2023年证券从业考试题库2

2023年证券从业考试题库

第一部分单选题（500题）

1、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资

格的人员不少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20

B.40

C.30

D.10

【答案】：C

2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没

有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。

A.继续为客户办理业务

B.中止为客户办理业务

C.采取临时冻结账户

D.不予理睬

【答案】：B

3、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内

累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据

情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具

体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C

4、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送

上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C

5、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。

A.全额逐笔结算机制

B.差额逐笔结算机制

C.净额结算机制

D.差额结算机制

【答案】：C

6、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。？

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

【答案】：A

7、按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请

基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监

会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）

年内不得再次申请基金托管资格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B

8、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对

其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券

监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

9、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支

付的债券，称之为（）。

A.实物债券

B.贴现债券

C.息票累积债券

D.附息债券

【答案】：C

10、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公

司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。

A.通报批评

B.终止收购

C.警告

D.记大过

【答案】：C

11、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于

()O?

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【答案】：A

12、以下关于公募基金的说法不正确的有()。、

A.公募基金投资金额要求高

B.公募基金面向社会公众公开发售

C.公募基金的募集对象不固定

D.公募基金适合中小投资者参与

【答案】：A

13、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会

资源.

A.财政部

B.平准基金

C.中央银行

D.国有资产管理部门

【答案】：D

14、按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增

加内部合规检查次数的，每次扣()分。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D

15、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董

事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即

可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数；半数

B.2/3；2/3

C.2/3；半数

D.半数；1/3

【答案】：A

16、基金管理人以下行为中正确的是（）。

A.将基金财产独立于其固有资产进行管理

B.将基金财产混同于其固有财产进行投资

C.将基金财产用于归还自身债务

D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

【答案】：A

17、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。

A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估

值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整

地应用于该资产或负债的公允价值计量

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利

用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值

C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事

件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上

的，应对估值进行调整并确认公允价值

D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生

影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价

值

【答案】：D

18、证券金融公司组织形式一般为（）。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限责任公司

【答案】：A

19、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机

构是（）。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：D

20、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分

析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

21、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设

立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

【答案】：B

22、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】：D

23、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）

A.始终坚持以降低风险为导向

B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

D.只能通过内部人员进行直接营销

【答案】：B

24、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。

A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同

的比率上

B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式

C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保

持在风险资产的一定比率之上

D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管

【答案】：C

25、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身

份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要

求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要

措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人

代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和

代理人进行投资者教育

D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成

回访

【答案】：D

26、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】：D

27、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

【答案】：D

28、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是

（）O

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关

系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规

定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公

司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构

批准的业务

【答案】：C

29、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】：C

30、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是（）。

A.证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告

B.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

C.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币

资金

D.证券金融公司应当每年按照税后利润的15%提取风险准备金

【答案】：B

31、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】：C

32、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资

金三大投向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资基金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

【答案】：B

33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）

A.只能采用代销方式

B.可采用公开招标方式

C.只能采用包销方式

D.可采用包销或代销方式

【答案】：D

34、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让

活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C

35、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户

B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施

C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

【答案】：A

36、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司

法

C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法

规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】：B

37、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外

投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C

38、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。

A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保

证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证

券公司应当补交

D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债

务比例

【答案】：C

39、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。

A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会

员公开选举

B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批

准

C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度

期末进行分配

D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

【答案】：B

40、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位

是（）。

A.保守型

B.市场型

C.创新型

D.竞争型

【答案】：C

41、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）。

A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标

方式

B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格

C.各中标承销团成员按面值承销

D.投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为

30个标位

【答案】：B

42、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳

基金。

A.0.5%—1%

B.0.5%—5%

C.1%

D.5%

【答案】：B

43、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）

A.犯罪主体是一般主体，只能是自然人

B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行

为

【答案】：A

44、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）o

A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外

B.可以不设普通合伙人

C.不能设置多个普通合伙人

D.合伙人人数没有限制

【答案】：A

45、下列对于公司章程的描述，错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

c.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没

有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】：C

46、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，

错误的是（）

A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合

伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处以一万以下金额的罚款

C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处以一万以下金额的罚款

D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限

期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】：A

47、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是0.

A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值

B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值

的,应对报价进行调整，确定公允价值。

C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利

用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值

D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件

的，应采用最近交易日的报价确定公允价值

【答案】：A

48、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市

场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

【答案】：A

49、在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事

或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕

信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或

者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人

员。？

A.内幕信息尚未形成

B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后

C.内幕信息敏感期

D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后

【答案】：C

50、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。

A.资产负债表

B.损益表

C.所有者权益变动表

D.现金流量表

【答案】：A

51、（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人

或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询

服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理业务

【答案】：B

52、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公

司股份总数的（）。

A.35%

B.50%

C.75%

D.85%

【答案】：A

53、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保

内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内

部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的

内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及

时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负

责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督

检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

【答案】：C

54、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日

内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备

案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

A.30；中国证监会；中国证监会

B.30；中国证监会；中国证券业协会

C.20；中国证监会；中国证券业协会

D.20；中国证券业协会；中国证券业协会

【答案】：D

55、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负

责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.高级管理人员

C.部门负责人

D.分支机构

【答案】：A

56、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

57、中国证券业协会的章程由（）制定。

A.董事会

B.会员大会

C.中国证监会

D.监察委员会

【答案】：B

58、以下（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效

实施的重要保障。

A.风险预警

B.风险监测

C.风险控制

D.风险报告

【答案】：B

59、证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，

存在时滞。

A.行政手段

B.经济手段

C.司法手段

D.法律手段

【答案】：B

60、投资者委托中国香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的

证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买

卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是

（）O

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.中证通

【答案】：A

61、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手

范围的现券单向撮合交易方式。

A.公开报价

B.对话报价

C.小额报价

D.双边报价

【答案】：C

62、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入

一定数量的资金买入股票的交易行为。

A.融资交易

B.融券交易

C.证券交易

D.信用交易

【答案】：A

63、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A.自然人

B.期货经纪公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

【答案】：B

64、（2019年真题）违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当

承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先

承担（）责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

【答案】：A

65、下列哪一项不属于资本市场的功能？（)

A.筹资一投资功能

B.资本定价功能

C.调控经济功能

D.资本配置功能

【答案】：C

66、运用组合投资策略，可以降低甚至消除（）。

A.市场风险

B.非系统风险

C.系统风险

D.政策风险

【答案】：B

67、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当

自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法

规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注

册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】：B

68、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之

日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当

遵循客观公正、诚实守信的原则

【答案】：C

69、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方

面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相

关产品，不包括（）

A.需要具备代销产品的资格

B.需要具备落实适当性义务要求的能力

C.需要具备一定数量的净资产

D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

【答案】：C

70、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监

管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是

（）O

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】：B

71、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券

公司内部控制内容的是（）。

A.经纪业务

B.业务创新

C.自营业务

D.操作风险

【答案】：D

72、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资

人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。

A.商业银行柜台债券市场

B.银行间债券市场

C.交易所债券市场

D.证券交易所

【答案】：A

73、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的

证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

74、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及

货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的

（）O

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】：D

75、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组

活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制

原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产

评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务

顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利

预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B

76、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一

监管，其中，依据的原则不包括（）。

A.“三公”原则

B.生动监管为主、自律管理为辅原则

C.依法监管原则

D.保护投资者利益原则

【答案】：B

77、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】：B

78、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务

和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员

会中不包括（）

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.专门委员会

D.风险控制委员会

【答案】：C

79、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，

（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.证券交易所

D.最高人民法院

【答案】：B

80、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流

动性，这反映了不同行业的（）不同。

A.行业竞争结构

B.行业可持续性

C.监管及税收待遇

D.财务与融资问题

【答案】：D

81、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,

向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达

标情况。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体监事

D.高级管理人员

【答案】：B

82、下列对股份回购的叙述，错误的是（）。

A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

B.股份回购通常会导致股价上涨

C.股份回购向市场传达了积极的信息

D.公司一般在股价较高时回购

【答案】：D

83、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等

活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业

证书

【答案】：B

84、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋

机制指引（）》，于2020年（）起开始执行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日

【答案】：A

85、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中

遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

【答案】：A

86、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。

A.股票价格的变动先于经济景气循环

B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行

C.股票价格的变动晚于经济景气循环

D.股票价格的变动与经济景气循环无关

【答案】：A

87、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的

是（）。

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或

者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金

【答案】：A

88、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低

吸而形成的资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：D

89、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户

没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）

A.继续为客户办理业务

B.中止为客户办理业务

C.采取临时冻结账户

D,不予理睬

【答案】：B

90、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和

()O

A.附息金融债券贴现金融债券

B.普通金融债券累进利息金融债券

C.信用债券担保债券

D.附有选择权的债券不附有选择权的债券

【答案】：A

91、我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B

92、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是

()O

A.美国证券交易所

B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所

D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

【答案】：B

93、证券公司的董事、高级管理人员应当对（）合规报告签署

确认意见

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：D

94、以下不属于我国场外市场的是（）。

A.中小企业板

B.券商柜台市场

C.新三版

D.区域性股权交易市场

【答案】：A

95、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账

户内

【答案】：A

96、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。

A.突发性

B.潜在性

C.隐藏性

D.累积性

【答案】：A

97、公司的成立日期为（）。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期

【答案】：B

98、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理

解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经

济损失数额达到50万元以上

【答案】：C

99、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的

证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下

B.1万以上5万以下

C.3万以上5万以下

D.1万以上10万以下

【答案】：D

100、《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易

价格的是（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影

响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交

易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或

者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】：C

101、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时

间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

量的行为属于（）。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

【答案】：A

102、针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误

的是（）

A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制

定

B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目

组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知

识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务

三年以上

C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，

开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平

D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据

独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务

【答案】：A

103、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确

的是（）。

A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整

计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程

序，并宣告证券公司破产

B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管

理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产

法》的规定组织破产清算

C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管

理机构可以不进行行政清理

【答案】：C

104、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交

收制度表述不正确的是（）。

A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资

金

B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违

约交付风险降低到最低程度

C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券

登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交

收担保

D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

【答案】：C

105、下列（）不属于可交换债券与可转换债券区别。

A.发行主体不同

B.权利载体不同

C.用于转股的股份来源不同

D.转股对公司股本的影响不同

【答案】：B

106、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。

A.一年盈利

B.连续两年盈利

C.连续三年盈利

D.连续五年盈利

【答案】：C

107、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领

域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和

“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。

A.准人前国民待遇和负面清单原则

B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制

C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互

配合，共同推进

D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开

放度相匹配

【答案】：B

108、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董

事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】：D

109、沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。

A.上海证券交易所和香港联合交易所

B.香港联合交易所

C.上海证券交易所

D.上海证券交易所或者香港联合交易所

【答案】：B

no、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。

A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系

而影响股票价格的

D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高

低起伏的波动性特征

【答案】：A

in、基金信息披露分类中，不包括（）。

A.销售信息披露

B.运作信息披露

C.临时信息披露

D.募集信息披露

【答案】：A

112、证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所

地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提

供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

113、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务

的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指

令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以

电子方式

【答案】：A

114、根据中国国家标准《风险管理-一术语》中关于风险的定义，影

响是指偏离预期，（）。

A.可以是负面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是负面的。

【答案】：B

115、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限

不匹配的矛盾

B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】：D

116、可以发行公募债券的主体不包括（）。

A.政府机构

B.地方公共团体

C.符合规定条件的私营企业

D.信用评级机构

【答案】：D

117、债券票面利率又称为（）。？

A.实际收益率

B.名义利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B

118、当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时追加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】：C

119、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以

上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年

以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一

类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从

事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

120、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服

务的是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】：D

121、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集

中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】：D

122、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间

分销债券过户手续的机构是（）

A.证券交易所

B.承销商自身

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

【答案】：C

123、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还

可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在

确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为

（）O

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级

【答案】：C

124、按名义金额计算的（）已经成为最大的衍生交易品种。

A.金融期货

B.金融期权

C.互换交易

D.金融远期合约

【答案】：C

125、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括0

A.Ill,IV

B.I、II、III,IV

c.n、in,iv

D.I、II

【答案】：B

126、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形

式来表现，下列不属于票面基本要素的是（）。

A.票面价值

B.到期期限

C.票面利率

D.发行日期

【答案】：D

127、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设

立和运行。

A.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

B.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门

C.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

D.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门

【答案】：C

128、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度

不等的变动时，利率就会面临着（）。

A.基准风险

B.收益率曲线风险

C.期权风险

D.重新定价风险

【答案】：A

129、（2019年真题）证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，

中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包

括（）

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】：C

130、在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）

人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

131、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,

或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改

正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】：C

132、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险

偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信

息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；

充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】：D

133、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监

督或者检查

B.合规负责人可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的

事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

【答案】：C

134、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的

是（）。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金投资者

D.基金托管人

【答案】：B

135、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（)O

A.公司股息增加,股票价格下降

B.公司股息增力口,股票价格上升

C.公司股息减少,股票价格下降

D.公司股息减少,股票价格上升

【答案】：C

136、某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在

该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所

得，并处以违法所得（）的罚款。

A.给予警告；一倍以上五倍以下

B.处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暂停或者撤销证券、基金从业资格；一倍以上十倍以下

D.责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

【答案】：D

137、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。

A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将

未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将

未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完

整性进行核查

D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

【答案】：A

138、上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流

动性最好的50只股票。

A.上证综指

B.上证100指数

C.上证180指数

D.上证150指数

【答案】：C

139、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,

且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务

资格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B

140、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为

（）O

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】：B

141、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定

的每点价值之（）。

A.和

B.差

C.乘积

D.商

【答案】：C

142、下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或

因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户

的原因而造成损失的，由客户承担

B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按

照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受

理，则该委托仍视为有效委托

D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤

销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、

风险和损失，由客户承担

【答案】：C

143、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）

人。

A.30

B.35

C.120

D.200

【答案】：D

144、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,

关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是

（）O

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权

力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

B.证券公司应当加强对股东资质的审查，对股东及其控股股东、实际

控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握

其变动情况

C.证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使

合法权利的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可

D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进行判断，依法及

时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程

序

【答案】：C

145、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知

情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从

事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违

法所得不足（）万元的，处以50万元以上

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：D

146、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，

在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设

定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（）。

A.风险补偿

B.风险转移

C.风险分散

D.风险对冲

【答案】：A

147、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的

文件的是（）。

A.公司章程

B.由注册会计师提供的验资报告

C.经注册会计师审计的财务会计报表

D.中国证监会统一印制的申请表

【答案】：C

148、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.时间优先、金钱优先

B.价格优先、时间优先

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

【答案】：B

149、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）

A.监事会主席由出席监事过半数选举产生

B.监事会成员可以为2人

C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

【答案】：C

150、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求

关系和交易机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券

【答案】：A

151、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】：D

152、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国

证监会报送申请材料。

A.《证券投资基金托管业务管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《企业会计准则》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】：A

153、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投

资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。

A.发起人

B.受托人

C.承销商

D.服务机构

【答案】：C

154、关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，

下列说法错误的是（）。

A.经营机构发布证券研究报告，应当对引用信息和数据来源进行核实,

应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券

研究报告

B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

C.不得使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未开的重

大信息，签订书面协议的除外

D.证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通

过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经

销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外

【答案】：C

155、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】：B

156、（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其

市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】：B

157、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围

内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.银监会指定的商业银行

【答案】：B

158、下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

【答案】：D

159、风险的（）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无

法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而

避免风险。

A.客观性

B.确定性

C.可避免性

D.可控性

【答案】：A

160、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的

说法，正确的是()。

A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，

即可从事证券投资咨询业务

C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问

D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务

【答案】：C

161、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合

规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()

A.I、n、in

B.I、n、iv

c.in.IV

D.i、n、in、iv

【答案】：A

162、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

A.证券公司减少注册资本

B.证券公司设立境内分支机构

C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务

D.证券公司撤销境内分支机构

【答案】：C

163、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的,

应设立监事会.其成员不得少于()人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

164、（2019年真题）关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的

是（）

A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销

手续

C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可

证注销手续

D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务

许可证注销手续

【答案】：D

165、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.12个小时

B.18个小时

C.24个小时

D.36个小时

【答案】：C

166、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。

A.时间优先，价格优先

B.时间优先，客户优先

C.时间优先，机构优先

D.价格优先，客户优先

【答案】：B

167、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是

()O

A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书

面确认意见

B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提

出书面审核意见

C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容

的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发

表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由

D.监事应当签署书面确认意见

【答案】：A

168、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是

OO

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

【答案】：B

169、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业

务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构

合规管理人员配备的说法错误的是()。

A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、

法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B.合规管理人员不得兼任其他任何职务

C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部

门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，

应当配备专职合规管理人员

D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相

适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】：B

170、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

【答案】：B

171、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管

理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、

有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】：D

172、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

【答案】：C

173、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（）

A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规

程

B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常

的，可以不提交大额交易报告

C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情

况进行监督管理

D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

【答案】：C

174、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用

客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措

施的是（）。

A.责令改正，给予警告

B.情节严重的，撤销相关业务许可

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万

元以下的罚款

【答案】：C

175、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚

情形的是（）。

A.不直接从事经营管理

B.任职时问短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨

碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】：C

176、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购

情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】：C

177、引起股票价格变动的直接原因是（）。

A.流动性挤压

B.政治因素

C.公司经营状况的变化

D.买卖双方力量强弱的转换

【答案】：D

178、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规

定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的

罚款。

A.10万〜100万元

B.4万〜40万元

C.30万〜60万元

D.40万〜60万元

【答案】：A

179、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信

息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从

业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】：D

180、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工

作中的职责（）。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施

B.派驻风险处置现场工作组

C.制订维护社会稳定的预案

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管

理机构可以不进行行政清理

【答案】：C

181、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公

司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司

可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

【答案】：C

182、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分

析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资

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