2024年度企业债券发行担保合同与担保函规范文本2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业债券发行担保合同与担保函规范文本本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语1.2定义1.3释义2.合同双方2.1发行人2.2担保人2.3信用评级机构2.4监管机构3.担保范围3.1担保债券3.2担保金额3.3担保期限3.4担保方式4.担保义务与责任4.1担保人义务4.2担保人责任4.3担保人赔偿5.担保条件5.1担保启动条件5.2担保解除条件5.3担保变更条件6.担保函格式与内容6.1担保函格式6.2担保函内容6.3担保函签署7.担保费用7.1担保费率7.2担保费支付方式7.3担保费支付时间8.担保期间的管理8.1担保期间监控8.2担保期间报告8.3担保期间变更9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.2合同变更10.3合同终止11.法律适用与争议管辖11.1法律适用11.2争议管辖12.其他约定12.1通知与送达12.2不可抗力12.3合同附件13.合同签署与生效日期13.1合同签署13.2合同生效日期14.合同解除与终止14.1合同解除条件14.2合同终止条件14.3合同解除与终止程序第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语1.1.1企业债券：指发行人依照《中华人民共和国证券法》和其他相关法律法规的规定，发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。1.1.2担保：指担保人根据本合同的约定，对发行人发行的企业债券的还本付息承担连带责任。1.1.3担保函：指担保人向债券持有人出具的，承诺在发行人无法履行企业债券还本付息义务时，由担保人履行相应偿还责任的书面文件。1.2定义1.2.1发行人：指根据本合同约定发行企业债券并承担相应责任的企业。1.2.2担保人：指根据本合同约定提供担保并承担相应责任的企业。1.3释义1.3.1本合同中未定义的术语，按照《中华人民共和国证券法》和其他相关法律法规的释义执行。2.合同双方2.1发行人2.1.1名称：[发行人全称]2.1.2注册地址：[发行人注册地址]2.1.3法定代表人：[发行人法定代表人姓名]2.2担保人2.2.1名称：[担保人全称]2.2.2注册地址：[担保人注册地址]2.2.3法定代表人：[担保人法定代表人姓名]2.3信用评级机构2.3.1名称：[信用评级机构名称]2.3.2注册地址：[信用评级机构注册地址]2.3.3联系人：[联系人姓名]2.4监管机构2.4.1名称：[监管机构名称]2.4.2注册地址：[监管机构注册地址]2.4.3联系人：[联系人姓名]3.担保范围3.1担保债券3.1.1债券名称：[企业债券名称]3.1.2债券代码：[企业债券代码]3.1.3债券发行总额：[企业债券发行总额]3.2担保金额3.2.1担保金额：[担保金额]3.3担保期限3.3.1担保期限：自企业债券发行之日起至[担保期限结束日]3.4担保方式3.4.1担保方式：连带责任担保4.担保义务与责任4.1担保人义务4.1.1担保人在担保期限内，对发行人发行的企业债券的还本付息承担连带责任。4.1.2担保人应按照本合同的约定，履行担保义务，确保债券持有人权益不受损害。4.2担保人责任4.2.1担保人未能履行担保义务，导致债券持有人权益受损的，应承担相应的赔偿责任。4.2.2担保人承担赔偿责任后，有权向发行人追偿。4.3担保人赔偿4.3.1担保人赔偿金额：[赔偿金额]4.3.2赔偿方式：[赔偿方式]5.担保条件5.1担保启动条件5.1.1发行人未按约定偿还企业债券本金或利息。5.2担保解除条件5.2.1发行人按约定偿还了企业债券本金及利息。5.3担保变更条件5.3.1双方协商一致，同意变更担保条款。6.担保函格式与内容6.1担保函格式担保函编号担保人名称发行人名称债券名称及代码担保金额担保期限担保人承诺内容担保人盖章担保人法定代表人签字6.2担保函内容6.2.1担保函内容应明确担保人的担保责任和范围，以及债券持有人可向担保人主张权利的条件。6.3担保函签署6.3.1担保函应由担保人法定代表人签字并加盖公章。7.担保费用7.1担保费率7.1.1担保费率：[担保费率]7.2担保费支付方式7.2.1担保费支付方式：[支付方式]7.3担保费支付时间7.3.1担保费支付时间：[支付时间]8.担保期间的管理8.1担保期间监控8.1.1担保人应定期对企业债券发行情况进行监控，包括但不限于发行人的财务状况、经营状况和偿债能力。8.1.2担保人应每季度向债券持有人或监管部门报送担保期间监控报告。8.2担保期间报告发行人的财务状况发行人的经营状况债券持有人权益保障情况担保人履行担保义务的情况8.3担保期间变更8.3.1如发行人发生重大变化，可能影响债券持有人权益的，担保人应及时报告并协商处理。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。9.1.2如协商不成，任何一方均可向担保人所在地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构：[争议解决机构名称]9.2.2争议解决机构地址：[争议解决机构地址]9.3争议解决程序9.3.1争议解决程序：按照争议解决机构的规定进行。10.合同的生效、变更与终止10.1合同生效条件10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更10.2.1合同的任何变更，必须以书面形式并由双方签字盖章后生效。10.3合同终止本合同约定的担保期限届满；发行人按约定偿还了企业债券本金及利息；本合同约定的其他终止条件成就。11.法律适用与争议管辖11.1法律适用11.1.1本合同适用中华人民共和国法律。11.2争议管辖11.2.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应提交担保人所在地人民法院管辖。12.其他约定12.1通知与送达12.1.1除非本合同另有约定，所有通知应以书面形式发送。12.1.2通知送达地址：发行人：[发行人地址]担保人：[担保人地址]12.2不可抗力12.2.1因不可抗力导致本合同无法履行或履行困难的，双方互不承担责任，但应及时通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失。12.3合同附件12.3.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。13.合同签署与生效日期13.1合同签署13.1.1本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。13.2合同生效日期13.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.合同解除与终止14.1合同解除条件本合同约定的解除条件成就；双方协商一致解除本合同。14.2合同终止条件14.2.1合同终止条件同第十条第三款。14.3合同解除与终止程序14.3.1合同解除或终止，应书面通知对方，并按照本合同约定的方式办理相关手续。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方：指在本合同中，除合同双方（甲乙双方）之外的，为协助合同履行、提供专业服务或进行监管的任何自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在确保本合同的顺利履行，提高合同效率，保障各方权益。15.3第三方类型15.3.1会计师事务所：负责审计发行人财务报表，提供财务审计意见。15.3.2律师事务所：提供法律咨询，审核合同条款，处理法律事务。15.3.3信用评级机构：对发行人进行信用评级，提供信用评级报告。15.3.4监管机构：对本合同履行情况进行监管，确保其符合法律法规。15.4第三方责任限额15.4.1第三方的责任限额应根据其提供的服务类型和合同约定确定。15.4.2第三方责任限额不得超过本合同担保金额的一定比例，具体比例由双方协商确定。16.甲乙双方与第三方关系16.1甲乙双方与第三方之间的关系为合作关系，各自独立承担相应责任。16.2第三方不得直接与甲乙双方之外的任何一方进行交易或达成任何协议。17.第三方介入程序17.1第三方介入需经甲乙双方同意，并签订相应的合作协议。17.2第三方介入后，甲乙双方应向第三方提供必要的文件和资料，以便其履行职责。18.第三方责任18.1第三方应按照合作协议的约定，履行其职责，并对因自身原因导致的合同履行问题承担相应责任。18.2第三方责任包括但不限于：提供虚假信息或未履行审核义务；未及时报告重大事项；未按照约定提供专业服务。19.第三方权利收取约定的服务费用；要求甲乙双方提供必要的文件和资料；依照合作协议的约定，对甲乙双方进行监督。20.第三方与其他各方的关系划分20.1第三方与甲乙双方的关系：第三方对甲乙双方承担独立的责任，不得将责任转嫁给甲乙双方；第三方在履行职责过程中，不得损害甲乙双方的合法权益。20.2第三方与其他各方的关系：第三方与债券持有人、监管机构等其他各方无直接关系；第三方在履行职责过程中，应遵守相关法律法规，不得损害其他各方的合法权益。21.第三方介入的变更与解除21.1第三方介入的变更或解除，需经甲乙双方同意，并签订相应的变更或解除协议。21.2第三方介入的变更或解除，不影响本合同其他条款的效力。22.第三方介入的费用22.1第三方介入的费用，包括但不限于服务费用、差旅费用等，由甲乙双方根据合作协议的约定承担。22.2第三方介入的费用，应在合作协议中明确约定支付方式、支付时间和支付金额。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：企业债券发行文件要求：包括但不限于发行说明书、募集说明书、发行公告等，需符合相关法律法规的要求。说明：附件一用于证明企业债券的发行合法性。2.附件二：担保函要求：担保函应采用标准格式，内容完整，包括担保金额、担保期限、担保人承诺等。说明：附件二是担保人承担担保责任的书面文件。3.附件三：发行人财务报表要求：包括资产负债表、利润表、现金流量表等，需经会计师事务所审计。说明：附件三用于证明发行人的财务状况。4.附件四：发行人审计报告要求：由会计师事务所出具，对发行人财务报表的真实性、公允性进行审计。说明：附件四是对发行人财务报表的独立第三方审核。5.附件五：信用评级报告要求：由信用评级机构出具，对发行人进行信用评级。说明：附件五用于评估发行人的信用风险。6.附件六：合同双方合作协议要求：包括但不限于合同签订日期、合同履行期限、双方权利义务等。说明：附件六是甲乙双方就本合同履行达成的具体协议。7.附件七：第三方合作协议要求：包括但不限于第三方服务内容、费用、期限等。说明：附件七是甲乙双方与第三方签订的服务协议。8.附件八：争议解决协议要求：包括但不限于争议解决方式、争议解决机构等。说明：附件八是甲乙双方就争议解决达成的协议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1发行人未能按约定偿还企业债券本金或利息。1.2担保人未能按约定履行担保义务。1.3第三方未按合作协议履行职责。1.4甲乙双方未按合同约定履行义务。2.责任认定标准：2.1发行人违约：发行人应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.2担保人违约：担保人应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.3第三方违约：第三方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.4甲乙双方违约：甲乙双方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。3.违约责任示例：3.1发行人违约：发行人未能按约定偿还企业债券本金，应向债券持有人支付违约金[金额]，并赔偿债券持有人因此遭受的损失。3.2担保人违约：担保人未能按约定履行担保义务，应向债券持有人支付违约金[金额]，并赔偿债券持有人因此遭受的损失。3.3第三方违约：第三方未按合作协议履行职责，应向甲乙双方支付违约金[金额]，并赔偿因此造成的损失。3.4甲乙双方违约：甲乙双方未按合同约定履行义务，应向对方支付违约金[金额]，并赔偿因此造成的损失。全文完。2024年度企业债券发行担保合同与担保函规范文本2合同编号_________一、合同主体1.甲方（发行人）：名称：（填写甲方名称）地址：（填写甲方地址）联系人：（填写甲方联系人）联系电话：（填写甲方联系电话）2.乙方（担保人）：名称：（填写乙方名称）地址：（填写乙方地址）联系人：（填写乙方联系人）联系电话：（填写乙方联系电话）3.其他相关方：（如有其他相关方，请在此处填写）二、合同前言2.1背景和目的鉴于甲方拟于2024年度发行企业债券，为确保债券的顺利发行，甲方需向投资者提供担保。乙方愿意为甲方提供担保，双方经友好协商，达成如下协议。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》及相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语（1）企业债券：指甲方根据《中华人民共和国企业债券管理条例》等法律法规发行的企业债券。（2）担保：指乙方在甲方未能履行其发行企业债券的债务时，按照本合同的约定，向债权人承担连带责任的行为。（3）担保函：指乙方出具的书面担保文件。3.2关键词解释（1）发行人：指在本合同中，拟发行企业债券的甲方。（2）担保人：指在本合同中，为发行人提供担保的乙方。（3）债权人：指在本合同中，持有发行人企业债券的投资者。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务（1）甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供担保。（2）甲方应按时足额支付债券本金及利息。（3）甲方应遵守国家有关企业债券发行的规定。4.2乙方的权利和义务（1）乙方有权要求甲方按照本合同的约定履行债务。（2）乙方应在甲方未能履行债务时，按照本合同的约定承担连带责任。（3）乙方应按照国家有关企业债券担保的规定，履行担保义务。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方发行的企业债券到期日止。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲乙双方约定的地点。5.3合同履行方式（1）甲方应按照国家有关企业债券发行的规定，办理发行手续。（2）乙方应在甲方未能履行债务时，按照本合同的约定承担连带责任。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经甲乙双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）本合同履行完毕。（2）经甲乙双方协商一致，解除本合同。6.3终止程序（1）一方提出解除本合同，应提前30日书面通知另一方。（2）双方协商一致解除本合同时，应签署解除合同协议。6.4终止后果（1）本合同解除后，甲乙双方应按照解除合同协议的约定处理相关事宜。（2）本合同解除后，甲乙双方应相互归还各自应得的财产。七、费用与支付7.1费用构成（1）担保费：乙方为甲方提供担保服务所收取的费用。（2）履约保证金：甲方为保证乙方履行担保义务，向乙方支付的一定金额的保证金。（3）其他费用：根据本合同约定或法律法规规定，甲乙双方可能产生的其他费用。7.2支付方式（1）担保费：甲方应按照乙方的要求，通过银行转账或其他双方认可的支付方式进行支付。（2）履约保证金：甲方应在本合同签订后一定期限内，向乙方支付履约保证金。（3）其他费用：根据费用发生的时间和方式，甲乙双方另行协商确定支付方式。7.3支付时间（1）担保费：甲方应在乙方提供服务后的一定期限内支付。（2）履约保证金：甲方应在合同签订后的一定期限内支付。（3）其他费用：按照费用发生的时间或法律法规规定的时间支付。7.4支付条款（1）甲方应确保支付款项的真实性和合法性。（2）乙方应在收到甲方支付款项后，向甲方出具相应的支付凭证。（3）甲乙双方应按照国家有关金融、税务等法律法规的规定进行支付。八、违约责任8.1甲方违约（1）甲方未能按时足额支付债券本金及利息的，应向乙方支付违约金。（2）甲方未能履行合同约定的其他义务的，应承担相应的违约责任。8.2乙方违约（1）乙方未能按照本合同约定履行担保义务的，应承担相应的违约责任。（2）乙方违反保密条款的，应承担相应的违约责任。8.3赔偿金额和方式（1）违约金的计算方式：按逾期支付债券本金及利息的金额，每日按一定比例计算。（2）赔偿金额：违约方应按照本合同约定或法律法规规定，向守约方支付赔偿金额。（3）赔偿方式：违约方应按照本合同约定或法律法规规定，以货币形式支付赔偿金额。九、保密条款9.1保密内容（1）本合同内容及双方在履行合同过程中知悉的对方商业秘密。（2）本合同签订前、签订后及履行过程中产生的其他保密信息。9.2保密期限本合同的保密期限自合同签订之日起至合同终止之日止。9.3保密履行方式（1）甲乙双方应采取合理措施，保护对方的保密信息。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指合同签订后，因自然灾害、政府行为、社会异常事件等，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等。（2）政府行为：如政策调整、法律法规变更等。（3）社会异常事件：如战争、罢工、恐怖袭击等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）不可抗力事件发生时，甲乙双方应及时通知对方。（2）不可抗力事件导致合同无法履行的，甲乙双方可根据实际情况协商解决。10.4不可抗力实例（1）地震、洪水等自然灾害。（2）政策调整、法律法规变更等政府行为。（3）战争、罢工、恐怖袭击等社会异常事件。十一、争议解决11.1协商解决甲乙双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼如协商不成，甲乙双方可向合同签订地人民法院提起诉讼，或向双方认可的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，甲乙任何一方不得将本合同的权利和义务转让给第三方。12.2不得转让的情形（1）涉及国家秘密、商业秘密的合同内容。（2）法律法规禁止转让的合同内容。十三、权利的保留13.1权力保留（1）本合同中未明确规定的权利，甲乙双方保留各自的权利。（2）甲乙双方在履行本合同时，应遵守国家有关法律法规，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。13.2特殊权力保留（1）甲乙双方在合同履行过程中，如发现对方有违约行为，有权采取必要的法律措施维护自身合法权益。（2）甲乙双方在合同履行过程中，如发现合同条款有歧义或漏洞，有权要求对方解释或补充。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序（1）甲乙双方对本合同的修改和补充，应书面通知对方。（2）经甲乙双方协商一致，签署修改和补充协议。14.2修改和补充效力本合同的修改和补充协议自双方签字盖章之日起生效，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项甲乙双方在合同履行过程中，应相互协作，共同完成合同约定的各项义务。15.2协作与配合方式（1）甲乙双方应按照合同约定的时间、地点、方式履行合同义务。（2）甲乙双方应定期沟通，及时解决合同履行过程中出现的问题。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成甲乙双方之间的完整协议，任何一方不得以口头或其他形式对本合同内容进行修改。16.3增减条款本合同如有增减条款，应以书面形式进行，并经甲乙双方签字盖章。十七、签字、日期、盖章甲方（发行人）：（签字或盖章）乙方（担保人）：（签字或盖章）日期：（填写签订日期）甲方（发行人）：（签字或盖章）乙方（担保人）：（签字或盖章）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方企业债券发行申请文件及批准文件。2.乙方营业执照副本及信用评级报告。3.双方签订的保密协议。4.双方协商一致的修改和补充协议。5.双方沟通记录及解决争议的相关文件。6.合同履行过程中的相关财务凭证。7.其他双方认为有必要作为合同附件的文件。二、违约行为及认定：1.违约行为：（1）甲方未能按时足额支付债券本金及利息。（2）甲方未能履行合同约定的其他义务。（3）乙方未能按照本合同约定履行担保义务。（4）乙方违反保密条款。2.违约行为认定：（1）违约行为的认定应以事实为依据，结合合同约定及相关法律法规进行。（2）甲乙双方应就违约行为进行协商，如协商不成，可向合同签订地人民法院提起诉讼或向双方认可的仲裁机构申请仲裁。三、法律名词及解释：1.担保：指担保人为债务人的债务履行提供担保，在债务人不能履行债务时，担保人按照约定承担连带责任的行为。2.连带责任：指债务人和担保人共同承担债务责任，债权人可向债务人和担保人中的一方或双方同时要求履行债务。3.保密条款：指合同中关于保密事项的约定，要求甲乙双方对合同内容及相关信息进行保密。4.不可抗力：指合同签订后，因自然灾害、政府行为、社会异常事件等，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。5.违约金：指因违约行为而产生的赔偿金，用于弥补守约方因违约行为所遭受的损失。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未能按时足额支付债券本金及利息。解决办法：甲方应立即采取措施，确保按时足额支付，如遇特殊情况，应及时通知乙方，双方协商解决。2.问题：乙方未能按照本合同约定履行担保义务。解决办法：乙方应立即采取补救措施，履行担保义务，如无法履行，应承担相应的违约责任。3.问题：保密信息泄露。解决办法：甲乙双方应加