金融行业金融顾问合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME金融行业金融顾问合同合同目录第一章合同概述第一条款合同双方基本信息第二条款合同签订时间与地点第三条款合同生效条件第四条款合同期限第二章金融顾问职责第一条款金融顾问资质要求第二条款金融顾问工作内容第三条款金融顾问工作标准第四条款金融顾问保密义务第三章客户服务第一条款客户信息保护第二条款客户服务标准第三条款客户投诉处理第四条款客户关系维护第四章费用与报酬第一条款费用构成第二条款报酬支付方式第三条款报酬调整机制第四条款违约责任第五章合同解除与终止第一条款合同解除条件第二条款合同终止条件第三条款合同解除或终止的程序第四条款合同解除或终止后的责任第六章法律责任第一条款违约责任第二条款侵权责任第三条款争议解决第四条款不可抗力第七章争议解决第一条款争议解决方式第二条款争议解决机构第三条款争议解决程序第四条款争议解决期限第八章合同变更与补充第一条款合同变更条件第二条款合同补充条款第三条款合同变更或补充程序第四条款合同变更或补充后的效力第九章合同附件第一条款附件一：金融顾问服务内容第二条款附件二：客户信息保密协议第三条款附件三：报酬支付明细表第四条款附件四：其他附件第十章合同签署第一条款合同签署人第二条款合同签署日期第三条款合同签署地点第四条款合同签署方式第十一章合同履行第一条款合同履行期限第二条款合同履行地点第三条款合同履行方式第四条款合同履行责任第十二章合同终止后的后续事宜第一条款合同终止后的保密义务第二条款合同终止后的客户信息处理第三条款合同终止后的报酬结算第四条款合同终止后的其他事宜第十三章合同解除后的后续事宜第一条款合同解除后的保密义务第二条款合同解除后的客户信息处理第三条款合同解除后的报酬结算第四条款合同解除后的其他事宜第十四章合同生效及其他第一条款合同生效日期第二条款合同解释第三条款合同效力第四条款合同附件效力合同编号_________第一章合同概述第一条款合同双方基本信息第二条款合同签订时间与地点第三条款合同生效条件第四条款合同期限第二章金融顾问职责第一条款金融顾问资质要求第二条款金融顾问工作内容第三条款金融顾问工作标准第四条款金融顾问保密义务第三章客户服务第一条款客户信息保护第二条款客户服务标准第三条款客户投诉处理第四条款客户关系维护第四章费用与报酬第一条款费用构成第二条款报酬支付方式第三条款报酬调整机制第四条款违约责任第五章合同解除与终止第一条款合同解除条件第二条款合同终止条件第三条款合同解除或终止的程序第四条款合同解除或终止后的责任第六章法律责任第一条款违约责任第二条款侵权责任第三条款争议解决第四条款不可抗力第七章争议解决第一条款争议解决方式第二条款争议解决机构第三条款争议解决程序第四条款争议解决期限第八章合同变更与补充第一条款合同变更条件第二条款合同补充条款第三条款合同变更或补充程序第四条款合同变更或补充后的效力第九章合同附件第一条款附件一：金融顾问服务内容第二条款附件二：客户信息保密协议第三条款附件三：报酬支付明细表第四条款附件四：其他附件第十章合同签署第一条款合同签署人第二条款合同签署日期第三条款合同签署地点第四条款合同签署方式第十一章合同履行第一条款合同履行期限第二条款合同履行地点第三条款合同履行方式第四条款合同履行责任第十二章合同终止后的后续事宜第一条款合同终止后的保密义务第二条款合同终止后的客户信息处理第三条款合同终止后的报酬结算第四条款合同终止后的其他事宜第十三章合同解除后的后续事宜第一条款合同解除后的保密义务第二条款合同解除后的客户信息处理第三条款合同解除后的报酬结算第四条款合同解除后的其他事宜第十四章合同生效及其他第一条款合同生效日期第二条款合同解释第三条款合同效力第四条款合同附件效力甲方（签字）：日期：乙方（签字）：日期：多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.第一附加条款：甲方主导权说明：本合同中，甲方拥有合同执行过程中的主导权，包括但不限于决策权、监督权和管理权。2.第二附加条款：甲方责任承担说明：甲方应确保合同执行过程中，乙方遵守合同约定，如乙方违反合同约定，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。3.第三附加条款：甲方提供资料说明：甲方应向乙方提供合同执行所需的全部资料，包括但不限于市场分析报告、客户信息、相关法律法规等。4.第四附加条款：甲方决策变更说明：甲方在合同执行过程中，如需对合同内容进行变更，应提前与乙方协商，并取得乙方书面同意。5.第五附加条款：甲方保密义务说明：甲方对本合同涉及的商业秘密负有保密义务，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.第一附加条款：乙方主导权说明：本合同中，乙方在合同执行过程中拥有主导权，包括但不限于服务提供、客户关系维护等。2.第二附加条款：乙方服务质量说明：乙方应保证提供的服务质量符合合同约定，如服务质量不符合要求，甲方有权要求乙方进行整改。3.第三附加条款：乙方责任承担说明：乙方在合同执行过程中，如因自身原因导致合同无法履行或造成甲方损失，乙方应承担相应的违约责任。4.第四附加条款：乙方保密义务说明：乙方对本合同涉及的商业秘密负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。5.第五附加条款：乙方报告义务说明：乙方应定期向甲方报告合同执行情况，包括但不限于服务进度、客户满意度等。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第一附加条款：中介机构职责说明：第三方中介机构在合同执行过程中，负责协调甲方与乙方之间的沟通，确保合同顺利履行。2.第二附加条款：中介机构费用说明：中介机构的服务费用由甲方和乙方按合同约定比例承担。3.第三附加条款：中介机构保密义务说明：中介机构对本合同涉及的商业秘密负有保密义务，未经甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。4.第四附加条款：中介机构责任说明：中介机构在合同执行过程中，如因自身原因导致合同无法履行或造成甲方和乙方损失，中介机构应承担相应的责任。5.第五附加条款：中介机构变更说明：如需更换中介机构，甲方和乙方应协商一致，并书面确认新的中介机构。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：金融顾问服务内容2.附件二：客户信息保密协议3.附件三：报酬支付明细表4.附件四：其他附件（如合同变更记录、沟通纪要等）二、违约行为及认定：1.违约行为：乙方未按照合同约定提供服务质量。认定：甲方根据合同约定和乙方提供的服务记录，认定服务质量不符合要求。2.违约行为：甲方未按照合同约定提供所需资料。认定：乙方根据合同约定和甲方提供的资料清单，认定甲方未提供或未及时提供所需资料。3.违约行为：任何一方未按照合同约定履行保密义务。认定：根据合同约定和保密协议，任何一方泄露商业秘密的行为将被认定为违约。4.违约行为：任何一方未按照合同约定支付费用或报酬。认定：根据合同约定和付款记录，任何一方未按时支付费用或报酬的行为将被认定为违约。三、法律名词及解释：1.违约责任：指合同一方违反合同约定，应当承担的法律责任。2.侵权责任：指合同一方侵犯了他人的合法权益，应当承担的法律责任。3.不可抗力：指合同签订后，因不可预见、不可避免、无法克服的客观情况导致合同无法履行。4.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方服务质量不稳定。解决办法：甲方应定期对乙方服务质量进行评估，并提出改进建议。2.问题：甲方未及时提供所需资料。解决办法：甲方应建立资料提供流程，确保及时、完整地提供所需资料。3.问题：合同变更时双方沟通不畅。解决办法：建立明确的沟通机制，确保双方在合同变更时能够及时沟通和达成一致。五、所有应用场景：1.金融顾问服务合同适用于金融行业，为金融机构提供专业咨询服务。2.合同适用于甲方为金融机构，乙方为金融顾问的情况。3.合同适用于甲方为个人投资者，乙方为金融顾问的情况。4.合同适用于有第三方中介参与的服务合同，以协调双方关系。金融行业金融顾问合同1合同目录第一章合同概述第一条款合同名称第二条款合同当事人第三条款合同签订日期第四条款合同生效日期第五条款合同期限第二章定义与解释第一条款定义第二条款术语解释第三章金融顾问职责第一条款职责范围第二条款专业能力要求第三条款服务质量要求第四条款服务提供方式第五条款信息保密义务第四章服务内容与标准第一条款服务内容第二条款服务标准第三条款服务提供时间第四条款服务调整与变更第五章服务费用与支付第一条款服务费用第二条款费用支付方式第三条款费用支付时间第四条款费用调整与减免第六章保密与知识产权第一条款保密义务第二条款知识产权归属第三条款侵权责任第七章违约责任第一条款违约行为第二条款违约责任承担第三条款违约赔偿第八章合同解除与终止第一条款合同解除条件第二条款合同终止条件第三条款合同解除与终止程序第九章争议解决第一条款争议解决方式第二条款争议解决机构第三条款争议解决费用第十章法律适用与管辖第一条款法律适用第二条款管辖法院第十一章其他第一条款合同附件第二条款合同解释第三条款合同生效条件第四条款合同变更与补充第五条款合同解除与终止条件第六条款合同解除与终止程序第七条款合同解除与终止后的责任第八条款合同解除与终止后的财产处理第九条款合同解除与终止后的保密义务第十条款合同解除与终止后的知识产权归属第十一条款合同解除与终止后的争议解决第十二条款合同解除与终止后的法律适用与管辖第十三条款合同解除与终止后的其他事项第十四条款合同解除与终止后的通知与送达合同编号_________第一章合同概述第一条款合同名称第二条款合同当事人第三条款合同签订日期第四条款合同生效日期第五条款合同期限第二章定义与解释第一条款定义第二条款术语解释第三章金融顾问职责第一条款职责范围第二条款专业能力要求第三条款服务质量要求第四条款服务提供方式第五条款信息保密义务第四章服务内容与标准第一条款服务内容第二条款服务标准第三条款服务提供时间第四条款服务调整与变更第五章服务费用与支付第一条款服务费用第二条款费用支付方式第三条款费用支付时间第四条款费用调整与减免第六章保密与知识产权第一条款保密义务第二条款知识产权归属第三条款侵权责任第七章违约责任第一条款违约行为第二条款违约责任承担第三条款违约赔偿第四条款违约通知第五条款违约争议解决第六条款违约解除合同第七条款违约责任免除第八条款违约责任追偿第八章合同解除与终止第一条款合同解除条件第二条款合同终止条件第三条款合同解除与终止程序第四条款合同解除与终止后的通知第五条款合同解除与终止后的权利义务第六条款合同解除与终止后的保密义务第七条款合同解除与终止后的知识产权归属第九章争议解决第一条款争议解决方式第二条款争议解决机构第三条款争议解决程序第四条款争议解决费用第五条款争议解决结果的法律效力第十章法律适用与管辖第一条款法律适用第二条款管辖法院第三条款法律变更的影响第四条款国际惯例的适用第十一章其他第一条款合同附件第二条款合同解释第三条款合同变更与补充第四条款合同解除与终止条件第五条款合同解除与终止程序第六条款合同解除与终止后的责任第七条款合同解除与终止后的财产处理第八条款合同解除与终止后的保密义务第九条款合同解除与终止后的知识产权归属第十条款合同解除与终止后的争议解决第十一条款合同解除与终止后的法律适用与管辖第十二条款合同解除与终止后的其他事项第十三章合同终止后的责任第一条款合同终止后的责任范围第二条款合同终止后的债务清偿第三条款合同终止后的赔偿第四条款合同终止后的保密责任第十四章合同的生效、修改和解除第一条款合同生效第二条款合同修改第三条款合同解除第四条款合同修改和解除的通知__________甲方（签字）：__________乙方（签字）：__________日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.第一附加条款：甲方决策权说明：本合同中，甲方对金融顾问服务的决策具有最终决定权，包括但不限于服务内容、服务方式、费用调整等。2.第二附加条款：甲方监督权说明：甲方有权对乙方提供的金融顾问服务进行监督，包括但不限于服务质量、服务进度、服务效果等。3.第三附加条款：甲方信息提供义务说明：甲方应向乙方提供准确、完整、及时的相关信息，以便乙方能够准确、高效地提供金融顾问服务。4.第四附加条款：甲方责任承担说明：甲方应对乙方在提供金融顾问服务过程中因甲方提供的信息不准确、不完整或不及时所造成的损失承担责任。5.第五附加条款：甲方费用支付责任说明：甲方应按照合同约定，按时足额支付乙方提供的金融顾问服务费用，如因甲方原因导致费用支付延迟，甲方应承担相应的违约责任。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：1.第一附加条款：乙方独立决策权说明：本合同中，乙方对金融顾问服务的决策具有独立决策权，包括但不限于服务内容、服务方式、费用调整等。2.第二附加条款：乙方服务质量保证说明：乙方应保证提供的金融顾问服务符合行业标准和合同约定，如因乙方原因导致服务质量不符合要求，乙方应承担相应的违约责任。3.第三附加条款：乙方保密义务说明：乙方在提供服务过程中，对甲方提供的信息负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。4.第四附加条款：乙方责任承担说明：乙方应对在提供金融顾问服务过程中因自身原因造成的损失承担责任。5.第五附加条款：乙方费用收取责任说明：乙方应按照合同约定，合理收取金融顾问服务费用，如因乙方原因导致费用收取不合理，乙方应承担相应的违约责任。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：1.第一附加条款：第三方中介的介入说明：本合同中，如需第三方中介介入，甲方、乙方和第三方中介应签订相应的合作协议，明确各方权利义务。2.第二附加条款：第三方中介的职责说明：第三方中介应负责协调甲方、乙方之间的沟通，监督合同执行情况，确保各方权益得到保障。3.第三附加条款：第三方中介的费用说明：第三方中介的服务费用由甲方、乙方按照合作协议约定分担。4.第四附加条款：第三方中介的责任说明：第三方中介在履行职责过程中，如因自身原因造成甲方、乙方损失，应承担相应的违约责任。5.第五附加条款：第三方中介的保密义务说明：第三方中介对甲方、乙方提供的信息负有保密义务，未经甲方、乙方同意，不得向任何第三方泄露。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方提供的财务报表及相关资料2.乙方提供的专业资质证书3.第三方中介合作协议4.合同修改协议5.违约赔偿协议6.争议解决协议7.保密协议8.其他相关文件二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按时足额支付乙方服务费用认定：根据合同约定，甲方应在规定时间内支付服务费用，如未履行支付义务，视为违约。2.违约行为：乙方未按照合同约定提供服务质量认定：根据合同约定，乙方应保证服务质量符合标准，如服务质量不符合要求，视为违约。3.违约行为：甲方或乙方泄露对方提供的信息认定：根据合同约定，双方对提供的信息负有保密义务，如泄露信息，视为违约。4.违约行为：第三方中介未履行职责认定：根据合作协议，第三方中介应在规定范围内履行职责，如未履行或履行不到位，视为违约。三、法律名词及解释：1.保密义务：指合同当事人对对方提供的信息负有保守秘密的义务。2.违约责任：指合同当事人未履行合同义务，应承担的法律责任。3.争议解决：指合同当事人之间因合同履行发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。4.知识产权：指人类智力成果的创造者依法享有的专有权利。5.侵权责任：指行为人侵犯他人合法权益，应承担的法律责任。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付费用解决办法：通过书面通知要求甲方支付，如仍不支付，可申请仲裁或诉讼。2.问题：乙方服务质量不达标解决办法：要求乙方采取措施提高服务质量，如仍不达标，可解除合同或要求赔偿。3.问题：第三方中介未履行职责解决办法：与第三方中介协商解决，如协商不成，可解除合作协议或追究其法律责任。五、所有应用场景：1.金融行业内部顾问服务2.金融机构与客户之间的金融顾问服务3.第三方中介参与的服务协调与监督4.金融顾问服务的违约处理5.金融顾问服务的争议解决金融行业金融顾问合同2合同目录第一章合同订立第一条款合同签订第二条款合同生效第三条款合同主体第四条款合同目的第二章金融顾问职责第一条款职责范围第二条款专业能力要求第三条款工作内容第四条款工作标准第三章服务内容第一条款服务项目第二条款服务方式第三条款服务期限第四条款服务费用第四章服务标准第一条款服务质量第二条款服务效率第三条款服务规范第四条款服务改进第五章信息保密第一条款保密义务第二条款保密内容第三条款保密期限第四条款违约责任第六章违约责任第一条款违约情形第二条款违约责任第三条款违约赔偿第四条款违约处理第七章合同解除第一条款解除条件第二条款解除程序第三条款解除责任第四条款解除后的处理第八章争议解决第一条款争议解决方式第二条款争议解决机构第三条款争议解决程序第四条款争议解决费用第九章合同变更第一条款变更条件第二条款变更程序第三条款变更内容第四条款变更效力第十章合同终止第一条款终止条件第二条款终止程序第三条款终止责任第四条款终止后的处理第十一章法律适用第一条款适用法律第二条款法律变更第三条款法律解释第四条款法律适用范围第十二章其他条款第一条款通知方式第二条款不可抗力第三条款合同附件第四条款合同份数第十三章合同生效日期第一条款生效日期第二条款生效条件第三条款生效程序第四条款生效效力第十四章合同附件第一条款附件内容第二条款附件效力第三条款附件修改第四条款附件签署合同编号_________第一章合同订立第一条款合同签订第二条款合同生效第三条款合同主体第四条款合同目的第二章金融顾问职责第一条款职责范围第二条款专业能力要求第三条款工作内容第四条款工作标准第三章服务内容第一条款服务项目第二条款服务方式第三条款服务期限第四条款服务费用第四章服务标准第一条款服务质量第二条款服务效率第三条款服务规范第四条款服务改进第五章信息保密第一条款保密义务第二条款保密内容第三条款保密期限第四条款违约责任第六章违约责任第一条款违约情形第二条款违约责任第三条款违约赔偿第四条款违约处理第七章合同解除第一条款解除条件第二条款解除程序第三条款解除责任第四条款解除后的处理第八章争议解决第一条款争议解决方式第二条款争议解决机构第三条款争议解决程序第四条款争议解决费用第九章合同变更第一条款变更条件第二条款变更程序第三条款变更内容第四条款变更效力第十章合同终止第一条款终止条件第二条款终止程序第三条款终止责任第四条款终止后的处理第十一章法律适用第一条款适用法律第二条款法律变更第三条款法律解释第四条款法律适用范围第十二章其他条款第一条款通知方式第二条款不可抗力第三条款合同附件第四条款合同份数第十三章合同生效日期第一条款生效日期第二条款生效条件第三条款生效程序第四条款生效效力第十四章合同附件第一条款附件内容第二条款附件效力第三条款附件修改第四条款附件签署_________甲方（签字）：_________乙方（签字）：_________日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.第一附加条款：甲方决策权说明：本合同中，甲方拥有最终决策权，包括但不限于服务内容、服务方式、服务期限、服务费用等重大事项的决策。2.第二附加条款：甲方提供资料说明：甲方应在本合同签订后____个工作日内，向乙方提供完整、准确的相关资料，包括但不限于市场分析报告、客户信息、项目背景等。3.第三附加条款：甲方支付费用说明：甲方应按照合同约定，在乙方提供服务后____个工作日内支付相应费用。如甲方逾期支付，应向乙方支付____%的滞纳金。4.第四附加条款：甲方责任承担说明：甲方对本合同项下的服务结果承担全部责任，包括但不限于因甲方原因导致的服务失败、延误或损失。5.第五附加条款：甲方保密义务说明：甲方对本合同项下的商业秘密负有保密义务，未经乙方同意，不得向任何第三方泄露。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：1.第一附加条款：乙方服务质量保证说明：乙方应保证提供的服务质量符合合同约定，如因乙方原因导致服务质量不达标，乙方应承担相应责任，包括但不限于重新提供服务、退还部分费用等。2.第二附加条款：乙方按时完成工作说明：乙方应按照合同约定的时间节点完成各项工作，如因乙方原因导致工作延误，乙方应承担相应责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。3.第三附加条款：乙方保密义务说明：乙方对本合同项下的商业秘密负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。4.第四附加条款：乙方提供专业建议说明：乙方应根据甲方需求，提供专业、合理的金融顾问建议，确保甲方利益最大化。5.第五附加条款：乙方责任承担说明：乙方对本合同项下的服务结果承担全部责任，包括但不限于因乙方原因导致的服务失败、延误或损失。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：1.第一附加条款：第三方中介职责说明：第三方中介在本合同中负责协调甲方、乙方之间的沟通与联系，确保合同顺利履行。2.第二附加