《民营企业清廉建设评价规范》

ICS03.100.01

CCSA00

团体标准

T/XXXXXXX—2024

民营企业清廉建设评价规范

SpecificationforEvaluationincorruptibleprivateenterprises

（征求意见稿）

（本草案完成时间：2024.2.5）

2023-XX-XX发布2023-XX-XX实施

青岛市民营经济商业联合会  发布

T/XXXXXXX—2024

民营企业清廉建设评价规范

1范围

本文件规定了民营企业清廉建设评价的评价原则、评价指标体系、评价等级及评价流程。

本文件适用于政府机关、人民团体、第三方评价机构对民营企业清廉建设的评价，民营企业清廉建

设的自我评价可参照执行。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

民营企业privateenterprise

除国有企业、国有资产控股企业和外商投资企业以外的所有企业，包括个人独资企业、合伙制企业、

有限责任公司、股份有限公司以及一小部分国有资产和(或)外商投资资产、但不具企业经营权和控制权

的有限责任公司和股份有限公司，不包括个体工商户、在内地投资的港澳工商界人士等。

3.2

企业价值观enterprisevalues

企业对其存在的意义和目的的根本看法和态度，是企业在经营过程中所奉行的基本信念。

3.3

企业战略enterprisestrategy

企业长远性、全局性的谋划和方案。

3.4

管理战略managementstrategy

企业为了贯彻经营战略而对未来的人、财、物、环境等各种资源的整合与有效运用所作出的全局性、

长远性规划和安排。

3.5

清廉方针integritypolicy

企业清廉建设管理的宗旨和方向。

3.6

清廉目标integritygoal

企业清廉建设要实现的清廉管理结果。

4评价原则

评价主体开展评价工作时，按照本文件的要求，以评价客体提供的和评价主体搜集的数据为依据，

实事求是、独立地进行评价。评价过程中，保障评价客体的知情权，确保评价工作客观、公正，评价结

论可靠。

5评价指标体系

5.1评价指标体系分为基础项和扣分项。

a)基础项包括一级指标7个，二级指标26个，总分100分。

1)一级指标包括思想建设、流程建设、体制建设、制度建设、团队建设、文化建设和诚信

守法建设。

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2)二级指标包括企业文化、企业价值观、企业战略、清廉方针、清廉目标、战略流程、管

理流程、业务流程、党组织、法人治理结构、内部管理组织架构、清廉专项制度、清廉

业务制度、法律制度、合规管理制度、监督查处制度、岗位清廉任职资格界定、团队成

员清廉履历审查、清廉任职承诺、清廉述职、团队清廉评价、清廉档案、清廉教育、文

化教育活动、诚信建设、守法建设。

b)扣分项包括民营企业及其负责人在与党政部门及其公职人员交往中的负面行为。

5.2民营企业清廉建设评价指标、评分标准及分值应符合表1的要求。

表1民营企业清廉建设评价指标、评分标准及分值表

分类一级指标二级指标评分标准赋分得分

树立清廉文化理念，把清廉文化列入企业文化的重要内容予以谋划部

企业文化

署和建设，形成以“清廉从业、诚信守法、行为规范、道德高尚”为2分

（2分）

核心的企业文化，得2分。

企业

价值观企业有单独的针对清廉表达看法和态度的价值观，得1分。1分

（1分）

(1)制定了企业战略，得1分。

企业战略(2)在经营战略、管理战略、人才战略和文化战略四大要项中，对

3分

思想（3分）易产生不清廉的部门和场所有明确的清廉管理要求和项目规定，得2

建设分。

（12分）

(1)清廉方针由企业最高管理者制定，得1分。

清廉方针

(2)清廉方针与企业战略和/或总体经营方针相一致，得1分。3分

（3分）

(3)清廉方针简明扼要，便于理解和宣导，得1分。

基(1)清廉目标覆盖企业经营管理的全领域和各流程，具有价值性和

础可实现性，得1分。

项清廉目标(2)清廉目标的设定经过核心成员的研讨，会根据企业的发展适时

3分

（3分）更新，1分。

(3)清廉目标在企业内部得到宣贯与沟通，并形成文件予以保存，

得1分。

(1)明确战略流程及流程的含义、作用和要求，得1分。

(2)识别企业所有必要业务及其关键环节，做到不缺项、不漏项，

得1分。

(3)对易产生腐败的重点领域和关键环节，在战略流程盘点中进行

流程了防腐措施设计，得1分。

战略流程

建设(4)从经营源头出发到实现经营目标，厘清了企业各项必要业务及6分

（6分）

（17分）其关键环节之间的输入与输出的关系，得1分。

(5)盘点战略流程时，将清廉管理要求和相关职能融入其中，包括

但不限于稽核/审计、清廉承诺、清廉述职、清廉评价、法务管理，

得1分。

(6)战略流程盘点结果应形成文件，得1分。

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分类一级指标二级指标评分标准赋分得分

(1)将战略流程中相同职能的一个或多个环节明确为一个管理流

程，列出管理流程清单，得1分。

(2)管理流程盘点中明确出每个流程的目的、依据和最终输出，得1

分。

管理流程(3)识别各管理流程中的必要与关键环节，厘清各必要与关键环节

6分

（6分）之间的输入和输出，并从作业依据、控制要点（人、事、时、地、物）

和注意事项等维度对各环节进行了扼要说明，各个环节清廉管理要求

都得到有效控制，得2分。

(4)流程中体现出需要其他职能部门协助的事项及方式，得1分。

(5)管理流程细化至每项具体业务，得1分。

(1)将一个或多个环节明确为一个业务流程，列出业务流程清单，

得1分。

(2)识别每个业务流程中的所有活动环节，明确活动环节之间的输

入和输出，得1分。

业务流程

(3)明确各活动环节的作业人员、标准、方法/工具（明确做什么、5分

（5分）

谁来做、遵循什么标准、用什么方法/工具、如何做），直至分解到个

人可作业，得2分。

(4)业务流程合理清晰，清廉管理要求有机融入，具有可操作性，

得1分。

(1)在章程等文件中明确规定成立或创造条件成立企业党组织，得1

基分。

础(2)按照党章规定成立企业党组织，明确组织架构和权责，并形成

项文件，得1分。

(3)有党组织的企业，设立纪律检查委员会或纪律检查委员；没有

党组织党组织的企业，由监事会、其他内部监督机构推进清廉建设，负责监

5分

（5分）督和指导企业清廉建设的建立和实施，受理、调查和处理腐败行为的

举报，得1分。

(4)企业党组织建立各项党建制度，提供场地、经费等资源保障企

业党组织开展工作，得1分。

(5)发挥党建引领作用，全体员工自觉接受企业党组织的清廉监督，

体制得1分。

建设

(1)章程中明确规定企业应重视清廉建设，建立健全

（25分）

企业章程清廉建设管理体系，并持续改进，得1分。

2分

（2分）(2)按照章程规定规范企业的经营活动和员工的行

为，得1分。

(1)确定和了解股东会在企业清廉管理中的角色定位

法人治理股东会和作用，得1分。

2分

结构（2分）(2)明确股东会在企业清廉管理中的职责权限，对企

（10分）业决策和管理机构及其人员进行监督，得1分。

(1)确定和了解董事会或执行董事在企业清廉管理中

董事会或

的角色定位和作用，得1分。

执行董事2分

(2)明确规定董事会或执行董事在企业清廉管理中的

（2分）

职责权限，得1分。

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分类一级指标二级指标评分标准赋分得分

(1)确定和了解监事会或监事在企业清廉管理中的角

监事会或色定位和作用，得1分。

监事(2)明确规定监事会或监事在企业清廉管理中的职责2分

（2分）权限，依法对董事、高级管理人员执行公司职务的行

为进行监督，得1分。

(1)确定和了解经理在企业清廉管理中的角色定位和

经理作用，得1分。

2分

（2分）(2)明确规定经理在企业清廉管理中的职责权限，制

定并监督实施企业的清廉管理制度，得1分。

(1)根据流程盘点结果，对企业各项业务和工作进行

组织架构划分，得1分。

3分

（3分）(2)设计涵盖全部业务的企业组织架构，得1分。

(3)编制企业组织架构图及各部门架构图，得1分。

(1)明确规定企业各部门/机构职能和职责，根据各部

门/机构在企业中的职能定位赋予其相应的清廉职能

部门职能

和职责，并形成文件，得2分。

职责3分

内部管理(2)部门/机构职能和职责的描述内容包括承担的工

（3分）

组织架构作任务、部门职权、部门责任、和与其他部门之间的

（10分）接口，得1分。

(1)明确各岗位职责，清廉管理要求融入其中，包括

清廉任职资格和清廉职责等，并形成文件，得2分。

基

(2)岗位职责的描述内容包括岗位目标、责任和权力、

础岗位职责

任职资格和工作描述，得1分。4分

项（4分）

(3)明确规定管理岗位既要对所在岗位具体业务工作

负责，又要对所在岗位应当承担的清廉建设工作负责，

得1分。

建立企业清廉专项制度，至少包括清廉任职承诺制度、清廉教育制度、

清廉专项

清廉监督制度、清廉审查制度、清廉述职制度、清廉激励制度、效能

制度3分

监察制度、民主管理制度以及清廉工作总结与改善制度，得3分，缺

（3分）

少一项减1分，扣完为止。

采购、生产、销售、财务、人力资源、合同管理和招投标等各项业务

业务制度

活动均建立并实施相应的管理制度，并将清廉管理的要求融入到这些3分

（3分）

制度中，得3分，缺少一项减1分，扣完为止。

制度(1)收集并识别适用于企业的政策和法律法规，并建立清单，得1

建设分；定期进行相关政策和法律法规的符合性评价，识别易产生法律风

（16分）险，并应重点管控的活动、过程和人员，得1分。

(2)设置专职或兼职法务岗位，负责企业的法律风险防控、法务支

持和指导以及普法宣传，得1分；赋予法务人员参与和了解企业经营

法律制度

管理各项事务的权限，得1分。6分

（6分）

(3)设置独立或非独立的法务部门，根据工作需要配置相应数量的

法务人员；不设置法务部门和法务岗位的，可聘请外部法务专家作为

法律顾问，提供法律服务，得1分。

(4)编制法务部门职能和职责说明书，明确承担的工作任务、所负

的责任、拥有的职权和与其他部门的接口，得1分。

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分类一级指标二级指标评分标准赋分得分

(1)建立一整套合规管理组织架构及职责规定、合规风险管理办法、

合规管理合规绩效评价办法、合规委员会会议制度等相关制度，得1分，缺少

制度一项减0.5分，扣完为止。2分

（2分）(2)制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域、重点人员

制定专项合规管理制度，得1分，缺少一项减0.5分，扣完为止。

(1)设立内部监督核查机构，积极推进账目核查、内部审计与经销

监督查处

商、客户定期联系等，等1分。

制度2分

(2)由企业专门机构牵头，会同企业相关部门，针对不同层次人员、

（2分）

不同类型案件舍友相应的查处流程，得1分。

岗位清廉

任职资格明确各岗位任职资格中清廉方面的要求，包括思想政治、遵纪守法、

2分

界定道德情操、爱岗敬业等方面的要求，得2分。

（2分）

(1)建立团队成员清廉履历审查制度，得1分。

团队成员

(2)对拟任人员的从业经历和教育经历等进行清廉审查，审查结果

清廉履历

形成记录，得1分。3分

审查

(3)不同层级和不同工种的员工，按不同审查方式和严格程度进行

（3分）

清廉审查，得1分。

(1)建立清廉任职承诺制度，得1分。

(2)所有员工均作出清廉任职的书面承诺，承诺内容包括思想品德、

清廉任职

基尽职敬业和诚信守法等方面，得1分。

承诺4分

础(3)清廉任职承诺根据员工层级与工作性质采用不同的形式：核心

团队（4分）

项团队成员以及销售和采购等关键岗位员工专门作出清廉任职承诺，得

建设

1分；其他员工清廉任职承诺纳入劳动合同等其他文件，得1分。

（17分）

(1)所有员工均定期或不定期对自己在清廉方面的行为或情况进行

述职，得1分。

清廉述职

(2)根据员工层级与工作性质，清廉述职采用不同的形式：核心团3分

（3分）

队成员以及销售和采购等关键岗位员工进行书面述职，得1分；其他

员工进行口头述职，得1分。

(1)建立清廉评价制度，并对清廉评价结果如何应用作出规定，得1

团队清廉分。

评价(2)根据团队清廉评价制度，并对所有员工的清廉程度进行定性或3分

（3分）定量评价，评价结果形成文件，得1分。

(3)清廉评价结果与员工的任免和奖罚挂勾，得1分。

(1)建立员工清廉档案，得1分。

清廉档案

(2)定期整理清廉档案，档案中清廉任职承诺、清廉述职、团队清2分

（2分）

廉评价等有关材料齐全，得1分。

(1)建立清廉教育管理制度，规定清廉教育的目的、需求鉴别、培

文化训计划、培训执行、培训考核、培训监督、培训评价、，得1分。

清廉教育

建设(2)将清廉教育纳入员工入职和晋升培训内容，并贯穿于员工岗位3分

（3分）

（6分）教育，得1分；将清廉党纪法纪、反面案例警示、清廉先进岗位和人

物作为清廉教育重要内容，得1分。

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分类一级指标二级指标评分标准赋分得分

(1)开展企业清廉文化载体建设，开辟清廉文化宣传阵地、开设清

廉文化讲堂、组织清廉从业论坛等，得1分。

文化教育

(2)依托企业数字化管理系统，通过企业APP等平台开辟线上渠道，

活动3分

丰富清廉文化建设载体和形式，得1分。

（3分）

(3)开展廉洁好家风、廉洁书画征文、清风之旅、红色教育等清廉

文化活动，得1分。

(1)开展企业诚信文化宣传，弘扬契约守信精神，引导员工树立诚

基

信经营的理念，得1分。

础

诚信(2)建立企业信用承诺制度，明确承诺事项，得1分。

项

诚信建设(3)恪守市场规则，不发布虚假信息、不生产假冒伪劣产品、不欺4分

守法（4分）诈消费者、不侵权，得1分。

建设(4)完善守信激励和失信惩戒机制，建立企业员工的信用记录和诚

（7分）信档案，发挥守信激励和失信惩戒作用，得1分。

守法(1)环境信用及安全生产达标，得1分。

建设(2)健全劳动合同管理制度，依法规范劳动用工，得1分。3分

（3分）(3)依法按章足额纳税，得1分。

(1)赠与公职人员及其配偶、其子女及配偶和其他特定关系人企业股份或其他财

物，扣2分；

(2)为公职人员及其配偶、其子女及配偶和其他特定关系人理财或帮助买卖有价

证券，扣2分；

(3)为公职人员及其配偶、其子女及配偶和其他特定关系人安排旅游观光、出国

扣出境等活动，扣2分；

负面

分(4)将公职人员及其配偶、其子女及配偶和其他特定关系人安排在企业挂名领薪，-

行为

项扣2分；

(5)安排公职人员及其配偶、其子女及配偶和其他特定关系人参加高消费娱乐健

身活动，扣2分；

(6)给公职人员及其配偶、其子女及配偶和其他特定关系人在工程招投标、银行

开户、大额存款等方面进行利益输送，扣2分；

(7)实施其他违反法律、法规、规章和违背公序良俗的行为，每发现一项扣2分。

6评价等级

6.1民营企业清廉建设评价等级分为“一星级”、“二星级”和“三星级”3个等级。

6.2不同评价等级的得分要求如下：

a)一星级：大于等于70分；

b)二星级：大于等于80分；

c)三星级：大于等于90分。

7评价流程

7.1流程

民营企业清廉建设评价流程应符合图1。

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图1民营企业清廉建