2024年度股权代持基金投资顾问及退出服务合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度股权代持基金投资顾问及退出服务合同合同编号_________一、合同主体1.甲方：2.乙方：3.其他相关方：二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明确甲方委托乙方提供股权代持基金投资顾问及退出服务的具体事宜，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，共同推进股权代持基金的投资与退出工作。2.2合同依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规制定。三、定义与解释3.1专业术语1.股权代持：指甲方将其所持有的某公司的股份，通过设立基金等合法方式，委托乙方代为持有并行使相应权利。2.投资顾问：指乙方根据甲方委托，对股权代持基金的投资方向、策略、风险控制等方面提供专业建议。3.退出服务：指乙方协助甲方在股权代持基金到期后，按照约定方式实现投资收益的退出。3.2关键词解释1.股权：指公司股东根据出资额所享有的权利和利益。2.基金：指根据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的投资集合。3.投资顾问：指具备相关资质和经验，为客户提供投资建议的专业人士。4.退出：指股权代持基金到期后，实现投资收益的过程。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务1.甲方有权要求乙方按照约定提供投资顾问及退出服务。2.甲方应按照约定向乙方支付服务费用。3.甲方应配合乙方完成投资顾问及退出服务过程中的各项工作。4.2乙方的权利和义务1.乙方应按照约定提供投资顾问及退出服务，确保服务质量。2.乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。3.乙方应按照约定收取服务费用，不得擅自提高收费标准。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为2024年度。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲乙双方约定的地点。5.3合同履行方式1.乙方应根据甲方需求，提供投资顾问及退出服务。2.甲方应按照约定支付服务费用。3.双方应按照约定的时间、地点和方式履行合同义务。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件1.合同期满；2.双方协商一致解除合同；3.因不可抗力导致合同无法履行。6.3终止程序1.双方协商一致解除合同时，应书面通知对方；2.合同终止后，双方应按照约定进行清算。6.4终止后果1.合同终止后，乙方应将甲方所持有的股权及相关资产退还甲方；2.双方应按照约定结算服务费用。七、费用与支付7.1费用构成1.投资顾问费用：根据股权代持基金的投资规模和复杂程度，乙方将按照约定的比例或固定金额收取投资顾问费用。2.退出服务费用：在股权代持基金退出过程中，乙方将按照约定的比例或固定金额收取退出服务费用。3.其他费用：包括但不限于律师费、评估费、审计费等，由甲方承担。7.2支付方式1.银行转账：甲方应将费用支付至乙方指定的银行账户。2.支票：甲方应开具无条件的银行支票，直接支付给乙方。7.3支付时间1.投资顾问费用：甲方应在签署本合同后五个工作日内支付首期投资顾问费用。2.退出服务费用：甲方应在股权代持基金退出方案确定后五个工作日内支付首期退出服务费用。3.其他费用：甲方应在乙方通知费用发生后的十个工作日内支付。7.4支付条款1.甲方支付的每笔费用均应注明“2024年度股权代持基金投资顾问及退出服务费用”字样。2.乙方应在收到甲方支付的款项后，向甲方出具收款凭证。八、违约责任8.1甲方违约1.若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止合同履行，并要求甲方支付相应的违约金。2.若甲方违反保密条款，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.若乙方未按约定提供投资顾问及退出服务，甲方有权要求乙方继续履行合同或解除合同，并要求乙方支付相应的违约金。2.若乙方违反保密条款，乙方应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.违约金：违约方应按照本合同约定的比例或固定金额支付违约金。2.赔偿金额：若因违约造成对方损失，违约方应按照实际损失赔偿对方。九、保密条款9.1保密内容本合同项下涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息等均属保密内容。9.2保密期限本合同签订之日起至合同终止后五年内，双方均应履行保密义务。9.3保密履行方式1.双方应采取合理的保密措施，防止保密内容泄露。2.双方未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。10.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件，应及时通知对方。2.不可抗力事件发生，致使合同无法履行或履行困难，双方应协商解决。10.4不可抗力实例如地震、洪水、瘟疫、战争、政府封锁等。十一、争议解决11.1协商解决双方发生争议，应友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼或向约定的仲裁机构申请仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方同意，任何一方不得转让或以其他方式处置其在本合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形1.合同主体变更；2.合同内容变更；3.合同目的变更。十三、权利的保留13.1权力保留1.甲方保留对股权代持基金的投资决策权。2.乙方保留对投资顾问及退出服务的知识产权。13.2特殊权力保留1.未经甲方书面同意，乙方不得将本合同项下的权利和义务转让给任何第三方。2.未经乙方书面同意，甲方不得擅自变更股权代持基金的投资策略。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序1.合同的修改和补充，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行。2.任何修改和补充均应成为本合同的组成部分。14.2修改和补充效力1.修改和补充后的合同条款具有同等法律效力。2.修改和补充后的合同条款应优先于原合同条款。十五、协助与配合15.1相互协作事项1.甲乙双方应相互提供必要的协助，确保合同顺利履行。2.双方应就股权代持基金的投资、管理、退出等事项进行充分沟通。15.2协作与配合方式1.双方应通过定期会议、书面报告等方式保持沟通。2.双方应按照约定的时间、地点和方式进行协作。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成甲乙双方之间关于股权代持基金投资顾问及退出服务的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。16.3增减条款本合同任何条款的增减，均应以书面形式进行，并由甲乙双方签字确认。十七、签字、日期、盖章甲方（签字）：（盖章）日期：____年__月__日乙方（签字）：（盖章）日期：____年__月__日甲方（签字）：（盖章）乙方（签字）：（盖章）日期：____年__月__日附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲乙双方的身份证明文件。2.股权代持基金的投资方案及退出方案。3.投资顾问及退出服务的详细报告。4.银行转账凭证或支票复印件。5.不可抗力事件的证明文件。6.争议解决过程中的相关文件。7.合同修改和补充的书面文件。二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按约定支付费用。违反保密条款，泄露商业秘密。未按约定行使投资决策权。2.乙方违约：未按约定提供投资顾问及退出服务。违反保密条款，泄露商业秘密。未按约定协助甲方完成相关事宜。违约行为的认定：根据合同条款和相关法律法规，违约行为应通过书面通知或仲裁/诉讼程序进行认定。三、法律名词及解释：1.股权：指公司股东根据出资额所享有的权利和利益。2.基金：指根据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的投资集合。3.投资顾问：指具备相关资质和经验，为客户提供投资建议的专业人士。4.退出：指股权代持基金到期后，实现投资收益的过程。5.不可抗力：指合同签订后发生的，不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。6.争议解决：指甲乙双方就合同履行过程中产生的争议进行协商、调解、仲裁或诉讼。7.违约金：指违约方应按照合同约定支付给守约方的赔偿金额。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：投资顾问及退出服务过程中，乙方未能及时提供相关信息。解决办法：甲方应及时与乙方沟通，要求乙方按照约定提供信息，并保留书面沟通记录。2.问题：股权代持基金的投资决策与甲方预期不符。解决办法：甲方应与乙方共同分析原因，调整投资策略，确保投资收益最大化。3.问题：合同履行过程中，一方违反保密条款。解决办法：立即终止合同，要求违约方承担法律责任，并采取必要措施防止信息泄露。4.问题：不可抗力事件导致合同无法履行。解决办法：双方应按照合同约定和法律法规处理不可抗力事件，协商解决合同履行问题。5.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：双方应通过协商解决争议，协商不成可申请调解、仲裁或诉讼。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款1.第三方合同主体：2.第三方责任：第三方应保证其提供的服务符合合同约定，并承担相应的法律责任。3.第三方权利：第三方有权要求甲方按照合同约定支付相关费用。第三方有权要求甲方提供必要的信息和资料。4.第三方义务：第三方应按照合同约定提供专业服务。第三方应保守甲方商业秘密。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利条款：乙方有权要求甲方按照合同约定支付投资顾问费用和退出服务费用。乙方有权要求甲方提供投资决策的必要信息。2.乙方利益条款：乙方有权获得股权代持基金投资收益的分成。乙方有权获得合同终止后的服务费用。3.甲方的违约及限制条款：若甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止合同。甲方不得未经乙方同意擅自变更股权代持基金的投资策略。甲方不得泄露乙方商业秘密。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利条款：甲方可要求乙方按照合同约定提供投资顾问及退出服务。甲方可要求乙方提供投资决策的必要信息。2.甲方的利益条款：甲方可获得股权代持基金投资收益。甲方可获得合同终止后的服务费用。3.乙方的违约及限制条款：若乙方未按约定提供投资顾问及退出服务，甲方有权要求乙方继续履行或解除合同。乙方不得泄露甲方商业秘密。乙方不得违反保密条款，泄露投资信息。全文完。2024年度股权代持基金投资顾问及退出服务合同2本合同目录一览1.合同签订双方基本信息1.1投资顾问方1.2股权代持方1.3投资基金2.投资顾问服务内容2.1投资策略制定2.2投资决策支持2.3投资风险管理2.4投资业绩评估3.股权代持服务内容3.1股权代持安排3.2股权代持变更3.3股权代持解除4.投资顾问费用及支付方式4.1投资顾问费用4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.股权代持费用及支付方式5.1股权代持费用5.2费用支付方式5.3费用支付时间6.投资基金退出服务内容6.1退出策略制定6.2退出方案执行6.3退出风险控制7.保密条款7.1保密义务7.2保密信息范围7.3违约责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约责任解除9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效及终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同解除11.合同变更11.1变更程序11.2变更内容11.3变更通知12.合同附件12.1附件一：投资顾问服务协议12.2附件二：股权代持协议12.3附件三：投资基金退出服务协议13.合同签署13.1签署日期13.2签署地点13.3签署人14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同签订双方基本信息1.1投资顾问方1.1.1投资顾问名称：[投资顾问名称]1.1.2投资顾问法定代表人：[法定代表人姓名]1.1.3投资顾问注册地址：[注册地址]1.1.4投资顾问联系电话：[联系电话]1.1.5投资顾问电子邮箱：[电子邮箱]1.2股权代持方1.2.1股权代持方名称：[股权代持方名称]1.2.2股权代持方法定代表人：[法定代表人姓名]1.2.3股权代持方注册地址：[注册地址]1.2.4股权代持方联系电话：[联系电话]1.2.5股权代持方电子邮箱：[电子邮箱]1.3投资基金1.3.1投资基金名称：[投资基金名称]1.3.2投资基金管理人：[投资基金管理人名称]1.3.3投资基金注册地址：[注册地址]1.3.4投资基金联系电话：[联系电话]1.3.5投资基金电子邮箱：[电子邮箱]2.投资顾问服务内容2.1投资策略制定2.1.1投资顾问应依据股权代持方和投资基金的资产状况、风险偏好等制定投资策略。2.1.2投资策略应包括投资目标、投资范围、投资期限、投资比例等内容。2.2投资决策支持2.2.1投资顾问应提供投资决策所需的市场分析、行业研究、公司研究等支持。2.2.2投资顾问应及时向股权代持方和投资基金报告投资决策的相关信息。2.3投资风险管理2.3.1投资顾问应制定风险控制措施，包括市场风险、信用风险、操作风险等。2.3.2投资顾问应定期评估风险，并向股权代持方和投资基金报告风险状况。2.4投资业绩评估2.4.1投资顾问应定期对投资业绩进行评估，并向股权代持方和投资基金报告。2.4.2投资业绩评估应包括投资收益、投资成本、投资回报率等指标。3.股权代持服务内容3.1股权代持安排3.1.1股权代持方同意将其持有的[具体股权比例]的股权代持给投资顾问。3.1.2股权代持期间，代持股权的收益和风险由股权代持方承担。3.2股权代持变更3.2.1股权代持方如需变更股权代持，应提前[具体时间]通知投资顾问。3.2.2股权代持变更需经双方协商一致，并签订相应的变更协议。3.3股权代持解除3.3.1股权代持方或投资顾问可提前[具体时间]通知对方解除股权代持。3.3.2股权代持解除后，投资顾问应将代持股权返还给股权代持方。4.投资顾问费用及支付方式4.1投资顾问费用4.1.1投资顾问服务费用为每年[具体金额]人民币，按年度支付。4.1.2投资顾问费用包括但不限于投资策略制定、投资决策支持、投资风险管理、投资业绩评估等服务。4.2费用支付方式4.2.1投资顾问费用支付方式为银行转账。4.2.2股权代持方应在每年[具体日期]前将投资顾问费用支付至投资顾问指定的银行账户。5.股权代持费用及支付方式5.1股权代持费用5.1.1股权代持费用为每年[具体金额]人民币，按年度支付。5.1.2股权代持费用包括但不限于股权代持安排、股权代持变更、股权代持解除等服务。5.2费用支付方式5.2.1股权代持费用支付方式为银行转账。5.2.2投资顾问应在每年[具体日期]前将股权代持费用支付至股权代持方指定的银行账户。6.投资基金退出服务内容6.1退出策略制定6.1.1投资顾问应根据市场状况和投资基金的实际情况，制定合理的退出策略。6.1.2退出策略应包括退出时间、退出方式、退出价格等内容。6.2退出方案执行6.2.1投资顾问应协助投资基金执行退出方案，包括谈判、协议签署、资金结算等。6.2.2投资顾问应确保退出过程的顺利进行。6.3退出风险控制6.3.1投资顾问应制定退出风险控制措施，包括市场风险、信用风险、操作风险等。6.3.2投资顾问应定期评估退出风险，并向投资基金报告风险状况。7.保密条款7.1保密义务7.1.1双方对本合同内容以及与本合同相关的商业秘密负有保密义务。7.1.2保密信息包括但不限于投资策略、财务数据、客户信息、市场分析等。7.2保密信息范围7.2.1保密信息包括但不限于口头信息、书面信息、电子数据等形式。7.2.2保密信息不限于本合同签订前、签订时和签订后产生或获取的信息。7.3违约责任7.3.1任何一方违反保密义务，泄露或使用保密信息，应承担相应的法律责任。7.3.2违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接经济损失。8.违约责任8.1违约情形8.1.1双方违反本合同约定的任何条款，均构成违约。8.1.2包括但不限于未按时支付费用、未履行服务义务、泄露保密信息等。8.2违约责任承担8.2.1违约方应立即采取补救措施，恢复合同履行。8.2.2违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.3违约责任解除8.3.1如果一方连续两次违约，另一方有权解除本合同。8.3.2合同解除后，双方应按照本合同约定处理相关事宜。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。9.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构为[具体机构名称]，双方应按照该机构的规则和程序解决争议。9.3争议解决程序9.3.1双方应向争议解决机构提交争议解决的书面申请。9.3.2争议解决机构应在收到申请后[具体时间]内开始处理争议。10.合同生效及终止10.1合同生效条件10.1.1本合同自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。10.2合同终止条件10.2.1本合同因本合同约定的终止条件成就而终止。10.2.2合同到期后，如双方无续约意向，本合同自动终止。10.3合同解除10.3.1双方协商一致，可以解除本合同。10.3.2如一方违约，另一方有权解除本合同。11.合同变更11.1变更程序11.1.1双方对本合同内容进行变更，应书面通知对方。11.1.2变更内容经双方签字盖章后生效。11.2变更内容11.2.1变更内容应包括但不限于服务内容、费用、保密条款等。11.3变更通知11.3.1变更通知应在变更内容实施前[具体时间]内送达对方。12.合同附件12.1附件一：投资顾问服务协议12.1.1详细列明投资顾问服务的具体内容和标准。12.2附件二：股权代持协议12.2.1详细列明股权代持的具体安排和条件。12.3附件三：投资基金退出服务协议12.3.1详细列明投资基金退出的具体策略和程序。13.合同签署13.1签署日期13.1.1本合同自双方法定代表人或授权代表签字盖章之日起生效。13.2签署地点13.2.1本合同签署地为[具体地点]。13.3签署人13.3.1投资顾问方签署人：[签署人姓名]13.3.2股权代持方签署人：[签署人姓名]14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。14.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同中的“第三方”是指除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、顾问机构、评估机构、法律服务机构等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同履行过程中，如甲乙双方认为有必要引入第三方提供专业服务或协助，可以协商一致引入。15.3第三方介入的程序15.3.1甲乙双方应共同决定引入第三方的必要性，并协商确定第三方的服务内容、费用及责任。15.4第三方责任15.4.1第三方应根据甲乙双方的要求和约定，提供专业服务，并对自己的服务质量和结果负责。15.5第三方与其他方的划分15.5.1第三方与甲乙双方之间为委托与受托关系，第三方不参与甲乙双方的权利义务关系。15.6第三方费用15.6.1第三方费用由甲乙双方协商确定，并按照约定支付。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1甲乙双方在引入第三方时，应确保第三方具备相应的资质和能力。16.2甲乙双方应确保第三方了解并遵守本合同的相关规定。16.3甲乙双方应向第三方提供必要的信息和资料，以便其履行职责。16.4甲乙双方应与第三方签订相应的服务协议，明确双方的权利义务。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额是指第三方在履行本合同过程中，因自身原因导致甲乙双方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿责任。17.2第三方责任限额由甲乙双方在引入第三方时协商确定，并在服务协议中明确。17.3若第三方责任限额低于实际损失，甲乙双方有权要求第三方承担全部赔偿责任。17.4第三方责任限额不影响甲乙双方根据本合同约定的其他责任。18.第三方违约责任18.1若第三方违反服务协议或本合同的相关规定，导致甲乙双方遭受损失，第三方应承担相应的违约责任。18.2第三方违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。18.3若第三方违约，甲乙双方有权解除与第三方的服务协议，并要求其承担相应的责任。19.第三方介入的保密条款19.1第三方在履行本合同过程中，对本合同内容以及甲乙双方的商业秘密负有保密义务。19.2第三方违反保密义务，泄露或使用保密信息，应承担相应的法