安全生产标准化管理制度汇编

江苏和正

特种装备有限公司

安全生产标准化管理制度汇编

文件编号：AQ/HZ(C)1001〜1032-2019

文件版本：_________A/0______________

分发号：__________________________

受控标识：__________________________

2019-03-05发布2019-03-08实施

安全生产标准化文件签署页

《管理制度汇编》

编制：__________________

审核：__________________

批准：__________________

批准书

《江苏和正特种装备有限公司安全生产标准化管理制度汇编》（以下简称《制

度汇编》）是根据GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》要求，结合

国家安全生产的法律法规、标准和本公司实际情况，由生产部编写。

该《制度汇编》是江苏和正特种装备有限公司关于企业安全生产标准化体系

建设的重要组成部分，是确保本公司实现安全生产方针和目标以及安全生产标准

化体系有效运行的基础。

本《制度汇编》于2019年3月5日发布，2019年3月8日起实施。本公司

各部门全体员工必须认真贯彻执行。

江苏和正特种装备有限公司

总经理：

年月日

安全生产标准化管理制度文件目录

序号制度文件名称文件编号

1安全生产目标管理制度AQ/HZ(C)1001-2019

2安全管理机构、安全管理人员设置管理制度AQ/HZ(C)1002-2019

3安全生产责任制管理制度AQ/HZ(C)1003-2019

4安全生产投入保障制度AQ/HZ(C)1004-2019

5工伤保险及安全生产责任险管理制度AQ/HZ(C)1005-2019

6安全生产法律法规和其他要求管理制度AQ/HZ(C)1006-2019

7安全生产规章制度的管理制度AQ/HZ(C)1007-2019

8领导现场带班管理制度A0/HZ(C)1008-2019

9班组岗位达标管理制度AQ/HZ(C)1009-2019

10安全文件、档案管理制度AQ/HZ(C)1010-2019

11风险评价与控制管理制度AQ/HZ(C)1011-2019

12安全检查和隐患整改管理制度AQ/HZ(C)1012-2019

13安全生产教育培训制度AQ/HZ(C)1013-2019

14特种作业人员安全管理制度AQ/HZ(C)1014-2019

15设备设施安全管理制度AQ/HZ(C)1015-2019

16建设项目安全设施“三同时”管理制度AQ/HZ(C)1016-2019

17设备设施的检修、维护、保养管理制度AQ/HZ(C)1017-2019

18生产设备设施验收、拆除和报废管理制度AQ/HZ(C)1018-2019

19危险化学品安全管理制度AQ/HZ(C)1019-2019

20危险作业安全管理制度AQ/HZ(C)1020-2019

21作业行为管理制度AQ/HZ(C)1021-2019

22“三违”管理制度AQ/HZ(C)1022-2019

23安全警示标志、操作牌和安全防护的管理制度AQ/HZ(C)1023-2019

24相关方安全管理制度AQ/HZ(C)1024-2019

序号制度文件名称文件编号

25特种设备管理制度AQ/HZ(C)1025-2019

26职业健康管理制度AQ/HZ(C)1026-2019

27劳动防护用品管理制度AQ/HZ(C)1027-2019

28应急救援管理制度AQ/HZ(C)1028-2019

29事故管理制度AQ/HZ(C)1029-2019

30安全绩效评定管理制度AQ/HZ(C)1030-2019

31消防管理制度AQ/HZ(C)1031-2019

32变更管理制度AQ/HZ(C)1032-2019

江苏和正特种装备有限公司安全生产工作组织机

33

构图

3

江苏和正特种装备有限公司安全生产标准化文件

安全生产目标管理制度

AQ/HZ(0)1001-2019

1目的

为明确安全目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容，建立健全安全生产管

理体系，落实安全生产责任，使公司安全生产目标管理规范化和制度化，确保公司安全生

产目标能自上而下层层分解落实，以及自下而上层层保证实现，结合本公司实际，特制定

本制度。

2适用范围

适用于公司安全生产目标的制定、实施及考核。

3职责

3.1总经理负责组织制定总体安全生产目标，经安全生产领导小组评审后，批准发布；

3.2各部门根据公司总体安全生产目标，提出各自的年度安全生产目标和指标；

3.3生产部负责汇总各部门年度安全生产目标和指标的内容，由安全生产领导小组对建

立的年度安全目标和指标进行审查，审查其全面性和合理性，经审查合格后形成公司年度

安全生产目标和指标；

3.4生产部负责组织实施总体和年度安全生产目标和指标；

3.5生产部负责将安全生产目标和指标进行分解，以“安全目标责任书”形式分解到各

部门，确保目标和指标实施；

3.6各部门负责人负责根据“安全目标责任书”要求，组织部门开展年度安全生产目标

和指标分解与实施计划的制定，并组织实施；

3.7生产部负责每季度进行一次公司年度安全生产目标完成情况的预考核，每年12月份

进行全年考核并将考核结果公布于全体人员，作为安全奖惩依据。

4内容

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AQ/HZ(C)1001-2019

4.1制定

根据公司发展战略、经营规模、上年度安全生产目标完成情况和上级布置的工作任务

制定总体安全目标。为实现总体安全目标，根据上级下达的安全目标、任务、要求，结合

公司实际情况，生产部组织制定公司年度安全生产目标。

4.2目标的分解与实施

4.2.1生产部根据年度目标对各部门安全生产目标进行层层分解，制定实施计划及考核办

法，并确保安全生产目标人人知道，人人心中有安全；

4.2.2各部门要按照分解后的年度安全生产目标，由部门负责人检查督促目标完成情况，

对未完成目标要进行原因分析，制订整改措施，确保年度安全目标的完成。

4.2.3各部门每年年底向安全生产领导小组汇报本部门安全生产目标完成情况。对安全生

产目标未达到要求的部门，要同时汇报整改方案。

4.3目标的考核、奖惩及完成效果评估

4.3.1生产部每月组织对各部门安全生产目标的完成情况进行检查，并对实施过程进行评

估及考核，每年年底进行汇总作为年终部门绩效考核及先进评比、奖惩的依据；

4.3.2生产部每年年底按照安全生产目标考核办法，组织对公司安全生产目标的完成效果

进行评估，依据评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施

计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。

5相关记录

5.1安全生产目标分解表

5.2安全生产目标实施情况检查表

5.3安全目标实施过程评估和考核表

5.4年度安全生产目标考核表

5.5安全生产目标和指标完成效果评估报告

2

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安全管理机构、安全管理人员设置管理制度

AQ/HZ(0)1002-2019

1目的

为进一步规范公司安全管理人员配备，全面落实安全生产主体责任，根据安全生产相

关的法律法规规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

2适用范围

适用于公司内部安全领导小组和安全管理人员的管理。

3职责

3.1总经理负责公司安全生产领导小组的设置及安全管理人员的配备；

3.2公司生产部负责安全生产领导小组、安全管理人员的任命文件的编制和发放；根据

人员变动情况及时调整有关文件。

4内容

4.1公司设置安全生产领导小组，为公司安全生产管理最高决策机构。主要负责全公司

的安全生产管理决策、解决安全生产有关的重大问题；

4.2公司安全生产领导小组由总经理任组长，副经理任副组长，组员由各部门主要负责

人和其他相关人员担任，由公司下文明确，如人员有变化的，应及时更新任命文件；

4.3安全生产领导小组至少每季度召开一次工作会议，并做好会议纪要；

4.4生产部为公司安全生产管理的主管部门。按照有关安全生产法律法规规定，配备兼

职安全管理员，负责公司日常的安全生产管理工作；

4.5企业的主要负责人和安全生产管理人员应经安监部门考核合格，并取得安全资格证

书。

5相关记录

5.1安全生产领导小组会议记录

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1

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安全生产责任制管理制度

AQ/HZ(0)1003-2019

1目的

为规范公司安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管

理，特制定本制度。

2适用范围

适用于公司安全生产责任制的管理。包括责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及

考核等。

3职责

3.1总经理负责负责安全生产责任制的审批和组织开展各部门、各级人员的安全生产责

任制考核；

3.2生产部负责安全生产责任制的制定和监管；

3.3各部门负责本部门及人员安全生产职责的实施。

4内容

4.1安全生产责任制的制订

4.1.1公司制订的安全生产责任制必须符合《安全生产法》、《江苏省安全生产条例》等

安全生产相关的法律法规的要求；

4.1.2制定安全生产责任制要组织公司负责人、主要领导、各部门负责人参加讨论、研

究形成初稿，再通过安全生产领导小组讨论修改，最后经公司总经理决定；

4.1.3公司应制定各部门、各级人员的安全生产责任制，责任制应包括以下内容：

——安全生产职责；

——权限与义务。

4.1.4公司主要负责人、各级令员导、各部门的安全责任制必须每年进行一次绩效评审、

修订。

4.2安仝生产责任制的沟通、培训

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AQ/HZ(C)1003-2019

4.2.1利用发文、会议等形式对安全生产责任制进行逐级沟通;

4.2.2利用培训机会，对各级部门和员工进行安全责任制培训；

4.2.3各级、各岗位人员应主动学习责任制，熟悉并理解自己的职责。

4.3安全生产责任制的评审、修订

4.3.1生产部每年至少组织一次对安全生产责任制的内容进行评审，发现不符合的，应

及时修改完善；

4.3.2当法律法规或部门职能有调整时，生产部应及时组织进行责任制的修改。

4.4安全生产责任制的考核

安全领导小组组织有关人员进行责任制的考核，并依据考核结果提出奖励建议，经总

经理批准后实施C

5相关记录

5.1文件评审表

5.2安全生产责任制考核记录

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安全生产投入保障制度

AQ/HZ（C）1004-2019

1目的

为确保安全费用投入能够满足有关法律法规和企业安全生产要求，制定本制度。

2适用范围

适用于本公司安全费用的提取、使用的管理。

3职责

3.1总经理负责安全生产费用使用的批准；

3.2生产部负责制定年度安全费用使用计划；

3.3财务管理部负责安全费用的支出管理。

4内容与要求

4.1安全费用提取标准

公司依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》，以上年度公司实际营业收入为

计提依据，采取超额累退方式，按照以下标准平均逐月提取：

a）营业收入不超过1000万元的，按照2%提取；

b）营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1.5%提取；

c）营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；

d）营业收入超过10亿元至50亿元的部分，按照0.2%提取；

e）营业收入超过100亿元的部分，按照0.1%提取。

4.2安全费用应当按照以下范围使用：

a）完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全

设施），包括生产作业场所的防火、防静电、防腐、防尘、防毒、防噪声与振

动、防辐射或者隔离操作等设施设备支出；

b）安全生产宣传、教育、培训和配备劳动防护用品支出；

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AQ/HZ（C）1004-2019

-c）安全评价、标准化建设、重大危险源监控、事故隐患排查和整改;

d）设备设施安全性能检测检验；

e）应急救援器材和装备的配备、维护、保养及应急救援演练支出；

f）安全标志及标识和职业健康警示标识；

g）安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用；

h）职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用；

i）安全检查费用；

j）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。

4.3安全费用使用、管理

4.3.1生产部汇总制定年度安全生产费用使用计划，对安全投入的实施情况进行监督管

理，督促有效落实；

4.3.2财务管理部按照国家有关规定及公司计划提取安全生产资金，纳入年度财务预决

算，实行专款专用；

4.3.3财务管理部应设置专用科目核算，建立安全生产费用台帐；每月编制财务报表时

应将安全费用编入；

4.3.4年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的、超出部分按正常成本

费用渠道列支；

4.4其它说明

4.4.1公司利用安全费用形成的资产，应当纳入相关资产进行管理。

4.4.2公司为全体员工提供的工伤保险、医疗保险等所需费用，不在安全费用中列支。

5相关记录

5.1安全生产费用年度使用计划

5.2安全生产费用台账

5.3企业安全费用提取、使用、结余表

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工伤保险、安全生产责任保险管理制度

AQ/HZ（C）1005-2019

1目的

为规范工伤保险、安全生产责任保险的管理，特制定本制度。

2适用范围

适用于工伤保险、安全生产责任保险的缴纳、建档等的管理。

3职责

3.1总经理办公室负责建立保存公司员工工伤保险的投保档案，申报办理工伤事故及伤

残等级鉴定，审核员工因工负伤治疗期间享受的工伤医疗待遇等；

3.2生产部负责协调处理工伤事故，提出申报办理工伤事故报告意见，监督相关部门按

规定程序办理工伤手续等；

3.3财务管理部负责工伤保险、安全生产责任保险的缴纳。

4内容与要求

4.1工伤保险、安全生产责任保险参保对象

a）工伤保险：公司在册员工或雇工（以下简称员工）。

b）安全生产责任保险：公司聘用的离退休返聘人员。

4.2总经理办公室统一按照国家规定，为员工办理工伤保险、安全生产责任保险手续；

财务部必须保证资金按时支付，每月向总经理办公室提供缴费凭证；

4.3工伤的范围及其认定按《工伤保险条例》执行；

4.4对医疗期满的工伤（或患职业病）员工，总经理办公室必须及时帮助办理上报伤残

等级的鉴定工作；

4.5经市劳动能力鉴定委员会鉴定为病残等级的，总经理办公室要严格按照国家和地方

有关规定帮助伤残员工办理相关待遇；

4.6相关记录永久保存。

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安全法律法规与其他要求的管理制度

AQ/HZ(0)1006-2019

1目的

为建立有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求；有效对安

全生产法律法规与其他要求的变化及时识别、获取、评审、更新，并将这些信息及时传达

给从业人员和相关方，规范安全生产行为，特制定本制度。

2适用范围

适用于本公司对安全生产法律法规与其他要求的识别、获取、评审、更新等工作的管

理。

3职责

3.1生产部负责建立有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求;

提供安全生产法律法规与其他要求的清单，归口管理法律法规与其他要求的识别、获取、

评审、更新工作；

3.2各部门负责不定期获取相关的安全生产法律、法规、标准及其他要求，识别其适用

性，追踪新的安全生产法律、法规及其他要求并及时交生产部备案；

3.3各部门对本公司适用的安全生产法律法规及其他要求及时进行宣贯，传达给相关方。

4内容与要求

4.1获取渠道和时机

4.1.1国家安全生产法律、法规、标准及其他要求，通过官方网站、行业报刊、数据库

和中介服务机构、媒体及上级有关部门等渠道获取；

4.1.2地方性安全生产法规、标准及其他要求从各级安全生产监督行政管理部门获取；

4.1.3公司各部门通过上述渠道以走访、电话、传真、信件、会议等方式获取有关安全

生产法律、法规及其他要求，同时建立必要的联系；

4.1.4公司各部门通过阅读和整理有关报刊收集有关安全生产法律、法规及其他要求，

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AQ/HZ(C)1006-2019

登记在法律法规、标准及其他要求的获取记录表上，并及时传递到生产部备案。

4.2适用性识别及更新

4.2.1生产部根据公司的特点，国家标准、行业标准，识别安全生产法律、法规及其他

要求的适用性，并每年进行一次评审工作。

4.2.2当现行的安全生产法规、标准及其他要求更新时，应重新对相应的安全生产法规、

标准及其他要求进行识别；

4.2.3生产部负责每年在符合性评审会议前整理一次企业适用安全生产法律法规、标准

和其他要求清单，保持所使用的法律法规处于最新状态。

4.3法规的传达与培训

4.3.1生产部将收集到的有关法律、法规及标准中的具体适用内容传达相关部门及承包

商、外来施工人员。

4.3.2各部门将辨识的法律法规告知部门人员，总经理办公室组织相关人员的培训，并

考核通过。

4.4法规的融入

新的安全生产法律法规和其它要求需要制定相应管理制度或补充完善已有的管理制

度的，生产部依据《安全生产规章制度的管理制度》中要求的程序对制度进行补充、修订

和更新。

4.4符合性评价

4.4.1安全管理员于“适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求符合性评价会议”

前，编制“安全生产法律、法规、标准及其他文件年度评价报告”；

4.4.2生产部于每年年底组织人员对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行

一次符合性评价。消除违规现象和行为，从而确保公司和从业人员相关方能够按照法律法

规的要求进行安全生产和开展业务活动，对于不符合的安全生产法律、法规、标准及其他

要求，提出不符合项整改要求；

4.4.3各部门对评价出的“安全生产法律、法规、标准及其他文件”不符合项进行纠正、

整改；

4.4.4由生产部对不符合项进行跟踪、验证、确认。对验证不合格的，评价组成员要求

受检评价部门继续分析原因，采取纠正预防措施，直至验证符合适用的法律法规或其他要

求为止。

2

AQ/HZ(0)1006-2019

5相关记录

5.1《法律法规清单》

5.2《法律法规库》

5.3《法律法规符合性评价》

5.4《培训记录》

3

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安全生产规章制度的管理制度

AQ/HZ(0)1007-2019

1目的

为加强对安全生产管理制度、操作规程的管理，及时评审和修订安全生产管理制度、

安全操作规程，确保安全生产管理制度、安全操作规程的适宜性和有效性，特制定本制度。

2范围

适用于公司安全标准化管理体系文件的编制、评审、批准、发放、使用、修订、标识、

回收和作废等全过程活动的管理°

3职责

3.1公司生产部负责安全标准化文件的编制、控制和管理；

3.2生产部负责发放、监督及所有文件的归档管理；

3.3各有关部门负责本部门所有使用文件的控制和管理；

3.4安全标准化相关文件的修订由生产部组织实施；生产部负责安全标准化作废文件的

回收和处理。

4内容与要求

4.1规章制度的编制

4.1.1生产部负责组织公司人员依据《企业安全生产标准化基本规范》和国家相关法规,

结合公司实际建立安全管理制度，包括安全生产职责、安全管理制度汇编、应急预案、操

作规程等内容；

4.1.2各部门负责组织人员会同生产、技术、设备、电气等主管部门编制本部门的岗位

操作规程。

4.2规章制度的审批、发布

4.2.1安全生产职责、安全生产管理制度汇编由公司分管安全的副总经理进行审核，总

经理负责批准与签发；

江苏和正特种装备有限公司2019-03-05发布2019-03-08实施

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AQ/HZ（C）1007-2019

4.2.2应急预案、操作规程等与安全标准化相关的其它文件由安全归口的管理部门负责

人进行审核，分管安全的副总经理负责批准与签发；

4.3规章制度的培训

总经理办公室负责安全管理制度、安全生产职责、应急预案、安全检查表等的培训工

作；安全操作规程由各相关部门负责培训。

4.4规章制度的使用

4.4.1对公司的安全生产管理制度、操作规程、应急预案、各类安全检查记录、安全作

业证等所有文件在使用过程中，要保持文件整洁、完整，分类归档,所记录文字切忌不可随

意涂改，要字迹清晰、表述准确；

4.4.2发布的文件各部门应有专人管理，不得随意翻印、复制，应存放在固定、明显并

易于查阅的位置，确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本。

4.5文件的评审

安全生产管理制度、安全生产职责、安全操作规程等相关文件，原则上每年由安全生

产领导小组负责组织评审一次。

4.6文件的修订

4.6.1在下列发生情况或日常运行、标准化自评、文件评审时认为有必要对安全标准化

文件（安全生产规章制度、操作规程等）进行修订时，应及时对相关的文件进行修订：

a）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；

b）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；

c）当生产设施新建、扩建、改建时；

d）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；

e）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；

f）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时：

g）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；

h）其他相关事项。

4.6.2安全标准化的相关文件修订由生产部负责修订。修订后的文件发布时，文件序号

不得更改，只更改发布年号、发布日期、修订版本号。

2

江苏和正特种装备有限公司安全生产标准化文件

领导现场带班管理制度

AQ/HZ(C)1008-2019

1目的

为进一步加强生产现场的安全管理，更好地落实安全生产主体责任，根据上级要求，

特制定本制度。

2适用范围

适用于公司各级领导现场带班管理。

3现场带班人员范围

本公司中层以上领导(包括：班组长)

4现场带班工作内容与职责

4.1现场带班人员要把保证安全生产作为第一位的责任,切实掌握当班的安全生产状态,

认真落实走动管理相关规定，加强对重点部位、关键装置、环节的检查巡视；

4.2排查隐患并要求相关部门立即落实整改，现场无法整改的隐患问题，必须下达整改

通知单；协助相关部门做好整改措施，限期整改并按期复查验收；发现较大隐患立即停止

作业并上报研究处理；

4.3严格落实制止“三违”相关规定，及时制止违章违纪行为，在现场发现违章问题，

立即纠正并按规定予以处罚。严禁违章指挥；

4.4解决生产中的突发问题：现场无法解决处理的，立即上报，严禁超能力组织生产。

4.5现场发生危及职工生命安全的重大隐患和严重问题时，带班领导干部要立即组织采

取停产、撤人、排除隐患等紧急处置措施，并及时向公司上层报告；

4.6对当日发生的事故要组织对伤员的抢救，保护好现场并向上级部门报告，要参加事

故的调查、分析原因，并提出安全措施及处理意见。

5相关要求

5.1现场带班人员要高度重视、认真履行带班职责，深入现场做好指挥，切实把安全生

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AQ/HZ(C)1008-2019

产的各项任务落实到实处；

5.2现场带班人员有事必须向上级领导请假，安排其他领导干部替班，同时将提前通知

替班人员；

5.3现场带班人员必须严格劳保穿戴，不准着便装进入生产现场；

5.4现场带班人员对当班安全工作直接负责，必须坚守岗位按带班职责要求认真检查安

全工作；

5.5认真做好安全记录。

6相关记录

6.1《领导干部带班记录表》

2

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班组岗位达标管理制度

AQ/HZ（C）1009-2019

1目的

为加强公司班级安全管理工作，提升基层班组安全管理水平，强化安全生产知识的学

习和培训，规范班组成员的安全生产行为，特制订本制度。

2适用范围

适用于公司内岗位标准的制定，班组建设。

3职责

各班组组织相关安全活动。

4内容与要求

4.1班组安全组织标准

4.1.1班（组）长是班组安全工作的第一负责人，对本班组安全工作负责；

4.1.2班组分散作业时，每项工作的负责人即为安全负责人。

4.2班组安全教育

4.2.1教育内容

4.2.1.1国家有关安全生产的法律法规，公司以及上级部门对班组安全生产工作的标准

和要求；

4.2.1.2本班组的概况和工作范围、本岗位、工种或其他对应岗位发生过的一些事故教

训及预防措施；

4.2.1.3本岗位、工种的安全操作规程、检修（运行）规程及公司有关安全生产制度；

4.2.1.4本班组所面临和涉及的危险源及预防控制措施。

4.2.2班组安全教育要求

4.2.2.1在新技术、新工艺、新材料、新设备使用前，班组必须组织员工进行有针对性

的安全教育、培训和考核；

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AQ/HZ（C）1008-2019

4.2.2.2对休假1个月以上人员，工伤休假复工人员，事故（含未遂事故）责任者，必

须经过安全教育后方可上岗，安全教育时间必须在4学时以上；

4.2.2.3每个员工必须掌握事故应急处理的基本技能：会使用常用的灭火器材；触电现

场急救方法；熟悉现场逃生通道；事故报警方法。

4.3班组安全活动

4.3.1每个季度班组组织一次安全活动，原则上活动时间应不少于30分钟，参加班组安

全活动人员必须在记录上签名；

4.3.2结合实际问题学习讨论上级有关安全生产指示精神，学习安全规程，研究解决班

组在安全生产方面存在的问题；检查揭露安全隐患和提出安全生产方面的合理化建议，交

流安全生产经验和分析事故教训；

4.3.3对因故没有参加活动的人员，安全员要负责把主要精神及时进行传达。

4.4班组安全检查

4.4.1日常工作中的巡查：班组长进行班中巡查重点要放在工作繁忙，危险性较大的工

作项目。同时对安全思想不牢固或思想有波动的员工要多加关心、督促。

4.4.2安全检查的主要内容

a）查思想：员工安全意识是否牢固，是否保持危机感意识；

b）查领导：班组长是否重视安全生产，始终把安全放在一切工作的首位；

c）查设备：生产设备、设施和安全工、器具有无安全隐患；

d）查教育：新进厂人员、实习人员、调岗人员是否按要求进行安全培训，特种作业

人员是否持证上岗；

e）查违章：有无隐瞒事故、人身伤害事件，有无违章和违反劳动纪律的现象；

f）查劳动防护用品：劳动防护用品是否合格，是否按规定发放，是否按规定佩戴和

使用。

4.4.3班组安全检查要逐步提高规范化水平，结合自己管辖的设备、设施、专责区域编

制安全检查表格。对查出的问题要有整改措施，限期完成并接受上级检查验收；

4.5班组应具备的安全规章制度

4.5.1上级部门下发的国家法律法规、公司安全管理文件、公司编制的安全规程、消防

规程；安全管理规章制度及文件等；

4.5.2班内各岗位人员的安全生产责任制；

2

AQ/HZ(C)1008-2019

4.6班组安全生产

4.6.1班组内的机电设备、安全器具和工作现场必须做到无隐患，安全防护装置、设施

齐全可靠，严禁带病作业；

4.6.2工作前必须按规定穿戴好劳动防护用品，杜绝工作中的违章行为；

4.6.3班组内每项作业和操作，每个员工都能认真执行安全操作规程和各项规章制度，

无冒险蛮干，无违规操作；

4.6.4每一项工作中应履行安全互保责任，互保双方要对对方人员的安全健康负责，做

到四个互相，即：互相提醒、互相照顾、互相监督、互相保证；

4.6.5特种作业人员从事相关操作，必须持证上岗，不得安排无证人员从事特种作业；

4.6.6班组重点要抓好过程管理工作；

4.6.7员工必须通过专项的安全教育培训，对危险因素和控制措施要熟知、掌握，并有

能力胜任，才能进入危险区域工作；

4.6.8新上岗员工（含换新工种人员）必须明确专人监护，负责其安全工作，在监护期

间不得独立作业（操作），安全监护期不少于1个月；

4.6.9工作负责人要把监护工作放在首位，随时提醒小组成员的工作方法，主要事项，

及时制止违章作业；

4.6.10要根据班组生产工作内容和环境的变化，及时对危险源的预防控制措施进行修改

和补充，并使员工及时熟知和掌握。

5相关记录

5.1《班组安全活动记录表》

3

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安全文件、档案管理制度

AQ/HZ（0）1010-2019

1目的

规范安全生产文件、档案资料的管理，确保文件档案的完整性、合理性、科学性，特

制定本制度。

2适用范围

适用于公司安全生产有关的文件、档案资料的管理。

3职责

生产部负责公司级文件、记录、档案资料的管理；各部门负责本部门产生的档案管理

工作。

4内容与要求

4.1确定文件种类

4.1.1为便于文件管理，根据不同的管理方式将综合管理体系文件分为外来文件、综合

管理体系文件；

4.1.2外来文件：外来文件系指国家、地方政府部门发布的法律、法规、条例和标准；

上级部门下发的通知、要求、规定和办法；相关方的期望和要求；

4.1.3综合管理体系文件

a）方针、目标和指标；

b）实现方针、目标和指标的策划；

c）控制各业务过程的制度、规定、指导书、表格。

4.1.4资料

相关的资料包括但不限于：

a）安全生产工作目标、计划、总结、报告等；

b）特种设备（电梯）及其附件的安全技术监察（检测）资料；

江苏和正特种装备有限公司2019-03-05发布2019-03-08实施

AQ/HZ（C）1010-2019

c）建设（工程）项目可行性研究报告、设计方案和图纸、竣工验收报告及相关审查

结论和批复意见；

d）各类检查、教育培训、演习及其他活动记录；

e）专项风险评价、环境因素识别及环境影响评价报告；

f）安全设备设施的检测、运行等资料；

g）职业健康检查资料；

h）供应商和承包商档案；

i）安全生产许可证、作业许可证等；

j）其他资料。

4.2文件管理

4.2.1各种文件在下发之前要经主管领导审阅，文件下发时要迅速、及时，并做好下发

记录；

4.2.2文件下发后要及时进行整理存档；对于回收的资料也要及时整理存档；

4.2.3有限定发放范围的文件，要注意做好相关的保密工作。

4.3文档资料管理

4.3.1文档资料应严格登记，对各类文档资料应指定其存档期限，一般至少保存3年；

4.3.2文档资料只供公司内部人员借阅，借阅者应履行借阅手续，报主管领导审批后，

方可借阅；

4.3.3借阅文档资料要注意保护，不得丢失、损坏、涂改，用毕按时归还；

4.3.4对于过期并失去保存价值的文档资料，经主管领导审批后定期销毁，并做好销毁

记录；

5相关记录

5.1文件发放记录

5.2文件借阅记录

2

江苏和正特种装备有限公司安全生产标准化文件

风险评估与控制管理制度

AQ/HZ(0)1011-2019

1目的

为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全

管理的标准化和规范化，特制定本制度。

2适用范围

适用于本公司进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

3职责

3.1主管部门：生产部负责公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检

查各相关部门的具体实施；

3.2相关部门：各部门负责本部门的危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施。

4内容与要求

4.1风险：一定环境、限期内客观存在且影响公司质量方针和目标实现的不确定事件。

4.2公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各部门主要负责人和从

业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作；

4.3危险源辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、

所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危险源辨识和风险控制应为

确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证

实施的有效性和及时性；

4.4辨识危险源时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害；

4.4.1三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开

始和临近结束时，危险源与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大

风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最

小化；

江苏和正特种装备有限公司2019-03-05发布2019-03-08实施

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AQ/HZ（C）1011-2019

4.4.2三种时态：过去、现在、将来，那识危险时应在对现有的危险源进行充分考虑的

同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考

虑生活活动的各个方面使风险得到控制；

4.4.3七种危险源类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程

因素（生理、心理）；

4.5危险源辨识的方法

4.5.1询问、交谈

由对某项工作具有一定经验的人组成小组（一般3・5人），分析某项工作中存在的危险

源，可初步分析出该项工作存在的所有危险源；

4.5.2现场勘察和工作经验判断

由具有一定安全技术知识和掌握职业安全卫生法律、法规和要求的人组成小组（一般

2・3人），进行现场勘察。通过对现场环境或工作经验判断，发现存在的危险源；

4.5.3查阅有关记录

通过查阅事故、事件、职业病记录，从中发现存在的危险源；

4.5.4获取外部信息

从同行业或类似行业、文献资料、聘请专家咨询等方面获取有关危险源信息，包括供

方及其他相关方的要求，加以分析研究从中辨识存在的危险源；

4.5.5工作任务分析

通过分析员工工作任务中所涉及的危险源，辨识有关的危险源；

4.5.6安全检查表

运行已编制好的安全检查表，进行系统的安全检查，从而辨识出存在的危险源。

4.5.7其他适应的辨识方法；

4.5.8下列四种危险源，应定为本公司风险评价级别较高的危险源：

A、曾发生过事故，至今无合理控制措施的；

B、直接观察到可能导致风险的错误，且无适当控制措施的；

C、不符合职业安全卫生法规、标准的；

D、相关方依据法律法规及其他要求及公司所做承诺提出的合理抱怨；

4.5.9风险评价的方式可分为定性评价和半定量评价两种；

定性评价一般适用于可以比较直观得出结论的风险评价；其它不宜直观得出结论的

2

AQ/HZ（C）1011-2019

风险可通过公式（D=LXEXC）进行半定量风险评价。其中：D-风险评价值，L-发生事故

的可能性，E-暴露于风险环境的频繁程度，C-发生事故产生的后果；具体见表1、表2、

表3、表4；

表1发生事故的可能性（L值的确定）

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常发生

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2暴露于风险状态的频繁程度（E值的确定）

分数值事故发生的可能性

10连续暴露

6每天工作时间内暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年几次暴露

0.5非常罕见地暴露

表3发生事故产生的后果（C值的确定）

分数值事故发生的可能性

100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失

40灾难，数人死亡，或造成一定财产损失

15非常严重，一人死亡，或较大财产损失

7严重，重伤，或较小财产损失

3重大，残疾，或很小财产损失

1引人注目，不利于基本安全生产要求

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AQ/HZ(C)1011-2019

表4风险等级划分表

D值风险程度风险等级措施

必须采取有效控制措施，仅在将风险降

>320不可接受1

低到可允许的程度，方可工作

160-320重大的2严格落实控制措施，降低风险

努力降低风险，但符合成本与有效性相

70-160中度的3

一致的原则

20-70可容许的4实施控制措施和监测

<20可略的5保持控制措施

4.6风险评价实施

4.6.1各部门负责人组织部门骨干进行本部门危害辨识，风险评价：

4.6.2生产部汇总各部门的危害辨识，统一组织风险评价小组进行公司的风险评价，编

制重大危险源清单；

4.6.3风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持安全质量标准化体系中各项决策的

基础，并为持续改进本单位的安全标准化管理绩效提供衡量基准。在确定安全质量标准化

管理目标、管理方案时，应充分考虑风险评价的结果；

4.6.4在风险评价中评价为H级以上级别的风险应确定为重大风险；

4.7风险控制

4.7.1公司对识别出的危害，按照其风险等级，进行风险控制策划并进行分级控制。风

险控制包括消除、限制、处理、转移风险、个体防护等，可通过制定管理方案、强化运行

控制、制定应急预案等方法实现；

4.7.2对辨识、评价出的风险，由生产部组织进行控制策划，制定风险控制计划。所制

订的风险控制计划应有助于保护环境、员工的安全健康，并与公司的运行经验和所采取风

险控制计划的能力相适应；

4.8危害辨识、风险评价和风险控制的动态管理

4.8.1公司根据生产变化、国家法律法规发布、变更等情况，针对变更的因素进行危害

辨识、风险评价，重新发布或更新风险清单，并进行风险控制策划；

4.8.2对新增项目，如新增设备、库房、厂房、道路、新使用的生产工艺和工器具等，

应进行危害辨识、风险评价，更新风险清单并进行风险控制策划；

4.8.3如操作条件变化或工艺改变，有对事件、事故或其他信息的新认识，组织机构发

4

AQ/HZ(C)1011-2019

生大的调整等，应进行危害辨识、风险评价，更新风险清单并进行风险控制策划；

4.8.4对已消除的危害，及时从风险清单中撤消；

4.8.5将危害辨识、风险评价和风险控制的信息定期进行评审；

4.8.6公司应将危害辨识、风险评价和风险控制的信息提供有关部门作为人员培训、运

行管理、设备管理、进行所需的监视活动等的内容；

5相关记录

5.1安全检查表

5.2危险源识别评价表

5.3重大危险源清单

5.4风险控制计划

5

江苏和正特种装备有限公司安全生产标准化文件

安全检查和隐患整改管理制度

AQ/HZ（0）1012-2019

1目的

为了加强公司的安全生产管理，识别危害因素，及时发现并解决安全生产中存在的隐

患，并及时整改，根据国家的相关法律、法规规定，特制定本制度。

2范围

适用于公司安全检查及隐患整改的管理。

3职责

3.1生产部是安全检查的归口部门，负责安全检查的组织管理并对隐患整改的效果实施

进行监督；

3.2其他部门配合生产部开展安全排查和隐患整改。

4内容与要求

4.1安全检查的形式

4.1.1综合安全检查，其要求有：

a）以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与；

b）公司每季度不小于一次；

c）公司综合安全检查由生产部组织有关职能部门进行。

4.1.2日常安全检查，其要求有：

a）生产岗位操作人员认真履行岗位安全生产责任制，严格进行班中巡回检查；

b）工艺、设备、安全等专业技术人员根据本专业特点，进行经常性检查；

c）安全生产管理人员深入生产现场特别是关键装置、重点部位进行安全检查。

4.1.3专项安全检查，其要求有：

a）对特种设备、电气设备、防火消防等进行的专业性检查；

b）频次：每季度一次

江苏和正特种装备有限公司2019-03-05发布2019-03-08实施

AQ/HZ（C）1012-2019

-c）相关职能部门组织各自专业管理范围内的检查。

4.1.4季节性安全检查，其要求有：

a）季节性检查是根据各季节特点开展的专项检查。春季以防雷、防静电为重

点；夏季以防暑降温、防雷电、防倒塌、防食物中毒、防洪防汛为重点；

秋季以防火、防冻保温为重点；冬季以防火、防中毒、防冻、防滑为重点;

b）季节性检查由生产部组织各有关部门进行。

4.1.5节假日安全检查，其要求有：

a）节假日安全检查主要包括春节、清明节、端午节、劳动、中秋节、国庆、元旦。

b）节假日安全检查主要是节前对安全、保卫、消防、生产设备、安全设备设施、备

品备件等进行的检查；对值班人员安排和原辅料、备品备件、应急措施落实情况

进行检查；对员工的情绪是否稳定进行检查；

c）由生产部组织进行。

4.2安全检查的内容

4.2.1检查安全管理情况，主要包括：

a）检查安全记录、台帐的填写情况；

b）检查各项管理制度、安全基础工作落实情况；

c）检查操作人员、特种作业人员的安全技术、安全知识的教育情况。

4.2.2检查现场安全，主要包括：

a）按照工艺、设备、储运、电气、消防、仪表、检维修、工业卫生等专业的标准、

规范和制度要求，检查生产、施工现场；

b）检查员工各项安全生产纪律、操作规程的执行情况；

c）检查生产、检修、施工等直接作业环节的各项安全措施落实情况；

d）检查安全标识、危害告知、各类设备设施的防护、作业人员防护用品的使用情况;

e）配合检查岗位操作人员的持证上岗情况。

4.3隐患整改

4.3.1对检查中发现的问题和事故隐患必须经被检部门确认，下达隐患整改，检查部门

应督促隐患的整改；

4.3.2各部门必须在隐患整改规定的期限内完成隐患的整改并按要求回复，对一时无法

整改的隐患，应采取有效防范措施，并以书面形式上报；

2

AQ/HZ(C)1012-2019

4.3.3对丁涉及面较广，整改时间较K,投入资金较多的事故隐患应成立事故隐患整改

项目组，建立整改方案进行整改。整改完毕后，各类检查的对应主管部门应组织有关部门

进行验收；

4.3.4各级检查组织和人员对检查中发现的问题要认真记录，并对隐患的整改情况登记

建档，并在下次检查中进行复检确认。

4.3.5生产部定期按要求向地方监管部门要求汇报排查隐患。

4.4重大事故隐患整改

4.4.1重大事故隐患是指存在于生产场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生

重大事故的不安全状态和缺陷；

4.4.2属于重大事故隐患的应制定整改方案。治理方案内容包括：治理的目标和任务、

采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安

全措施和应急预案；

4.4.3确认为重大事故隐患的，由生产部在15日内将评估报告书、整改方案以及应急救

援预案报市安全生产监督管理局；

4.4.4重大事故隐患治理完毕，上报安全生产监督管理局进行验收。

5相关记录

5.1安全综合检查表

5.2日常安全检查表

5.3专项安仝检查表

5.4季节性安全检查表

5.5节假日安全检查表

5.6隐患汇总登记台账

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