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工程监理规范及作业指导书TOC\o"1-2"\h\u26403第一章工程监理概述 2168811.1工程监理的定义与作用 251881.1.1工程监理的定义 2232351.1.2工程监理的作用 2240171.1.3工程监理的范围 3256551.1.4工程监理的内容 310439第二章工程监理组织与管理 31241.1.5工程监理机构设立的原则 3171801.1.6工程监理机构设立的条件 4123361.1.7工程监理机构的运作 4213871.1.8工程监理人员职责 4198181.1.9工程监理人员素质要求 42282第三章工程质量控制 572321.1.10工程质量标准 533761.1.11工程质量检验方法 510801.1.12工程质量问题的处理 685861.1.13工程质量问题的预防 625221第四章工程进度管理 6133601.1.14工程进度计划编制的基本原则 689691.1.15工程进度计划编制的主要内容 715031.1.16工程进度计划的实施 7323601.1.17工程进度调整的依据 7256321.1.18工程进度调整的程序 7280821.1.19工程进度控制措施 826305第五章工程投资控制 8103541.1.20工程投资预算的编制 8210421.1.21工程投资预算的审核 9266621.1.22工程投资控制措施 934881.1.23工程投资控制方法 1017506第六章工程安全监理 10212471.1.24目的与意义 10218091.1.25主要内容 10123941.1.26工程安全的处理 11300761.1.27工程安全的预防 1128035第七章工程合同管理 1234341.1.28工程合同签订 12155351.1.29工程合同履行 12197471.1.30工程合同争议的解决 1380411.1.31工程合同争议的处理 1316995第八章工程信息管理 13240681.1.32目的与意义 13183461.1.33工程信息收集 13139611.1.34工程信息整理 145461.1.35工程信息报告 14173171.1.36工程信息传递 1429201.1.37工程信息管理职责 1425520第九章工程监理报告与记录 1437971.1.38编制原则 15269741.1.39编制内容 1576901.1.40编制要求 15272951.1.41提交要求 15242571.1.42记录管理 15265391.1.43归档要求 161069第十章工程监理法律法规与职业道德 1649501.1.44法律法规的内涵 16226521.1.45工程监理法律法规的分类 1638701.1.46工程监理法律法规的作用 17325571.1.47工程监理职业道德 17165301.1.48工程监理行为准则 17第一章工程监理概述1.1工程监理的定义与作用1.1.1工程监理的定义工程监理，是指在工程建设过程中，依据法律法规、工程建设标准、设计文件及合同约定，对工程建设质量、安全、进度、投资等方面进行监督管理，保证工程按照预定目标顺利完成的专业活动。1.1.2工程监理的作用（1）保证工程质量：工程监理对施工过程中的各个环节进行严格监督，保证施工质量符合国家及行业标准，防止工程质量问题产生。（2）提高工程管理水平：工程监理通过对施工过程的监督，促使施工企业加强内部管理，提高施工水平，降低工程风险。（3）维护合同权益：工程监理作为第三方，对合同执行情况进行监督，保证合同双方权益得到有效保障。（4）促进工程进度：工程监理对工程进度进行控制，保证工程按计划推进，减少不必要的延期。（5）控制工程投资：工程监理对工程投资进行监控，合理控制成本，防止投资失控。第二节工程监理的范围与内容1.1.3工程监理的范围（1）建筑工程：包括房屋建筑、公共设施、道路桥梁、城市轨道交通等。（2）市政工程：包括供水、排水、供气、供热、园林景观等。（3）农田水利：包括水库、渠道、泵站、水文观测等。（4）交通工程：包括高速公路、国道、省道、城市道路、桥梁、隧道等。（5）电力工程：包括发电厂、输电线路、变电站等。（6）通信工程：包括通信线路、通信基站、光纤网络等。1.1.4工程监理的内容（1）质量控制：对施工过程中的质量进行监督，保证工程质量符合国家及行业标准。（2）安全管理：对施工现场的安全防护措施进行监督，保证施工安全。（3）进度控制：对工程进度进行监控，保证工程按计划推进。（4）投资控制：对工程投资进行监控，合理控制成本。（5）合同管理：对合同执行情况进行监督，维护合同双方权益。（6）信息管理：收集、整理、传递工程相关信息，为工程决策提供依据。（7）环境保护：对施工现场的环境保护措施进行监督，保证环境保护要求得到落实。第二章工程监理组织与管理第一节工程监理机构的设立与运作1.1.5工程监理机构设立的原则（1）合法性原则：工程监理机构应当依法设立，具备相关资质，严格按照国家法律法规和行业规范进行运作。（2）独立性原则：工程监理机构在业务开展过程中，应保持独立性，不受建设单位、施工单位及其他利益相关方的不当影响。（3）专业性原则：工程监理机构应具备与所承担工程监理任务相适应的专业技术人员和管理人员，保证监理工作的质量和效果。1.1.6工程监理机构设立的条件（1）具备相关资质证书，包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。（2）拥有与承担工程监理任务相适应的专业技术人员和管理人员。（3）具备完善的组织架构和内部管理制度。（4）具备必要的技术装备和设施。1.1.7工程监理机构的运作（1）工程监理机构应按照合同约定，制定详细的监理计划，明确监理任务、目标、内容、方法、程序和要求。（2）工程监理机构应建立健全内部管理制度，包括质量管理、安全生产、合同管理、财务管理等。（3）工程监理机构应加强对监理人员的培训和考核，提高监理人员的业务素质和职业道德。（4）工程监理机构应积极参与工程项目的招标投标活动，依法依规开展监理业务。（5）工程监理机构应与建设单位、施工单位保持良好的沟通与协作，保证监理工作的顺利进行。第二节工程监理人员的职责与素质要求1.1.8工程监理人员职责（1）严格执行国家法律法规、行业规范和监理合同，保证工程质量和安全。（2）对施工过程进行全面监督，及时发觉问题并提出整改意见。（3）对施工现场的安全、环保、文明施工等方面进行监督，保证符合相关要求。（4）参与工程项目的验收工作，对验收结果负责。（5）对监理过程中发觉的问题及时向建设单位和相关部门报告。（6）参与工程项目的招标投标、合同谈判等活动。1.1.9工程监理人员素质要求（1）具备相关专业知识和技能，熟悉国家法律法规、行业规范和标准。（2）具备良好的职业道德，公正、客观、严谨、务实。（3）具备较强的沟通协调能力，能够与各方保持良好的合作关系。（4）具备较强的分析和解决问题的能力，能够迅速应对工程现场的各种情况。（5）具备一定的组织管理能力，能够合理调配资源，提高工作效率。（6）具备良好的心理素质和团队合作精神，能够适应高强度的工作环境。第三章工程质量控制第一节工程质量标准与检验方法1.1.10工程质量标准工程质量标准是衡量工程质量的准则，主要包括国家、行业和地方的标准。工程质量标准应当依据工程项目的特点、设计要求以及相关法律法规进行制定。以下为工程质量标准的几个方面：（1）设计标准：依据国家、行业和地方的设计规范，对工程项目的结构、材料、设备、施工工艺等方面进行规定。（2）施工标准：依据国家、行业和地方施工规范，对施工过程中的操作、施工工艺、施工方法等进行规定。（3）质量检验标准：依据国家、行业和地方的质量检验规范，对施工过程中各环节的质量进行检查和验收。（4）安全标准：依据国家、行业和地方的安全规范，对施工现场的安全防护、环境保护等方面进行规定。1.1.11工程质量检验方法工程质量检验方法是指在施工过程中对工程质量进行检查、检测和验收的方法。以下为几种常见的工程质量检验方法：（1）现场检查：对施工现场的施工情况进行实地查看，检查是否符合工程质量标准。（2）抽样检验：对施工过程中的材料、构件、设备等进行抽样检测，以判断其质量是否满足标准要求。（3）功能性检验：对工程项目的功能性进行测试，如防水、防渗、防火等功能。（4）验收检验：在工程完成后，对工程项目的质量进行全面验收，保证符合质量标准。第二节工程质量问题的处理与预防1.1.12工程质量问题的处理（1）及时发觉：在施工过程中，监理人员应加强对施工现场的巡查，及时发觉工程质量问题。（2）确定问题原因：对发觉的质量问题，应进行调查分析，确定问题产生的原因。（3）制定整改措施：针对问题原因，制定切实可行的整改措施，保证问题得到有效解决。（4）整改实施：对整改措施进行实施，保证工程质量问题得到纠正。（5）验收合格：整改完成后，对工程质量进行验收，保证整改效果符合质量标准。1.1.13工程质量问题的预防（1）强化质量意识：提高施工人员和管理人员的质量意识，使其认识到工程质量的重要性。（2）完善质量管理体系：建立健全质量管理体系，保证施工过程中的质量控制得到有效执行。（3）加强过程控制：对施工过程中的关键环节进行重点监控，保证工程质量符合标准。（4）提高施工技能：加强施工人员的技能培训，提高施工水平，减少质量问题发生。（5）严格验收制度：加强工程验收，对不符合质量标准的工程及时采取措施，保证工程质量。（6）加强信息沟通：加强施工现场的信息沟通，保证各环节协同配合，减少质量问题的产生。第四章工程进度管理第一节工程进度计划的编制与实施1.1.14工程进度计划编制的基本原则（1）符合国家及地方相关法律法规、政策要求。（2）结合工程实际，保证计划的科学性、合理性和可行性。（3）充分考虑工程项目的难点、重点，保证关键节点和关键工序的顺利进行。（4）注重协调各方利益，保证工程进度与质量、安全、成本等目标相协调。1.1.15工程进度计划编制的主要内容（1）工程总体进度计划：包括工程开工、竣工时间，主要施工阶段的划分及时间安排。（2）单位工程进度计划：根据总体进度计划，细化到各单项工程、分部工程和分项工程的进度安排。（3）工程关键节点计划：明确关键工序、关键部位和关键线路的进度安排。（4）资源配置计划：包括人力、材料、设备等资源的配置方案。（5）进度保证措施：制定保证工程进度计划顺利实施的措施。1.1.16工程进度计划的实施（1）明确责任主体：各级管理人员和施工人员要明确各自职责，保证工程进度计划的有效实施。（2）强化过程控制：对工程进度计划执行情况进行实时监控，及时发觉问题并采取措施予以解决。（3）加强协调沟通：积极与各方沟通，协调解决工程进度中的矛盾和问题。（4）建立激励机制：对完成工程进度计划的人员给予奖励，激发工作积极性。（5）定期检查评估：对工程进度计划执行情况进行定期检查和评估，及时调整优化。第二节工程进度调整与控制1.1.17工程进度调整的依据（1）工程实际情况发生变化，导致原计划无法正常执行。（2）国家及地方政策调整，影响工程进度。（3）工程现场出现重大问题，需要调整进度计划以保证工程质量和安全。（4）其他不可抗力因素导致工程进度受到影响。1.1.18工程进度调整的程序（1）分析原因：对影响工程进度的原因进行深入分析，找出关键因素。（2）制定调整方案：根据原因分析结果，制定相应的调整方案。（3）征求各方意见：与相关单位、部门沟通，征求对调整方案的意见和建议。（4）审批调整方案：按照相关规定，报请有关部门审批调整方案。（5）实施调整方案：调整方案经审批通过后，及时组织实施。1.1.19工程进度控制措施（1）加强组织领导：成立工程进度控制领导小组，明确各级管理人员职责。（2）完善进度监控体系：建立工程进度监控体系，对工程进度进行实时监控。（3）强化过程管理：加强对施工过程的监督检查，保证工程进度按计划执行。（4）优化资源配置：合理配置人力、材料、设备等资源，保证工程进度需求。（5）建立预警机制：对可能出现影响工程进度的因素进行预警，提前采取措施化解风险。第五章工程投资控制第一节工程投资预算的编制与审核1.1.20工程投资预算的编制（1）工程投资预算编制原则工程投资预算的编制应遵循以下原则：（1）合法性原则：编制工程投资预算应符合国家法律法规、行业标准和规范的要求。（2）科学性原则：预算编制应基于充分的市场调研、技术分析和项目实际需求，保证预算编制的科学性和合理性。（3）完整性原则：预算编制应涵盖项目实施过程中的所有费用，包括直接费用、间接费用、税金等。（4）预见性原则：预算编制应充分考虑项目实施过程中可能出现的风险因素，保证预算具有一定的预见性和弹性。（2）工程投资预算编制内容工程投资预算编制主要包括以下内容：（1）工程费用：包括土建工程、安装工程、装饰工程等直接费用。（2）设备购置费：包括设备购置、运输、安装、调试等费用。（3）材料费：包括主要材料、辅助材料、周转材料等费用。（4）人工费：包括施工人员工资、福利、加班费等。（5）施工组织管理费：包括项目管理、质量监督、安全防护等费用。（6）其他费用：包括临时设施费、环境保护费、保险费等。1.1.21工程投资预算的审核（1）审核依据工程投资预算审核的主要依据包括：（1）国家法律法规、行业标准和规范。（2）项目可行性研究报告、设计文件、施工图纸等。（3）市场价格信息、企业定额等。（2）审核内容工程投资预算审核主要包括以下内容：（1）预算编制的合法性、合规性。（2）预算编制的科学性、合理性。（3）预算编制的完整性、预见性。（4）预算编制的准确性、真实性。第二节工程投资控制措施与方法1.1.22工程投资控制措施（1）完善制度体系建立健全工程投资控制制度，明确责任分工，规范操作流程。（2）强化合同管理加强合同管理，保证合同条款的合理性和严密性，预防合同纠纷。（3）严格预算执行加强对预算执行的监控，保证预算资金的合理使用。（4）优化设计变更对设计变更进行严格审查，保证变更的合理性和必要性。（5）强化现场管理加强现场管理，降低施工成本，提高投资效益。1.1.23工程投资控制方法（1）目标控制法通过设定投资控制目标，对项目实施过程中的投资进行监控和调整。（2）动态控制法根据项目实施过程中的实际情况，动态调整投资预算，保证投资控制在合理范围内。（3）成本分析法对项目实施过程中的成本进行分析，找出成本控制的关键环节，采取有效措施降低成本。（4）风险管理法对项目实施过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制，降低风险对投资控制的影响。（5）激励与约束机制建立激励与约束机制，调动各方积极性，共同参与投资控制工作。第六章工程安全监理第一节工程安全监理的主要内容1.1.24目的与意义工程安全监理是指监理单位在工程建设过程中，对工程安全进行全面、系统的监督管理，以保证工程安全、顺利进行。其主要目的是预防安全的发生，降低安全对工程质量和进度的影响，保障工程参建人员的人身安全。工程安全监理对于保障工程建设质量、提高工程管理水平具有重要意义。1.1.25主要内容（1）安全法规与标准的执行：监理单位应保证工程建设过程中遵守国家及地方相关安全法规、标准，对不符合法规、标准的行为进行纠正。（2）安全生产责任制的落实：监理单位应监督工程建设各方主体落实安全生产责任制，明确各方的安全职责，保证安全生产措施的落实。（3）安全策划与实施：监理单位应审查工程安全策划，对工程安全措施的实施情况进行监督检查，保证安全策划的有效性。（4）安全培训与教育：监理单位应监督工程建设各方主体对从业人员进行安全培训与教育，提高从业人员的安全意识。（5）安全检查与整改：监理单位应定期组织安全检查，对发觉的安全隐患进行整改，防止安全的发生。（6）安全应急预案：监理单位应审查工程建设各方主体的安全应急预案，保证应急预案的科学性和实用性。（7）安全的处理：监理单位应协助有关部门对安全进行调查和处理，提出整改措施，防止的再次发生。第二节工程安全的处理与预防1.1.26工程安全的处理（1）及时报告：安全发生后，现场负责人应立即向监理单位报告，监理单位应在规定时间内向有关部门报告。（2）现场保护：监理单位应指导现场的保护工作，保证现场不受破坏，为调查提供真实、完整的现场条件。（3）调查与分析：监理单位应协助有关部门对安全进行调查，分析原因，查明责任。（4）处理措施：根据调查结果，监理单位应提出处理措施，包括对责任人的处理、对现场的整改等。（5）整改与验收：监理单位应监督整改工作的实施，对整改结果进行验收，保证整改措施的有效性。1.1.27工程安全的预防（1）加强安全法规与标准的宣传和执行：监理单位应加大对安全法规、标准的宣传力度，提高工程建设各方主体的安全意识。（2）完善安全生产责任制：监理单位应监督工程建设各方主体落实安全生产责任制，明确各方的安全职责。（3）提高安全培训与教育质量：监理单位应监督工程建设各方主体对从业人员进行安全培训与教育，提高从业人员的安全技能和意识。（4）加强安全检查与整改：监理单位应定期组织安全检查，对发觉的安全隐患进行整改，防止安全的发生。（5）制定科学、实用的安全应急预案：监理单位应审查工程建设各方主体的安全应急预案，保证应急预案的实用性。第七章工程合同管理第一节工程合同签订与履行1.1.28工程合同签订（1）工程合同签订的原则工程合同签订应遵循公平、公正、公开、诚实信用的原则，保证合同条款的合法性、合规性、合理性和可操作性。（2）工程合同签订的程序（1）合同策划：项目监理机构应根据工程特点和项目需求，制定合同策划方案，明确合同类型、合同内容、合同条款等。（2）合同谈判：项目监理机构应组织合同谈判，就合同内容、条款、价格等进行充分沟通和协商。（3）合同审查：项目监理机构应对合同进行审查，保证合同内容合法、合规，无遗漏事项。（4）合同签订：项目监理机构应在审查无误后，与合同当事人签订正式合同。1.1.29工程合同履行（1）工程合同履行的原则工程合同履行应遵循诚实信用、全面履行、及时履行、协助履行的原则。（2）工程合同履行的内容（1）履行合同义务：合同当事人应按照合同约定，履行各自的义务。（2）履行合同权利：合同当事人应按照合同约定，享有相应的权利。（3）合同变更与解除：合同履行过程中，如发生合同变更或解除，应按照合同约定和法律法规办理。（4）合同履行监督：项目监理机构应加强对合同履行情况的监督，保证合同履行顺利进行。第二节工程合同争议的解决与处理1.1.30工程合同争议的解决（1）协商解决：合同当事人应优先选择协商解决争议，通过友好沟通达成一致意见。（2）调解解决：如协商无果，合同当事人可以申请调解，由第三方调解机构进行调解。（3）仲裁解决：如调解无效，合同当事人可以选择仲裁，按照仲裁协议进行仲裁。（4）司法诉讼：如仲裁无效或合同当事人不同意仲裁，可以向人民法院提起诉讼。1.1.31工程合同争议的处理（1）争议处理程序：合同当事人应按照合同约定和法律法规，遵循以下程序处理争议：（1）提交争议解决申请：合同当事人应向有管辖权的机构提交争议解决申请。（2）证据收集与提交：合同当事人应收集与争议有关的证据，并在规定时间内提交给争议解决机构。（3）争议解决机构审理：争议解决机构应根据提交的证据和合同约定，对争议进行审理。（4）作出处理决定：争议解决机构应依法作出处理决定，明确合同当事人的权利义务。（2）争议处理结果执行：合同当事人应按照争议解决机构的处理决定，履行相应的义务。如不履行，可依法申请强制执行。第八章工程信息管理第一节工程信息收集与整理1.1.32目的与意义工程信息收集与整理是工程监理工作的重要组成部分，旨在保证工程项目的顺利进行，提高工程监理工作效率。通过对工程信息的收集与整理，可以为项目决策提供依据，降低工程风险，保证工程质量、进度和投资控制。1.1.33工程信息收集（1）信息收集范围：包括工程合同、设计文件、施工方案、施工图纸、施工记录、质量检测报告、安全生产资料等。（2）信息收集方法：现场巡查、会议记录、询问相关当事人、查阅相关资料等。（3）信息收集要求：及时、准确、全面、系统。1.1.34工程信息整理（1）信息整理原则：按照工程信息分类、重要程度、发生时间等要素进行整理。（2）信息整理方法：采用表格、图形、文字等形式，对收集到的信息进行归纳、分析、总结。（3）信息整理要求：清晰、简洁、有条理，便于查阅和使用。第二节工程信息报告与传递1.1.35工程信息报告（1）报告内容：包括工程进展、工程质量、安全生产、合同执行、投资控制等方面的情况。（2）报告形式：书面报告、口头报告、邮件等。（3）报告要求：及时、准确、全面，反映工程实际情况。1.1.36工程信息传递（1）传递对象：项目管理部门、建设方、施工方、设计方等。（2）传递方式：会议、电话、书面文件、邮件等。（3）传递要求：保证信息传递的准确性、及时性，避免信息失真。1.1.37工程信息管理职责（1）工程监理单位应设立专门的信息管理部门，负责工程信息的收集、整理、报告和传递工作。（2）工程监理人员应积极参与工程信息的收集与整理，保证信息的准确性、完整性和及时性。（3）工程监理单位应建立健全工程信息管理制度，明确各环节的责任人和职责，保证工程信息管理的有效性。第九章工程监理报告与记录第一节工程监理报告的编制与提交1.1.38编制原则（1）工程监理报告的编制应遵循客观、公正、真实、准确的原则，全面反映工程监理过程中的各项内容。（2）工程监理报告应按照国家相关法律法规、工程监理规范及作业指导书的要求进行编制。1.1.39编制内容（1）工程监理报告应包括以下内容：（1）工程概况及监理任务；（2）监理组织及人员配备；（3）监理工作依据及程序；（4）工程质量、进度、投资控制情况；（5）安全生产及文明施工管理情况；（6）合同履行情况；（7）监理工作成果及评价；（8）存在的问题及建议。（2）根据工程实际情况，可对上述内容进行调整和补充。1.1.40编制要求（1）工程监理报告应采用规范的文字、表格、图纸等形式，做到文字表述清晰、数据准确、图表清晰。（2）工程监理报告应按阶段进行编制，包括开工报告、中期报告和竣工报告。（3）工程监理报告编制完成后，应进行审核、审批，保证报告质量。1.1.41提交要求（1）工程监理报告应在规定的时间内提交给建设单位。（2）工程监理报告提交时，应同时提交相关附件，包括监理合同、监理大纲、监理日记等。第二节工程监理记录的管理与归档1.1.42记录管理（1）工程监理记录应实行集中统一管理，保证记录的真实性、完整性和可追溯性。（2）工程监理记录应按照工程阶段、专业类别进行分类，并建立相应的档案管理制度。（3）工程监理记录的填写、修改、审批应遵循相关程序，保证记录的准确性和合法性。（4）工程监理记录应定期进行审核、归档，保证记录的时效性和有效性。1.1.43归档要求（1）工程监理记录归档应符合以下要求：（1）归档资料应完整、齐全、真实、有效；（2）归档资料应按照档案管理规定进行整理、装订、编号；（3）归档资料应建立档案检索系统，便于查询和管理；（4）归档资料应定期进行审查、更新，保证档案的准确性。（2）归档资料主要包括以下内容：（1）监理合同及附件；（2）监理大纲、监理规划、监理细则；（3）监理日记、监理周报、监理月报；（4）工程质量、进度、投资控制资料；（5）安全生产