2025年度新型基金代持与投资风险控制协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型基金代持与投资风险控制协议合同编号_________一、合同主体1.甲方（基金管理方）：名称：____________________地址：____________________联系人：__________________联系电话：________________2.乙方（投资者）：名称：____________________地址：____________________联系人：__________________联系电话：________________3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景：随着我国金融市场的不断发展，新型基金作为一种重要的投资工具，受到了越来越多投资者的关注。为了更好地满足投资者的投资需求，甲方作为基金管理方，特制定本协议，旨在规范双方在新型基金代持与投资风险控制方面的权利义务，保障双方的合法权益。2.2目的：本协议旨在明确甲方与乙方在新型基金代持与投资风险控制方面的权利义务，确保基金投资的安全性、合规性，降低投资风险，实现双方共赢。三、定义与解释3.1专业术语：（2）代持：指甲方根据乙方的委托，代为持有新型基金份额的行为。（3）投资风险控制：指甲方在基金投资过程中，采取一系列措施，降低投资风险，保障基金资产安全。3.2关键词解释：（1）基金管理方：指甲方，负责新型基金的投资管理、运作和风险控制。（2）投资者：指乙方，委托甲方管理新型基金份额的个人或机构。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：（1）根据乙方的委托，代为持有新型基金份额。（2）负责新型基金的投资管理、运作和风险控制。（3）按照合同约定，向乙方披露基金净值、投资组合等信息。（4）在合同约定的范围内，对基金投资进行调整，以降低投资风险。4.2乙方的权利和义务：（1）向甲方提供真实、准确、完整的投资信息和财务状况。（2）遵守合同约定，不得擅自转让或出借所持有的基金份额。（3）按照合同约定，支付基金管理费等相关费用。五、履行条款5.1合同履行时间：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为2024年度。5.2合同履行地点：本协议的履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式：（1）甲方通过电话、电子邮件、信函等方式与乙方进行沟通。（2）甲方按照合同约定，定期向乙方披露基金净值、投资组合等信息。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本协议经双方签字盖章后生效。6.2终止条件：（1）合同期满。（2）经双方协商一致，决定终止合同。（3）因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序：（1）合同终止前，双方应就合同终止事宜进行协商。（2）合同终止后，双方应按照约定处理相关事宜。6.4终止后果：（1）合同终止后，甲方应将乙方所持有的基金份额退还给乙方。（2）合同终止后，双方应按照约定处理基金资产。七、费用与支付7.1费用构成：（1）基金管理费：按照基金净值的一定比例收取，具体比例由双方在合同中约定。（2）托管费：按照基金资产的一定比例收取，具体比例由双方在合同中约定。（3）代持服务费：甲方为乙方提供代持服务所收取的费用，具体金额由双方在合同中约定。（4）其他费用：包括但不限于交易手续费、信息披露费等，具体费用由双方另行协商。7.2支付方式：（1）甲方指定的银行账户：乙方应将上述费用支付至甲方指定的银行账户。（2）其他双方约定的支付方式：如现金、支票等。7.3支付时间：（1）基金管理费和托管费：在基金每个会计年度结束后，乙方应在甲方规定的期限内支付。（2）代持服务费：在代持服务开始之日起，乙方应在甲方规定的期限内支付。（3）其他费用：按照双方约定的支付时间支付。7.4支付条款：（1）乙方应在支付费用时，提供支付凭证，甲方应在收到费用后予以确认。（2）如乙方逾期支付费用，应按照约定的逾期支付利率支付滞纳金。（3）如甲方逾期收取费用，应按照约定的逾期收取利率支付违约金。八、违约责任8.1甲方违约：（1）如甲方未按约定提供代持服务，应承担相应的违约责任。（2）如甲方未按约定披露基金净值、投资组合等信息，应承担相应的违约责任。（3）如甲方未按约定降低投资风险，导致基金资产受损，应承担相应的赔偿责任。8.2乙方违约：（1）如乙方未按约定支付费用，应承担相应的违约责任。（2）如乙方擅自转让或出借基金份额，应承担相应的违约责任。（3）如乙方提供虚假投资信息，导致基金资产受损，应承担相应的赔偿责任。8.3赔偿金额和方式：（1）违约方应根据违约行为所造成的损失，按照本协议约定的赔偿标准进行赔偿。（2）赔偿方式包括但不限于：支付违约金、赔偿损失、返还财产等。九、保密条款9.1保密内容：（1）本协议涉及的所有商业秘密。（2）基金投资策略、投资组合等信息。（3）双方在合同履行过程中知悉的对方商业秘密。9.2保密期限：自本协议签订之日起至合同终止后三年内。9.3保密履行方式：（1）双方应采取合理的保密措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义：不可抗力是指合同签订后，因自然灾害、战争、政府行为等不可预见、不可避免、无法克服的因素导致合同无法履行或无法按约定履行。10.2不可抗力事件：（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等。（2）战争：包括战争状态、军事冲突等。（3）政府行为：如政策调整、法律法规变更等。10.3不可抗力发生时的责任和义务：（1）发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方。（2）在不可抗力事件持续期间，双方应尽力采取措施减少损失。（3）如不可抗力事件导致合同无法履行，双方可协商解除合同。10.4不可抗力实例：如新冠疫情、美国对华贸易战等。十一、争议解决11.1协商解决：如双方在合同履行过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼：如协商无果，双方可选择调解、仲裁或诉讼等方式解决争议。十二、合同的转让12.1转让规定：（1）未经对方同意，任何一方不得擅自转让或以其他方式处分本协议项下的权利和义务。（2）如一方需转让本协议项下的权利和义务，应提前书面通知对方，并经对方同意。12.2不得转让的情形：（1）涉及国家安全、社会公共利益的事项。（2）本协议项下的权利和义务与个人身份密切相关的事项。十三、权利的保留13.1权力保留：（1）甲方保留对新型基金的投资决策权。（2）甲方保留对基金投资策略的调整权。（3）甲方保留对乙方投资信息的审核权。13.2特殊权力保留：（1）在合同履行期间，如遇重大市场变化或政策调整，甲方有权根据市场情况调整基金投资策略。（2）在合同履行期间，如遇乙方严重违约，甲方有权终止合同。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序：（1）合同的修改和补充需经双方协商一致。（2）修改和补充的内容应以书面形式进行。14.2修改和补充效力：修改和补充的内容自双方签字盖章之日起生效，与本协议具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项：（1）双方应就基金投资策略、投资组合等信息进行充分沟通。（2）双方应就基金投资过程中的风险控制措施进行协商。15.2协作与配合方式：（1）双方应通过电话、电子邮件、信函等方式进行沟通。（2）双方应按照合同约定的时间和方式提供相关信息。十六、其他条款16.1法律适用：本协议适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性：本协议构成双方之间关于新型基金代持与投资风险控制的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款：本协议的任何增减条款均需以书面形式进行，并由双方签字盖章。十七、签字、日期、盖章甲方（基金管理方）：签字：____________________日期：____________________盖章：____________________乙方（投资者）：签字：____________________日期：____________________盖章：____________________见证人：签字：____________________日期：____________________盖章：____________________附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件。2.乙方身份证明文件复印件。3.基金管理协议。4.基金托管协议。5.基金招募说明书。6.乙方签署的委托代持协议。7.相关法律法规和政策文件。8.不可抗力事件证明文件（如有）。9.争议解决相关文件（如有）。二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定：未按约定提供代持服务，经乙方催告后仍未提供。未按约定披露基金净值、投资组合等信息。未按约定降低投资风险，导致基金资产受损。2.乙方违约行为及认定：未按约定支付费用。擅自转让或出借基金份额。提供虚假投资信息，导致基金资产受损。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指合同签订后，因自然灾害、战争、政府行为等不可预见、不可避免、无法克服的因素导致合同无法履行或无法按约定履行。2.违约责任：指合同当事人违反合同约定，应当承担的法律责任。3.保密条款：指合同中关于保密内容的约定，包括保密内容、保密期限和保密履行方式。4.争议解决：指合同当事人就合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：基金净值波动较大，投资者情绪不稳定。解决办法：甲方应及时与乙方沟通，解释市场波动的原因，并采取必要的风险控制措施。2.问题：乙方提供的信息不准确，影响基金投资决策。解决办法：甲方应要求乙方提供真实、准确、完整的投资信息，并对信息进行核实。3.问题：合同履行过程中，出现不可抗力事件。解决办法：双方应及时通知对方，并按照合同约定处理相关事宜，如协商解除合同。4.问题：合同条款不明确，导致双方产生争议。解决办法：双方应通过协商解决争议，如协商无果，可寻求第三方调解或仲裁。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方主体名称：____________________2.第三方主体地址：____________________3.第三方主体联系人：__________________4.第三方主体联系电话：________________5.第三方责任：第三方作为基金托管人，负责基金资产的保管和清算。第三方应确保基金资产的安全，不得挪用或侵占基金资产。6.第三方权利：第三方有权根据基金管理协议的约定，收取基金托管费。第三方有权要求甲方和乙方遵守基金管理协议的约定。7.第三方义务：第三方应按照基金管理协议的约定，履行基金托管职责。第三方应配合甲方和乙方进行基金投资和风险控制。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：乙方有权要求甲方提供基金净值、投资组合等信息。乙方有权要求甲方在基金投资过程中，优先考虑乙方的利益。2.乙方利益条款：乙方享有基金投资收益的分配权。乙方在基金资产清算时，享有优先受偿权。3.甲方的违约及限制条款：甲方如未按约定提供基金净值、投资组合等信息，应向乙方支付违约金。甲方如未优先考虑乙方的利益，应向乙方支付违约金。甲方在基金投资过程中，如违反法律法规，应承担相应的法律责任。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：甲方可根据市场情况和基金投资策略，调整基金投资组合。甲方可要求乙方按照约定支付基金管理费。2.甲方的利益条款：甲方可收取基金管理费，作为其提供基金管理服务的报酬。甲方可享有基金投资收益的分成。3.乙方的违约及限制条款：乙方如未按约定支付基金管理费，应向甲方支付违约金。乙方如提供虚假投资信息，导致基金资产受损，应承担相应的赔偿责任。乙方在基金资产清算时，如未按约定履行义务，应承担相应的法律责任。全文完。2024年度新型基金代持与投资风险控制协议1合同目录一、协议概述1.1协议名称1.2协议编号1.3协议签订日期1.4协议签订地点1.5协议双方基本信息1.6协议目的二、基金代持条款2.1代持基金的基本信息2.2代持基金的投资范围2.3代持基金的投资策略2.4代持基金的管理机构2.5代持基金的资金来源2.6代持基金的资金使用三、风险控制条款3.1风险识别与评估3.2风险控制措施3.3风险预警机制3.4风险处置流程3.5风险责任划分四、代持基金的投资决策4.1投资决策流程4.2投资决策权限4.3投资决策记录4.4投资决策变更五、费用与报酬5.1代持费用5.2投资收益分配5.3其他费用5.4报酬计算方法六、保密条款6.1保密义务6.2保密信息范围6.3保密期限6.4保密责任七、违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担7.3违约赔偿七、争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序七、协议解除7.1协议解除条件7.2协议解除程序7.3协议解除后的处理九、协议生效与终止9.1协议生效条件9.2协议生效日期9.3协议终止条件9.4协议终止日期九、其他9.1通知与送达9.2不可抗力9.3法律适用与争议解决9.4协议附件9.5协议解释9.6协议修订与补充9.7协议签署人签名与日期合同编号2024NYDJY一、协议概述1.1协议名称：2024年度新型基金代持与投资风险控制协议1.2协议编号：2024NYDJY1.3协议签订日期：2024年月日1.4协议签订地点：____市____区____路____号1.5协议双方基本信息：1.5.1代持方：名称：_________________法定代表人：_____________注册资本：_____________注册地址：_____________联系人：_____________联系电话：_____________1.5.2投资方：名称：_________________法定代表人：_____________注册资本：_____________注册地址：_____________联系人：_____________联系电话：_____________1.6协议目的：1.6.1明确代持方与投资方在基金代持与投资过程中的权利、义务和责任。1.6.2规范基金代持与投资行为，降低投资风险。1.6.3确保基金资产的安全和增值。二、基金代持条款2.1代持基金的基本信息：2.1.1基金名称：_________________2.1.2基金类型：_________________2.1.3基金规模：_____________万元2.1.4基金存续期限：_____________年2.2代持基金的投资范围：2.2.1投资标的：_________________2.2.2投资比例：_____________2.2.3投资限制：_________________2.3代持基金的投资策略：2.3.1投资原则：_________________2.3.2投资策略：_________________2.3.3投资调整：_________________2.4代持基金的管理机构：2.4.1管理机构名称：_________________2.4.2管理机构职责：_________________2.5代持基金的资金来源：2.5.1资金来源：_________________2.5.2资金用途：_________________2.6代持基金的资金使用：2.6.1资金使用原则：_________________2.6.2资金使用流程：_________________三、风险控制条款3.1风险识别与评估：3.1.1风险识别：_________________3.1.2风险评估：_________________3.2风险控制措施：3.2.1风险控制策略：_________________3.2.2风险控制流程：_________________3.3风险预警机制：3.3.1预警指标：_________________3.3.2预警程序：_________________3.4风险处置流程：3.4.1处置原则：_________________3.4.2处置流程：_________________3.5风险责任划分：3.5.1代持方责任：_________________3.5.2投资方责任：_________________四、代持基金的投资决策4.1投资决策流程：4.1.1投资决策机构：_________________4.1.2投资决策程序：_________________4.2投资决策权限：4.2.1投资决策权限划分：_________________4.2.2投资决策审批流程：_________________4.3投资决策记录：4.3.1投资决策记录保存：_________________4.3.2投资决策记录查阅：_________________4.4投资决策变更：4.4.1投资决策变更条件：_________________4.4.2投资决策变更程序：_________________五、费用与报酬5.1代持费用：5.1.1代持费用计算方式：_________________5.1.2代持费用支付方式：_________________5.2投资收益分配：5.2.1收益分配原则：_________________5.2.2收益分配比例：_________________5.3其他费用：5.3.1其他费用项目：_________________5.3.2其他费用支付方式：_________________5.4报酬计算方法：5.4.1报酬计算公式：_________________5.4.2报酬支付方式：_________________六、保密条款6.1保密义务：6.1.1保密信息范围：_________________6.1.2保密期限：_________________6.2保密信息范围：6.2.1保密信息内容：_________________6.2.2保密信息获取途径：_________________6.3保密期限：6.3.1保密期限起止时间：_________________6.3.2保密期限终止条件：_________________6.4保密责任：6.4.1保密责任主体：_________________6.4.2保密责任追究：_________________七、违约责任7.1违约情形：7.1.1代持方违约情形：_________________7.1.2投资方违约情形：_________________7.2违约责任承担：7.2.1违约责任承担方式：_________________7.2.2违约责任追究程序：_________________7.3违约赔偿：7.3.1赔偿计算方式：_________________7.3.2赔偿支付方式：_________________八、争议解决8.1争议解决方式：8.1.1协商解决：双方应通过友好协商解决争议。8.1.2仲裁解决：如协商不成，任何一方均有权将争议提交至____仲裁委员会仲裁。8.2争议解决机构：8.2.1仲裁机构：____仲裁委员会8.3争议解决程序：8.3.1仲裁程序按照《中华人民共和国仲裁法》及____仲裁委员会仲裁规则执行。九、协议生效与终止9.1协议生效条件：9.1.1双方签署并加盖公章。9.1.2协议经双方法定代表人或授权代表签字。9.2协议生效日期：9.2.1本协议自双方签署之日起生效。9.3协议终止条件：9.3.1达成协议解除的书面协议。9.3.2协议约定的终止事由发生。9.4协议终止日期：9.4.1协议终止日期以书面协议为准。十、其他10.1通知与送达：10.1.1通知应以书面形式发送，送达方式包括邮寄、传真、电子邮件等。10.1.2通知自发出之日起视为送达。10.2不可抗力：10.2.1不可抗力事件包括自然灾害、战争、政府行为等。10.2.2发生不可抗力事件时，双方应尽力减轻损失，并及时通知对方。10.3法律适用与争议解决：10.3.1本协议适用中华人民共和国法律。10.3.2争议解决按照第八章规定执行。10.4协议附件：10.4.1本协议附件与本协议具有同等法律效力。10.5协议解释：10.5.1本协议的解释权归双方共同所有。10.6协议修订与补充：10.6.1本协议的修订与补充需经双方书面同意。十一、协议签署11.1本协议一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。代持方（签字）：_________________日期：____年____月____日投资方（签字）：_________________日期：____年____月____日十三、附件（此处列出所有附件清单）十四、其他14.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年。代持方（签字）：_________________日期：____年____月____日投资方（签字）：_________________日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方主导投资决策1.1.1甲方对本协议项下的基金投资决策具有最终决定权。1.1.2乙方应遵守甲方的投资决策，不得擅自更改投资策略。1.2甲方提供投资建议1.2.1甲方有权向乙方提供投资建议，乙方应充分考虑甲方的建议进行投资决策。1.3甲方监督基金管理1.3.1甲方有权监督代持基金的管理情况，包括但不限于投资组合、风险控制等。1.3.2乙方应定期向甲方报告基金管理情况。1.4甲方收益分配优先1.4.1在基金收益分配时，甲方享有优先分配权。1.4.2乙方在分配收益前，应优先偿还甲方代持基金的资金。1.5甲方信息披露义务1.5.1甲方应向乙方提供基金投资相关的必要信息，包括但不限于投资报告、财务报表等。1.5.2甲方提供的信息应真实、准确、完整。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方主导投资决策2.1.1乙方对本协议项下的基金投资决策具有最终决定权。2.1.2甲方应遵守乙方的投资决策，不得擅自更改投资策略。2.2乙方提供投资建议2.2.1乙方有权向甲方提供投资建议，甲方应充分考虑乙方的建议进行投资决策。2.3乙方监督基金管理2.3.1乙方有权监督代持基金的管理情况，包括但不限于投资组合、风险控制等。2.3.2甲方应定期向乙方报告基金管理情况。2.4乙方收益分配优先2.4.1在基金收益分配时，乙方享有优先分配权。2.4.2甲方在分配收益前，应优先偿还乙方代持基金的资金。2.5乙方信息披露义务2.5.1乙方应向甲方提供基金投资相关的必要信息，包括但不限于投资报告、财务报表等。2.5.2乙方提供的信息应真实、准确、完整。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介的选任3.1.1双方同意选任____公司作为本协议项下基金的第三方中介。3.1.2第三方中介的选任需经双方书面同意。3.2第三方中介的职责3.2.1第三方中介负责监督基金的投资运作，确保基金投资决策的合规性。3.2.2第三方中介有权对基金投资组合进行审查，并提出改进建议。3.3第三方中介的收费3.3.1第三方中介的收费标准由双方另行协商确定。3.3.2第三方中介的收费应在协议中明确约定。3.4第三方中介的信息披露3.4.1第三方中介应向双方提供基金投资相关的必要信息，包括但不限于投资报告、财务报表等。3.4.2第三方中介提供的信息应真实、准确、完整。3.5第三方中介的违约责任3.5.1如第三方中介违反本协议约定，应承担相应的违约责任。3.5.2第三方中介的违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。附件及其他补充说明一、附件列表：1.双方营业执照复印件2.双方法定代表人身份证明3.基金管理协议4.第三方中介服务协议5.投资决策记录6.风险评估报告7.财务报表8.其他双方认为需要作为附件的文件二、违约行为及认定：1.代持方未按照协议约定进行基金投资决策。2.投资方未按照协议约定进行资金使用。3.第三方中介未按照协议约定履行监督职责。4.双方未按照协议约定提供真实、准确、完整的信息。5.双方未按照协议约定履行保密义务。6.双方未按照协议约定解决争议。违约行为的认定由双方协商确定，如协商不成，可提交争议解决机构仲裁。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。2.仲裁：指当事人根据仲裁协议，自愿将争议提交仲裁委员会仲裁，并受仲裁裁决约束的一种争议解决方式。3.保密信息：指本协议中约定的一方或双方认为不应对外公开的信息。4.投资决策：指对基金投资组合的调整、投资标的的选择等决策过程。5.风险控制：指对基金投资过程中可能出现的风险进行识别、评估、监控和处置的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：双方在投资决策上存在分歧。解决办法：通过协商或提交争议解决机构解决。2.问题：代持方未按期支付代持费用。解决办法：代持方应按照协议约定支付费用，如未支付，投资方有权要求赔偿。3.问题：第三方中介未能有效履行监督职责。解决办法：双方有权要求第三方中介改进工作，如不满意，可更换第三方中介。4.问题：协议条款理解不一致。解决办法：双方应仔细阅读协议条款，如有疑问，应及时沟通解决。五、所有应用场景：1.当双方均为合法注册的金融机构或企业。2.当基金投资涉及多个投资方和代持方。3.当基金投资需要第三方中介进行监督和管理。4.当基金投资涉及复杂的风险控制措施。5.当基金投资需要明确的收益分配和费用承担机制。全文完。2024年度新型基金代持与投资风险控制协议2本合同目录一览1.定义和解释1.1合同定义1.2术语解释1.3专用名词定义2.合同双方2.1投资人信息2.2代持人信息2.3第三方服务机构信息3.代持与投资范围3.1基金代持范围3.2投资范围3.3投资策略4.风险控制措施4.1风险评估4.2风险预警机制4.3风险应对措施5.资金管理5.1资金筹集5.2资金拨付5.3资金监管6.投资决策6.1投资决策程序6.2投资决策权限6.3投资决策责任7.投资收益分配7.1收益计算7.2收益分配方式7.3收益分配时间8.信息披露8.1信息披露内容8.2信息披露频率8.3信息披露方式9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序10.3争议解决机构11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序11.3合同解除后的处理12.合同生效及终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同终止后的处理13.附件13.1附件一：基金代持协议13.2附件二：投资合同13.3附件三：其他相关文件14.其他条款14.1合同份数14.2合同修订14.3合同效力14.4合同签署日期第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1合同定义1.1.1本合同所称“新型基金”指符合国家相关法律法规和政策规定的，以股权投资、债权投资、资产证券化等方式进行投资的新型投资基金。1.1.2本合同所称“代持”指代持人根据投资人的委托，以代持人的名义持有新型基金份额，并代表投资人行使相关权利和承担相应义务的行为。1.1.3本合同所称“投资风险”指在基金投资过程中可能出现的本金损失、收益波动等风险。1.2术语解释1.2.1“投资人”指委托代持人持有新型基金份额的自然人或法人。1.2.2“代持人”指接受投资人委托，以自身名义持有新型基金份额的自然人或法人。1.2.3“第三方服务机构”指为基金投资提供专业服务的机构，如会计师事务所、律师事务所等。1.3专用名词定义1.3.1“基金份额”指基金投资者按其所持比例享有的基金资产权益。1.3.2“基金净值”指基金资产扣除负债后的价值除以基金总份额。2.合同双方2.1投资人信息2.1.1投资人名称：_______2.1.2投资人地址：_______2.1.3投资人法定代表人或负责人：_______2.1.4投资人联系方式：_______2.2代持人信息2.2.1代持人名称：_______2.2.2代持人地址：_______2.2.3代持人法定代表人或负责人：_______2.2.4代持人联系方式：_______2.3第三方服务机构信息2.3.1机构名称：_______2.3.2机构地址：_______2.3.3机构负责人：_______2.3.4机构联系方式：_______3.代持与投资范围3.1基金代持范围3.1.1代持人应按照投资人的委托，持有新型基金份额，不得将份额转让或出借给他人。3.1.2代持人应确保基金份额的真实性，不得伪造、变造或篡改基金份额相关文件。3.2投资范围3.2.1投资范围包括但不限于：股权投资、债权投资、资产证券化等。3.3投资策略3.3.1投资策略应遵循风险可控、收益稳定的原则。3.3.2代持人应根据投资策略，合理分配投资比例，控制投资风险。4.风险控制措施4.1风险评估4.1.1代持人应定期对基金投资风险进行评估。4.1.2风险评估应包括市场风险、信用风险、流动性风险等。4.2风险预警机制4.2.1代持人应建立风险预警机制，及时发现并报告潜在风险。4.2.2风险预警应包括风险程度、可能影响、应对措施等。4.3风险应对措施4.3.1代持人应根据风险评估和风险预警，采取相应的风险应对措施。4.3.2风险应对措施应包括风险分散、风险对冲、风险转移等。5.资金管理5.1资金筹集5.1.1投资人应按照合同约定，按时足额向代持人支付基金投资所需资金。5.1.2代持人应按照投资策略，合理使用投资人资金，确保资金安全。5.2资金拨付5.2.1代持人应根据投资需求，向投资标的拨付资金。5.2.2资金拨付应遵循合法、合规、高效的原则。5.3资金监管5.3.1代持人应建立健全资金监管制度，确保资金使用透明、合规。5.3.2代持人应定期向投资人报告资金使用情况。8.投资收益分配8.1收益计算8.1.1收益计算依据基金净值变动及投资期限确定。8.1.2收益计算公式：收益=（期末基金净值期初基金净值）×基金份额×（1管理费率）。8.2收益分配方式8.2.1收益分配采用现金分配方式。8.2.2收益分配比例根据基金合同约定及投资收益情况确定。8.3收益分配时间8.3.1每年分配一次，具体分配时间根据基金合同约定及市场情况确定。8.3.2分配日应在收益分配公告发布后5个工作日内完成。9.信息披露9.1信息披露内容9.1.1投资人有权获取基金净值、投资收益、风险状况等信息。9.1.2代持人应定期向投资人披露基金投资情况，包括投资标的、投资比例、投资收益等。9.2信息披露频率9.2.1每季度披露一次基金净值及投资收益情况。9.2.2每年度披露一次基金年度报告，包括投资策略、风险控制、收益分配等。9.3信息披露方式9.3.1通过书面文件、电子邮件、电话等方式向投资人披露。9.3.2在代持人网站上公开披露相关信息。10.违约责任10.1违约情形10.1.1投资人未按时足额支付基金投资所需资金。10.1.2代持人未按照合同约定进行投资或管理基金。10.1.3代持人泄露投资人信息或违反保密义务。10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。10.2.2违约金按每日违约金额的千分之五计算。10.3违约赔偿10.3.1违约赔偿金额根据实际损失确定，最高不超过投资总额的百分之二十。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决争议。11.1.2协商不成的，提交所在地人民法院诉讼解决。11.2争议解决程序11.2.1提起诉讼前，双方应书面通知对方，要求在合理期限内协商解决。11.2.2协商不成后，任何一方均可向人民法院提起诉讼。11.3争议解决机构11.3.1争议解决机构为所在地人民法院。12.合同解除12.1合同解除条件12.1.1双方协商一致解除合同。12.1.2出现合同约定的解除情形，如一方违约等。12.2合同解除程序12.2.1提出解除合同的一方应书面通知对方。12.2.2合同解除后，双方应按照约定处理未了事项。12.3合同解除后的处理12.3.1未分配的收益按合同约定进行分配。12.3.2双方应按照合同约定处理剩余基金资产。13.附件13.1附件一：基金代持协议13.2附件二：投资合同13.3附件三：其他相关文件14.其他条款14.1合同份数14.1.1本合同一式_______份，双方各执_______份，具有同等法律效力。14.2合同修订14.2.1合同的修订需经双方协商一致，并以书面形式签署。14.3合同效力14.3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.4合同签署日期14.4.1本合同签署日期为_______年_______月_______日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称“第三方”是指除甲乙双方之外的，为基金代持与投资提供专业服务的机构或个人，包括但不限于会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、投资顾问等。15.1.2第三方应具备相应的资质和执业许可，能够独立承担法律责任。15.2第三方介入范围15.2.1第三方介入的范围包括但不限于：审计、法律咨询、风险评估、投资建议、资产评估等。15.2.2第三方介入的具体事项由甲乙双方在合同中约定。15.3第三方责任15.3.1第三方在提供专业服务过程中，应遵守相关法律法规和行业规范，保证服务质量和专业水平。15.3.2第三方对因其过错导致的甲乙双方损失承担相应的赔偿责任。15.4第三方责任限额15.4.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，但不得超过其收取的服务费用。15.4.2若第三方责任限额不足以覆盖甲乙双方的损失，甲乙双方可另行协商或向第三方追偿。15.5第三方费用15.5.1第三方提供专业服务的费用由甲乙双方按照合同约定承担。15.5.2第三方费用包括但不限于：审计费用、法律咨询费用、风险评估费用等。16.甲乙双方责任16.1甲乙双方在第三方介入时应明确各自的责任和义务。16.1.1甲方责任：（1）向第三方提供必要的信息和资料；（2）配合第三方进行现场调查和评估；（3）承担第三方提供的专业服务的费用。16.1.2乙方责任：（1）委托第三方提供专业服务；（2）监督第三