中小企业集合票据承销协议

中小企业集合票据承销协议合同编号：__________甲方（承销方）：__________统一社会信用代码：__________法定代表人：__________地址：__________联系方式：__________乙方（发行方）：__________统一社会信用代码：__________法定代表人：__________地址：__________联系方式：__________第一章：定义与术语1.1定义除非本协议上下文另有规定，以下术语在本协议中具有以下含义：“承销方”指甲方及其授权代表；“发行方”指乙方及其授权代表；“集合票据”指甲方作为承销方，负责组织、策划、发行并由乙方按约定方式还款的短期融资债券；“承销”指甲方负责组织、销售乙方发行的集合票据的行为；“承销期”指自集合票据发行之日起至全部集合票据售出之日止的期间；“承销价”指甲方承销集合票据所确定的每张票据的面值金额。1.2术语解释本协议中所涉及的术语如有未尽事宜，双方可根据实际情况协商解决，并在补充协议中予以明确。第二章：承销范围与方式2.1承销范围甲方作为承销方，负责对乙方发行的集合票据进行承销，承销范围为本次发行的全部集合票据。2.2承销方式甲方采用包销方式承销乙方发行的集合票据，即甲方在承销期内无条件购买乙方发行的集合票据。第三章：承销价格与付款3.1承销价格双方约定，每张集合票据的面值金额为【100】元，承销价格为面值金额的【100】%。3.2付款方式乙方应在承销期结束后的【5】个工作日内，按甲方提供的集合票据销售清单，将相应的承销款项支付给甲方。第四章：承销期限与承销条件4.1承销期限双方同意，本次集合票据的承销期限为自发行之日起【30】个自然日。4.2承销条件甲方在承销期内应尽最大努力完成集合票据的销售工作，保证乙方发行的集合票据顺利筹集所需资金。第五章：信息披露与保密5.1信息披露乙方应按照我国相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露与本次集合票据发行相关的信息。5.2保密双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、财务信息等，应予以严格保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露。第六章：风险揭示与责任承担6.1风险揭示乙方应充分了解并承担与集合票据发行相关的市场风险、信用风险、流动性风险等。甲方不对因市场变化导致的集合票据价格波动承担责任。6.2责任承担如因甲方原因导致集合票据未能按约定时间完成承销，甲方应承担相应责任，包括但不限于退还已收取的承销费用、赔偿乙方因此遭受的损失等。第七章：违约责任7.1甲方违约如甲方违反本协议的约定，未按约定时间、金额完成承销，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金，违约金金额为本次承销总额的【5】%。7.2乙方违约如乙方违反本协议的约定，未按约定时间、金额支付承销款项，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金，违约金金额为本次承销总额的【5】%。第八章：争议解决8.1协商解决双方因履行本协议所发生的争议，应首先通过友好协商解决。8.2诉讼解决如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第九章：合同的变更与解除9.1合同变更本协议签订后，如双方同意变更协议内容，应签订书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。9.2合同解除在以下情况下，一方有权书面通知另一方解除本协议：（1）对方严重违反本协议的约定，导致无法实现合同目的；（2）因不可抗力导致合同无法履行。第十章：其他条款10.1法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2通知与送达双方同意，本协议项下的通知应以书面形式送达对方。书面通知应以快递或挂号信方式送达，送达地址为双方在本协议中填写的联系地址。10.3补充协议双方可就本协议未尽事宜签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。10.4合同的生效与终止本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，至乙方按照约定支付全部承销款项之日起终止。第十一章：税务处理11.1税费承担双方同意，按照国家相关税法规定，各自承担因本协议项下交易产生的税费。11.2税收优惠如乙方享有税收优惠政策，应提供相关证明材料，甲方予以配合，保证乙方享受优惠政策。第十二章：合同的转让与质押12.1合同的转让未经对方书面同意，任何一方不得将本协议项下的权利和义务转让给第三方。12.2合同的质押任何一方未经对方书面同意，不得将本协议项下的权利质押给第三方。第十三章：合同的终止与解除13.1合同终止本协议在以下情况下终止：（1）双方履行完毕本协议项下的全部义务；（2）双方达成书面一致，同意提前终止本协议。13.2合同解除在以下情况下，一方有权书面通知另一方解除本协议：（1）对方严重违反本协议的约定，导致无法实现合同目的；（2）因不可抗力导致合同无法履行。第十四章：合同的修订与补充14.1合同修订如本协议的任何条款与国家法律法规相抵触，该条款将按照法律法规的规定予以修订。14.2合同补充双方可就本协议未尽事宜签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。第十五章：签字与生效15.1签字本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。以下无正文。甲方（承销方）：_