2024版投资基金代持与投资监管服务合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版投资基金代持与投资监管服务合同合同编号_________一、合同主体1.甲方：2.乙方：3.其他相关方：二、合同前言2.1背景：鉴于投资基金在投资领域的重要性，为规范投资基金的代持与投资监管服务，确保投资活动的合法、合规、安全，经甲乙双方友好协商，达成如下协议。2.2目的：本合同旨在明确甲乙双方在投资基金代持与投资监管服务过程中的权利、义务，确保投资基金的正常运作，保障甲乙双方的合法权益。三、定义与解释3.1专业术语：（1）投资基金：指根据本合同约定，由乙方代为管理的，以证券投资为主要投资方式的集合投资计划。（2）代持：指乙方根据本合同约定，代甲方持有投资基金份额，代表甲方行使投资基金份额的权利和义务。（3）投资监管服务：指乙方对投资基金进行日常管理、监督和指导，确保投资基金的合规、合法运作。3.2关键词解释：（1）甲乙双方：指本合同中的甲方和乙方。（2）投资基金份额：指甲乙双方根据本合同约定，投资于投资基金的份额。（3）投资收益：指投资基金在投资过程中所获得的收益。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：（1）享有投资基金份额的所有权。（2）要求乙方按照本合同约定提供投资监管服务。（3）按照本合同约定支付代持与投资监管服务费用。4.2乙方的权利和义务：（1）根据本合同约定，代甲方持有投资基金份额，代表甲方行使投资基金份额的权利和义务。（2）对投资基金进行日常管理、监督和指导，确保投资基金的合规、合法运作。（3）按照本合同约定，向甲方提供投资监管服务报告。五、履行条款5.1合同履行时间：5.2合同履行地点：5.3合同履行方式：（1）乙方负责投资基金的日常管理、监督和指导。（2）甲方按照本合同约定支付代持与投资监管服务费用。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。6.2终止条件：（1）本合同期限届满。（2）甲乙双方协商一致，终止本合同。（3）因不可抗力导致本合同无法履行。6.3终止程序：（1）本合同期限届满前，甲乙双方应就合同续签事宜进行协商。（2）协商不一致的，本合同自动终止。6.4终止后果：（1）本合同终止后，乙方应将投资基金份额及投资监管服务报告交付甲方。（2）甲乙双方应按照本合同约定，处理相关事宜。七、费用与支付7.1费用构成：（1）代持费用：根据甲乙双方协商确定的代持费用标准，按月或按季度支付。（2）投资监管服务费用：根据甲乙双方协商确定的投资监管服务费用标准，按月或按季度支付。（3）其他相关费用：包括但不限于通信费、差旅费、资料费等，根据实际发生情况另行计算。7.2支付方式：（1）银行转账：甲方应将费用直接转账至乙方指定的银行账户。（2）现金支付：甲方应将费用以现金形式交付乙方指定的联系人。7.3支付时间：（1）代持费用：甲方应在每个代持费用支付周期结束后的五个工作日内支付。（2）投资监管服务费用：甲方应在每个投资监管服务费用支付周期结束后的五个工作日内支付。7.4支付条款：（1）甲方支付的代持费用和投资监管服务费用应明确标注用途。（2）乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方开具相应的发票。八、违约责任8.1甲方违约：（2）甲方违反保密条款，泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约：（2）乙方违反保密条款，泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式：（1）违约方应按照本合同约定，向守约方支付违约金。（2）违约行为给对方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。九、保密条款9.1保密内容：（1）甲乙双方的商业秘密。（2）投资基金的相关信息。（3）本合同的条款和内容。9.2保密期限：9.3保密履行方式：（1）甲乙双方应采取合理措施，确保保密内容的保密性。（2）未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密内容。十、不可抗力10.1不可抗力定义：本合同所指的不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。10.2不可抗力事件：（1）自然灾害：如地震、洪水、台风等。（2）战争：包括但不限于局部战争、国际冲突等。（3）政府行为：如政策调整、法律法规变更等。10.3不可抗力发生时的责任和义务：（1）发生不可抗力事件时，甲乙双方应及时通知对方。（2）因不可抗力导致本合同无法履行的，双方互不承担责任。10.4不可抗力实例：（1）自然灾害：如地震导致乙方办公场所损坏，无法履行合同义务。（2）政府行为：如政策调整导致投资基金无法正常运作。十一、争议解决11.1协商解决：甲乙双方应友好协商解决本合同履行过程中发生的争议。11.2调解、仲裁或诉讼：（1）调解：双方可共同选择一名调解员进行调解。（2）仲裁：双方可协商选择仲裁机构进行仲裁。（3）诉讼：双方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定：未经对方同意，甲乙任何一方不得转让本合同。12.2不得转让的情形：（1）甲方为投资基金的实际控制人。（2）乙方为投资基金的代持人。（3）本合同约定的其他不得转让的情形。十三、权利的保留13.1权力保留：（1）甲方保留对投资基金的控制权，包括但不限于投资基金的投资决策权。（2）乙方保留对投资监管服务的提供权，包括但不限于对投资基金的监督和管理权。13.2特殊权力保留：（1）甲方保留对乙方提供投资监管服务的监督权。（2）乙方保留对甲方支付费用的审查权。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序：（1）合同的修改和补充应经甲乙双方书面同意。（2）修改和补充的内容应与本合同具有同等法律效力。14.2修改和补充效力：合同的修改和补充自双方签字（或盖章）之日起生效。十五、协助与配合15.1相互协作事项：（1）甲方应协助乙方完成投资监管服务所需的各项工作。（2）乙方应协助甲方了解投资基金的运作情况。15.2协作与配合方式：（1）定期召开会议，交流信息。（2）及时沟通，解决问题。十六、其他条款16.1法律适用：本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性：本合同构成甲乙双方之间完整的协议，任何与本合同不一致的协议或承诺均无效。16.3增减条款：本合同的任何增减条款均需经甲乙双方书面同意，并作为本合同的组成部分。十七、签字、日期、盖章甲方（签字/盖章）：乙方（签字/盖章）：日期：____年____月____日甲方（签字/盖章）：乙方（签字/盖章）：日期：____年____月____日附件及其他说明解释一、附件列表：1.投资基金相关文件，包括但不限于基金章程、招募说明书等。2.投资基金财务报表及相关审计报告。3.投资基金的投资决策文件及记录。4.投资基金的风险评估报告。5.甲方与乙方签订的保密协议。6.本合同的修改和补充文件。7.争议解决过程中的相关文件。二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按时支付代持费用或投资监管服务费用。违反保密条款，泄露乙方商业秘密。未按照合同约定提供必要的信息或协助。2.乙方违约：未按时提供投资监管服务或服务质量不符合约定。违反保密条款，泄露甲方商业秘密。未按照合同约定履行代持职责。违约行为的认定需根据合同条款和相关证据进行判断。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。2.保密条款：指合同中规定的，双方对特定信息进行保密的条款。3.违约金：指因一方违约而向守约方支付的补偿性款项。4.争议解决：指解决合同履行过程中发生的争议的方法，包括协商、调解、仲裁或诉讼。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按时支付费用。解决办法：乙方应通过书面通知提醒甲方，并给予一定的宽限期。如甲方仍未支付，乙方可暂停部分或全部服务，并要求甲方支付违约金。2.问题：乙方未按时提供服务或服务质量不符合约定。解决办法：甲方应向乙方提出书面异议，要求乙方整改。如乙方在合理期限内仍未整改，甲方可要求乙方支付违约金，并有权解除合同。3.问题：双方对合同条款存在争议。解决办法：双方应通过协商解决争议。如协商无果，可寻求第三方调解或仲裁。4.问题：发生不可抗力事件影响合同履行。解决办法：双方应根据不可抗力条款的约定，协商解决合同履行问题。如无法继续履行，可协商解除合同或调整合同条款。5.问题：合同履行过程中出现争议。解决办法：按照合同中约定的争议解决方式进行处理，确保争议得到及时、公正的解决。多方为主导的条款说明解释一、增加第三方合同主体的基础上。重新详细规划第三方的责权利等相关条款3.第三方责任：（1）第三方应保证其提供的服务符合相关法律法规及行业标准。（2）第三方应协助乙方履行投资监管服务职责。4.第三方权利：（1）第三方有权要求甲方提供必要的信息和协助。（2）第三方有权根据合同约定收取服务费用。5.第三方义务：（1）第三方应按照合同约定提供高质量的服务。（2）第三方应保守甲乙双方的商业秘密。二、以乙方的权益为主导，以乙方的责权利为优先，增加乙方的权利条款以及乙方的多种利益条款，同时增加甲方的违约及限制条款1.乙方权利：（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付代持费用和投资监管服务费用。（2）乙方有权对投资基金进行监督和管理。（3）乙方有权要求甲方提供必要的信息和协助。2.乙方利益条款：（1）乙方有权获得合理的代持费用和投资监管服务费用。（2）乙方有权在合同期满后，要求甲方支付乙方相应的代持费用和投资监管服务费用。3.甲方的违约及限制条款：（1）甲方未按时支付代持费用和投资监管服务费用的，应向乙方支付违约金。（2）甲方违反保密条款，泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任。（3）甲方不得擅自转让投资基金份额。三、以甲方的权益为主导，以甲方的责权利为优先，增加甲方的权利条款以及甲方的多种利益条款，同时增加乙方的违约及限制条款1.甲方的权利：（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供投资监管服务。（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督。（3）甲方有权要求乙方提供必要的信息和协助。2.甲方的利益条款：（1）甲方有权获得乙方提供的投资监管服务。3.乙方的违约及限制条款：（1）乙方未按时提供投资监管服务的，应向甲方支付违约金。（2）乙方违反保密条款，泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任。（3）乙方不得擅自转让其代持职责。全文完。2024版投资基金代持与投资监管服务合同1合同目录第一章合同双方基本信息1.1投资基金名称1.2代持方名称1.3服务方名称1.4合同签订日期1.5合同有效期第二章投资基金概况2.1投资基金性质2.2投资基金规模2.3投资基金投资范围2.4投资基金收益分配2.5投资基金风险等级第三章代持约定3.1代持方义务3.2代持方权利3.3代持方责任3.4代持费用及支付3.5代持期限3.6代持方式3.7代持信息保密第四章投资监管服务内容4.1投资监管服务范围4.2投资监管服务方式4.3投资监管服务质量要求4.4投资监管服务费用及支付4.5投资监管服务期限4.6投资监管服务责任第五章投资决策与管理5.1投资决策流程5.2投资决策权限5.3投资决策记录5.4投资风险管理5.5投资业绩评估第六章信息披露与报告6.1信息披露义务6.2信息披露方式6.3信息披露内容6.4报告提交时间及方式6.5报告内容要求第七章财务管理7.1资金管理7.2财务核算7.3财务审计7.4财务风险控制7.5财务报告第八章合同变更与解除8.1合同变更条件8.2合同解除条件8.3合同变更与解除程序8.4合同变更与解除后的处理第九章违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿9.4违约争议解决第十章争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序10.4争议解决费用第十一章合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同终止程序11.4合同终止后的处理第十二章附则12.1合同附件12.2合同未尽事宜12.3合同解释12.4合同签署地12.5合同份数合同编号_________第一章合同双方基本信息1.1投资基金名称：投资基金1.2代持方名称：代持有限公司1.3服务方名称：投资管理有限公司1.4合同签订日期：2024年X月X日1.5合同有效期：自2024年X月X日起至2026年X月X日止第二章投资基金概况2.1投资基金性质：私募股权投资基金2.2投资基金规模：人民币亿元2.3投资基金投资范围：专注于中国境内的中小企业股权投资2.4投资基金收益分配：按照约定的比例进行收益分配2.5投资基金风险等级：中高风险第三章代持约定3.1代持方义务3.1.1按照合同约定，代持投资基金份额3.1.2保守代持信息，未经授权不得泄露3.1.3及时向服务方提供投资基金的相关信息3.2代持方权利3.2.1在代持期限内，享有投资基金份额的收益权3.2.2在代持期限内，享有投资基金份额的优先购买权3.3代持方责任3.3.1对投资基金份额的真实性、有效性负责3.3.2对代持期间的损失承担相应责任3.4代持费用及支付3.4.1代持费用为每年人民币万元3.4.2代持费用于每年X月X日前支付3.5代持期限3.5.1代持期限为合同有效期内的全部时间3.5.2代持期限届满前，代持方有义务将投资基金份额转回投资者3.6代持方式3.6.1代持方以自己的名义持有投资基金份额3.6.2代持方应提供有效的代持证明文件3.7代持信息保密3.7.1代持方对代持信息负有保密义务3.7.2未经投资者同意，不得向任何第三方泄露代持信息第四章投资监管服务内容4.1投资监管服务范围4.1.1监督投资基金的投资决策过程4.1.2监督投资基金的资金使用情况4.1.3监督投资基金的财务状况4.2投资监管服务方式4.2.1定期进行现场或远程检查4.2.2定期提交投资监管报告4.3投资监管服务质量要求4.3.1报告内容真实、准确、完整4.3.2报告提交及时4.4投资监管服务费用及支付4.4.1投资监管服务费用为每年人民币万元4.4.2投资监管服务费用于每年X月X日前支付4.5投资监管服务期限4.5.1投资监管服务期限为合同有效期内的全部时间4.5.2投资监管服务期限届满前，服务方有义务向代持方提供完整的投资监管服务4.6投资监管服务责任4.6.1服务方对投资监管服务的质量负责4.6.2服务方对因投资监管服务失误导致的损失承担相应责任第五章投资决策与管理5.1投资决策流程5.1.1投资决策需经过基金管理团队的讨论5.1.2投资决策需遵循基金的投资策略和投资限制5.2投资决策权限5.2.1投资决策权属于基金管理团队5.2.2投资决策需得到投资者的同意5.3投资决策记录5.3.1投资决策需有详细的记录5.3.2投资决策记录需妥善保存5.4投资风险管理5.4.1投资基金需建立风险管理体系5.4.2投资基金需定期进行风险评估5.5投资业绩评估5.5.1投资基金的业绩需定期评估5.5.2评估结果需及时向投资者通报第六章信息披露与报告6.1信息披露义务6.1.1投资基金需按照相关法律法规和合同约定进行信息披露6.1.2投资基金需及时向投资者披露重大信息6.2信息披露方式6.2.1通过书面报告、电子邮件、电话等方式进行信息披露6.2.2通过官方网站、投资者会议等方式进行信息披露6.3信息披露内容6.3.1投资基金的财务状况6.3.2投资基金的投资决策6.3.3投资基金的风险状况6.4报告提交时间及方式6.4.1报告需在每月X日前提交6.4.2报告需以电子版和纸质版两种形式提交6.5报告内容要求6.5.1报告内容需真实、准确、完整6.5.2报告格式需符合相关法律法规和合同约定第七章财务管理7.1资金管理7.1.1投资基金的资金需专户管理7.1.2投资基金的资金使用需符合合同约定7.2财务核算7.2.1投资基金的财务核算需遵循相关会计准则7.2.2投资基金的财务核算需定期进行审计7.3财务审计7.3.1投资基金的财务审计需由具备资质的会计师事务所进行7.3.2财务审计报告需及时提交给投资者7.4财务风险控制7.4.1投资基金需建立财务风险控制体系7.4.2投资基金需定期进行财务风险评估7.5财务报告7.5.1投资基金的财务报告需在每年X月X日前提交7.5.2财务报告需包括资产负债表、利润表、现金流量表等第八章合同变更与解除8.1合同变更条件8.1.1双方协商一致，且不违反法律法规8.1.2出现不可抗力情况8.2合同解除条件8.2.1合同一方严重违约8.2.2投资基金清算8.3合同变更与解除程序8.3.1双方应书面通知对方变更或解除合同8.3.2变更或解除合同需经双方签字确认8.4合同变更与解除后的处理8.4.1合同解除后，代持方应将投资基金份额转回投资者8.4.2合同解除后，服务方应完成投资监管服务的剩余工作8.4.3合同解除后，双方应进行财务清算第九章违约责任9.1违约情形9.1.1未按约定支付费用9.1.2未按约定履行信息披露义务9.1.3未按约定履行投资监管服务9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任9.2.2违约方应赔偿对方因此遭受的损失9.3违约赔偿9.3.1违约赔偿金额根据损失情况确定9.3.2违约赔偿金额不得低于合同约定的最低赔偿标准9.4违约争议解决9.4.1违约争议应通过协商解决9.4.2协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决第十章争议解决10.1争议解决方式10.1.1争议应通过协商解决10.1.2协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决10.2争议解决机构10.2.1争议提交至双方共同选择的仲裁委员会10.2.2争议提交至有管辖权的人民法院10.3争议解决程序10.3.1争议解决程序遵循相关法律法规和仲裁规则10.3.2争议解决过程中，双方应保持合作态度10.4争议解决费用10.4.1争议解决费用由败诉方承担10.4.2双方另有约定的，从其约定第十一章合同生效与终止11.1合同生效条件11.1.1双方签字盖章11.1.2合同符合法律法规11.2合同终止条件11.2.1合同期满11.2.2合同解除11.3合同终止程序11.3.1双方应书面通知对方合同终止11.3.2合同终止后，双方应进行财务清算11.4合同终止后的处理11.4.1合同终止后，代持方应将投资基金份额转回投资者11.4.2合同终止后，服务方应完成投资监管服务的剩余工作第十二章附则12.1合同附件12.1.1投资基金章程12.1.2投资基金投资协议12.2合同未尽事宜12.2.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决12.3合同解释12.3.1本合同解释权归双方共同所有12.4合同签署地12.4.1本合同签订地为市第十三章合同的份数和生效日期13.1本合同一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。13.2本合同自双方签字盖章之日起生效。第十四章合同的签字与盖章14.1代持方签字：14.2服务方签字：14.3代持方盖章：14.4服务方盖章：代持方（盖章）：服务方（盖章）：日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方决策权1.1.1在代持与投资监管服务过程中，甲方拥有最终决策权。1.1.2甲方有权决定投资基金的投资方向、投资额度、投资期限等关键事项。1.1.3甲方有权要求代持方和服务方按照其决策执行。1.2投资风险控制1.2.1甲方应制定投资风险控制策略，明确风险承受能力和风险控制措施。1.2.2甲方应定期评估投资风险，确保投资风险在可控范围内。1.3投资收益分配1.3.1投资收益分配方案由甲方制定，代持方和服务方需执行。1.3.2甲方有权根据市场情况调整收益分配方案。1.4信息披露与报告1.4.1甲方有权要求代持方和服务方定期提供投资基金的运营报告和财务报告。1.4.2甲方有权要求代持方和服务方及时披露重大投资信息。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方决策权2.1.1在代持与投资监管服务过程中，乙方拥有最终决策权。2.1.2乙方有权决定投资基金的投资方向、投资额度、投资期限等关键事项。2.1.3乙方有权要求代持方和服务方按照其决策执行。2.2投资风险控制2.2.1乙方应制定投资风险控制策略，明确风险承受能力和风险控制措施。2.2.2乙方应定期评估投资风险，确保投资风险在可控范围内。2.3投资收益分配2.3.1投资收益分配方案由乙方制定，代持方和服务方需执行。2.3.2乙方有权根据市场情况调整收益分配方案。2.4信息披露与报告2.4.1乙方有权要求代持方和服务方定期提供投资基金的运营报告和财务报告。2.4.2乙方有权要求代持方和服务方及时披露重大投资信息。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1第三方中介的选任3.1.1第三方中介由甲方和乙方共同选任，并签订中介服务合同。3.1.2第三方中介应具备相关资质和经验，确保服务质量和专业性。3.2第三方中介的职责3.2.1第三方中介负责监督投资基金的运作，确保符合法律法规和合同约定。3.2.2第三方中介负责审核投资决策、投资风险控制和投资收益分配。3.2.3第三方中介负责定期向甲方和乙方提交投资基金的运营报告和财务报告。3.3第三方中介的费用3.3.1第三方中介的费用由甲方和乙方共同承担。3.3.2第三方中介的费用应在中介服务合同中明确约定。3.4第三方中介的保密义务3.4.1第三方中介对投资基金的运营情况和相关信息负有保密义务。3.4.2第三方中介不得泄露任何涉及投资基金的敏感信息。3.5第三方中介的更换3.5.1如第三方中介无法履行职责或存在重大过失，甲方和乙方有权更换第三方中介。3.5.2更换第三方中介需书面通知原中介，并支付相应的解约费用。3.6第三方中介的争议解决3.6.1第三方中介与甲方或乙方的争议，应通过协商解决。3.6.2协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资基金章程2.投资基金投资协议3.代持协议4.投资监管服务协议5.第三方中介服务合同6.投资基金运营报告7.投资基金财务报告8.投资收益分配方案9.风险控制策略10.争议解决协议二、违约行为及认定：1.违约行为：未按约定支付费用认定：经书面通知后，违约方在规定期限内未支付应付款项。2.违约行为：未按约定履行信息披露义务认定：违约方未在规定时间内向对方提供所需信息，或提供的信息不真实、不准确。3.违约行为：未按约定履行投资监管服务认定：服务方未按照合同约定提供投资监管服务，或提供的服务不符合质量要求。4.违约行为：未按约定履行代持义务认定：代持方未按照合同约定持有投资基金份额，或泄露代持信息。5.违约行为：严重违约认定：违约行为对合同履行造成重大影响，或违约方故意造成对方损失。三、法律名词及解释：1.私募股权投资基金：指以非公开方式向特定投资者募集资金，投资于非上市企业股权的基金。2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。3.仲裁：指由仲裁机构对争议进行审理并作出裁决的争议解决方式。4.诉讼：指通过人民法院对争议进行审理并作出判决的争议解决方式。5.财务审计：指由具备资质的会计师事务所对财务报表进行审查，以确定其真实性、公允性和合法性。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：代持方泄露代持信息解决办法：加强代持方的保密意识，签订保密协议，并对泄露信息的行为进行处罚。2.问题：投资决策与预期不符解决办法：定期评估投资风险，调整投资策略，确保投资收益与风险匹配。3.问题：财务报告不准确解决办法：加强财务核算和审计，确保财务报告的真实性和准确性。五、所有应用场景：1.投资基金成立与运营2.代持与投资监管服务3.投资决策与风险控制4.投资收益分配5.争议解决全文完。2024版投资基金代持与投资监管服务合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同解释原则2.双方基本信息2.1投资基金基本信息2.2代持方基本信息2.3监管服务方基本信息3.代持协议条款3.1代持关系确立3.2代持份额及权益3.3代持期限3.4代持费用3.5代持方权利义务3.6代持方责任4.投资监管服务条款4.1监管服务范围4.2监管服务内容4.3监管服务期限4.4监管服务费用4.5监管服务方权利义务4.6监管服务方责任5.保密条款5.1保密义务5.2保密信息的范围5.3保密信息的处理6.知识产权条款6.1知识产权归属6.2知识产权使用6.3知识产权保护7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任承担7.3违约赔偿8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同生效、变更与解除9.1合同生效条件9.2合同变更9.3合同解除10.合同解除后的处理10.1资金清算10.2资产移交10.3信息披露11.合同终止11.1合同终止条件11.2合同终止程序12.合同解除后的责任12.1解除合同后的费用结算12.2解除合同后的责任承担13.合同其他条款13.1法律适用13.2合同份数13.3合同附件14.合同签署及生效日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“投资基金”指根据本合同设立，由投资者出资，用于投资于各类金融产品或资产，并按照合同约定进行管理的资金集合。1.1.2“代持方”指根据本合同约定，代为持有投资基金份额并行使相关权利的机构或个人。1.1.3“监管服务方”指根据本合同约定，对投资基金进行监管并提供相关服务的机构或个人。1.1.4“投资监管服务”指监管服务方对投资基金的投资活动、资金使用、风险管理等方面进行监督、检查、评估和报告。1.2合同解释原则1.2.1本合同的解释应遵循诚实信用原则，以合同目的为依据，对合同条款进行公平、合理的解释。1.2.2合同条款若有歧义，应作出有利于非过错方的解释。2.双方基本信息2.1投资基金基本信息2.1.1投资基金名称：__________________2.1.2投资基金规模：__________________2.1.3投资基金成立日期：__________________2.2代持方基本信息2.2.1代持方名称：__________________2.2.2代持方地址：__________________2.2.3代持方法定代表人：__________________2.3监管服务方基本信息2.3.1监管服务方名称：__________________2.3.2监管服务方地址：__________________2.3.3监管服务方法定代表人：__________________3.代持协议条款3.1代持关系确立3.1.1本合同签订后，代持方同意代为持有投资基金份额，并按照本合同约定行使相关权利。3.2代持份额及权益3.2.1代持方持有的投资基金份额为：__________________3.2.2代持方享有的投资基金权益包括但不限于：分红、转让、赎回等。3.3代持期限3.3.1本合同代持期限为：__________________3.4代持费用3.4.1代持费用为：__________________3.5代持方权利义务3.5.1代持方应按照本合同约定，行使投资基金份额相关权利。3.5.2代持方应遵守相关法律法规和投资基金章程。3.6代持方责任3.6.1代持方应承担因代持行为产生的法律责任。4.投资监管服务条款4.1监管服务范围4.1.1监管服务方应对投资基金的投资活动、资金使用、风险管理等方面进行监督。4.2监管服务内容4.2.1监管服务方应定期对投资基金进行风险评估。4.2.2监管服务方应定期向投资者披露投资基金的相关信息。4.3监管服务期限4.3.1本合同监管服务期限为：__________________4.4监管服务费用4.4.1监管服务费用为：__________________4.5监管服务方权利义务4.5.1监管服务方应按照本合同约定，履行监管服务义务。4.5.2监管服务方应保守投资基金的秘密。4.6监管服务方责任4.6.1监管服务方因违反本合同约定而产生的责任，由监管服务方自行承担。5.保密条款5.1保密义务5.1.1双方对本合同内容负有保密义务。5.2保密信息的范围5.2.1保密信息包括但不限于：本合同内容、投资基金信息、代持信息、监管服务信息等。5.3保密信息的处理5.3.1双方不得泄露、复制、传播保密信息。6.知识产权条款6.1知识产权归属6.1.1本合同项下产生的知识产权归投资者所有。6.2知识产权使用6.2.1投资者有权使用本合同项下产生的知识产权。6.3知识产权保护6.3.1投资者应采取措施保护其知识产权。8.违约责任8.1违约情形8.1.1代持方未按本合同约定履行代持义务；8.1.2监管服务方未按本合同约定履行监管服务义务；8.1.3投资基金违反相关法律法规或投资基金章程；8.1.4双方违反保密义务；8.1.5其他违反本合同约定的事项。8.2违约责任承担8.2.1违约方应承担因其违约行为给守约方造成的损失。8.3违约赔偿8.3.1违约方应按照实际损失赔偿，包括但不限于直接损失和间接损失。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决争议。9.2争议解决机构9.2.1如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决程序9.3.1争议解决程序应遵循相关法律法规和诉讼程序。10.合同生效、变更与解除10.1合同生效条件10.1.1双方签署本合同并加盖公章后，合同即生效。10.2合同变更10.2.1合同的任何变更需经双方书面同意并签署书面文件。10.3合同解除10.3.1.1双方协商一致；10.3.1.2出现本合同约定的解除条件；10.3.1.3一方违约，另一方依法解除合同。11.合同解除后的处理11.1资金清算11.1.1合同解除后，代持方应将投资基金的资金清算完毕。11.2资产移交11.2.1合同解除后，代持方应将投资基金的资产移交给投资者或指定的第三方。11.3信息披露11.3.1合同解除后，双方应按照法律法规的要求，披露相关财务信息。12.合同终止12.1合同终止条件12.1.1合同期限届满；12.1.2合同解除；12.1.3投资基金解散或清算；12.1.4双方协商一致终止合同。12.2合同终止程序12.2.1合同终止应按照本合同约定进行。13.合同其他条款13.1法律适用13.1.1本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同份数13.2.1本合同一式两份，双方各执一份。13.3合同附件13.3.1本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.合同签署及生效日期14.1签署日期14.1.1本合同自双方签署之日起生效。14.2签署地点14.2.1本合同签署地点为：__________________14.3签署方代表14.3.1投资者代表：__________________14.3.2代持方代表：__________________14.3.3监管服务方代表：__________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在合同履行过程中，由甲乙双方同意介入本合同，提供专业服务或协助的任何个人、机构或组织，包括但不限于中介方、审计机构、评估机构、法律顾问等。15.2第三方介入条件15.2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订相应的合作协议。15.2.2第三方介入应符合法律法规及本合同的规定。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入前，甲乙双方应明确第三方的职责、权限及责任。15.3.2第三方介入后，应按照甲乙双方的要求和本合同的规定履行职责。15.4第三方职责15.4.1第三方应根据协议约定，提供专业服务或协助，包括但不限于：15.4.1.1评估投资基金的投资项目；15.4.1.2审计投资基金的财务报告；15.4.1.3提供法律咨询或法律服务；15.4.1.4协助解决合同履行中的争议。15.5第三方权利15.5.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以便履行其职责。15.5.2第三方有权根据协议约定，收取相应的服务费用。15.6第三方责任15.6.1第三方应按照协议约定，对其提供的服务或协助承担相应的责任。15.6.2第三方的责任不因甲乙双方的约定而免除或减轻。15.7第三方责任限额