流程监控与风险管理制度

流程监控与风险管理制度第一章总则第一条本制度旨在规范企业流程监控与风险管理，加强对企业运营过程的监督和掌控，提高企业管理的效能和风险掌控的本领。第二条本制度适用于本企业全部部门、岗位以及涉及的各类流程和项目。第三条流程监控与风险管理是指对企业内部各类流程进行监控、评估和掌控，以及对可能显现的各类风险进行识别、评估、防范和应对的管理活动。第四条流程监控与风险管理应遵从科学、公正、合规和透亮的原则，保护企业利益，维护企业声誉。第二章流程监控第五条各部门负责人应依据本企业的运营流程编制认真的工作流程图，并定期对其进行审核和更新。第六条各部门负责人应建立流程监控机制，确保工作流程的顺利进行。其中包含但不限于以下方面的内容：1.订立具体的流程操作规范，明确流程中各个环节的职责和要求；2.设立流程指标和监控点，对关键环节进行监测和掌控；3.建立流程监控系统，对流程的执行情况进行实时监控和数据分析。第七条流程监控应分为日常监控和定期检查两个阶段，具体如下：1.日常监控各部门负责人应对所管辖的流程进行日常的监控和管理；监控内容包含流程的进展情况、执行效果、问题及时发现和解决等；发现问题时，应及时采取矫正措施，并进行记录和报告。2.定期检查公司内审部门应定期对各部门的流程执行情况进行检查；检查内容包含流程操作规范的遵守程度、流程指标的达标情况等；发现问题时，应及时进行整改，并报告上级领导和相关部门。第八条各部门负责人应定期组织流程监控会议，对流程的执行情况进行汇报和讨论，及时解决问题和改进流程。第三章风险管理第九条各部门负责人应订立风险管理计划，并将其纳入部门工作计划中。第十条风险管理计划应包含以下内容：1.风险识别和评估：对各类风险进行系统的识别和评估，确定风险的影响程度和发生概率；2.风险防范和掌控：采取合理的措施和方法防备和掌控风险的发生和扩大；3.风险应对和处理：建立应急预案，及时应对和处理各类突发风险事件；4.风险监测和反馈：建立风险监测系统，监测风险情形，并及时反馈相关信息。第十一条各部门负责人应定期对风险管理计划进行评估和更新，确保风险管理措施的有效性和针对性。第十二条风险管理计划应与公司业务战略、内部掌控制度以及相关法律法规相全都，确保风险管理的合规性和有效性。第十三条风险事件的报告和处理应依照以下流程进行：1.发生风险事件后，相关部门应及时上报风险事件的情况和处理情况；2.风险管理部门应对风险事件进行分类、评估和记录，并订立相应的应对措施；3.上级领导应对紧要风险事件进行审核和批复，并进行必需的沟通和协调；4.风险事件处理完毕后，应及时对处理结果进行总结和反馈。第四章监督与考核第十四条公司监督部门依照监督责任和权限，对流程监控和风险管理进行监督和考核，并及时提出看法和建议。第十五条各部门负责人应依照公司的监督要求和考核指标，搭配监督部门的工作，供应必需的资料和支持。第十六条公司应建立流程监控与风险管理的绩效评价机制，对流程和风险管理工作进行科学评估和考核。第五章附则第十七条本制度的解释权归企业管理负责人