DB5101T 42-2018 星级饭店安全风险辨识与评估　

DB51012018-12-25发布成都市质量技术监督局发布IDB5101/T42—2018 II 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本原则 25工作流程 26辨识与评估 4附录A（资料性附录）星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单 9附录B（资料性附录）星级饭店安全风险辨识清单 10附录C（资料性附录）星级饭店安全风险辨识分析记录信息清单 15附录D（资料性附录）安全风险评估方法 16附录E（资料性附录）安全风险告知卡示例 19附录F（资料性附录）星级饭店安全风险分级管控效果自评表 20DB5101/T42—2018本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由成都市旅游局提出并归口。本标准起草单位：成都市旅游局、成都大学、成都兰博旅游项目策划有限公司、锦江宾馆、成都洲际酒店。本标准主要起草人：陈颖、杨齐英、杨健、罗勇、张思寻、陈进忠、李锦涛、马桃、陈洋、罗豪。1DB5101/T42—2018星级饭店安全风险辨识与评估本标准规定了星级饭店安全风险辨识与评估的术语和定义、基本原则、工作流程、辨识与评估要求。本标准适用于成都市行政区划范围内依法设立的旅游星级饭店。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T14308旅游饭店星级的划分与评定GB/T23694-2013风险管理术语3术语和定义GB/T23694-2013界定的以及下列术语和定义适用于本标准。为了便于使用，以下重复列出了GB/T23694-2013中的一些术语和定义。3.1星级饭店依照GB/T14308《旅游饭店星级的划分与评定》进行评定，并授予星级标志的各类旅游饭店。3.2安全风险不确定性对目标的影响。【GB/T23694-2013，定义2.1】3.3安全风险辨识发现、确认和描述风险的过程。【GB/T23694-2013，定义4.5.1】3.4安全风险评估2DB5101/T42—2018对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。【GB/T23694-2013，定义4.7.1】3.5风险等级单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。【GB/T23694-2013，定义4.6.1.8】4基本原则4.1预防性原则在充分辨识和评估安全风险基础上，采取各种有效预防措施,有效防止安全事件和事故的发生。4.2动态性原则采用动态性检测和评估，根据饭店建设和运营状况、自然环境、社会环境和人员等情况变化及时进行安全风险辨识与评估的动态调整。4.3全面性原则安全风险辨识评估应覆盖本饭店所有的场所、相关设备设施和管理运营作业活动等，全面了解各种安全风险的存在和发生及其将引起的损失后果的详细情况。4.4常态化原则将安全风险辨识与评估作为星级饭店常态化的重要工作，与饭店的建设、管理和运营紧密结合。5工作流程星级饭店安全风险辨识与评估工作流程由计划和准备、实施、管控、检查与持续改进等环节组成，见图1。3DB5101/T42—2018图1星级饭店安全风险辨识与评估工作流程图4DB5101/T42—20186辨识与评估6.1计划与准备6.1.1构建工作机制6.1.1.1星级饭店应有明确的安全风险辨识与评估工作目标，将安全风险辨识与评估工作作为安全管理部门的重要工作职责。6.1.1.2星级饭店负责人应作为安全风险辨识与评估的第一责任人，为工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，并配备专（兼）职工作人员牵头开展安全风险辨识与评估工作。6.1.1.3星级饭店应构建较为完善的安全风险辨识与评估工作机制，明确准备、实施、考核等各环节内容。6.1.1.4星级饭店应将安全风险辨识与评估责任制融入现有的安全责任制，明确各部门和人员的安全风险辨识与评估职责，并每年至少进行一次考核。6.1.1.5星级饭店应定期召开安全风险辨识与评估工作会议，并对区域内的安全风险辨识与评估结果进行会商，并商讨管控措施。6.1.2制定工作方案星级饭店应制定有针对性的安全风险辨识与评估工作计划或方案，明确各部门和人员的工作任务、工作程序、工作方法、时间安排以及安全风险辨识与评估过程中可能用到的各种工具和文本记录表格。6.1.3明确工作主体方星级饭店作为安全风险辨识与评估的主体方，可根据实际工作需要，聘请第三方专业机构或者具有相关专业知识和管理经验的人员，指导开展安全风险辨识、评估和分级管控工作。6.1.4开展相关培训6.1.4.1星级饭店应动员全体人员主动参与安全风险辨识与评估工作，并在工作实施之前分别对管理人员和其他从业人员进行培训，其中对管理人员的培训应包含但不限于以下内容：——安全风险相关术语及定义；——相关政策文件、技术标准；——安全风险辨识与评估方法与应用；——安全风险辨识与评估制度及工作方案；——安全风险控制措施制定原则及措施；——安全风险辨识与评估过程中各种表格/记录的填写；——安全风险辨识与评估过程控制。6.1.4.2对其他从业人员的培训应包含但不限于以下内容：——安全风险的定义；——安全风险辨识、评估和管理制度；——简单易行的安全风险评估方法与应用；——安全风险控制措施；——安全风险辨识与评估过程中各种表格/记录的填写。6.2实施6.2.1确定辨识与评估的对象或范围5DB5101/T42—2018星级饭店应结合自身情况确定安全风险辨识与评估的对象或范围。安全风险辨识与评估的对象或范围应包含但不限于以下方面：——岗位服务作业活动，包括饭店管理岗位和饭店服务操作岗位的常规和非常规作业；——服务场所、基础设施、办公和生活场所，包括建构筑物、公共卫生、社会安全、突发事件、工艺、物料、人员、环境等；——相关方作业活动。6.2.2明确具体任务星级饭店应结合安全风险辨识与评估工作目标将安全风险辨识与评估任务进行明确，并按照辨识与评估的对象或范围，将任务层层分解直至相应岗位。6.2.3划分辨识与评估单元星级饭店可根据服务作业活动或灾害类型划分辨识评估单元。——星级饭店可根据服务作业活动或设施设备划分辨识与评估单元。——星级饭店安全风险灾害类型包括自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全四个方面。6.2.4调研基础信息星级饭店应进行安全风险辨识评估前期调研工作，可采取历史资料查阅、问卷调查和现场勘查、实地走访相结合等方式进行，调研内容应包括安全风险辨识和评估对象的岗位或场所、工作任务、作业活动、作业步骤、使用设备设施、可能产生的危险和有害因素等基本情况。形成星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单，为安全风险辨识与评估工作的实施奠定基础，参见附录A。6.2.5安全风险辨识6.2.5.1星级饭店根据《星级饭店安全风险辨识清单》，筛选、区分和辨识安全风险，星级饭店安全风险辨识清单参见附录B。6.2.5.2星级饭店应结合实际情况选用适用的安全风险辨识方法，星级饭店旅游服务经营过程中的作业活动风险宜采用工作危害分析法进行辨识，形成工作危害分析评价记录表，参见附录表C.1。设备设施、服务场所等存在的风险宜采用安全检查表法进行辨识，形成安全检查分析评价记录表，参见附录表C.2。6.2.5.3星级饭店应按照GB/T13861中关于危险和有害因素分类，全面识别可能导致GB6441列出的事故类别的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危险和有害因素。6.2.6风险分析星级饭店应对辨识出的安全风险进行分析，分析过程中应充分考虑可能影响风险的后果或可能性的因素，包括“三种时态”（过去、现在、将来）、“三种状态”（正常、异常、紧急）、“可能导致的事故”以及现有的控制措施及其有效性。6.2.7安全风险评估6.2.7.1星级饭店安全风险评估按照管理范围分为单个安全风险源评估和星级饭店综合安全风险评估两类，单个安全风险源评估宜选用风险矩阵分析法，参见附录D.1；星级饭店综合安全风险评估方法参见附录D.2。6DB5101/T42—20186.2.7.2星级饭店在开展安全风险评估时，应结合自身实际情况制定安全风险评价准则，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别。安全风险评估准则的制定应充分考虑以下要求：——有关旅游安全法律、法规、标准规范；——安全方针和目标等；——安全管理程序文件；——相关方的合理诉求；——事故案例。6.2.7.3以下情形应直接判定为重大风险：——存在重大安全事故隐患；——存在政府及其有关部门发布的重大风险清单中的项目。6.2.8安全风险分级6.2.8.1星级饭店将风险分析的结果与预先制定的风险评价准则相比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定各个风险源的风险等级，并判定风险是否可接受。6.2.8.2单个风险源等级划分，原则上从高到低分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、星级饭店综合安全风险等级划分，从高到低分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示，参见附录表D.2.1。6.2.8.3星级饭店应当在安全风险源辨识、评估及综合安全风险等级评估完成后，形成等级评估报告。评估报告应当客观公正、数据准确、内容完整、结论明确、措施可行，并至少包括下列内容：——评估的主要依据；——安全风险源的基本情况；——事故发生的可能性及危害程度；——安全风险等级；——安全风险管控措施；——评估结论。6.3管控6.3.1星级饭店应依据安全风险辨识评估情况，按照相关规定制定并落实相应的具体管控措施，明确管控责任，并严格实施安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作等制度。6.3.2星级饭店应逐一登记所有安全风险源的基本信息、评估等级及管控措施等，建立星级饭店安全风险管理档案，形成“一企一册”、“一源一档”。6.3.3星级饭店应针对不同级别的安全风险结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评估出的不可接受风险，应制定补充措施并实施，直至风险可以接受。6.3.4星级饭店在选用风险控制措施时，应考虑将安全风险分级管控融入到安全管理规章制度中，按照可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性和重点突出人的因素的原则，选用以下安全风险控制措施：——工程技术措施。包括消除或降低或隔离风险和风险控制点的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等。——管理措施。包括为降低或控制风险，制定与完善相关的管理制度、政策，以及选择放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等。——应急准备。针对不可控风险而采取的特殊的风险控制措施。包括应急预案、演练、队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备工作。6.3.5星级饭店应充分考虑安全风险的控制措施的可行性、合理性和实施有效性，逐步完善改进，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。6.3.6星级饭店应合理确定安全风险管控层级，也可结合自身组织机构设置情况，对安全风险管控层级进行增加或合并。可采取以下方式，确定安全风险管控层级：7DB5101/T42—2018——1级/红色：属于重大风险，公司级、部门级、班组、岗位管控，应立即采取控制措施，视具体情况决定是否关闭饭店进行整改。需要关闭整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续接待顾客；——2级/橙色：属于较大风险，公司级、部门级、班组、岗位管控，应制定改进措施及时进行控制管理；——3级/黄色：属于一般风险，部门级、班组、岗位管控，需要及时控制管理；——4级/蓝色：属于低风险，班组、岗位管控。6.3.7安全风险告知与培训6.3.7.1星级饭店应建立安全风险公告制度，及时将本饭店（场所/岗位）存在的主要安全风险、事故后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容告知员工、顾客和上报给相关行政管理部门。6.3.7.2安全风险告知可采取以下形式：——在醒目位置或重点区域设置安全风险公告栏；——在醒目位置张贴“红、橙、黄、蓝”风险分布图，图上展示饭店各服务场所、基础设备设施、区域、场所、部位等或作业活动的风险等级；——在存在安全风险的岗位设置风险告知卡，参见附录E；——在危险化学品重大危险源、存在职业病危害的场所设置明显标志；——在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志；——在工作岗位标明安全操作要点或者安全操作规程；——在重点岗位设置应急处置卡；——办公系统告知；——发放文件；——其他形式。6.3.7.3星级饭店应组织员工学习已辨识出的安全风险信息，熟悉控制措施，演练事故应急处置措施（方案）。6.4检查6.4.1过程监测6.4.1.1星级饭店应建立健全安全风险监测制度，明确监测方式、监测项目等内容，并定期对安全风险分级管控效果进行监督检查。6.4.1.2星级饭店应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。6.4.2信息上报星级饭店应按照成都市综合安全风险等级评估相关标准、规范，依托全市城市安全风险信息管理系统，将本星级饭店安全风险辨识、评估与管控产生的相关信息客观、及时上报旅游行政主管部门和成都市城市安全风险信息管理系统。6.5持续改进6.5.1改进6.5.1.1星级饭店应每年至少对安全风险分级管控体系进行一次系统性自评，安全风险分级管控效果自评表参见附录F。6.5.1.2通过安全风险分级管控体系建设，应在以下方面持续改进：——风险管控责任制；——风险管控措施；8DB5101/T42—2018——隐患排查工作；——风险管控能力；——员工风险意识、安全技能及应急处置能力；——作业现场风险告知可视化管理；6.5.1.3应加强星级饭店安全风险分级管控档案管理，内容包括但不限于：——安全风险分级管控制度；——安全风险分级管控责任制；——安全风险分级管控工作方案；——风险培训文档；——风险评估基础信息（作业活动清单、设备设施清单等——风险识别评价表；——安全风险分级管控清单；——风险数据台账；——定期评估报告及风险信息更新记录等。6.5.2更新星级饭店应建立健全安全风险动态更新机制，重点评估新增的安全风险、等级升高的安全风险和综合叠加、关联耦合的安全风险，应每半年对安全风险更新一次，出现以下情况应及时开展安全风险的动态更新。——国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变更；——发生重大自然、地质灾害后；——重大节庆活动前；——发生重大环境事件后；——主要服务项目、流程或主要设备设施发生变化；——新建、改建、扩建项目；——事故或事件发生后；——组织机构和人员发生重大调整；——周边环境发生较大变化；——其他应开展动态更新的情况。9DB5101/T42—2018（资料性附录）星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单星级饭店安全风险辨识与评估基础信息清单见表A.1、表A.2。表A.1服务作业活动清单表A.2设备设施清单DB5101/T42—2018（资料性附录）星级饭店安全风险辨识清单星级饭店安全风险辨识清单见表B.1。表B.1星级饭店安全风险辨识清单序号活跃，岩石风化松动湖泊、水库等由于暴雨等引起的饭由于地质运动引起的地震，导致建筑物损由于雷击等自然原因雪害冰冻天气形成的自然森林、湖泊等野生动物或植物对人天然气、储气瓶煤气等可燃物、食用油、酒烤箱、烤炉等大功率设备长时间运行而电器元件发热高温可能消毒柜、消毒的可燃消毒柜设备缺陷或消毒物品高温可能导致油污因高温或油锅操负荷受热可能引发火厨房清洗区域潮湿环境下可能导致电气漏DB5101/T42—2018表B.1（续）序号炸高压锅、热水器、炊具等内高压、高温液高温加热设备操作不当使沸腾高温液体喷溅可能导致爆炸、灼害（拥挤踩大厅、餐厅等商品、装修材料、家高温灯具可能导致附烟头等明火可能导致吊顶灯具等小型设备、玻璃幕墙、装饰品意外造成掉落可能导机械故障可能导致乘高层酒店中庭护栏损坏或玻璃碎裂可能导临时舞台/活动座椅等场所内临时搭建的舞台或活动座椅固定不顾客使用不当或者不慎掉落可能导致淹溺电器线路老化引起触火灾等突发事件下疏散通道突发大客流可能会导致拥挤踩踏事商品、装修材料、家烟头等明火可能导致顾客使用不当或者不慎掉落可能导致淹溺商品、装修材料、家具烟头等明火可能导致DB5101/T42—2018表B.1（续）序号具或意外造成掉落可能破损可能导致人员高害（拥挤踩酒类等易燃物、物资易燃易爆品具有自燃负荷受热可能引发火击堆放商品或放置储存柜堆放商品过高或储存商品的储存柜不稳可爆气等易燃易爆气体可动火作业周围或者其物遇明火可能发生火高处维保时脚手架固定不牢固等可能导致装修施工时操作人员接触可能导致机械伤防护设备缺陷或无防护措施可能导致发生变压器、配电柜、电过负荷等可能导致电气设备故障或操作不体喷放可能导致人员体喷放可能导致人员可燃物、易燃液体等源可能导致火灾等事DB5101/T42—2018表B.1（续）序号计算机组、电气设备等设备长时间运行而电器元件发热高温可能时由于电气设备故障或操作不当可能导致体喷放可能导致人员锅炉房内可燃物、易燃液体以及燃料等物质爆炸、中毒窒息等事灭火系统气瓶间气体灭火气瓶设备失效或安全阀失效等超装修材料、家具等可暖炉等）可能导致火私自拉接临时电线过烟头等明火可能导致电气设备故障或操作电梯运行故障电梯控制系统缺陷等故障可能导致乘客坠监控系统故障引起的重大传染病引起的不食品安全事件中西餐厅、厨房、购物场所等引用被污染水引发的环境污染事件废气、化工废料、生职业危害事件旅游服务或办生产、服务和作业活由于星级饭店内的部分职业引起的职业危DB5101/T42—2018表B.1（续）序号由于动物群体性疾病恐怖袭击、盗窃、抢劫、绑架、伤害等刑部分恐怖分子和犯罪网络安全事件设备故障、损坏和网网络故障导致的通信劳资纠纷事件星级饭店劳资双方导经济安全事件由于星级饭店管理制涉外突发事件由于涉外引起的事件大型活动或会议突发事件活动、会议区域大型活动或会议突发DB5101/T42—2018（资料性附录）星级饭店安全风险辨识分析记录信息清单星级饭店安全风险辨识分析记录信息清单见表C.1、表C.2。表C.1工作危害分析评价记录表LSR表C.2安全检查分析评价记录表LSR注：表C.1、表C.2中的L、S、R指风险矩阵分析法中的三个计算指标因素，R=f(L,S)，其中R是风险度，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性越大、风险越大。事故发生的可能性（L）判定准则见表D.1.1，事件后果严重性（S）判定准则见表D.1.2，风险矩阵图见表D.1.3，风险控制原则见表D.1.4。DB5101/T42—2018（资料性附录）安全风险评估方法D.1风险矩阵分析法风险矩阵分析法（简称LS），R=f(L,S)，其中R是风险度，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性越大、风险越大。事故发生的可能性（L）判定准则见表D.1.1，事件后果严重性（S）判定准则见表D.1.2，风险矩阵图见表D.1.3，风险控制原则见表D.1.4。表D.1.1事故发生的可能性（L）判定准则EDCBA表D.1.2事件后果严重性（S）判定准则将安全风险源对人、经济、周边重要目标、基础设施的损失折算成等效死亡人数进行计算，其对应指标的等效死亡人E大DC小BA安全风险对人所造成的损失主要从安全风险源所在场所、位置的从业人员数量（用N表示）来衡量，从业人0.005E火灾、爆炸、可能导致设备设施完DB5101/T42—2018安全风险对社会所造成的损失主要包括对周边重要目标影响（T）、基础设施损周边重要目标包括党政机关、军事管理区、文物保护单位、学校、医院、养老院、人员密集场所（如居民小区、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭店、娱乐场周边重要目标数量（T）等效死亡人数（M3）具体基础设施数量（I）等效死亡人数（M4）M4={表D.1.3风险矩阵图低低低低低低表D.1.4风险控制原则理DB5101/T42—2018D.2星级饭店综合安全风险等级判定星级饭店综合安全风险等级判定见表D.2.1。表D.2.1星级饭店综合安全风险等级判定危险性规标准符合性情况况 分 级为Ⅱ级；75分（含）至90分的为Ⅲ级；90DB5101/T42—2018（资料性附录）安全风险告知卡示例安全风险告知卡见表E.1。表E.1安全风险告知卡示例级DB5101/T42—2018（规范性附录）星级饭店安全风险分级管控效果自评表星级饭店安全风险分级管控效果自评见表F.1。表F.1安全风险分级管控效果自评表星级饭店应结合现有的安全管理目标制定明确的安全风险分级管51.未制定安全风险分级管控目标，不2.未将目标层层分解直至岗位的，扣3.未对目标完成情况定期考核或考核及关键岗位员工组成的安全风险开一次安全风险分级管控工作会51.未成立安全风险分级管控领导小组2.领导小组成员未包含主要负责人、分管安全负责人、其他各级管理人员3.未定期召开安全风险分级管控工作星级饭店应建立健全安全风险分1.未建立全员安全风险分级管控责任2.安全风险分级管控责任制不全，每3.未对安全风险分级管控责任制履行星级饭店应建立健全安全风险分51.未制定安全风险分级管控制度，不2.制度未明确制定、实施、考核等各星级饭店应制定安全风险分级管安排以及安全风险分级管控过程5星级饭店应将安全风险分级管控