总监理工程师应选择按建设阶段分解的直线制监理组织形式。

（2）职能制监理组织形式。职能制监理组织形式，是在监理机构内设一些职能部门，把相应的监理

职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。这种组织形式一般适用于大、

中型建设工程。这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的

专业管理作用；但由于下级人员受多头领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作无所适从。

（3）直线职能制监理组织形式。直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监

理组织形式的优点而形成的一种组织形式。这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清

楚的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点，职能部门是直线指挥人员的参谋，他们只能对指

挥部门进行业务指导，不能对指挥部门直接进行指挥和发布命令；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛

盾，信息传递路线长，不利于互通情报。

问题：某监理公司中标承担由项目施工监理及设备采购监理。该项目由A设计单位设计总承包，B施

工单位施工总承包，其中幕墙工程的设计与施工任务分包给具有相应资质的C公司，土方工程分包给D公

司，请画出直线职能制监理机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题？

【答案】直线职能制监理机构示意图如图。

容易出现的问题：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。

（4）矩阵制监理组织形式。矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一

套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具

有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的组合，有利于解决复杂难题，有利于监理人

员业务能力的培养；缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。

3.项目监理机构中各类人员的基本职责

施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工

程师和监理员应分别履行以下职责。

（1）总监理工程师职责。总监理工程师主要有以下职责：1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职

责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3）审查

分包单位的费质，并提出审查意见；4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人

员调配，对不称职的人员应调换其工作；5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6）审

定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付

证书和竣工结算；8）审查和处理工程变更；9）主持或参与工程质量事故的调查；10）调解建设单位与承

包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题

报告和项目监理工作总结；12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工

申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13）主持整理工程项

目的监理资料。

总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实

施细则；2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单：3）审核签认

竣工结算；4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5）根据工程项目的进展情况进行监理人

员的调配，调换不称职的监理人员。

（2）总监理工程师代表职责。总监理工程师代表主要有以下职责：1）负责总监理工程师指定或交办

的监理工作；2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力

（3）专业监理工程师职责。专业监理工程师主要有以下职责：1）负责编制本专业的监理实施细则：

2）负责本专业监理工作的具体实施；3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整

时，向总监理工程师提出建议；4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总

监理工程师提出报告；5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6）定期向总监理工程师提交本专业

监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7）根据本专业监理工作实施情况

做好监理日记；8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9）核查进场材料、设

备、购配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、

构配件进行平行检验，合格时予以签认；10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭

证。

（4）监理员职责。监理员主要有以下职责：1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）

检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3）复核或

从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺

过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5）担任旁站工作，发

现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。

【案例】在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项

目总监理工程师的人名及授权范围。项目总监理工程师根据监理规划介绍了监理工作内容、项目监理机构

的人员岗位职责和监理设施等。其中，有关人员岗位职责如下：

1.本项目监理机构设总监理工程师代表，其职责包括：

1）负责日常监理工作；2）审批《监理实施细则》；

3）调换不称职的监理人员；4）处理索赔事宜，协调各方关系。

监理员的职责包括：

1）进场工程材料的质量检查及签认；

2）隐蔽工程的检查验收；

3）现场工程计量及签认。

请指出监理机构的人员岗位职责中不妥之处并改正。

【答案】

回答：总监理工程师代表职责中，2）错误，应改为：总监理工程师审批《监理实施细则》。3）错误，I

总监理工程师调配不称职的监理人员。4）错误，应改为：总监理工程师处理索赔事宜，协调各方关系。

监理员职责中：1）错误，应改为：专业监理工程师负责进场工程材料的质量检查及验收。2）错误，

应改为：专业监理工程师负责隐蔽工程的检查验收。3）错误，应改为：专业监理工程负责现场工程计量

及签认。

三、监理规划的编制

监理规划是监理单位接受业主的委托并签订监理委托合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据

委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经

监理单位技术人员批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

从建设工程监理控制的过程可知，监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整、补充和完善。它

在一定程度上真实地反映了一个建设工程监理工作的全貌，是最好的监理工作过程纪录。因此，它是每一

家工程监理单位的重要存档资料。

监理规划基本构成内容应当包括：目标规划、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。

建设工程监理规划的内容

建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上

制定实施监理的具体措施。

建设工程监理规划通常包括以下内容：

（1）建设工程概况

①建设工程名称；②建设工程地点；③建设工程组成及建筑规模；④主要建筑结构类型：⑤预计工程

投资总额；(预计工程总投资额可以按以下2种费用编列：1)建设工程总投资；2)建设工程投资组成简

表。)⑥建设工程计划工期；⑦工程质量要求；⑧建设工程设计单位及施工单位名称；⑨建设工程项目结

构图与编码系统。

(2)监理工作范围

监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。如果监理单位承担全部建设工程的监理任

务，监理范围为全部建设工程，否则应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工

程监理范围。

(3)监理工作内容

①立项阶段监理工作的主要内容；②设计阶段监理工作的主要内容；③施工招标阶段建设监理工作的

主要内容；④材料、设备采购供应的建设监理工作的主要内容；⑤施工准备阶段建设监理工作的主要内容;

阶段建设监理工作的主要内容；⑦施工验收阶段建设监理工作的主要内容；⑧合同管理工作的主要内容；

⑨业主委托的其他服务的工作内容。

(4)监理工作目标

建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投

资、进度、质量3大目标的控制值来表示。

(5)监理工作依据

①工程建设方面的法律、法规；

②政府批准的工程建设文件；

③建设工程监理合同；

④其他建设工程合同。

(6)项目监理机构的组织形式

项目监理机构的组织形式应根据建设工程监理要求选择。项目监理机构可用组织结构图表示。

(7)项目监理机构的人员配备计划

项目监理机构的人员配备应根据建设工程监理的进程合理安排，满足监理工作的要求。监理人员数量

和专业配备可随工程施工进展情况做出相应的调整，从而满足不同阶段监理工作的需要，监理人员数量一

般不少于3人。

(8)项目监理机构的人员岗位职责

(9)监理工作程序

监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图。一般可对不同的监理工作内容分别制定监

理工作程序。

(10)监理工作方法及措施

(11)监理工作制度

(12)监理设施

业主应提供满足监理工作需要的如下设施：①办公设施；②交通设施；③通讯设施；④生活设施。

【案例】某建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作。该公司副经理出任项

目总监理工程师。

总监理工程师责成公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制该项目监理规划。参编人员根据本公

司已有的监理规划标准范本，将投标时的监理大纲做适当改动后编成该项目监理规划，该监理规划经公司

经理审核签字后报送给建设单位。

该监理规划包括以下8项内容：

(1)工程项目概况；(2)监理工作依据；(3)监理工作内容；(4)项目监理机构的组织形式；

(5)项目监理机构人员配备计划；(6)监理工作方法及措施；(7)项目监理机构的人员岗位职责；

(8)监理设施。

在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项目总监

理工程师的任命及授权范围。

请根据《建设工程监理规范》(GB50319—2000)回答：

问题：1.请指出该监理公司编制“监理规划”做法的不妥之处，并写出正确的做法。

『正确答案』①监理工程规划由公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制不妥，应由总监理工程

师主持，专业监理工程师参加编制；

②公司经理审核不妥，应由公司技术负责人审核或公司总工审核；

③根据范本(监理大纲)修改不妥，应具有针对性(或应根据工程特点、规模、合同等编制)。

问题2.请指出该“监理规划”内容的缺项名称。

『正确答案』缺项名称：监理工程范围，监理工作目标，监理工作程序，监理工作制度。

问题3.请指出“第一次工地会议”上建设单位不正确的做法，并写出正确做法。

『正确答案』建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划宣布项目总监理工程师及授权

范围不正确，对总监理工程师的授权应根据委托监理合同宣布。

四、目标控制的基本流程及主动被动控制的区别

控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正5个基本环节。

主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针

对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离；被动控制是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生

偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能

恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

【案例】某监理公司签订监理合同后，总监理工程师组建了监理机构，并重点提出了质量目标控制

措施如下：

1.熟悉质量控制依据和文件；

2.确定质量控制点，落实质量控制手段；

3.完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任；

4.对不符合合同规定的质量要求，拒签付款凭证；

5.审查承包单位提交的施工组织设计和施工方案。

问题：分析总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些是主动措施，哪些是被动措施？

『正确答案』主动措施是事前行为，题中1.2.3.5选项项符合这种要求，属于主动控制；

被动措施是事后行为，题中只有4选项符合要求。

五、建设工程安全生产监理工作

1.关于工程监理单位的安全责任

监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应

当要求施工单位暂停施工并及时报告建设单位，工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程

建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

2.建设工程安全监理的主要工作内容

(1)施工准备阶段

1）监理单位应根据《条例》的规定，按照工程建设强制性标准、《建设工程监理规范》GB50319

和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工

作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

2）对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编

制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施

的检查方案。

3）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施

工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容应当包括：

a）施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；

b）基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破分部分项工程

的专项施工方案是否符合强制性标准要求；

c）施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求;

d）冬期、雨期等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；

f）施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施以及排水、防

火措施是否符合强制性标准要求。

4）检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管

理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。

5）审查施工单位资质和安个生产许可证是否合法有效。

6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。

7）审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。

8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

（2）施工阶段

1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工

作业。

2）定期巡视检查施工过程中的危险性比较大工程作业情况。

3）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。

4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使

用情况。

5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生

产专项检查。

3.建设工程安全生产的监理责任

监理单位有下述违反《条例》有关建设工程安全生产监理规定行为的，应承担《条例》第五十七条规

定的法律责任：

（1）监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查；

施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，

监理单位应及时下达工程暂停令，并将情况及时书面报告建设单位。监理单位未及时下达工程暂停令并

报告；

（2）监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面

指令要求施工单位进行整改或停止施工。监理单位发现安全事故隐患没有及时下达书面指令要求施工单

位进行整改或停止施工；

（3）施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地

建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。监理单位没有及时报告；

（4）监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担《条例》第五十七条

规定的法律责任。

监理单位履行了《条例》有关建设工程安全生产监理规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工

或发生安全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。

5.对违反《建设工程安全生产管理条例》应负的法律责任

工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；发现安全事故隐患

未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管

部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，将受到责令限期改正；逾期未改正

的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质

证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失

的，依法承担赔偿责任等处罚。

注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情

节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，

依照刑法有关规定追究刑事责任。

【案例】背景：

某建设监理公司近几年监理业绩持续卜滑，项目管理比较混乱，该公司监理的某项目出现了一次重大

安全生产事故，因此受到了停业整顿3个月的处罚。

经过一段时间的停业整顿后，经主管部门批准企业重新开始营业。最近，通过投标竞争取得了某项

目的监理业务。监理合同签订后，总监理工程师组建了项目监理机构，编制了监理规划，要求监理工程

师应将主动控制和被动控制紧密结合，按控制流程图1进行控制。

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问题：

1.简述施工阶段建设工程安全监理的主要工作程序。为了切实落实监理单位的安全生产监理责任,

应做好哪方面的工作？

『正确答案J问题1:施工阶段建设工程安全监理的主要工作程序：

(1)在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故

隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要

求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。

(2)安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整

改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。

为了切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好以F3个方而的工作：

(1)健全监理单位安全监理责任制；

(2)完善监理单位安全生产管理制度；

(3)建立监理人员安全生产教育培训制度。

2.控制流程的内容有哪些不妥之处？为什么？

『正确答案』问题2：主动控制与被动控制的工作流程关系不妥，因为主动控制与被动控制的工作流

程关系颠倒，正确的如图2所示

图2主动控制与*曲控制相结合柱制曦程图

六、建设工程风险管理

1.风险的概念

所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失后果，否则就不能称为风险。

2.风险管理的基本过程

风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。

风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。

3.风险识别的方法

专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法。

4.风险损失衡量

风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。

投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；而质量事

故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，而变得更加复杂；而第三者责任除

了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，以上这四方面（投资、进度、质量、安

全）的风险最终都可以归纳为经济损失。

5.风险对策种类及要点

风险对策包括：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。

风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和

减少损失措施的有机结合。制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，还必须考虑其付出的代

价，包括费用和时间两方面的代价，损失控制计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组

成。风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。常见的损失支付方式有

以下几种：从现金净收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。

风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种

形式。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保

险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以卜3种情况：业主将合同责任和风险转移给对

方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风

险来说，则为工程保险。通常，由建设工程业主或承包商作为投保人购买保险，将本应由自己承担的工程

风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。

【案例】某工程项目，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，相应制定了风险控

制措施见表。

风险对策及控制措施表:

F风险事件风控制措施

1通货膨胀风建设单位与承包单位签订固定总价合同

2承包单位技术、管理水平低风出现问题向承包单位索赔

3承包单位违约风要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函

4建设单位购买的昂贵设备运输过程中意外事故风从现金净流入中支出

5第三方责任风建立非基金储备

问题：分析表中提出的各项风险控制措施是否正确，说明理由。

『正确答案』(1)正确。固定总价合同对建设单位没有风险。

(2)不正确。应选择技术、管理水平高的承包单位。

(3)正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。

(4)不正确。从现金净流入中支出属于风险自留。

(5)正确。出现风险损失，从非储备基金中支付，有应对措施，属于风险自留。

七、建设工程文件档案资料管理

建设工程档案指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的

历史纪录，也可称工程档案。

建设工程文件档案资料：由建设工程文件和档案组成。

1.建设工程监理文件档案分类

(1)按照规范分类。建设工程项目竣工后监理单位向建设单位移交的监理文件。对其中的文件，分

别在地方城建档案馆、建设单位、监理单位三处归档保存，保存期分为永久、长期、短期。送地方城

建档案馆长期保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则；监理月报和监理会议纪要中有关质量问

题；工程开工/复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；工程竣工决算审

核意见；工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料、工程竣工总结；质

量评估报告等。送建设单位永久保存的监理文件有：工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及

处理意见，共两类。送建设单位长期保存的有：监理规划、监理实施细则；监理总控制计划等；监理

月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批表、暂停令；不合格项目通知：质量事故

报告及处理意见；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见书；分包单位资质材料；

供货单位资质材料-；试验等单位资质材料；有关进度控制的监理通知；有关质量控制的监理通知；有

关造价控制的监理通知；费用索赔报告及审批；合同变更材料；专题总结、月报总结；工程竣工总结

:质量评估报告等。建设单位短期保存的有：预付款报审与支付；月付款报审与支付两类。

(2)按照建设工程项目监理部在监理实践中使用的监理文件，进行分类。可以分为：合同文件；勘

察、设计文件；监理工作指导文件；施工工作指导文件；资质管理文件；工程进度管理文件：工程质

量管理文件；工程造价管理文件；会议纪要；监理报告；监理工作函件；工程验收文件；监理日记；

监理工作总结；监理工作记录；建设工程管理往来函件；监理内部文件，共17类。

(3)按监理公司建立的档案分类。公司内部管理文件；项目监理管理文件；政府相关管理文件；招

投标、经营管理文件；财务文件；人员管理文件；设备管理文件，共7类。

2.建设工程监理文件档案的归集和整理

建设工程监理文件档案应由总监理工程师负责，安排专人，在施工过程中随时归集，在每阶段监理工

作结束后及时整理归档。

3.建设工程监理文件档案的归档程序

建设工程监理文件档案首先山项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位再向建设单位移交归档，

最后由建设单位向城建档案管理机构移交归档。

4.建设工程监理表格体系和主要文件档案

根据《建设工程监理规范》，规范中基本表式有三类：

A类表共10个表格（A1〜A10）,为承包单位用表，是承包单位与监理单位的联系表，由承包单位填

写，向监理单位提交申请或回复。

B类表共6个表格（B1〜B6）,为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位

填写，向承包单位发出指令或批复。

C类表共2个表（Cl、C2）,为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单

位之间的联系表。

【案例】某监理公司为了使建设工程档案资料准确、齐全地收集和整理，按照《建设工程监理规范》

50319-2000）中的有关要求进行建设工程文件的管理。为此，监理公司制订了如下具体实施内容：

1.由总监理工程师代表负责，责成负责合同管理的专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和

归档工作；

2.监理资料要随时归档；

3.山总监理工程师与当地城建档案管理部门办理移交。

【问题1】监理单位填写的建设工程档案以什么为依据？

『正确答案』监理单位填写建设工程档案的依据是施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工

质量验收统一标准。

【问题2】指出具体实施内容中的不妥之处，并改正。

『正确答案』具体实施内容中的不妥之处是：

（1）“责成合同管理的专业监理工程师具体收集、整理、归档”不妥。改正：”应由专人负责”。

（2）“监理资料要随时归档”不妥。改正：“应在每阶段监理工作结束后及时整理归档”。

（3）“与城建档案管理部门办理移交”不妥。改正：“建设工程监理文件档案首先由总监理工程

师向监理单位移交归档，监理单位再向建设单位移交归档，最后由建设单位向城建档案管理机构移交

归档”。

【案例】某建设项目建设单位委托某监理单位进行施工阶段的监理工作。监理单位委派了总监理工程

师，组建了项目监理机构。总监理工程师组织专业监理工程师编写监理规划时提出如下要求：

（-）实施监理中要严格遵守监理的实施原则，应写入监理规划中。

（二）根据业主要求，监理工作目标包括施工安全生产目标，应在监理规划中作为监理工作目标。

（三）在监理规划的监理工作方法及措施中应根据风险管理原理制订相应的风险防范措施。

（四）监理工作制度是监理规划的重要内容，其中项目监理的文档管理是监理形象的表现之一。除要

按规范对现场一手资料严格要求外，还要做好监理会议纪要、监理月报和监理总结。监理机构根据项目的

特性和总监理工程师的布置编写了监理规划，对监理人员的岗位职责及目标控制作出如下安排：

1.总监理工程师的岗位职责

（1）确定项目监理机构人员分工和岗位职责。

（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理监理机构的II常工作。

（3）检查和监督监理人员的工作。

（4）审查和处理工程变更。

（5）主持监理工作会议，签发项目理机构的文件和指令。

(6)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。

(7)主持整理监理工程项目的监理资料。

2.经总监理工程师授权，总监理工程师代表履行的岗位职责

(1)审查分包单位的资质，并提出审查意见。

(2)审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。

(3)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。

(4)审核签认分部工程和单位工程的质量评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待

验收的工程项目进行质量检查，并参与工程项目的竣工验收。

(5)主持或参与工程质量事故的凋查。

(6)根据工程项目的进展情况进行监理人员的凋配，并调换不称职的监理人员。

3.专业监理工程师的岗位职责

(1)负责编制本专专业的监理实施细则。

(2)负责本专业监理工作的具体实施。

4.监理员的职责(在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作)

(1)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。

(2)审核工程计量的数据和原始数据。

(3)按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工

序施工质量结果进行记录。

(4)担任旁站工作

(5)做好监理日记和有关的监理记录。

在监理的目标控制分析中，监理目标控制方法为主动控制和被动控制，主动控制是事前控制、前馈控

制，被动控制是事中控制、事后控制和反馈控制。对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者

缺一不可。因此，绘制了目标控制的程序框图，并进行了风险分析，对目标实施中的风险提出了相应的风

险回避、损失控制和风险转移的风险对策。

【问题1］总监理工程师对编制监理规划所提出的要求，哪些正确？哪些不妥？不妥的请说明理山。

『正确答案』

(1)第(•)项不妥，根据监理规范关于监理规划的内容要求，监理实施原则是基本要求，不必

写入监理规划。

(2)第(二)项不妥，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》及监理规

范等法规，施工生产安全责任应由施工单位负责.

(3)第(三)、(四)项正确。

【问题2】监理工作的实施原则有哪些？

『正确答案』监理工作的实施原则有：公正、独立、自主的原则；权责一致的原则：总监理工程师负

责制的原则；严格监理、热情服务的原则；综合效益的原则。

【问题3】监理月报编制后应履行哪些手续？监理工作总结有哪些？其中竣工总结应包括哪些内容?

况：监理工作成效；施工过程中出现的问题及其处理情况和建议；工程照片(有时必要)。

【问题4】监理规划所提出的总监理工程师与总监理工程师代表的职责分工哪些正确？哪些不妥？请

指出并对不妥之处进行修正。

『正确答案』总监理工程师的岗位职责都是正确的，但总监理工程师代表的职责中：(1)、(2)、

(4)、(5)条正确；(3)条不妥，审核签署竣工结算应由总监理工程师履行职责；(6)条不妥，

按监理规范规定，此条应由总监理工程师履行职责。

【问题5］逐条指出监理员的职责的正确性，不妥之处予以修正。

『正确答案』监理员的职责中，根据监理规范的规定，(1),(3)、(5)条正确；(2)条不妥，

与专业监理工程师的岗位职责划分不清，应为：复核或从施工现场获取工程计量的有关数据并签署原

始凭证；(4)条不全面，应为：担任旁站工作，发现问题及时指出并向监理工程师报告。

【问题61请绘制监理规划中目标控制的程序框图。

『正确答案J监理规划中目标控制程序如图1—12所示。

91-12划中目行控利程建

【问题7］请说明损失控制与风阶转移的基本方式。

『正确答案』

(1)损失控制的基本方式：预防损失和减少损失。

(2)风险转移的基本方式：非保险转移和保险转移。

【案例】某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工程

完成后，由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计

变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文

件后，经研究对其今后工作安排如下：

(1)由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作。

(2)要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施。

(3)由总监理工程师代表主持修订监理规划。

(4)由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议。

(5)安排一名监理员主持整理工程监理资料。

在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提

出的变更单价的均值作为最终的结算单价。

项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。总承包单位

认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。

甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申

请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。

【问题1】逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，指出不妥之处，并写出正确做法。

『正确答案』

(1)妥当。(参见《建设工程监理规范》6.2.2)

(2)不妥当。

不妥之处：报建设单位同意后实施。

正确做法：调整后的施工组织设计应经项目监理机构审核、签认。(参见《建设工程监理规范》

5.2.3,或者《建设工程质量控制》P57)

(3)不妥当。

不妥之处：由总监理工程师代表主持修订监理规划。

正确做法：由总监理工程师主持修订监理规划。(参见《建设工程监理规范》4.1.4)

(4)不妥当。

不妥之处：由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议。

正确做法：由总监理工程师负责处理合同争议。(参见《建设工程监理规范》3.2.2)

(5)不妥当。

不妥之处：安排一名监理员主持整理工程监理资料。

正确做法：由总监理工程师主持整理工程监理资料。(参见《建设工程监理规范》3.2.2)

【问题2】指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并按《建设工程监理规范》

写出正确做法。

『正确答案』不妥之处：以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算单价。

正确做法：项目监理机构提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据，变更费用价格在

工程最终结算时以建设单位和总承包单位达成的协议为依据。

(参见《建设工程监理规范》6.2.2)

【问题3】总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？

写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。

『正确答案』不正确。

理由：根据有关规定，项目监理机构对工程分包单位有认可权。

程序：项目监理机构审查项目总承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资料，符合有

关

规定后，山总监理工程师予以签认。(参见《建设工程监理规范》5.2.5)

【问题4】指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该

费用损失应由谁承担？

『正确答案』不妥之处：由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请。

正确做法：甲安装分包单位向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出。

费用损失由建设单位承担。

【案例】

【背景材料】

某高速公路建设工程项目需要进行某号隧洞岩石的开挖。根据施工承包合同的规定，该项施工应执

行《工程建设标准强制性条文》（建标（2000J234号文）的规定，进行爆破作业施工，在施工中由于承

包商所使用炸药、雷管等存在质量问题，出现瞎炮事故并造成了人员伤亡。此外，该隧洞处于高地应力

区的脆硬完整岩体中，岩体形成很高的初始应力，承包商在开挖前的实测和试验工作深度不够，岩体开

挖后能量高度集中，岩块产生突发性脆性破裂、飞散，发生了施工安全事故。

【问题1】根据《建设工程安全生产管理条例》（国务院［2003］第393号令）的规定，施工单位应当

设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。试问，按该条例的规定，专职安全生产管理人员

的责任是什么？该人员配备办法由什么部门制定？

『正确答案』专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场的监督、检查。发现安全事故隐患应及

时向项目负责人员及安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应立即制止。

专职安全生产管理人员的配备办法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。

【问题2】根据该条例（国务院［2003］第393号文），试说明施工承包单位及其主要负责人、项目

负责人应对本单位的安全生产工作负有什么责任？

『正确答案』施工单位主要负责人应依法对本单位的安全生产工作全面负责。施工单位应当：①建立

健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度；②制定安全生产规章制度和有关的操作规程；③保

证本单位安全生产条件所需的资金投入；④对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查并做好安全

检查记录。施工单位的项目负责人应由取得相应执业资格的人员担任，他对所负责的建设工程项目

施工负责。应当：①落实本项目的安全生产责任制度、安全生产规章制度和有关操作规程；②确保安全

生产费用的有效使用；③根据本工程项目的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患；④及时

、如实报告生产安全事故。

【问题3】如果施工单位的主要负责人和项目负责人违反该条例（国务院［2003）第393号文）的

规定，未履行安全生产管理职责，应负什么法律责任？

『正确答案』违反本条例规定，施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，责

令限期改正；逾期未改的，责令施工单位停业整顿；造成重大安全事故、重大伤亡事故或其他严重后

果，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。施工单位主要负责人、项目负责人有上述违法行为但不

够刑事处罚的，可处以2万元以上20万元以下的罚款或按管理权限给予撤职处分；自处罚执行完毕或

受处分之日起，5年内不得担任任何施工单位的负责人、项目负责人。

【案例】

【背景材料】

某工程将要竣工，为了通过竣工验收，质检部门要求先进行工程档案验收，建设单位要求监理单位

组织工程档案验收，施工单位提出请监理工程师告诉他们，应该如何准备档案验收。

【问题1］工程档案应该由谁主持验收？

『正确答案』在组织工程竣工验收前，工程档案由建设单位汇总后，由建设单位主持，监理、施工单

位参加，提请当地城建档案管理机构对工程档案进行预验收，并取得工程档案验收认可文件。

【问题2】工程档案由谁编制？由谁进行审查？

『正确答案』工程档案由参建各单位各自形成有关的工程档案，并向建设单位归档。建设单位根据城

建档案管理机构要求，按照《建设工程文件归档整理规范》对档案文件完整、准确、系统情况和案卷

质量进行审查，并接受城建档案管理机构的监督、检查、指导。

【问题3】工程档案如何分类？

『正确答案」工程档案按照《建设工程文件归档整理规范》附录A中建设工程文件归档范围和保管期

限表可以分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五类。

【问题4】工程档案应该准备几套？

『正确答案』工程档案一般不宜少于两套，具体由建设单位与勘察、设计、施工、监理等单位签订协

议、合同时，对套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。

【问题5】分包单位如何形成工程文件？向谁移交？

『正确答案』分包单位应独立完成所分包部分工程的工程文件，把形成的工程档案交给总承包单位，

山总承包单位汇总各分包单位的工程档案并检查后，再向建设单位移交。

【案例】（2005年真题）

【背景材料】

某工程，建设单位与甲施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同，经建设单

位同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位。在合同履行中，发生了如下事件：

事件1：在合同约定的工程开工II前，建设单位收到甲施工单位报送的《工程开工报审表》后即予以

处理；考虑到施工许可证已获政府主管部门批准，且甲施工单位的施工机具和施工人员已经进场，便审核

签认了《工程开工报审表》并通知了项目监理机构。

事件2：在施工过程中，甲施工单位的资金出现困难，无法按分包合同约定向乙施工单位支付工程款。

单位向项目监理机构提出了支付申请。项目监理机构受理并征得建设单位同意后，即向乙施工单位签发了

付款凭证。

事件3：专业监理工程师在巡视中发现，乙施工单位施工的某部位存在质量隐患，专业监理工程师随

即向甲施工单位签发了整改通知。甲施工单位回函称，建设单位已直接向乙施工单位付款，因而本单

位对乙施工单位施工的工程质量不承担责任。

事件4：甲施工单位向建设单位提交了工程竣工验收报告后，建设单位于2003年9月20日组织勘

察、设计、施工、监理等单位竣工验收。工程竣工验收通过，各单位分别签署了质量合格文件。建设

单位于2004年3月办理了工程竣工备案。因使用需要，建设单位于2003年10月初要求乙施工单位

按其示意图在已验收合格的承重墙上开车库门洞，并于2003年10月底正式将该工程投入使用。2005

年2月该工程给排水管道大量漏水，经监理单位组织检查，确认是因开车库门洞施工时破坏了承重结

构所致。建设单位认为工程还在保修期，要求甲施工单位无偿修理。建设行政主管部门对责任单位进

行了处罚。

【问题】

1.指出事件1中建设单位做法的不妥之处，并说明理由

2.指出事件2中项目监理机构做法的不妥之处，并说明理由

3.在事件3中甲施工单位的说法是否正确？为什么？

4.根据《建设工程质量管理条例》，指出事件4中建设单位做法的不妥之处，并说明理由。

5.根据《建设工程质量管理条例》，建设行政主管部门是否应该对建设单位、监理单位、甲施工单

位和乙施工单位进行处罚，并说明理由。

【解题思路分析】

本案例主要涉及监理实施的程序和监理人员职责分工，以及《中华人民共和国合同法》、《建设工程

监理规范》、《建设工程质量管理条例》等法规和规范的相关内容。第一，应认真审题,本案例涉

及四个相对独立的事件，这是出题的一个固定思路，把工程监理实际中发生的事情进行提炼，综合

成一道题，覆盖面相对广泛一些，而且能够出现充足的考点，因此应先看大的背景，再逐条看各事件,

规定的打上问号；第二，看清问题，各问题往往对应某一个事件，每个问题又可能分几问，因此要在

对应事件中寻求答案，有几问答几问，不要遗漏。在答题时应紧密结合教材，不要把自己在实际监理

工作中的做法照搬。另外，应抓住考点，问什么答什么，尽量避免铺开，浪费宝贵的时间；但对说明

理由的问题如果不能一语道破，还是应该尽量多答一些相关的规定。

［正确答案』

1.不妥之处：建设单位接受并签发甲施工单位报送的开工报审表（1分）。理由：开工报审表应报项

目监理机构（1分），由总监理工程师签发（1分），并报建设单位（1分）。

2.不妥之处：项目监理机构受理乙施工单位的支付申请（1分），并签发付款凭证（1分）。理由：

乙施工单位和建设单位没有合同关系（1分）。

3.不正确（1分）；分包单位的任何违约行为或疏忽影响了工程质量，总承包单位承担连带责任（2分

4.（1）不妥之处：未按时限备案（0.5分）。理山：应在验收合格后15日内（1.5分）备案。（规范P“$2（

建设部78号令“房屋建筑工程和市政工程基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法”第四条）

（2）不妥之处：要求乙施工单位在承重墙上按示意图开车库门洞（0.5分）。理山：开车库门洞应经

单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案（L5分）。

5.（1）对建设单位应予处罚（0.5分）。理由：未按时备案（1分），擅自在承重墙上开车库门洞（1

(2)对监理单位不应处罚（0.5分）。理由：监理单位无过错（0.5分）

(3)对甲施工单位不应处罚（0.5分）。理由：甲施工单位无过错（0.5分）

(4)对乙施工单位应予处罚（0.5分）。理由：无设计方案施工（1分）

第二部分建设工程合同管理

考试内容纲要：

1.监理合同当事人双方的权利、义务。

2.建设工程勘察设计、监理和施工招标。

3.施工合同管理一般包括以下几种：

（1）施工合同的订立；

（2）施工准备阶段的合同管理；

（3）施工过程中的合同管理；

（4）竣工验收阶段的合同管理。

4.索赔程序及监理工程师对索赔的管理。

考点分析：

工程招投标的管理（招投标的程序、资格预审的内容与方法、评标委的组成、有效标无效标的界定、

评标的工作程序、评标的办法）；合同各方责任、权利、义务；施工合同管理（订立过程、施工准备

阶段、施工过程、设计变更的程序和价款的确定、竣工验收环节的管理）；索赔（索赔的程序、结合

工程价款结算有关费用的索赔、结合网络图有关工期的索赔）

一、监理合同当事人双方的权利、义务

1.监理合同当事人双方的权利

（1）委托人的权利

1）委托人对监理权限的调整权。监理合同中授予监理人的权限，在执行过程中可随时通过书面附加

协议予以扩大或减小。

2）委托人对承包人的选定权。

3）委托人对重大事项的决定权。委托人有对工程规模、规划设计、生产工艺设计、设计标准和使用

功能等要求的认定权，工程设计变更有审批权。

4）委托人对监理合同履行的监督权。委托人对监理人履行合同的监督权利体现在：

①对监理合同转让和分包的监督。

②对项目监理人员的监督。

③对合同履行的监督。

（2）监理人的权利

监理合同中涉及到监理人权利的条款可分为两大类：•类是监理人在委托合同中应享有的权利；另一

类是监理人履行委托人与第三方签订的承包合同的监理任务时可行使的权利。

1）委托监理合同中赋予监理人的权利包括：

①完成监理任务后获得酬金的权利。

②终止合同的权利。

2）监理人执行监理业务可以行使的权利。

①工程建设有关事项和工程设计的建议权。工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计，

生产工艺设计和使用功能要求。

②对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权。实施项目的质量、工期和费用的监督控制权主要

表现为：对承包商报送的工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本要求，自

主进行审批和向承包商提出建议；征得委托人同意，发布开工令、停工令、复工令；对工程上使用

的材料和施工质量进行检验；对施工进度进行检查、监督，未经监理工程师签字，建筑材料、建筑

构配件和设备不得在工地上使用，施工单位不得进行下一道工序的施工；工程实施竣工日期提前或

延误期限的鉴定；在工程承包合同约定的工程范围内，工程款支付的审核和签认权，以及结算工程

款的复核确认