2023年证券市场法律法规历年真题汇编（共773题）

2023年证券市场法律法规历年真题汇编

（共773题）

1、下列说法错误的是（）。（单选题）

A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

试题答案：D

2、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）o（单选题）

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

试题答案：A

3、证券公司从事客户资产管理业务应该向0申请客户资产管理业务资格。（单选题）

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

试题答案：C

4、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。I.无民事行为能力II.因贪污被判处

刑罚，执行期满未逾5年IH.担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5

年IV.个人所负数额较大的债务到期未清偿（单选题）

A.i、n、w

B.I、川、IV

C.I、II、III

D.n、ni、iv

试题答案：A

5、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）oI.利

用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干

扰市场U.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场in.从事与其履行职

责有利益冲突的业务IV.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂（单选题）

A.I、II、III

B.IILIV

C.I、II、IV

D.I、II、III,IV

试题答案：D

6、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。I.单一证券的市

场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂

停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令n.融资融券交易活动出现异常，己经或者可

能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分

证券的融资融券交易并公告ni.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协

议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝IV.中国证券业协会应当按照业务规则，

对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监

督（单选题）

A.I、II、III

B.I、川、IV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

试题答案：A

7、下列关于基金财产的说法，不正确的是（）o（单选题）

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金财产不属于其清算财产

试题答案：B

8、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金

从业经历。（单选题）

A.1

B.2

C.3

D.5

试题答案：C

9、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式

误导客户购买金融产品n.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品in.与客户

分享投资收益、分担投资损失N.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，

代委托人接收客户购买金融产品的资金（单选题）

A.I.II.IV

B.I.II.III.

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

试题答案：c

10、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。（单选题）

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

试题答案：D

11、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。I.各证券公司不得

以他人名义开立自营账户H.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（和不规范账户）报送公

司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

III.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作IV.各证券公司对不规范

账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划（单选题）

A.I、H、III

B.I、n、iv

C.I、III

D.i、II、ni、iv

试题答案：A

12、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通,

履行创新业务的报备（报批）程序。（单选题）

A.中国证券业协会

B.沪深交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限公司

试题答案：C

13、公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。（单

选题）

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下

试题答案：C

14、证券市场的监管和自律管理的体系包括（）。I.国务院证券监督管理机构H.国务院证券监

督管理机构的派出机构III.证券登记结算公司W.行业协会（单选题）

A.I.n、m、iv

B.I.IKIV

c.II、m、iv

D.I.IILIV

试题答案：B

15、下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。I.达到规定资产规模II.可

以是单位，也可以是个人in.具备相应的风险识别能力和风险承担能力iv.基金份额认购金额

不低于规定限额（单选题）

A.II、III、IV

B.I、m、iv

c.I>II.IV

D.I、n、m、iv

试题答案：D

16、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有0。I.要求证券公司的董事

对有关检查事项做出说明n.进人证券公司的办公场所进行检查m.进入高级管理人员的住所

进行检查iv.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料（单选题）

A.I、n、m

B.IILIV

C.I、II

D.I>IKIV

试题答案：D

17、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过0个月。（单选题）

A.3

B.9

C.12

D.6

试题答案：D

18、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，

由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。（单选题）

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上50万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上30万元以下

试题答案：A

19、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。（单选题）

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

试题答案：C

20、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）oI.责

令停止承销或者代理买卖n.没收违法所得IH.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款IV.没

有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以3万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A.I.II>IV

B.I、n、in

c.i>in

D.n、ni、iv

试题答案：B

21、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的

资金划拨指令予以拒绝。(单选题)

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

试题答案：B

22、中国证监会建立监管信息系统，将()进入其诚信档案。1.财务顾问及其财务顾问主办人被

中国证监会采取监管措施的II.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规

定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的III.上市公司就并购

重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的IV.中国证监会认定的其他事项。(单选

题)

A.I、II、IV

B.I.IKIII,IV

C.I、川、IV

D.i、n、in

试题答案：A

23、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括

()。I.计划说明书II.集合资产管理合同的拟定文本HI.集合资产管理人最近3年经审

计的财务报表IV.集合资产管理计划的盈利预测(单选题)

A.I、II

B.n、N

c.川、IV

D.i、n、m、iv

试题答案：A

24、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()oI.对擅自公开或者

变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民

政府予以取缔11.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退

还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款01.未经

法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同

期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款IV.对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A.II、【II

B.I、II、III

C.I、川、IV

D.HI、IV

试题答案：C

25、下列属于《证券法》适用范围的有（）»I.股票的发行II.公司债券的交易川.政府债券

的上市交易IV.证券投资基金份额的上市交易（单选题）

A.I、H、川、IV

B.II,III

C.I,II

D.II、IV

试题答案：A

26、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）I.全面了解客户II.

投资者交易行为管理III.对产品或服务分级IV.适当性匹配（单选题）

A.I、II、IV

B.I、n、in、iv

c.II、in

D.i、in、iv

试题答案：D

27、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不

得少于（）人。（单选题）

A.2

B.3

C.4

D.5

试题答案：B

28、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的

（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。（单选题）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

试题答案：A

29、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）oI.自营业务

账户II.风险限额III.资产配置IV.席位情况（单选题）

A.I、II、HI、IV

B.I>II.IV

c.I、m

D.I、I1LIV

试题答案：A

30、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。I.基金财产的债权，可以与基金管理

人固有财产的债务相抵销n.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销m.不

同基金财产的债权债务。可以相互抵销IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强

制执行（单选题）

A.I、n、m

B.II、IV

c.III、IV

D.I、IV

试题答案：B

31、设立股份有限公司应由（）作为申请人。（单选题）

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

试题答案：A

32、证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人

员（）的管理。I.资格审查H.注册登记ni.岗位职责w.执业行为（单选题）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、川、IV

D.I、II、III

试题答案：B

33、下列属于股票应当载明的事项的有（）。I.公司名称H.公司成立日期III.股票种类IV.股

票编号（单选题）

A.I、III

B.n、w

C.Il,III

D.i、ii、in、iv

试题答案：D

34、下列选项中，不正确的是（）。（单选题）

A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期

限不得超过6个月

B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风

险

试题答案：C

35、下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）o（单选题）

A.公司名称

B.公司成立日期

C.公司注册资本

D.公司所有成员

试题答案：D

36、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）（单选题）

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

试题答案：D

37、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，

其负责人应当认定为（）o（单选题）

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

试题答案：B

38、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。（单选题）

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见己提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意

见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容

不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回

复

试题答案：D

39、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具

持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报

告。（单选题）

A.5

B.10

C.15

D.30

试题答案：C

40、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，

必须经（）批准。（单选题）

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

试题答案：D

41、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有

失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）、认定为不适当人选等监管

措施。1.责令改正n.监管谈话in.出具警示函w.责令公开说明（单选题）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、HI、W

D.i、n、in、iv

试题答案：D

42、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。I.股份有限公司采取发起设立方式设

立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额II.法律、行政法规以及国

务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定HI.设立股份

有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下IV.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募

集股份(单选题)

A.IKIll,IV

B.HI、IV

C.I、III

D.I、II、IV

试题答案：D

43、金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()«I.保证最低收益H.产品风险评

估HI.充分披露IV.客户调查问卷(单选题)

A.I、n、in

B.IkIlhIV

C.I,IKIV

D.i、ii、ni、iv

试题答案：B

44、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。(单选题)

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

试题答案：B

45、2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表

人的资格管理、o和法律责任作了全面的规定。I.保荐职责n.保荐业务规程ni.保荐业务

协调IV.监管措施（单选题）

A.IkIV

B.IILIV

c.I、in

D.I、II、川、IV

试题答案：D

46、下列属于设立有限责任公司的条件有（）。I.股东符合法定人数H.符合最低注册资本要

求III.有公司住所IV.有公司名称（单选题）

A.IILIV

B.I、II、III、IV

C.I>III,IV

D.I、n

试题答案：C

47、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）oI.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人

员对工作汇总获取的敏感信息严格保密H.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动

化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全in.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司

的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测IV.与公司工

作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密（单选题）

A.II、III、IV

B.I、H、III

C.I、II、III.IV

D.I,II.IV

试题答案：B

48、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。I.由

证券监督管理机构予以取缔n.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款in.违法所得不足60

万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30

万元以下的罚款（单选题）

A.I、IV

B.I、II、III、W

C.IILIV

D.I、II

试题答案：A

49、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有Ooi.证券公司应当将集合

资产管理计划设定为均等份额H.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

III.证券公司必须自行推广集合资产管理计划W.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在

证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行（单选题）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、H、IV

试题答案：D

50、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）»I.不得为多获取佣金而诱导客户进

行不必要的证券买卖11.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收m.不得为

他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息（单选

题）

A.I、n、iv

B.I、HI、IV

C.II,III,IV

D.i、n、m、iv

试题答案：B

51、转融通业务出现（）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。I.不可抗力n.意

外事故in.技术故障iv.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定（单选题）

A.I、IV

B.II>III

c.i、in、iv

D.i、n、in、iv

试题答案：D

52、中国证券业协会的自律管理职责包括（）oI.对会员之间、会员与客户之间发生的证券

业务纠纷进行调解H.对会员单位的自律管理III.对从业人员的自律管理IV.组织会员就证

券业的发展、运作及有关内容进行研究（单选题）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

c.II、in

D.I.IKIV

试题答案：C

53、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。I.货币市场基金II.股票基金HI.债券基金IV.混

合基金（单选题）

A.II>IILIV

B.I、n、m

c.i、n、HI、iv

D.I>IKIV

试题答案：A

54、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。I.自有资金和证券H.通过

证券交易所的业务平台融入的资金和证券in.通过证券金融公司的业务平台融入的资金iv.依

法筹集的其他证券和资金（单选题）

A.I、II、III

B.I、IH、IV

c.II、m、iv

D.i、n、in、iv

试题答案：D

55、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，

对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。I.法定代表人II.

稽核部门负责人m.直接负责的主管人员iv.其他直接负责人员（单选题）

A.IkIII

B.IILIV

C.I.IKIV

D.i、n、m

试题答案：B

56、财务与会计人员禁止从事（）oI.承担与本职岗位有冲突的工作II.违反内部工作流程

和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行in.未经授权动用本单位的资金、财产

IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料（单选题）

A.I、n、in

B.I.IKIV

C.I、II、HI、IV

D.I、n

试题答案：C

57、下列选项中，属于基金自律规则的是（）。I.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

H.《公开募集证券投资基金运作管理办法》in.《基金经理注册登记规则》iv.《私募投资

基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（单选题）

A.n、in、iv

B.I、III、IV

C.I、II、HI

D.I、H、IV

试题答案：B

58、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以。的罚款。（单

选题）

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

试题答案：A

59、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者

毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。（单选题）

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

试题答案：C

60、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有。。I.为牟取

佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖

证券in.泄露客户资料w.侵占、损害客户的合法权益（单选题）

A.[I、IH、IV

B.I、IlhIV

C.I、II、III

D.i、11、in、iv

试题答案：D

61、证券承销的方式有0。I.代销II.包销III.承销团承销IV.直销（单选题）

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.Ill

D.I.III.IV

试题答案：C

62、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融

产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主

要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。I.信用风险II.购买人风

险III.市场风险IV.流动性风险（单选题）

A.n、in、iv

B.I、II、III

c.i、n

D.I、III、IV

试题答案：D

63、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：（）I.上市交易超过

5个交易日的H.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元【II.基金持有户数不少于

2000户IV.交易所规定的其他条件（单选题）

A.I、n、m

B.i、in、w

c.ii、in、iv

D.i、n、in、iv

试题答案：B

64、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

（单选题）

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

试题答案：B

65、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。（单

选题）

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《行政和解试点实施办法》

试题答案：B

66、证券公司的自营业务合规风险包括（）oi.从事内幕交易n.操纵市场ni.投资决策失误

W.规模失控（单选题）

A.HLIV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

试题答案：C

67、下列说法中，正确的是（）。I.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首

次评级报告、定期和不定期跟踪评级II.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次

定期跟踪评级报告口.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布

信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告M

公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，

供公众查阅（单选题）

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、山、IV

D.I、II、IH、IV

试题答案：C

68、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（兀（单选题）

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元

试题答案：D

69、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()1.保荐代表人应当

维护发行人的合法利益H.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密HI.保荐代

表人应当恪守独立履行职责的原则IV.保荐代表人应当满足发行人的所有要求(单选题)

A.I、H、IV

B.I、II、III

C.II、IILIV

D.I、HI、IV

试题答案：B

70、公司合并的种类包括()o1.吸收合并0.新设合并III.派生合并IV.创设合并(单选

题)

A.IIsIII

B.IILIV

C.I、II、IV

D.I、川

试题答案：C

71、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。(单选题)

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

试题答案：B

72、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）

Ho（单选题）

A.30

B.60

C.90

D.180

试题答案：C

73、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。（单选题）

A.40

B.50

C.60

D.80

试题答案：C

74、证券研究报告,是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势

或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主

要包括的文件有（）。【.对具体证券的价值分析报告H.对证券相关产品的价值分析报告III.投

资策略报告IV.行业研究报告（单选题）

A.II、III、IV

B.I、H、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

试题答案：D

75、下列选项中，属于证券承销业务种类的有0。I.自销II.包销III.经销IV.代销（单选

题）

A.I、II

B.IILIV

C.I>III

D.II、IV

试题答案：D

76、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人

员信息，公示的内容包括（）。I.姓名1【.从业资质证明III.年龄IV.所在营业网点（单选

题）

A.II、山、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I>IKIV

试题答案：D

77、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，

其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。（单选题）

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

试题答案：C

78、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。I.安

全保管客户委托资产H.提高客户资产收益III.监督证券公司投资行为W.办理资金收付事项

（单选题）

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.i、n、in、iv

试题答案：A

79、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）oI.传播虚假信息或者误导投资者的信息

H.接受他人委托从事证券投资in.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务iv.依据虚假

信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告（单选题）

A.I、n、iv

B.I>III

c.i、in、iv

D.i、II

试题答案：B

80、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。（单选题）

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

试题答案：C

81、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。（单选题）

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

试题答案：B

82、甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，

不正确的是（）。（单选题）

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照

试题答案：D

83、下列属于监事会职权的有（）。1.检查公司财务11.提议召开临时股东会会议III.向

董事会会议提出提案N.监督高级管理人员执行公司职务的行为（单选题）

A.I、II、IV

B.I、川、IV

C.I、II

D.n、HI、N

试题答案：A

84、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。I.合法合规原

则II.集中管理原则III.独立运行原则IV.岗位分离原则（单选题）

A.I.II.III.

B.I.III.

C.I.II.111.IV

D.I.III.IV

试题答案：C

85、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括O。I.最近3个会计年

度的年末净资产均不低于3亿元人民币H.净资产和风险控制指标符合有关规定III.取得基金

从业资格的专职人员达到法定人数IV.有安全高效的清算、交割系统（单选题）

A.II、III、IV

B.I、HI、IV

C.I>IKIV

D.I、II、III

试题答案：A

86、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的

股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收

购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。（单选题）

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

试题答案：D

87、参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。I.年满18周岁H.年满20

周岁III.高中以上文化程度IV.完全民事行为能力（单选题）

A.I、III、IV

B.ILIII,IV

C.I.IKIV

D.I.IKIII,IV

试就答案：A

88、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。I.股份有限公司采取发起设立方式设

立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额H.法律、行政法规以及国

务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定HI.设立股份

有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下IV.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募

集股份（单选题）

A.II、HI、IV

B.III、IV

C.I、in

D.I、II、IV

试题答案：D

89、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注

册登记为（）。（单选题）

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

试题答案：D

90、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务

所对集合资产管理计划进行（）。（单选题）

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

试题答案：C

91、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。I.情节严重的，

对单位判处罚金II.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

m.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑IV.情节特

别严重的，吊销营业执照（单选题）

A.I、II、in

B.I、n、iv

c.i>III,IV

D.n、ni、iv

试题答案：A

92、下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（）。I.认购是按1元进行认购，

而申购通常是按未知价确认n.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期，而申购份

额通常在T+2日之内确认，确认后的下1个工作日就可以赎回III.认购费一般高于申购费IV.认

购费一般低于中购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠（单选题）

A.II、HI、W

B.I、川、IV

C.I,IKIV

D.I、II、III

试题答案：C

93、取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。（单选题）

A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

试题答案：A

94、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作

日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。（单选题）

A.2

B.5

C.10

D.15

试题答案：C

95、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）o（单选题）

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

试题答案：C

96、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）»（单选题）

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

试题答案：A

97、申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有o»I.上市报告书n.申请

公司债券上市的股东大会决议in.公司章程iv.公司财务报告（单选题）

A.I、n、in

B.in、iv

c.i、in

D.i、II

试题答案：c

98、下列选项中，不具有法人资格的是（）。（单选题）

A.股份有限公司

B.子公司

C.分公司

D.有限责任公司

试题答案：C

99、证券投资咨询人员可以分为（）,1.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机

构研究部门的咨询人员m.取得证券业从业资格证的人员w.证券公司负责人（单选题）

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、HI、IV

D.I>II

试题答案：D

100、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的

行为包括（）«I.代理委托人从事证券投资H.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证

券投资损失HI.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票IV.向投资人或者客户提供投资分析、

预测或建议（单选题）

A.I、HI、IV

B.III、IV

c.I、n、w

D.I、II、III

试题答案：D

101、上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。（单

选题）

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

试题答案：C

102、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括。。I.公司净资本

符合中国证监会的规定H.财务顾问主办人不少于3人山.建立健全的尽职调查制度，具备良好

的项目风险评估和内核机制IV.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规

记录（单选题）

A.I、H、III

B.I、II、IV

c.I、in、iv

D.i、n、m、iv

试题答案：c

103、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。I.严重违反法

律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会

有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重

损害的in.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活

动的IV.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（单选题）

A.n、IH

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

试题答案：B

KM、证券公司的自营业务合规风险包括（）。I.从事内幕交易n.操纵市场ni.投资决策失

误IV.规模失控（单选题）

A.IILIV

B.I、IV

C.I>II

D.II、III

试题答案：C

105、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。（单选题）

A.处以证券从业资格的人员I资1倍以上3倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C.由证券监督管理机构予以取缔

D.处以10万元以上30万元以下的罚款

试题答案：D

106、下列关于债券的表述正确的有（）。1.债券是一种真实资本II.债券属于有价证券III.债

券是债权的表现IV.债券有一定的票面格式（单选题）

A.IkUKIV

B.i、n、in

c.i、IV

D.i、in、iv

试题答案：A

107、普通股股东能否分到红利及分多少，取决于公司（）。I.资产总额II.税后利润多少III.未

来发展需要IV.负债总额（单选题）

A.I、m、iv

B.I.II.IV

C.II.Ill

D.I、n、HI、IV

试题答案：c

108、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括ooI.真实、合法的资金和账户n.明

确授权m.业务隔离iv.风险监控（单选题）

A.I>IKIV

B.I、n、in

c.i、n、in、w

D.I、I1LIV

试题答案：c

109、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）oI.责

令改正II.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款m.上市公司的控股股

东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款IV.上市公司的实际控制人指使

从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A.IILIV

B.I、II、III

C.I.IkIV

D.n、m、iv

试题答案：B

110、开放式基金的注册登记体系的模式包括（）。1.“混合”模式H.基金管理人自建注

册登记系统的“外置”模式III.委托中国证券登记结算公司作为注册登记机构的“外置”模式IV.基

金管理人自建注册登记系统的“内置”模式（单选题）

A.II、III、IV

B.I、HI、IV

C.I>IKIII

D.I、II、IV

试题答案：B

111、上市公司暂停股票上市交易的情形是（）o（单选题）

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

试题答案：D

112、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。I.董事

II.监事III.高级管理人员W.境内分支机构负责人（单选题）

A.I、II、IV

B.I、［I、III、［V

c.I、n、in

D.1ILIV

试题答案：B

113、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。（单选题）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

试题答案：D

114、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。

1.责令改正，给予警告；II.对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；111.在改正前，

收购人对其收购不得行使表决权；IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚

款。（单选题）

A.I.II.IV

B.I.II、III、IV

C.IILIV

D.I.II.III

试题答案：A

115、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。（单选感）

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、

资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局

转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规

时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监

控程序，使风险监控走向科学化

试题答案：B

116、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信

息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）oi.责令依法处理非法持有的证券n.没收违

法所得m.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款IV.证券监督管理机构

工作人员进行内幕交易的，从重处罚（单选题）

A.II、IH、IV

B.Ill、IV

c.i、n

D.i、n、in、iv

试题答案：D

117、开展债券回购交易业务的主要场所有（）。I.深圳证券交易所n.证券结算公司in.上

海证券交易所iv.全国银行间同业拆借中心（单选题）

A.I、n、m

B.IkIII.IV

C.I>UKIV

D.i、n、m、iv

试题答案：c

118、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是o»（单选题）

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行

信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整

性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资

者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

试题答案：D

119、期货交易所向（）收取保证金。（单选题）

A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

试题答案：B

120、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。I.有效性II.合法性HI.及

时性IV.真实性（单选题）

A.II、川、IV

B.I、HI

C.I、II、III

D.I、IV

试题答案：D

121、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或

者单处二万元以上二十万元以下罚金。1.会计凭证II.财务报表HI.会计账簿IV.财务会

计报表（单选题）

A.I.II.III.

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.

试题答案：C

122、期货交易的交割，由（）统一组织进行（单选题）

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

试题答案：C

123、证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不

足10万元的，处以（）的罚款。（单选题）

A.2万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.5万元以上20万元以下

试题答案：B

124、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。（单选题）

A.3

B.6

C.12

D.24

试题答案：B

125、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。I.存续期限不同H.规模可变性不同m.可

赎回性不同IV.市场主体不同（单选题）

A.II、III、IV

B.I、m

c.I、n、III

D.I.II.IV

试题答案：c

126、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）I.证券账户的设立II.结算账户的设立

HI.证券的存管和过户IV.证券交易所上市证券交易的清算和交收（单选题）

A.II、III、IV

B.I>II.IV

c.I、n、m、iv

D.I>III

试题答案：C

127、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过

（）。（单选题）

A.■—家

B.四家

C.两家

D.三家

试题答案：C

128、负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

（单选题）

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

试题答案：C

129、自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。I.客户本人填写《证券账户注册资料变更申

请表》；H.提交客户本人证券账户卡及复印件；III.提交客户本人有效身份证明文件及复印件；

IV.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。（单选题）

A.I.H、III

B.i.n、m、iv

c.IkHI、IV

D.I.UKIV

试题答案：B

130、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形

发生后。内向协会报告，由证券业协会