法律合规和合同审查管理制度

法律合规和合同审查管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了确保企业的各项运营活动符合法律法规要求、保护企业的合法权益，提升企业整体风险管理本领。本制度依据国家法律法规、企业章程等相关文件订立。第二条适用范围本制度适用于企业内全部部门、员工及相关合作伙伴，包含但不限于合同签订、履行、解除等合同管理事宜以及法律合规方面的相关事务。第二章法律合规管理第三条法律法规遵守1.遵守法律法规企业及员工在进行业务活动时，必需严格遵守国家法律法规、相关行业规定，不得从事任何违法违规行为。2.了解法律法规企业应建立健全法律法规宣传教育制度，定期组织员工进行法律法规培训，提高员工对法律法规的了解和遵守意识，确保业务活动符合法律法规要求。3.法律法规合规检查企业应定期开展法律法规合规检查，对发现的问题及时采取相应的措施矫正，并建立相应记录。第四条风险防控1.风险识别和评估企业应建立风险管理体系，对业务中可能涉及的法律风险进行识别和评估，订立相应的防控措施。2.知识产权保护企业应加强对知识产权的保护，采取必需的措施防止侵权行为，确保企业知识产权的合法权益。3.数据安全和隐私保护企业应建立数据安全和隐私保护制度，采取必需的技术和管理措施，保护合作伙伴及员工的个人隐私，防止数据泄露和滥用。第五条合规报告1.定期报告企业应定期向上级机构、主管部门等报告合规情况，包含但不限于合规检查结果、存在的问题、整改措施等。2.重点违法风险报告对于可能导致重点法律风险及影响企业信誉的事项，企业应及时向上级机构、主管部门报告，并订立相应的应急预案。3.内部报告渠道企业应建立内部举报渠道，鼓舞员工及时向企业管理层报告发现的可能存在的违法违规行为。第三章合同审查管理第六条合同审查流程1.合同申请合同申请人应填写合同申请表，包含但不限于合同类型、合同金额、合同方、履行期限等信息，并提交相关附件。2.合同审查审查人员应审核合同申请表及相关附件，对合同的合法性、合规性进行审查，并形成审查看法。3.风险评估企业应依据合同类型、金额、合同方等因素进行风险评估，评估结果应作为审批依据。4.审批决策审批人员应依据合同申请表、审查看法和风险评估结果进行审批决策，决议是否批准合同。第七条合同履行及监督1.合同履行检查合同履行部门应定期对已签订的合同进行履行检查，确保各方依照合同商定履行义务。2.异议处理在合同履行过程中，若发生严重争议或合同履行方存在违约行为，合同履行部门应及时处理，并记录处理结果。3.合同更改和解除对于需要更改或解除的合同，应依照合同商定或相关法律法规的规定进行操作，并及时报备相关部门。第八条合同文件归档1.合同归档责任合同归档责任人应负责合同的整理、归档和保管工作，确保合同文件完整、准确。2.合同文件编号合同归档责任人应对归档的合同文件进行编号，并建立相应的档案管理系统。3.合同文件保密合同归档责任人应对合同文件进行严格保密，未经授权不得向外部人员透露或供应合同文件内容。第四章违规处理第九条违规行为违反本制度规定的行为将被认定为违规行为，包含但不限于违法违规行为、合同违约行为等。第十条处理措施对于违规行为，企业将采取相应的处理措施，包含但不限于警告、罚款、停职、解除劳动合同等。处理决策应依据相关规定进行，并建立相应的记录。第五章附则第十一条部门搭配各部门应乐观搭配执行本制度，确保相关管理工作的顺利推动。第十二条制度修订本制度应定期进行修订，确保其与国家法律法规的要求保持全都，并及时通知各相关部门和人员。第十三条